中國城市群“四化”協(xié)調發(fā)展效率測度

潘竟虎　胡艷興

摘要 中國城市群是伴隨國家新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和農業(yè)現代化（新“四化”）發(fā)展到較高階段的必然產物，城市群“四化”協(xié)調、同步發(fā)展應是未來中國推進新型城鎮(zhèn)化的主體和“新常態(tài)”。但目前關于城市群“四化”協(xié)調的研究還很薄弱，亟需加強?！八幕眳f(xié)調發(fā)展不僅是現階段的現實需求，也是推進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展、區(qū)域發(fā)展的重要戰(zhàn)略方向，提供了識別區(qū)域問題和問題區(qū)域的新視角。以中國23個城市群為研究對象，構建了指標體系，運用數據包絡分析（DEA）法和探索性空間數據分析（ESDA）技術，對2011年各城市群的“四化”協(xié)調發(fā)展及其效率的空間差異變化特征進行了分析。結果顯示，中國城市群2011年“四化”協(xié)調發(fā)展綜合指數、耦合度和協(xié)調度均存在顯著的空間分異，各城市群在城鎮(zhèn)化和信息化發(fā)展上相對于工農業(yè)發(fā)展水平更為滯后，城市群間的發(fā)展差異較大。城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的整體水平不高，只有長三角和珠三角城市群屬于“四化”高耦合且高協(xié)調的同步發(fā)展型城市群。蘭西和黔中城市群內部“四化”協(xié)調發(fā)展最不平衡，呼包鄂、晉中、長三角等城市群內部各城市“四化”協(xié)調較為均衡。中國的城市群總體效率相對較低，23個城市群2011年“四化”協(xié)調發(fā)展綜合效率的平均值僅為0.815，達到最優(yōu)效率的81.5%，處于效率中等水平，達到DEA效率最優(yōu)的只有海峽西岸、中原、天山北坡和蘭西4個城市群。純技術效率和規(guī)模效率的平均值分別為0.923和0.884，多數城市群仍處于規(guī)模收益遞增階段。東部城市群主要通過技術進步來提高 “四化”協(xié)調發(fā)展效率，而西部城市群仍以粗放型的規(guī)模增長為主。旨在為評估我國城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的效果提供定量的測算依據，進而為提高中國城市群的投入產出效率與空間集聚效率奠定科學的決策基礎。

關鍵詞 “四化”協(xié)調發(fā)展；效率；城市群；空間差異；中國

中圖分類號 F291 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2015）09-0100-08 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.013

隨著國家戰(zhàn)略的調整和新時期經濟社會格局的變化，推進工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農業(yè)現代化（“四化”）同步發(fā)展，已經成為推進我國經濟社會轉型的根本目標和關鍵措施，也是實現城鄉(xiāng)要素公平交換和城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)展的必然要求。從1953年我國提出“一化三改造”的過渡時期總路線，到黨的十六大提出信息化與工業(yè)化“兩化融合”，再到十七屆五中全會提出工業(yè)化、城鎮(zhèn)化深入發(fā)展中同步推進農業(yè)現代化的“三化同步”，再到十八大提出的“四化同步”發(fā)展，均契合了中國經濟發(fā)展的時代特征，是在不同歷史條件下“四化”協(xié)調發(fā)展理論的不同表現形式。中國正處于“四化”深入發(fā)展的過程中，雖然發(fā)展的協(xié)調性不斷增強，但是仍存在相互間融合互動不足、協(xié)調不力的問題。從已有的研究成果來看，早期研究主要關注工業(yè)化與城市化之間的關系，近年來，學者們多聚焦于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農業(yè)現代化三者的互動發(fā)展問題，多數研究停留在 “三化”協(xié)調發(fā)展的措施和政策兩方面，也有少數學者對“四化”的互動關系展開了較為深入的理論研究[1-4]，但尚缺乏實證分析，且采用的多是定性的研究方法，對“四化”協(xié)調狀態(tài)的測度關注較少。

城市群是“四化”發(fā)展到高級階段城市空間聚集的產物，也是都市區(qū)、都市圈發(fā)展到高級階段的產物[5]。改革開放以來，中國城市化空間發(fā)展戰(zhàn)略經歷了以小城鎮(zhèn)為主—以城市為主—以城市群為主的演變過程。近年來，隨著中國 “四化”的不斷加快，城市群作為國家參與全球競爭與國際分工的全新地域單元，已經成為中國經濟發(fā)展格局中最具活力和潛力的核心區(qū)域[6]，在全國的經濟格局中承擔著戰(zhàn)略支撐、增長極和核心節(jié)點的重大作用[1，7]。黨的十七大、十八大報告都把城市群作為新的經濟增長極，《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014-2020 年）》也把城市群作為推進新型城鎮(zhèn)化的主體。“四化”的同步發(fā)展有利于城市群內部產業(yè)布局、功能定位、基礎設施的產城融合發(fā)展，統(tǒng)籌推進，促進城市群合理布局，形成產業(yè)集群發(fā)展，提升城市綜合承載力，推動城市群可持續(xù)發(fā)展。城市群以高效發(fā)展為追求，城市群效益并非群內每個城市個體效益的簡單算術和，而是實現“1+1>2”的整體效益。城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的投入產出效率是在單位時間內，在特定條件下，城市群要素資源所創(chuàng)造或增值的“四化”協(xié)調發(fā)展成果，其有效價值量與人、財、物投入間的比值，體現了城市群要素資源的有效配置、規(guī)模集聚、合理利用、競爭能力和經營管理水平[8]。目前，城市群 “四化”協(xié)調發(fā)展效率測度方面的實證研究較為匱乏，研究方法鮮見空間計量學方法和GIS分析技術的使用。針對現有研究的不足，本文在前人[9]研究基礎上，以2011年中國23個城市群為對象，定量評價各城市群“四化”協(xié)調發(fā)展水平；采用DEA模型定量測度城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的效率水平，為制定差別化的區(qū)域發(fā)展政策提供科學參考。

1 數據來源與研究方法

1.1 研究區(qū)與數據

由于目前我國對城市群空間范圍的識別界定研究較為薄弱，致使城市群缺乏統(tǒng)一的判斷標準，劃分范圍模糊[10]。通過對既有文獻的檢索分析以及對過去10年來國務院或國家發(fā)改委批準的重點城市群（城市經濟區(qū)）區(qū)域規(guī)劃成果的梳理，本文采用方創(chuàng)琳提出的中國城市群“11+9+3”的界定標準[11]，并參考經國家有關部門審批公布的規(guī)劃文本，對各城市群所轄縣市做了調整。最終，以23個城市群的149個地級市為研究對象，考慮到“四化”研究對城鄉(xiāng)一體化的要求，各地級市的地域范圍包括市轄區(qū)和下轄的縣、市。為了保持研究區(qū)的空間連續(xù)性，將個別省直轄縣級行政區(qū)也作為研究單元納入分析研究的范疇。社會經濟統(tǒng)計數據主要來源于《中國區(qū)域經濟統(tǒng)計年鑒》[12]、《中國城市統(tǒng)計年鑒》[13]和《全國分縣市人口統(tǒng)計資料》[14]。

1.2 研究方法

1.2.1 “四化”協(xié)調發(fā)展模型

1.2.2 “四化”協(xié)調發(fā)展效率測度

城市群 “四化”協(xié)調發(fā)展效率的內涵豐富，本文充分考慮指標的代表性和可獲取性，同時避免與“四化”協(xié)調發(fā)展評價指標的重復以及消除投入、產出指標內部的強線性關系，構建了以消費層面、政府調控、投資水平和信貸基礎組成的投入指標，以城市群“四化”協(xié)調發(fā)展效率作為產出指標組成的指標體系（見表2）。根據投入產出效率指標數量宜少原則，一般要求[投入指標數目+產出指標數目]≤1/3[評價單元個數][16]，本文研究單元為中國23個城市群，所以參與計算的投入產出指標數目最多只能為7個。由于指標體系中各個指標的度量單位不同，需要將指標進行無量綱化處理，從而使各指標數值落在某個相應的區(qū)間內。本文采用上限效果測度法將指標進行處理，其公式為[15]：

價中得到最廣泛的使用。本文選擇基于投入導向型的綜合效率與技術效率模型來建立DEA計算平臺。技術效率指在技術的穩(wěn)定使用過程中，其生產效能所發(fā)揮的程度；規(guī)模效率則用于衡量產出與投入的比例是否適當，該值越高表示規(guī)模越適合，生產力亦越大。選擇基于可變規(guī)模報酬的VRS（Variable Return to Scale）模型，以城市群為決策單元，設 xjl為第j個城市群的第l種資源的投入量，yjm為第j個城市群的第m種資源的產出量 （j=1， 2，…， K；l=1， 2，…， L； m=1， 2，…， M），則第n個城市群在凸性、無效性、錐性和最小性公理等的假設下有[17]：

1.2.3 探索性數據分析

采用基于GIS技術平臺的空間探索性分析手段（ESDA），包括全局Moran′s I指數和局域Moran′s I指數（LISA）進行空間關聯分析。ESDA是利用統(tǒng)計學原理和圖形及圖表等相互結合對空間信息的性質進行分析、鑒別的一種“數據驅動”方法。利用ArcGIS軟件平臺的GetisOrd Gi*指數進行熱點分析，計算在不同空間位置上“四化”協(xié)調發(fā)展效率值的高值和低值的聚集情況。受篇幅所限，計算公式參見文獻[18]。

2 城市群“四化”協(xié)調發(fā)展測度

利用公式（1）-（4）計算得到2011年各城市群的工業(yè)化發(fā)展指數、城鎮(zhèn)化發(fā)展指數、信息化發(fā)展指數、農業(yè)現代化發(fā)展指數，以及“四化”協(xié)調發(fā)展綜合指數、耦合度和協(xié)調度（見表3）。23個城市群“四化”發(fā)展指數呈現較明顯的空間分異規(guī)律：工業(yè)化發(fā)展指數較高的城市群除呼包鄂和酒嘉外，全部分布在東部沿海、東北和長江中下游經濟相對發(fā)達的地區(qū)；工業(yè)化發(fā)展指數最低的4個城市群均位于西部，與地區(qū)經濟發(fā)展格局基本一致。城鎮(zhèn)化發(fā)展指數的高值區(qū)域除長三角和珠三角外，全部分布在北緯36°以北的區(qū)域，低值區(qū)域主要分布在西南山地丘陵區(qū)和中部傳

統(tǒng)農區(qū)。信息化發(fā)展指數的空間差異特征與城鎮(zhèn)化指數比較相近。農業(yè)現代化發(fā)展指數的低值區(qū)全部分布在東經102°-112°的區(qū)域內，高值區(qū)則分布在東經102°以西和112°以東。總體而言，“四化”中工業(yè)化指數和農業(yè)現代化指數的平均值、標準差和變異系數較為接近，而城鎮(zhèn)化指數和信息化指數的平均值相對較小，變異系數卻相對較大，反映出各城市群在城鎮(zhèn)化和信息化發(fā)展上相對于工農業(yè)發(fā)展水平更為滯后，城市群間的發(fā)展差異也較大，這種區(qū)域格局與城市群所處地區(qū)的社會經濟發(fā)展程度、區(qū)位設施水平、自然稟賦等有關。

耦合度相對較高的城市群主要分布在華北和東部沿海。耦合有可能是低發(fā)展水平下的耦合，也可能是高發(fā)展水平下的耦合，僅憑耦合度無法區(qū)分，因此，引入協(xié)調度指數來描述“四化”發(fā)展的協(xié)調程度。城市群“四化”協(xié)調度指數的空間分布格局與“四化”綜合發(fā)展指數分布格局的匹配度極高，只有3個城市群在類型上發(fā)生了變化：哈長和晉中城市群的“四化”綜合發(fā)展水平較低，但“四化”協(xié)調度較高；天山北坡城市群的“四化”綜合發(fā)展水平很高，但“四化”協(xié)調度較高屬于較高類型。根據前人[19]提出的協(xié)調度等級劃分原則，對城市群“四化”協(xié)調狀態(tài)劃分類型。2011年中國23個城市群中不存在極度失調和嚴重失調的類型，也沒有隸屬于優(yōu)質協(xié)調的城市群；0.2< D≤0.3 的中度失調型城市群只有1個，即黔中城市群；0.3

3 城市群“四化”協(xié)調發(fā)展效率評價

3.1 總體效率

借助Deap2.1軟件計算中國23個城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的綜合效率、規(guī)模效率和技術效率（見表4）。根據已有相關文獻[20]的分級方法，設定效率值等于1為效率高，效率值在0.8-1之間為效率中等，效率值在0.6-0.8之間為效率低，效率值小于0.6為無效率。結果顯示，中國23個城市群2011年“四化”協(xié)調發(fā)展綜合效率的平均值為0.815，總體處于效率中等水平。23個城市群“四化”協(xié)調發(fā)展綜合效率都達到了有效性60%以上，其中達到DEA效率最優(yōu)的只有海峽西岸、中原、天山北坡和蘭西4個城市群，沒有無效率的城市群。

3.2 技術效率和規(guī)模效率

從純技術效率來看，2011年城市群“四化”協(xié)調發(fā)展純技術效率的平均值為0.923，純技術效率最優(yōu)的城市群有7個，除綜合效率最優(yōu)的4個城市群外，還包括珠三角、黔中和酒嘉，數目遠多于綜合效率最優(yōu)和規(guī)模效率最優(yōu)的城市群數。除哈長城市群外，其余22個城市群均達到純技術效率最優(yōu)的80%。從規(guī)模效率來看，城市群“四化”協(xié)調發(fā)展規(guī)模效率最優(yōu)的城市群數目明顯要少于純技術效率最優(yōu)的城市群數目。2011年規(guī)模效率的平均值為0.884。達到規(guī)模效率最優(yōu)的城市群有4個，達到規(guī)模有效性90%以上的城市群有12個。長三角和珠三角兩個發(fā)育最成熟的國家級城市群，其規(guī)模效率最低，均低于規(guī)模有效性的70%，這些地區(qū)主要是通過技術進步來提高城市群“四化”協(xié)調發(fā)展效率，而西部的城市群仍然以粗放型的規(guī)模增長為主。

3.3 規(guī)模收益類型

從城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的規(guī)模收益來看，2011年規(guī)模效率有效的4個城市群均處于規(guī)模收益不變階段，其投入的各種資源得到了合理的分配、利用，投入—產出比實現了帕累托（Pareto）最優(yōu)配置。而非規(guī)模效率有效的19個城市群中，處于規(guī)模收益遞減階段的有8個，既包括京津冀、長三角和珠三角3大重點建設的國家級城市群，也有遼中南、山東半島和長株潭等穩(wěn)步建設的區(qū)域性城市群，還有引導培育的地區(qū)性城市群呼包鄂，上述城市群的“四化”協(xié)調發(fā)展普遍存在著規(guī)模偏大的現象，應限制盲目投入，優(yōu)化城市發(fā)展所需的資源和資金，著力調節(jié)“四化”投入要素的質量，合理地分配和利用投入的資源，從而提高“四化”協(xié)調發(fā)展效率。處于規(guī)模收益遞增階段的城市群有11個，這些城市群的“四化”協(xié)調發(fā)展普遍存在規(guī)模不足的狀況。

3.4 “四化”協(xié)調度與效率的空間互相關性

雙變量局域空間自相關分析用于探討空間單元的同一指標在不同時期的空間格局變動，或空間單元的指標A與鄰近空間單元指標B的空間匹配模式[21]。運用Geoda軟件計算不同年份城市群“四化”協(xié)調發(fā)展指數—“四化”協(xié)調發(fā)展效率雙變量局域空間自相關，并將全部城市群聚為4類：①高效率—高協(xié)調型。自身“四化”協(xié)調發(fā)展的效率高，且其周邊城市群“四化”協(xié)調度亦較高的顯著正相關城市群有5個，分別是東部的海峽西岸，中部的中原和晉中，以及西部的天山北坡和酒嘉。值得注意的是，這5個城市群的經濟發(fā)展程度在23個城市群里并不是最高的，恰好處在中上游水平，人均GDP分別排在8、9、10和12、13位，且相當接近，根據錢納里對區(qū)域經濟發(fā)展階段的劃分標準[22]，上述城市群均處于工業(yè)化中期階段，這是否說明處在這個發(fā)展階段的城市群“四化”協(xié)調發(fā)展水平和效率均較高，屬于“明星”級城市群，尚需深入研究。②低效率—低協(xié)調型。包括寧夏沿黃、關中、江淮、黔中、滇中和北部灣，除江淮城市群外，全部分布在西部地區(qū)。這些城市群城市化率較低，尚處于城市群發(fā)育之初級階段，亦即都市圈形成發(fā)育階段，經濟發(fā)展水平較差，人均GDP均低于28 000元，排在23個城市群的后8位，是需要重點關注的推進“四化”協(xié)調發(fā)展，提高發(fā)展效率的“重災區(qū)”。③低效率—高協(xié)調型。主要集中在北方，但包含了珠三角和長三角兩個發(fā)育最成熟的世界級城市群，“四化”發(fā)展較為協(xié)調，高投入很難繼續(xù)維持高產出。④高效率—低協(xié)調型。包括西部的蘭西、成渝和中部的武漢、環(huán)鄱陽湖。

4 結論與討論

本文研究發(fā)現，中國23個城市群2011年“四化”協(xié)調發(fā)展綜合指數、耦合度和協(xié)調度均存在顯著的空間分異，各城市群在城鎮(zhèn)化和信息化發(fā)展上相對于工農業(yè)發(fā)展水平更為滯后，城市群間的發(fā)展差異較大。城市群“四化”協(xié)調發(fā)展的整體水平不高， “四化”協(xié)調發(fā)展綜合效率總體處于效率中等水平，多數城市群仍處于規(guī)模收益遞增階段。東部城市群主要通過技術進步來提高 “四化”協(xié)調發(fā)展效率，而西部城市群仍以粗放型的規(guī)模增長為主。城市群“四化”協(xié)調發(fā)展指數-協(xié)調發(fā)展效率空間匹配類型與城市群經濟發(fā)展水平關系密切。

一般認為，城市群是工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展到一定階段的產物。國務院2014年3月發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃2014-2020》提出新形勢下，新型城鎮(zhèn)化要以人的城鎮(zhèn)化為核心，通過各種措施有序推進農業(yè)轉移人口市民化；同時，以城市群作為推進新型城鎮(zhèn)化的主體形態(tài)，有效推動大中小城市和小城鎮(zhèn)的協(xié)調發(fā)展；還提出要走“四化”同步、優(yōu)化布局、以人為本、文化傳承、生態(tài)文明的中國特色新型城鎮(zhèn)化道路。在我國新的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略格局下，城市群的發(fā)展無疑是實現效率與公平“雙贏”的重要戰(zhàn)略平臺[23]，承擔著城鎮(zhèn)化、信息化、工業(yè)化、農業(yè)現代化的歷史重任，從這個角度來看，可以認為城市群是“四化”發(fā)展到高級階段的產物?！八幕蓖桨l(fā)展的提出是基于對當前深刻社會經濟變革形勢的判斷得出的，本質上反映了生產力和生產關系相互作用、相互調整的過程，而中國正在并將在未來一段時間內長期見證這個過程，因此，城市群“四化”協(xié)調、同步發(fā)展應該是未來中國推進新型城鎮(zhèn)化的一種“新常態(tài)”。政策建議方面，對于中、西部以粗放型規(guī)模增長為主的城市群，要以資本市場創(chuàng)新支持經濟轉型升級，推進新型工業(yè)化；以信息技術創(chuàng)新加強共享網絡構建，推進區(qū)域信息化；以社會管理創(chuàng)新加速城鄉(xiāng)一體發(fā)展，推進新型城鎮(zhèn)化；以財政金融創(chuàng)新力助“三農”問題解決，推進農業(yè)現代化，實現“四化”同步的生態(tài)型發(fā)展[24]。

本文對中國城市群“四化”協(xié)調發(fā)展及其效率進行了初步研究，由于“四化”發(fā)展效率的內涵、特征、影響因素及問題區(qū)域識別非常復雜，本文結論的片面性、局限性在所難免。由于數據量大且數據獲取困難，只選擇了2011年作為研究時間斷面進行分析，需要多個時間斷面的支持才可以更加準確、科學地反映城市群“四化”協(xié)調發(fā)展效率水平的變化規(guī)律及其趨勢。此外，對于“四化”協(xié)調發(fā)展與其發(fā)展效率間的科學聯系尚需深入挖掘。

（編輯：王愛萍）

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