義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)評(píng)估理論與實(shí)踐研究綜述

李宏君++杜英杰

摘要：促進(jìn)均衡、提高質(zhì)量既是當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)教育事業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)，也是長(zhǎng)期性的系統(tǒng)工程，而開展量化評(píng)估監(jiān)測(cè)是推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)義務(wù)教育均衡發(fā)展強(qiáng)有力的保障措施。文章將國(guó)內(nèi)外關(guān)于義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系理論與實(shí)踐研究進(jìn)行總結(jié)綜述，以期對(duì)我們下一步的研究起到借鑒作用。

關(guān)鍵詞：義務(wù)教育均衡發(fā)展；監(jiān)測(cè)評(píng)估；研究綜述

一、國(guó)外相關(guān)研究

國(guó)外在基礎(chǔ)教育均衡發(fā)展方面已經(jīng)有了大量的理論和實(shí)踐，學(xué)者們有的從財(cái)政角度對(duì)機(jī)會(huì) 、過(guò)程和資源、結(jié)果三個(gè)維度加以測(cè)評(píng)；有的將影響教育公平的社會(huì)與文化背景、政治背景、教育過(guò)程、教育內(nèi)部和外部的要素歸類，多維度多層次地構(gòu)建較完整的教育均衡指標(biāo)體系，為監(jiān)測(cè)教育事業(yè)發(fā)展、確認(rèn)教育不公的原因、指出未來(lái)發(fā)展方向提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)；有的采用經(jīng)濟(jì)學(xué)指標(biāo)基尼系數(shù)這種相對(duì)差異方法進(jìn)行實(shí)證研究、分析測(cè)評(píng)指標(biāo)的差異程度、測(cè)量教育不均衡狀況、進(jìn)行教育基尼系數(shù)評(píng)估。在學(xué)生學(xué)業(yè)測(cè)評(píng)中，一般多用平均分、標(biāo)準(zhǔn)差等絕對(duì)差異統(tǒng)計(jì)方法，也采用多層線性分析等方法來(lái)分析不同層面因素對(duì)學(xué)生成績(jī)的影響。可見，國(guó)外無(wú)論是在研究的對(duì)象和內(nèi)容上，還是對(duì)義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r的評(píng)價(jià)上，都從強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)平等向質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變，都更多地強(qiáng)調(diào)教育成就。

二、國(guó)內(nèi)相關(guān)研究

我國(guó)自2005年5月，教育部出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的若干意見》起，強(qiáng)調(diào)建立和完善義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)制度。直至2012年制定的《縣域義務(wù)教育均衡發(fā)展督導(dǎo)評(píng)估暫行辦法》，建立了“縣級(jí)自評(píng)、地市復(fù)核、省級(jí)評(píng)估、國(guó)家認(rèn)定”的四級(jí)聯(lián)動(dòng)督導(dǎo)工作體系，為推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展提供了更加清晰的衡量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)辦法。特別是教育部和各省 （自治區(qū)、直轄市） 簽署了義務(wù)教育均衡發(fā)展備忘錄后，以市域或縣域?yàn)閱挝坏木獍l(fā)展指標(biāo)的研究，成了學(xué)者們廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)。

（一）理論研究

1.關(guān)于均衡發(fā)展測(cè)評(píng)指標(biāo)的研究。最初，大家普遍認(rèn)為，在多年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和城鄉(xiāng)二元體制下，由于義務(wù)教育領(lǐng)域內(nèi)資源配置的失衡，導(dǎo)致了比較顯著的非均衡發(fā)展趨向。認(rèn)為教育發(fā)展中很多問(wèn)題與投入不足有關(guān)，教育投入是解決教育問(wèn)題的基礎(chǔ)條件，學(xué)者們圍繞著中觀層次的教育均衡，注重在區(qū)域均衡、城鄉(xiāng)均衡、學(xué)校均衡和群體均衡中選取硬件因素確定指標(biāo)體系。這個(gè)體系不但包括衡量基礎(chǔ)設(shè)施的均衡發(fā)展，也包括衡量師資力量的均衡發(fā)展，不但包括教師的自身?xiàng)l件和能力培養(yǎng)，也包括學(xué)校的管理水平。當(dāng)時(shí)的研究者們已認(rèn)識(shí)到： 教育公平，基礎(chǔ)是教育資源配置的公平。中觀層次的教育均衡是內(nèi)在的、實(shí)質(zhì)的教育均衡，它在整個(gè)教育均衡體系中體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)，反映的是教育資源配置的均衡，但卻忽視了中觀層次教育均衡發(fā)展不只體現(xiàn)在區(qū)域均衡、城鄉(xiāng)均衡、學(xué)校均衡、群體均衡和硬件均衡上，還包括軟件均衡，同時(shí)宏觀和微觀層次教育均衡因素在早期的研究中沒有體現(xiàn)。

之后，學(xué)者們?cè)谥笜?biāo)體系中設(shè)立了教育權(quán)利的公平和教育機(jī)會(huì)的均等幾項(xiàng)指標(biāo)，這是一個(gè)很大的進(jìn)步，足見義務(wù)教育直接關(guān)系著社會(huì)的公平和個(gè)人的基本權(quán)利，已成為整個(gè)理論界的共識(shí)，并嘗試設(shè)計(jì)和構(gòu)建出了一些教育現(xiàn)代化指標(biāo)體系。宏觀層次是在整個(gè)教育均衡體系中以外在的形式體現(xiàn)教育均衡的社會(huì)學(xué)特點(diǎn)，它不僅體現(xiàn)在教育權(quán)利公平、教育機(jī)會(huì)均等，還包括教育規(guī)模均衡、結(jié)構(gòu)均衡、制度均衡等，這些因素沒有引起早期研究者的注意。

可見上述時(shí)期，人們十分關(guān)注兩個(gè)方面，即配置均衡：公民基本教育權(quán)利的機(jī)會(huì)與質(zhì)量保障；供需均衡：教育公平正義的政策實(shí)踐與戰(zhàn)略調(diào)整。當(dāng)時(shí)許多學(xué)者認(rèn)為要確保教育公平、促進(jìn)均衡發(fā)展，最根本的策略在于促進(jìn)教育資源配置的均等化和合理化。

中期的研究中，學(xué)者們運(yùn)用系統(tǒng)思想，遵循平等原則、差異原則和補(bǔ)償原則， 緊緊圍繞教育不平等的內(nèi)涵，不僅能夠客觀地描述和反映教育不平等的數(shù)量特征，而且體現(xiàn)出了其內(nèi)涵的層次性。它基本滿足指標(biāo)體系設(shè)計(jì)所要求的目的性、科學(xué)性、可行性、聯(lián)系性和層次性原則。編制體現(xiàn)就學(xué)平等、受教育條件均等和教育效果均衡的量化監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系表，框架模型初見端倪。如，崔慧廣在《區(qū)域義務(wù)教育非均衡發(fā)展測(cè)量方法的構(gòu)建 》中，將教育不平等評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)為教育機(jī)會(huì)、教育過(guò)程和教育結(jié)果三個(gè)一級(jí)指標(biāo)。在教育機(jī)會(huì)的二級(jí)指標(biāo)設(shè)有入學(xué)率、升學(xué)率、輟學(xué)率以及在校生構(gòu)成比例。教育過(guò)程的二級(jí)指標(biāo)設(shè)有生均教育經(jīng)費(fèi)； 生師比、教師學(xué)歷合格率、中高級(jí)職稱比例；生均校舍建筑面積、生均儀器設(shè)備總值、生均圖書藏量、生均體育運(yùn)動(dòng)場(chǎng)館面積、生機(jī)比。教育結(jié)果的二級(jí)指標(biāo)設(shè)有：文盲半文盲人口所占比例； 大專及以上人口所占比例；人口平均受教育年限。這套教育不平等評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相對(duì)于早期的研究在質(zhì)量均衡、生源均衡和結(jié)果均衡上有了很大的突破，。然而，該指標(biāo)體系只涵蓋了教育不平等的三個(gè)層次中那些容易量化的內(nèi)容，而對(duì)于難以量化的內(nèi)容則沒有涉及，如學(xué)生的社會(huì)和家庭背景、學(xué)業(yè)成就、身心發(fā)展、畢業(yè)后成功機(jī)會(huì)等教育結(jié)果方面的不平等都沒有納入指標(biāo)體系中來(lái)。但仍沒有形成一個(gè)公認(rèn)的基礎(chǔ)指標(biāo)體系，沒有形成地方特色指標(biāo)和差異性指標(biāo)，沒有根據(jù)均衡發(fā)展的不同階段設(shè)立不同的標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)，沒有完全反映義務(wù)教育均衡發(fā)展的新要求。

現(xiàn)階段，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷增強(qiáng)、教育政策的日漸完善，學(xué)生受教育的權(quán)利和機(jī)會(huì)已經(jīng)得到保障，義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制基本建立，城鄉(xiāng)免費(fèi)義務(wù)教育全面實(shí)行， 我國(guó)已經(jīng)擺脫了教育資源匱乏的狀況，義務(wù)教育發(fā)展進(jìn)入全面提高質(zhì)量的新階段，從外延式發(fā)展轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式發(fā)展，從擴(kuò)大規(guī)模轉(zhuǎn)向提高質(zhì)量，均衡發(fā)展。為此，學(xué)者們堅(jiān)持系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，從實(shí)踐的整體性出發(fā)，把握教育均衡發(fā)展系統(tǒng)的各個(gè)不同層次的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)好各個(gè)層次之間的關(guān)系，在總結(jié)已有研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步改進(jìn)現(xiàn)有的義務(wù)教育發(fā)展的量化評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)定，使之能更好地用于義務(wù)教育發(fā)展進(jìn)程的綜合評(píng)價(jià)，將義務(wù)教育均衡監(jiān)測(cè)的重點(diǎn)放在了合理配置資源配置和教育質(zhì)量上。程序上，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的程序，經(jīng)過(guò)整合、研討和修訂，研發(fā)科學(xué)、合理、權(quán)威的監(jiān)測(cè)框架和指標(biāo)體系，為教育均衡監(jiān)測(cè)工作順利開展奠定了良好的基礎(chǔ)。這個(gè)階段的重點(diǎn)已不是起點(diǎn)均衡了， 如，北京市在2010年底已開始對(duì)18個(gè)區(qū)縣義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行監(jiān)測(cè)。監(jiān)測(cè)內(nèi)容主要有兩大塊，其中經(jīng)費(fèi)保障、辦學(xué)條件、干部教師配置和普及水平4項(xiàng)一級(jí)監(jiān)測(cè)指標(biāo)；27項(xiàng)二級(jí)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，包括生均教育經(jīng)費(fèi)、生均運(yùn)動(dòng)場(chǎng)地面積、體質(zhì)健康合格率、具有合格學(xué)歷教師比例等內(nèi)容。安徽省也在2011年初公布了550項(xiàng)對(duì)安徽省義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r的監(jiān)測(cè)指標(biāo)，涉及經(jīng)費(fèi)保障、辦學(xué)條件、師資配置和教育質(zhì)量4項(xiàng)一級(jí)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，28項(xiàng)二級(jí)監(jiān)測(cè)指標(biāo)。

可見，教育均衡正向內(nèi)涵式發(fā)展指標(biāo)的研究邁進(jìn)，即在包涵宏觀方面體現(xiàn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的量化基礎(chǔ)上，將主要精力更多地指向?qū)W校內(nèi)、課堂上等學(xué)生個(gè)體能親身獲得體驗(yàn)和感覺到的微觀領(lǐng)域的公平發(fā)展問(wèn)題，這往往是國(guó)家法律、政策等宏觀和中觀層次所難以直接發(fā)揮作用的地方。 因此，學(xué)校內(nèi)部各學(xué)科、各年級(jí)的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展，教師課堂教學(xué)過(guò)程中的平等待生、民主管理等微觀領(lǐng)域的教育公平問(wèn)題應(yīng)成為研究的新課題。

目前，比較受學(xué)術(shù)界認(rèn)可的指標(biāo)體系有兩種。

一種是在以往的研究基礎(chǔ)上，增加了過(guò)程指標(biāo)和結(jié)果指標(biāo)，形成了以教育機(jī)會(huì)、教育資源配置、教育過(guò)程和教育結(jié)果四個(gè)核心指標(biāo)為主的反映起點(diǎn)公平、過(guò)程公平、結(jié)果公平三個(gè)層面的指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系。每個(gè)子領(lǐng)域下又分設(shè)若干一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)。

另一種是根據(jù)義務(wù)教育相關(guān)政策與法規(guī)要求，編制一組能用具體數(shù)值來(lái)反映該區(qū)域教育均衡發(fā)展水平的指標(biāo)，依據(jù)一定的理論和實(shí)際進(jìn)行權(quán)重賦值，建立相應(yīng)的數(shù)據(jù)模型和框架設(shè)計(jì)。通過(guò)對(duì)這些指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)搜集、動(dòng)態(tài)分析和科學(xué)計(jì)算，評(píng)量該區(qū)域義務(wù)教育發(fā)展的均衡度。

2.關(guān)于均衡發(fā)展程度測(cè)評(píng)方面的研究。學(xué)者們借助我國(guó)教育發(fā)展的宏觀數(shù)據(jù)和微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，構(gòu)建教育均衡指數(shù)，對(duì)均衡發(fā)展的進(jìn)程進(jìn)行測(cè)度，對(duì)均衡發(fā)展的狀況加以衡量。目前，衡量義務(wù)教育的均衡度，普遍使用的指標(biāo)有：標(biāo)準(zhǔn)差、極差、方差、差異系數(shù)、指數(shù)方法、變異系數(shù)、加權(quán)變異系數(shù)、離均差系數(shù)、加權(quán)離均差系數(shù)、洛倫茨曲線和基尼系數(shù)等?，F(xiàn)行的監(jiān)測(cè)評(píng)估方法包括：相對(duì)評(píng)價(jià)與絕對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)合的方法；定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合的方法；分項(xiàng)評(píng)價(jià)與綜合評(píng)價(jià)結(jié)合的方法；自評(píng)與他評(píng)結(jié)合的方法；評(píng)價(jià)與指導(dǎo)結(jié)合的方法。

（二）實(shí)踐探索

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立健全組織機(jī)構(gòu)。只有結(jié)合本地實(shí)際，建立健全各級(jí)組織機(jī)構(gòu)，才能保障義務(wù)教育均衡發(fā)展，監(jiān)測(cè)工作有條不紊地進(jìn)行，才能形成政府負(fù)責(zé)抓、教育主管部門具體抓、學(xué)校直接抓的工作局面和長(zhǎng)效機(jī)制，形成上下聯(lián)動(dòng)、相互配合的組織網(wǎng)絡(luò)。

2.完善政策，做好發(fā)展規(guī)劃，建立義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)制度。為了科學(xué)全面反映義務(wù)教育均衡發(fā)展?fàn)顩r，為各級(jí)政府提供教育決策依據(jù)，為推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展提供政策和制度保障，各地積極建立義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)制度。重慶市制定《縣（區(qū)）義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)工作實(shí)施方案》《推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展課題研究方案》《義務(wù)教育均衡發(fā)展的評(píng)估指標(biāo)體系》《義務(wù)教育均衡發(fā)展的考核監(jiān)督機(jī)制》，把義務(wù)教育均衡發(fā)展工作納入每年重慶市政府對(duì)各區(qū)、縣政府教育工作考核評(píng)價(jià)責(zé)任狀中去。

3.建立全方位、多維度的教育監(jiān)測(cè)評(píng)估體系，全面開展監(jiān)測(cè)工作。通過(guò)建立完善的教育監(jiān)測(cè)評(píng)估體系，提高教育督導(dǎo)的針對(duì)性和時(shí)效性，既是轉(zhuǎn)變政府職能，做好宏觀管理和科學(xué)決策的基礎(chǔ)，也是遵循教育規(guī)律，提高義務(wù)教育學(xué)校的辦學(xué)水平，推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展的前提和保障。成都市以多維度監(jiān)測(cè)評(píng)估體系促進(jìn)義務(wù)教育優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展：以促進(jìn)縣域均衡為重點(diǎn)，研制《區(qū)（市）縣教育現(xiàn)代化監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系》；以促進(jìn)城鄉(xiāng)均衡為重點(diǎn)，研制《城鄉(xiāng)教育一體化發(fā)展監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》；以促進(jìn)學(xué)生健康成長(zhǎng)為目的，開展學(xué)生課業(yè)負(fù)擔(dān)監(jiān)測(cè)工作；以提高教育教學(xué)質(zhì)量為目的，開展學(xué)生學(xué)業(yè)質(zhì)量監(jiān)測(cè)工作。

4.轉(zhuǎn)變?cè)u(píng)估觀念，變達(dá)標(biāo)性評(píng)估為動(dòng)態(tài)性監(jiān)測(cè)評(píng)估。根據(jù)本區(qū)域的實(shí)際，優(yōu)化監(jiān)測(cè)方法，計(jì)算均衡程度，把以往的達(dá)標(biāo)性評(píng)估逐步改變?yōu)閯?dòng)態(tài)性監(jiān)測(cè)評(píng)估，讓教育改革和發(fā)展水平看得見、摸得著、測(cè)得準(zhǔn)、信得過(guò)。

三、不足和研究趨勢(shì)

當(dāng)前，各地義務(wù)教育均衡發(fā)展實(shí)踐開局甚好，取得了階段性成果。但義務(wù)教育均衡發(fā)展監(jiān)測(cè)的理論與實(shí)踐中還存在一些不足和遺憾。理論方面，我國(guó)義務(wù)教育均衡發(fā)展量化監(jiān)測(cè)方面的研究存在片面性和盲區(qū)，還沒有形成一個(gè)較為統(tǒng)一的指標(biāo)體系，義務(wù)教育均衡發(fā)展的指標(biāo)構(gòu)建方面還存在指標(biāo)定位不準(zhǔn)、檢測(cè)方法不當(dāng)?shù)扔写晟浦?，量化指?biāo)監(jiān)測(cè)的科學(xué)性和規(guī)范性有待加強(qiáng)。實(shí)踐方面，須要逐步設(shè)計(jì)出較為科學(xué)、實(shí)用和更加切合實(shí)際的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系和數(shù)據(jù)采集方式；須要進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)區(qū)域配置教育資源的引導(dǎo)作用；須要發(fā)揮監(jiān)測(cè)結(jié)果對(duì)學(xué)校改進(jìn)工作的指導(dǎo)作用；進(jìn)一步完善監(jiān)測(cè)技術(shù)，提高監(jiān)測(cè)質(zhì)量；研究確立科學(xué)的均衡標(biāo)準(zhǔn)、要加強(qiáng)各地實(shí)踐的交流，形成生動(dòng)活潑各具特色實(shí)踐成果；加大典型經(jīng)驗(yàn)宣傳力度，讓均衡發(fā)展成為全社會(huì)的共識(shí)，成為人們耳熟能詳?shù)臅r(shí)髦詞匯。另外，國(guó)內(nèi)的實(shí)踐模式的理論總結(jié)、國(guó)外均衡發(fā)展的理論與實(shí)踐方面的研究須要加強(qiáng)。

編輯/王一鳴