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    服務型政府理念下的行政審批制度改革

    2015-09-10 07:22:44李偉敏
    行政與法 2015年10期
    關(guān)鍵詞:行政許可服務型管制

    摘 要:我國的行政審批制度改革實質(zhì)上是在發(fā)展市場經(jīng)濟的前提下政府的自我轉(zhuǎn)型,轉(zhuǎn)型過程中行政審批面臨的困境有:法律和現(xiàn)實的交鋒——非行政許可審批概念的存在;政府與市場之間力量的較量——政府的越位、缺位和錯位;政府和社會之間的糾結(jié)——第三部門的窘境等。對此,本文認為,應借鑒日本和美國行政審批制度改革的經(jīng)驗,在《行政許可法》的基礎(chǔ)上取消非行政許可審批;在服務型政府之下審視當代政府和市場經(jīng)濟的關(guān)系;積極培育政府和市場之間的“潤滑劑”——第三部門(中介組織和行業(yè)協(xié)會),逐步建立起政府依法監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會依法自律、中介機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)的配套體制。

    關(guān) 鍵 詞:服務型政府;行政審批制度;非行政許可審批;中介組織

    中圖分類號:D922.112 文獻標識碼:A 文章編號:1007-8207(2015)10-0096-07

    收稿日期:2015-06-16

    作者簡介:李偉敏(1980—),女,河南新鄉(xiāng)人,河南師范大學法學院講師,研究方向為憲法學、行政法學。

    基金項目:本文系2014年河南省教育廳人文項目“新時期服務型政府理念下的行政審批制度改革”的階段性成果,項目編號:2014-QN-017。

    目前,我國的行政審批制度改革研究僅處于探索階段,其著眼點主要為審批事項的精簡,由于缺乏指導理念,多數(shù)研究僅限于審批制度的某一個方面,沒有形成一套完整的適合于中國行政審批制度改革的理論體系。這種改革方式并沒有觸及我國行政審批制度的癥結(jié),不能徹底解決我國行政審批制度存在的問題。十八屆三中全會提出:“加快轉(zhuǎn)變政府職能,進一步簡政放權(quán),深化行政審批制度改革,最大限度減少中央政府對微觀事務的管理,市場機制能有效調(diào)節(jié)的經(jīng)濟活動,一律取消審批,對保留的行政審批事項要規(guī)范管理、提高效率;直接面向基層、量大面廣、由地方管理更方便有效的經(jīng)濟社會事項,一律下放地方和基層管理?!盵1]這說明行政審批制度改革的成效是與政府職能的轉(zhuǎn)變密不可分的。

    一、服務型政府建設(shè)的重要渠道——

    行政審批制度改革

    改革開放以來,為了滿足社會公共需要,我國政府不斷進行著創(chuàng)新性的變革——法治政府、誠信政府、透明政府、服務型政府,特別是十七大報告中明確提出了“加快行政管理體制改革,建設(shè)服務型政府”的改革目標,十八大報告進一步提出深入推進政企分開、政資分開、政事分開、政社分開,建設(shè)職能科學、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府。這表明,今后政府轉(zhuǎn)型和改革的目標之一是建設(shè)服務型政府。

    “政府行使權(quán)力的目的,不再主要是為了管制,而是為公眾提供更好的服務。按照現(xiàn)代公共管理的理念,政府不是凌駕于社會之上的官僚機構(gòu),從某種意義上講,更像是負有責任的‘企業(yè)家’,公民則是其‘顧客’。這里的‘企業(yè)家’并非生意人,而是不斷提高公共資源配置效率的人。服務型政府將以市場即公眾需求為導向,因為只有顧客驅(qū)動的政府,才能提供滿足人們合理、合法需求的公共服務。”[2]盧梭在《社會契約論》中也對政府與公民的關(guān)系作了這樣的描述:國家的權(quán)力直接或間接地來源于公民的授權(quán),因此國家的主人是公民,政府則是仆人,政府的職責就在于為人民服務,實現(xiàn)公共利益的最大化,將自己定位為服務型政府。

    “服務型政府要求政府必須優(yōu)化工作流程、使用現(xiàn)代先進的管理手段和方法,本著方便、快捷、高效、親切的原則為民服務,讓民眾在接受服務的同時,有享受服務的主人意識?!盵3]行政審批作為政府對社會進行管理的重要手段,直接關(guān)系著國家的安全、社會秩序的穩(wěn)定及公民、法人和其他組織權(quán)益的維護。政府從“全能型”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺招汀?,行政審批制度也必然要轉(zhuǎn)變?yōu)榕c服務型政府相適應的新型政府治理方式。可以說,我國行政審批制度改革的實質(zhì)是政府在發(fā)展市場經(jīng)濟前提下的自我轉(zhuǎn)型。

    行政審批制度改革的原則是劃清國家與社會、政府與市場、政府與公民之間的關(guān)系,即國家逐漸將部分權(quán)力還于社會、政府要尊重市場運行的價值規(guī)律、政府權(quán)力與公民權(quán)利之間的均衡。過去在計劃經(jīng)濟體制下,國家主要通過政府指令和強制的行政手段進行社會管理?!皞鹘y(tǒng)管制型政府的理念停留在‘官本位、政府本位、權(quán)力本位’的基礎(chǔ)上,政府利用公共權(quán)力主要是維護統(tǒng)治秩序和對社會實施管制,公眾和社會的主導性和自主空間很少?!盵4]在全能型政府狀態(tài)下,由于過于強調(diào)管制的功能,忽視了社會服務的職能,使得行政審批被大量地運用到行政管理的各個角落,各種審批名目繁多,審批程序不透明,導致行政效率低下。當前在市場經(jīng)濟體制下,政府必須重新定位并調(diào)整政府與市場、政府與社會、政府與公民之間的關(guān)系。服務型政府就是以提供高效的公共服務為主要特征的,這也是行政審批制度改革的方向,兩者不約而契合。

    二、服務型政府建設(shè)過程中我國行政

    審批制度改革面臨的困境

    自2001年9月成立國務院行政審批制度改革工作領(lǐng)導小組以來,我國的行政審批制度進行了一次廣泛而深入的改革,特別是《行政許可法》的頒布及實施,使政府職能逐漸得以轉(zhuǎn)變,時至今日,國務院已分六批共取消和調(diào)整了2497項行政審批項目,占原有總數(shù)的69.3%。[5]目前,我國大多數(shù)的省、市、縣政府都成立了行政服務大廳,集中進行行政審批,以提高行政審批的效率。但應看到,我國行政審批制度改革過程中還存在一些亟待解決的問題。

    (一)法律和現(xiàn)實的交鋒——非行政許可審批的存在

    在依法治國的大環(huán)境下,服務型政府首先應該是法治政府。就行政審批制度改革而言,應以依法行政、程序正當?shù)仍瓌t為其保駕護航,但非行政許可審批的存在卻與法治政府理念有所沖突。《行政許可法》第三條第二款規(guī)定:“有關(guān)行政機關(guān)對其他機關(guān)或者對其直接管理的事業(yè)單位的人事、財務、外事等事項的審批,不適用本法。”國務院辦公廳2004年8月發(fā)布的國辦發(fā)[2004]62號文《國務院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批事項的通知》附件明確列舉了“211項”予以保留的非行政許可審批事項。①非行政許可審批的概念由此而產(chǎn)生。通知中并沒有對“非行政許可審批”的概念作出嚴格界定,而是用概括性的語言劃定其范圍,“這些項目,主要是政府內(nèi)部管理事項,不屬于行政許可?!盵6]由于非行政審批事項的存在,導致的最大風險在于大量的行政審批不受《行政許可法》的調(diào)整,在行政許可的主體、設(shè)定權(quán)限、程序、監(jiān)管等方面都游離于《行政許可法》之外,成為了“法外空間”。例如:“在我國教育領(lǐng)域,增設(shè)專業(yè)、擴大招生名額、更改校名等都要審批,此舉扼殺了民間力量參與辦學、發(fā)展教育的積極性;在衛(wèi)生領(lǐng)域,行政機關(guān)一般通過嚴格的藥價審批來實現(xiàn)對藥品的限價,但忽視了對廉價藥品生產(chǎn)商的補貼扶持,這勢必導致廉價藥品無利可圖而被迫停產(chǎn),最終造成老百姓買藥難,買廉價常見藥更難的局面?!盵7]因此,我國歷經(jīng)六輪行政審批制度改革,依然沒有走出精簡、膨脹、再精簡的局面。

    (二)政府與市場的較量——政府的越位、缺位和錯位

    在計劃經(jīng)濟時代,政府就是一個“大管家”,通過行政審批、行政命令、行政指令等行政管理手段將國家的政治、經(jīng)濟、文化等事務完全囊括在自己手中,形成了“大國家小社會”的格局,社會的自主性和積極性受到很大的壓制。由于長期受計劃經(jīng)濟體制的影響,我國政府還不能完全擺脫全能型政府的影子,還沒有完全從微觀的經(jīng)濟事務中脫身。雖然市場經(jīng)濟這只“無形的手”已經(jīng)充分調(diào)動了市場主體的主動性和積極性,各類市場主體參與經(jīng)濟事物的熱情極具高漲,但它同時也造成了政府和市場的雙重膨脹,出現(xiàn)了政府的越位、缺位及錯位。以發(fā)展地方經(jīng)濟為例,地方政府會拋出各種優(yōu)惠的條件吸引具有壟斷性質(zhì)的國有大中型企業(yè)到當?shù)赝顿Y,在發(fā)展經(jīng)濟至上原則的指引下,地方政府的行為就可能違背市場經(jīng)濟的價值規(guī)律,在企業(yè)的行政審批方面就必然會出現(xiàn)隨意性甚至違法性。因為這種行政審批與當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展特別是地方官員的政績有著千絲萬縷的聯(lián)系;另外,壟斷企業(yè)自身也會為了自身利益的最大化,對市場價格進行操縱,尤其是在和公眾生活密切相關(guān)的水、電、氣等價格方面,行政審批就很難有所作為。根據(jù)十八大報告和十八屆三中全會公報,未來中國在相當長時期將堅持“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度”,“鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟,堅持公有制主體地位,發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用,不斷增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力”。[8]這樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及傳統(tǒng)管制思維的存在,依然會讓相關(guān)的行政機關(guān)以行政審批的方式對具有壟斷性質(zhì)的國有企業(yè)進行管制。

    (三)第三部門的尷尬

    《行政許可法》第十三條第三項規(guī)定:行業(yè)組織或中介機構(gòu)能夠自律管理的,行政機關(guān)可以不設(shè)定許可。這條規(guī)定主要涉及到國家和社會的關(guān)系,涉及到政府和社會在公共事務管理方面的分工。國家(政府)要逐步讓權(quán)給社會,尊重社會中介組織或行業(yè)組織的自治(中介組織或行業(yè)機構(gòu)等廣義上被稱為第三部門)。行政許可法的這一規(guī)定顯然有利于政府的轉(zhuǎn)型及市民社會的培育。但由于我國第三部門的成長緩慢且對國家行政機關(guān)嚴重依賴,這直接影響了政府讓權(quán)給社會的速度,形成了自己享有行使自治權(quán)但還需要向行政機關(guān)“請示”的尷尬局面。同時,“因為政府長期的思維定勢所導致的不愿還權(quán)于社會,政府或者擔心社會自治的發(fā)展會動搖執(zhí)政根基,或者不愿意放棄附著在政府干預身上的利益,或者憂慮社會組織缺乏自治能力?!盵9]但讓權(quán)給社會是國家發(fā)展的一個趨勢,因此,我國相關(guān)的行政機關(guān)就選擇了一個折中的方式:既放權(quán)但又操控著第三部門。這導致了我國的政府和第三部門之間有著“割不斷,理還亂”的密切關(guān)系,第三部門被戲稱為“二政府”或“紅頂中介”?!霸谥袊?,很少有人把行業(yè)協(xié)會當回事。政府把它當作附庸,企業(yè)認為它毫無用處,就連行業(yè)協(xié)會自己也不敢高看自己?!盵10]因此有些中介機構(gòu)的身份就很多樣化,既有著政府的影子,也有著市場主體的身份,第三部門的獨立性和公正性很難保障。

    (四)行政審批監(jiān)管不力

    一是在現(xiàn)行的行政審批體制中,國務院行政審批制度改革工作領(lǐng)導小組辦公室只對現(xiàn)存的審批項目進行了清理,缺乏對新增審批項目的審查;只對現(xiàn)存行政審批項目的數(shù)量加以關(guān)注,加以精簡,但是對現(xiàn)存審批項目被精簡后的“變身”缺乏監(jiān)管。二是對行政審批機關(guān)的行為拘束和責任追究比較籠統(tǒng),在行政審批過程中一旦出現(xiàn)了問題,或者找不到相應的負責人,或者只是簡單地追究部門領(lǐng)導的責任。三是對已經(jīng)審批項目對象的活動缺乏相應的監(jiān)督制度,導致審批項目的對象在經(jīng)營活動中容易出現(xiàn)侵害公民合法權(quán)益甚至違法的現(xiàn)象。

    三、美日行政審批制度改革的

    歷史發(fā)展及啟示

    從20世紀70年代開始,西方發(fā)達國家開始了轟轟烈烈的行政審批制度改革運動,美國至今進行了5次改革,日本進行了9次改革,是行政審批制度改革較成功的國家。

    (一)美日行政審批制度改革的歷史發(fā)展

    ⒈美國行政審批制度改革的歷史發(fā)展。美國行政審批制度改革的目的是為了完善市場經(jīng)濟,改革也是在市場經(jīng)濟的環(huán)境下展開的。其改革經(jīng)歷了兩個階段:管制審批過濫和放松管制審批。美國對經(jīng)濟的管制始于19世紀末,一直持續(xù)到20世紀70年代末。這一階段美國設(shè)立的各種行政機構(gòu),束縛了企業(yè)的發(fā)展,對經(jīng)濟的發(fā)展造成了很大的影響。進入20世紀80年代,面對公眾要求放松管制的呼聲,福特總統(tǒng)任職期間采取了一系列的措施來放松管制,發(fā)展經(jīng)濟。首先是通過立法的方式為放松管制提供法律保障,什么事項需要管制,什么樣的事項不需要管制,法律均有明確的規(guī)定?!霸诮鹑谧C券領(lǐng)域制定了《證券交易修正法》取消股票委托手續(xù)費管制;《放松存款金融機關(guān)管制和通貨管制法》取消存在利率管制,放松籌措資金幅度的限制,允許儲蓄協(xié)會多種經(jīng)營。從內(nèi)部政策上規(guī)范審批事項與行為的同時,以市場機制代替政府管制是改革審批制度的外力”。[11]通過改革,行政審批項目大幅度減少,行政審批程序進一步透明簡化,政府職能發(fā)生轉(zhuǎn)變,市場經(jīng)濟得以完善。美國政府推崇市場經(jīng)濟,政府不再過多地參與到經(jīng)濟發(fā)展當中,政府的職能只是對經(jīng)濟進行引導和調(diào)節(jié),而其采取的激勵性管制措施有效地增加了市場的活力,為企業(yè)的發(fā)展提供了條件。

    ⒉日本行政審批制度的歷史發(fā)展。二戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟處于停滯狀態(tài),為了發(fā)展本國的經(jīng)濟,日本政府必須進行調(diào)控加大管制力度。20世紀60年代,日本對經(jīng)濟和公民個人行為的管制達到了高峰。當時日本的行政審批機構(gòu)眾多,審批范圍越來越大,市場競爭受到嚴格限制,這種情況一直持續(xù)到20世紀80年代。長期的經(jīng)濟管制造成日本的經(jīng)濟處于封閉狀態(tài)。為了促進經(jīng)濟的發(fā)展,日本決定進行行政審批制度改革,村山內(nèi)閣公布了涉及領(lǐng)域廣泛的“管制放松三年計劃”,對1228項管制進行放松;橋本內(nèi)閣在此基礎(chǔ)上又追加569項,這樣,到了1999年,日本決定實施管制放松的項目已達1797項。[12]“放松政府管制使市場上出現(xiàn)了很多新的企業(yè)和行業(yè),在很大程度緩解了日本的就業(yè)壓力,增加了國民的就業(yè)機會。放松政府管制也緩解了日本與其他國家的經(jīng)貿(mào)摩擦,在解決國內(nèi)外價格差過大和延緩國內(nèi)產(chǎn)業(yè)空洞化進程等問題上發(fā)揮了積極的作用。”[13]

    (二)美日行政審批制度改革歷程的啟示

    ⒈要正確處理政府與市場的關(guān)系。從美國和日本的行政審批制度改革歷程看,兩個國家都經(jīng)歷了從加強管制到放松管制的過程,其最終目的在于促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。我國在行政審批制度改革中也應正確處理政府與市場的關(guān)系,防止政府過多地干預市場。

    ⒉積極培育民間組織。美國和日本在加強管制的同時造成了政府的過度膨脹,妨礙了經(jīng)濟的發(fā)展。兩國都認識到政府集權(quán)及膨脹的危險性,因而積極采取各種改革措施來分化權(quán)力,通過法律授權(quán)或行政委托的方式逐步讓權(quán)于社會,如美國的行業(yè)協(xié)會及商會的中介組織就行使了一部分行政審批職能。而我國的中介組織還不夠成熟,相關(guān)一部分還是從政府中分離出來的,因此在我國積極培育中介組織意義重大。

    ⒊政府行政審批制度的法制化趨勢。美國政府通過頒布一系列法律在天然氣、公路及鐵路運輸、消費品等方面實現(xiàn)了政府行為與市場調(diào)節(jié)的結(jié)合;日本在行政審批制度中更是嚴格地按照現(xiàn)有生效的法律法規(guī)進行行政審批。兩國都以立法的方式對審批的事項、設(shè)定及程序進行了嚴格規(guī)范。而目前我國在行政審批領(lǐng)域還存在大量的游離于法外的非行政許可審批,對此,也應通過立法及法律解釋的方式使行政審批完全納入法制化軌道。

    ⒋規(guī)范和健全審批監(jiān)督制度。無論是美國還是日本都非常重視行政審批監(jiān)督制度,不僅重視事前監(jiān)督也重視事后監(jiān)督,不僅重視外部監(jiān)督也重視內(nèi)部監(jiān)督。這對我國都有很好的借鑒意義。

    四、解決我國行政審批制度改革

    困境的對策建議

    (一)取消非行政許可審批

    非行政許可審批的存在與依法行政是相違背的,對此理論界存在兩種觀點:一是“統(tǒng)一立法”,通過制定行政法規(guī)的方式將事實存在的、大量的非行政許可審批納入法治的范疇;二是“分類治理”,通過對非行政許可審批進行分類,清理沒有必要存在的非行政許可審批,有必要繼續(xù)存在的則納入《行政許可法》的調(diào)整范疇,最終取消非行政許可審批。兩種觀點最大的不同在于對現(xiàn)存的非行政許可審批事項的看法不同。筆者贊同第二種觀點,通過分類的方式逐漸減少并最終取消非行政許可審批的概念,使行政許可和行政審批的概念在理論及實踐中得到有機的統(tǒng)一,擴大《行政許可法》調(diào)整的對象,將部分非行政審批事項納入內(nèi)部審批范疇,沒有必要存在的審批事項要徹底取消,在行政許可領(lǐng)域不允許出現(xiàn)法外空間。

    在我國,非行政許可審批的產(chǎn)生和發(fā)展不是孤立的行政現(xiàn)象,而是諸多要素共同作用的結(jié)果,是在行政審批制度改革和許可制度不斷完善進程中的一個聚焦點,其本質(zhì)背后折射出的是政府與市場、經(jīng)濟與社會的關(guān)系。[14]雖然非行政許可審批的存在在我國不具有正當性,但其大量存在卻是不爭的事實。所以,在解決思路確定的前提下還需要具體設(shè)計清理的步驟。理論界要詳細研究非行政審批事項存在的現(xiàn)實原因、非行政審批與行政許可的關(guān)系、非行政許可審批事項的科學分類、分類整理、分類對待,最終取消非行政審批許可。

    (二)積極發(fā)展及規(guī)范中介組織

    一是積極培育和發(fā)展中介組織和行業(yè)協(xié)會。市場經(jīng)濟下,政府應該以市場為導向進行權(quán)力分化,將政府承擔的某些社會職能放權(quán)給社會,發(fā)揮中介組織的作用,使中介機構(gòu)成為市場和政府之間的“潤滑劑”。應放寬中介機構(gòu)的市場準入機制,按照市場競爭原則,讓市場主體對中介機構(gòu)自主選擇。逐步建立起政府依法監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會依法自律、中介機構(gòu)依法執(zhí)業(yè)的配套體制。二是規(guī)范涉及行政審批服務的中介組織。集中清理規(guī)范與行政機關(guān)職能相關(guān)的、與經(jīng)濟發(fā)展相關(guān)的中介服務組織,清理“紅頂中介”。清理中介組織也要注重放管結(jié)合的原則,加強對中介組織的事中事后各環(huán)節(jié)的監(jiān)管,消除中介機構(gòu)身上政府的影子,隔斷兩者之間或明或暗的關(guān)系。審批部門所屬事業(yè)單位、主管的社會組織及其舉辦的企業(yè),不得開展與本部門行政審批相關(guān)的中介服務,需要開展的應轉(zhuǎn)企改制或與主管部門脫鉤。[15]因為《國務院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范國務院部門行政審批中介服務的通知》只是行政規(guī)范性文件,位階較低,因此,建議制定《中介組織管理條例》等行政法規(guī),提高對中介組織的產(chǎn)生、設(shè)立、監(jiān)管及收費的監(jiān)管。

    (三)政府職能的轉(zhuǎn)變

    實現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變是行政審批制度改革的關(guān)鍵一環(huán),政府職能轉(zhuǎn)變在于處理好政府與市場的關(guān)系。我國的行政審批制度要順應經(jīng)濟發(fā)展的趨勢,政府規(guī)制與行政審批都是市場經(jīng)濟的調(diào)節(jié)器,改革行政審批制度必須對本國的市場經(jīng)濟狀況和政府規(guī)制狀況有清楚的認識,對市場經(jīng)濟調(diào)節(jié)不到的地方進行彌補和管制,最終促進市場經(jīng)濟健康有序的發(fā)展。政府職能轉(zhuǎn)型的同時,行政審批機構(gòu)工作人員理念也需要轉(zhuǎn)變。目前,少數(shù)行政機關(guān)工作人員并沒有認識到行政權(quán)力直接或間接地來自于公民權(quán)利,行政權(quán)應服務于公民權(quán),而是把行政審批當成是自身手中的權(quán)利,缺乏最基本的服務意識,導致“門難進、人難找、臉難看、事難辦”“不給好處不辦事,給了好處亂辦事”等現(xiàn)象的發(fā)生。因此,在行政審批制度改革過程中,行政機關(guān)工作人員需要轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念,培養(yǎng)服務意識。

    伴隨著全能型政府向服務型政府的轉(zhuǎn)型,行政審批制度的改革也應均衡把握市場與政府、社會與政府及公民與政府之間的關(guān)系,從而形成法治國家、法治政府和法治社會三位一體的局面。

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    [15]國務院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范國務院部門行政審批中介服務的通知[Z].

    (責任編輯:劉亞峰)

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