上海民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的分析與建議

常奕舸+杭愛(ài)明

營(yíng)經(jīng)濟(jì)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?，也是社?huì)就業(yè)的主要渠道和社會(huì)穩(wěn)定的基本因素，在當(dāng)前政府號(hào)召大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新的形勢(shì)下，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)更將成為上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的重要力量。本文利用去年上海百?gòu)?qiáng)榜單數(shù)據(jù)與前年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，解讀上海民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新能力及存在的問(wèn)題，研究探討如何實(shí)現(xiàn)上海民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

一、上海民營(yíng)企業(yè)百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)

上海百?gòu)?qiáng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)主要有以下方面：

（一）研發(fā)費(fèi)用

民營(yíng)制造業(yè)50強(qiáng)中的35家企業(yè)2013年的研發(fā)費(fèi)用平均值為0.9446億元（15家企業(yè)沒(méi)有數(shù)據(jù)）。而民營(yíng)服務(wù)業(yè)50強(qiáng)中僅14家企業(yè)填報(bào)了該項(xiàng)指標(biāo)，其平均值為0.1373億元?？傮w來(lái)看，制造業(yè)企業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用是服務(wù)業(yè)的6.88倍，服務(wù)業(yè)整體研發(fā)投入遠(yuǎn)低于制造業(yè)。

（二）專利發(fā)明

民營(yíng)制造業(yè)50強(qiáng)2013年的專利總量為3975項(xiàng)（37家企業(yè)數(shù)據(jù)），平均每家企業(yè)擁有專利107.4項(xiàng)；發(fā)明專利共1298項(xiàng)（35家企業(yè)數(shù)據(jù)），平均每家企業(yè)38.17項(xiàng)。制造業(yè)50強(qiáng)中的上市公司擁有的專利，平均每家企業(yè)為114.67項(xiàng)，技術(shù)人員人均占有專利0.36項(xiàng)，碩博士員工人均占有專利1.75項(xiàng)，本碩博員工人均占有專利0.28項(xiàng)；制造業(yè)50強(qiáng)中上市公司的發(fā)明專利，平均每家企業(yè)47.38項(xiàng)，技術(shù)人員人均占有發(fā)明專利5.35項(xiàng)，碩博士員工人均占有發(fā)明專利0.31項(xiàng)，本碩博員工人均占有發(fā)明專利0.06項(xiàng).

民營(yíng)服務(wù)業(yè)50強(qiáng)擁有專利總量?jī)H76項(xiàng)（28家企業(yè)數(shù)據(jù)），發(fā)明專利僅13項(xiàng)，2項(xiàng)指標(biāo)都比2012年有較大幅度的下降。反映由于行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多方面因素，上海民營(yíng)制造業(yè)企業(yè)的擁有專利及發(fā)明專利數(shù)量遠(yuǎn)大于服務(wù)業(yè)。

（三）人才質(zhì)量及規(guī)模

企業(yè)擁有人才的數(shù)量和質(zhì)量可以說(shuō)是企業(yè)創(chuàng)新能力的支柱。2014上海民企百?gòu)?qiáng)有不少上市公司，我們通過(guò)查閱民企百?gòu)?qiáng)中的上市公司年報(bào)，計(jì)算整理得出以下相關(guān)數(shù)據(jù)：

民營(yíng)制造業(yè)50強(qiáng)中的20家上市公司擁有技術(shù)人員平均為523人，碩博學(xué)歷人才平均為107人，本碩博學(xué)歷人才平均為604人。民營(yíng)服務(wù)業(yè)50強(qiáng)中的11家上市公司的技術(shù)人員平均為321人，碩博學(xué)歷人才平均為47人，本碩博學(xué)歷人才平均為350人。同樣可以看出民營(yíng)制造業(yè)企業(yè)的人才質(zhì)量及數(shù)量規(guī)模都要大大優(yōu)于民營(yíng)服務(wù)業(yè)企業(yè)。

（四）民營(yíng)制造業(yè)與民營(yíng)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力比較分析

總體來(lái)看，民營(yíng)制造業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力明顯優(yōu)于服務(wù)業(yè)企業(yè)，2013年制造業(yè)企業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用是服務(wù)業(yè)的14.73倍，制造業(yè)50強(qiáng)企業(yè)擁有專利數(shù)是服務(wù)業(yè)企業(yè)52.3倍，同時(shí)制造業(yè)企業(yè)上市公司的技術(shù)人員和高學(xué)歷專業(yè)人才的規(guī)模也要大于服務(wù)業(yè)企業(yè)。服務(wù)業(yè)企業(yè)的整體研發(fā)費(fèi)用投入較少且高度集中，服務(wù)業(yè)也較少擁有專利、特別是發(fā)明專利，而且服務(wù)業(yè)企業(yè)自身?yè)碛腥瞬艛?shù)量、質(zhì)量及規(guī)模的限制也會(huì)影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平的提高，從而在一定程度上制約廣大服務(wù)業(yè)企業(yè)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力的形成，不利于其轉(zhuǎn)型升級(jí)與良性發(fā)展。

二、民營(yíng)企業(yè)與國(guó)有企業(yè)的比較

國(guó)有企業(yè)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中仍然占據(jù)重要地位，上海國(guó)有企業(yè)更具有悠久的發(fā)展歷史，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中發(fā)展壯大，目前在資產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)基礎(chǔ)與人才擁有的數(shù)量和質(zhì)量方面均實(shí)力雄厚，與民營(yíng)企業(yè)相比仍具有較大優(yōu)勢(shì)。同樣根據(jù)上海企業(yè)百?gòu)?qiáng)榜單數(shù)據(jù)，我們將國(guó)企50強(qiáng)與民企50強(qiáng)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析如下：

（一）研發(fā)費(fèi)用與專利

根據(jù)上海企業(yè)百?gòu)?qiáng)榜單數(shù)據(jù)，國(guó)有企業(yè)50強(qiáng)2013年投入的研發(fā)費(fèi)用總額為1020億元，與上年相比的增幅為270.91%，增幅巨大；而民企50強(qiáng)投入研發(fā)費(fèi)用26億元，同比下降3.70%。國(guó)有企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用投入要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于民營(yíng)企業(yè)，且有較大增幅；國(guó)有企業(yè)50強(qiáng)2013年擁有專利26526項(xiàng)，同比增長(zhǎng)20.35%，其中發(fā)明專利3153項(xiàng)，同比下跌19.38%；民企50強(qiáng)2013年擁有專利2258項(xiàng)，同比增長(zhǎng)38.78%，其中發(fā)明專利1084項(xiàng)，同比增長(zhǎng)613.16%。國(guó)有企業(yè)擁有專利與發(fā)明專利的數(shù)量也都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于民營(yíng)企業(yè)，但是值得注意的是民營(yíng)企業(yè)發(fā)明專利的年增長(zhǎng)率達(dá)到613.16%，而國(guó)有企業(yè)的這一指標(biāo)卻下降了19.38%，說(shuō)明民營(yíng)企業(yè)在發(fā)明專利方面，已經(jīng)顯露了更好的發(fā)展勢(shì)頭。

（二）技術(shù)人員和高學(xué)歷人才的占比情況

人才是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，為了更加清晰地分析民營(yíng)企業(yè)人才的數(shù)量和結(jié)構(gòu)情況，我們通過(guò)對(duì)上海民營(yíng)制造業(yè)50強(qiáng)和服務(wù)業(yè)50強(qiáng)以及國(guó)企50強(qiáng)中的部分上市公司披露的年報(bào)進(jìn)行分析，計(jì)算整理得出以下數(shù)據(jù)：

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，民營(yíng)制造業(yè)企業(yè)（20家上市公司）平均擁有技術(shù)人員523人，技術(shù)人員占員工總數(shù)的比例平均為22.26%，民營(yíng)服務(wù)業(yè)企業(yè)（11家上市公司）平均擁有技術(shù)人員321人，技術(shù)人員占員工總數(shù)比例平均為18.42%；而國(guó)有企業(yè)（10家上市公司）平均擁有技術(shù)人員8883人，技術(shù)人員占員工總數(shù)比例平均為23.52%。由此可以看出，國(guó)有企業(yè)擁有技術(shù)人員的規(guī)模遠(yuǎn)高于民營(yíng)企業(yè)，技術(shù)人員比例優(yōu)勢(shì)略高于民營(yíng)企業(yè)。技術(shù)人員的實(shí)力一定程度上代表著企業(yè)的科技實(shí)力，直接關(guān)系到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升以及企業(yè)自身專利發(fā)明的創(chuàng)造，從而進(jìn)一步影響到企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和企業(yè)效益實(shí)現(xiàn)的途徑。

另外從反映企業(yè)職工素質(zhì)的學(xué)歷狀況來(lái)看，20家制造業(yè)民企本碩博學(xué)歷人才平均為604人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為29.35%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為5.02%；11家服務(wù)業(yè)民企本碩博學(xué)歷人才平均為350人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為27.54%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為5.09%；而10家國(guó)企本碩博學(xué)歷人才平均為18447人，本碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為45.16%，其中碩博學(xué)歷人才占員工總數(shù)比例平均為9.61%?？梢钥闯鰢?guó)有企業(yè)的高學(xué)歷人才的規(guī)模和比例優(yōu)勢(shì)都遠(yuǎn)高于民營(yíng)企業(yè)。這種局面的形成可能與民營(yíng)企業(yè)家自身素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)理念以及經(jīng)濟(jì)實(shí)力的局限有關(guān)，民營(yíng)企業(yè)對(duì)于人才吸引和人才激勵(lì)制度的關(guān)注度不夠，而人才實(shí)力的不足相當(dāng)程度上限制了企業(yè)的創(chuàng)新能力。endprint

三、提升上海民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的建議

改革開(kāi)放以來(lái)上海民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，但相較國(guó)有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力還相對(duì)薄弱，導(dǎo)致其用于研究開(kāi)發(fā)的資金較少，研發(fā)投入較低，擁有專利和發(fā)明專利都遠(yuǎn)低于國(guó)有企業(yè)；其創(chuàng)新能力與西方發(fā)達(dá)國(guó)家的民營(yíng)企業(yè)相比更有不小差距。同時(shí)民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中較為依賴廉價(jià)勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使得民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部的人才質(zhì)量和規(guī)模也顯不足，導(dǎo)致大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)對(duì)于現(xiàn)代科技知識(shí)吸收緩慢，從而影響到企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，競(jìng)爭(zhēng)力下降又會(huì)造成人才流失。因此總體上來(lái)說(shuō)，上海民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力還有待提高和完善，具體建議如下：

（一）維護(hù)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新主體地位，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，無(wú)論是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新等，企業(yè)都是創(chuàng)新活動(dòng)的主要承擔(dān)者和成果占有者。因此要積極維護(hù)企業(yè)的主體地位，保證企業(yè)始終能在產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面發(fā)揮主要作用。

而高等院校是科學(xué)技術(shù)人才培養(yǎng)的搖籃，同時(shí)也具有豐富的科技發(fā)明資源和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，要發(fā)揮高校在科技創(chuàng)新中的重要作用，有效利用高校的教學(xué)科技資源，加強(qiáng)高校與企業(yè)和社會(huì)的銜接，可以更有效地配置社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)多方共贏。這方面可以借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，美國(guó)高校的科技成果產(chǎn)業(yè)化途徑一般并不是自己辦企業(yè)，而是將技術(shù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓給企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。如斯坦福大學(xué)的“技術(shù)和商標(biāo)許可辦公室”模式，就是高校通過(guò)專利保護(hù)和許可方式，把科研成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，科研成果的商業(yè)化推廣是由企業(yè)來(lái)完成的，從而使得高校、發(fā)明者、創(chuàng)業(yè)企業(yè)、國(guó)家各方面都能從科技創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)“共贏”。

隨著當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新的難度和復(fù)雜度的逐步提高，民營(yíng)企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和成本都十分巨大，因此要有效利用外生資源，積極尋求技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，才能有效降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合創(chuàng)新，共同研發(fā)新技術(shù)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，可以為企業(yè)創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐和智力支持，提高民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；另一方面也有助于提升高校科研應(yīng)用水平，加快高校研究成果的轉(zhuǎn)化。這一過(guò)程中，需要注意發(fā)揮科技中介機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的作用。

（二）完善企業(yè)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)制度創(chuàng)新

要真正實(shí)現(xiàn)民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，就要做到技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新并重，要以深化產(chǎn)權(quán)制度改革為突破口，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的合理化和多元化，還要有效解決政企分開(kāi)的問(wèn)題，從而為企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造良好穩(wěn)定的外部環(huán)境，提高對(duì)人才的重視度，完善民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人才培養(yǎng)和人才管理制度，充分利用企業(yè)的智力和人力資本。而深化企業(yè)分配制度的改革，有利于形成良好的人才吸收機(jī)制，從而吸引更多的海內(nèi)外優(yōu)秀人才投身到民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)中去。健全的企業(yè)激勵(lì)機(jī)制也有助于調(diào)動(dòng)員工的積極性，提高員工工作效率，加快科技成果商業(yè)化的進(jìn)程。

（三）加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)家創(chuàng)新理念的培育

民營(yíng)企業(yè)的企業(yè)家素質(zhì)往往決定了企業(yè)發(fā)展的方向，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)首先依賴于企業(yè)家，企業(yè)家本身是否具有創(chuàng)新意識(shí)很大程度上決定了企業(yè)能否具備創(chuàng)新能力。因此要加強(qiáng)企業(yè)家創(chuàng)新理念的培養(yǎng)，使其樹(shù)立積極學(xué)習(xí)的目標(biāo)，不斷學(xué)習(xí)并掌握當(dāng)代新知識(shí)和新技術(shù)，與時(shí)俱進(jìn)，順應(yīng)企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)，把握前沿技術(shù)和研究方向，并充分認(rèn)識(shí)到人才吸收和培養(yǎng)機(jī)制的重要性，積極引進(jìn)適應(yīng)企業(yè)需要的優(yōu)秀專業(yè)人才，真正提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）加大創(chuàng)新要素的投入

創(chuàng)新要素投入是指企業(yè)擁有能夠投入到創(chuàng)新過(guò)程中的各類生產(chǎn)技術(shù)要素，包括資金、技術(shù)、工藝、設(shè)備和人員等。創(chuàng)新要素的投入是技術(shù)創(chuàng)新的必要保障，充足的資金人才資源和設(shè)備供應(yīng)可以為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升和進(jìn)步提供強(qiáng)大的物質(zhì)和智力支持。資金技術(shù)資源不足的民營(yíng)企業(yè)，可以爭(zhēng)取與高等院校、科研機(jī)構(gòu)等展開(kāi)合作，充分利用其先進(jìn)的教學(xué)資源，先進(jìn)儀器等進(jìn)行創(chuàng)新研究與發(fā)展。

（五）為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供充分的政策支持

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，在國(guó)內(nèi)外激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，民營(yíng)企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新要求是迫切的。針對(duì)當(dāng)前上海民營(yíng)企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀以及創(chuàng)新需求，政府應(yīng)該建立完善的民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系，可以通過(guò)設(shè)立和實(shí)施相應(yīng)的科技創(chuàng)新計(jì)劃，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)；同時(shí)要為民營(yíng)企業(yè)營(yíng)造良好公平的創(chuàng)新環(huán)境，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，制定相應(yīng)的法律法規(guī)，并加強(qiáng)監(jiān)督管理力度，進(jìn)一步規(guī)范科技市場(chǎng)行為，在維護(hù)民營(yíng)企業(yè)利益的同時(shí)有效保護(hù)其進(jìn)行科技創(chuàng)新的熱情和積極性。

政府自身還可以加大科技創(chuàng)新的研究深度和投入力度，加強(qiáng)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、高校和企業(yè)之間的合作，重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和高素質(zhì)人才的培養(yǎng)；此外還可以通過(guò)增加政府采購(gòu)，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并為企業(yè)研發(fā)應(yīng)用高新技術(shù)的產(chǎn)品提供激勵(lì)和引導(dǎo)。政府可以集中力量重點(diǎn)投資與建設(shè)一批研究型高校，加大財(cái)政投入，適當(dāng)減輕高校學(xué)費(fèi)負(fù)擔(dān)，促進(jìn)高校不斷培養(yǎng)出各類優(yōu)秀的創(chuàng)新人才，為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供源源不斷的人力資本。

（作者：上海師范大學(xué)商學(xué)院）endprint