《史記》中的法治思想

岳慶平

《史記》中的法治思想，特別是強(qiáng)調(diào)道德與法律的共同作用，主張有局限的法律平等及宣揚(yáng)慎刑、寬刑等內(nèi)容，當(dāng)前非常值得我們認(rèn)真總結(jié)并借鑒?！妒酚洝分械姆ㄖ嗡枷?，主要以兩種方式體現(xiàn)：一種是司馬遷在篇末以論贊的形式直接發(fā)表觀點(diǎn)和評(píng)論；另一種則體現(xiàn)在對(duì)人物和事件的描寫與敘述中，正所謂“載之空言，不如見之于行事之深切著明也”。在作《史記》時(shí)，司馬遷參考了當(dāng)時(shí)眾多的典籍而加以剪裁，在對(duì)材料的取舍輕重中無疑蘊(yùn)含著撰者的主張。

《史記》敘事上始于傳說中的五帝時(shí)代，在記載遠(yuǎn)古事跡時(shí)已包含初步的法治思想。據(jù)《史記》記載，堯年老時(shí)，讓舜代行天子的職務(wù)，考察他的執(zhí)政能力。舜實(shí)行了一系列政策，其中關(guān)于法治的措施有作“象刑”。有學(xué)者認(rèn)為，“象刑”并不是真正的處罰，而是一種“象征刑”，是讓犯法者穿上與眾不同的衣服，戴上不同顏色的頭巾，以此來表示警戒。舜時(shí)還實(shí)行“眚?yàn)?zāi)過，赦；怙終賊，刑”的政策，即赦免那些由于過失犯罪的人，對(duì)屢教不改的犯人才動(dòng)用刑罰。這些都體現(xiàn)了原始的“慎刑”思想。

周穆王以甫侯為相，作《甫刑》，有“墨罰之屬千，劓罰之屬千，臏罰之屬五百，宮罰之屬三百，大辟之罰其屬二百，五刑之屬三千”。隨著刑罰的漸趨發(fā)展成熟，對(duì)執(zhí)法人員的素質(zhì)和司法的過程也提出了更高要求。比如，當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)選擇賢人執(zhí)法以安百姓，強(qiáng)調(diào)在司法過程中敬畏法律，以杜絕所謂“擇非其人”、“敬非其刑”、“居非其宜”等現(xiàn)象。在具體法律的施行過程中，注意做到“兩造具備”、“師聽五辭”，即注重證詞和證詞的取得程序，以保證法律施行過程中的公正，避免冤案產(chǎn)生。經(jīng)過嚴(yán)格的程序，如果犯罪的證據(jù)確鑿，則按情節(jié)輕重分別予以“五刑”、“五罰”、“五過”等輕重不同的懲罰。難能可貴的是，當(dāng)時(shí)已提出了處罰必須和所犯罪行相適應(yīng)的“閱實(shí)其罪，惟鈞其過”和疑罪從輕的“刑疑赦從罰，罰疑赦從免”的口號(hào)。認(rèn)為只有謹(jǐn)慎使用法律，不輕易用刑，才能“簡(jiǎn)信有眾，惟訊有稽”，得到百姓的擁護(hù)。

秦自商鞅變法始，信奉申不害、韓非子等法家代表人物的法治思想，逐漸確立了以法治國(guó)的政策。秦統(tǒng)一后，李斯主持整理修訂法律，“明法度，定律令”，還“除疑定法”，使百姓“咸知所避”。司馬遷肯定李斯在法治上的建樹，但批評(píng)他過于“嚴(yán)威酷刑”，認(rèn)為如果不是因?yàn)檫@一點(diǎn)，他將會(huì)和周公、召公等圣賢一樣名垂青史。

秦始皇“奮六世之余烈”，用戰(zhàn)爭(zhēng)手段統(tǒng)一中國(guó)，并強(qiáng)制性地把秦國(guó)的法律推行到新征服的地區(qū)，造成這些地區(qū)人民的激烈反抗。秦始皇死后不久，陳勝、吳廣揭竿而起，空前強(qiáng)大的秦帝國(guó)隨之轟然倒塌。秦朝的快速滅亡，使?jié)h初知識(shí)階層深刻反思秦代統(tǒng)治教訓(xùn)，形成了一股“非秦”的思潮，而秦朝的嚴(yán)刑峻法是廣受批評(píng)的內(nèi)容。賈誼的《過秦論》即是“非秦”思潮的代表作品，賈誼認(rèn)為秦王“禁文書而酷刑法，先詐力而后仁義，以暴虐為天下始”，但繼位的秦二世如能“攻守異術(shù)”，對(duì)政策進(jìn)行一些調(diào)整，秦朝也不至于驟然覆滅。按照賈誼的主張，秦二世應(yīng)該“虛囹圄而免刑，除去收孥污穢之罪”，約法省禁，讓天下的人能夠自新，以威德統(tǒng)治天下，那樣就會(huì)避免“暴亂之奸”。司馬遷非常推崇賈誼對(duì)秦政的分析與批評(píng)，將其言論附在《秦始皇本紀(jì)》的篇末。也對(duì)秦始皇的政策進(jìn)行批評(píng)，認(rèn)為他“剛毅戾深，事皆決于法，刻削毋仁恩和義，然后合五德之?dāng)?shù)。于是急法，久者不赦”。

與對(duì)秦始皇的批評(píng)形成鮮明對(duì)比的是司馬遷對(duì)漢文帝的贊揚(yáng)，在他的筆下，漢文帝是一位賢明君主。在漢文帝時(shí)期，中國(guó)的法治有幾項(xiàng)重大的變革，廢除“收孥”是其中之一?！笆真邸笔怯汕卮_始的一種殘酷制度：如果一人犯罪，其父母妻子等家屬都要遭受處罰。漢文帝即位第一年就廢除了這一制度，認(rèn)為法律是政治之本，其作用是禁止暴行，引導(dǎo)民眾，如果某人犯罪親屬也連坐，則有悖于法律的根本宗旨，應(yīng)該予以廢除。漢文帝相信“法正則民愨，罪當(dāng)則民從”，即法律正當(dāng)民眾才會(huì)誠(chéng)實(shí)，處罰得當(dāng)民眾才會(huì)服從。如果官員不能引導(dǎo)民眾遵守秩序，又用不正當(dāng)?shù)姆商幜P，這反而會(huì)使民眾信奉暴力。

漢文帝時(shí)期另一項(xiàng)重大法治變革是廢除肉刑，而這是由一位女子的上書所引發(fā)的。司馬遷敘事以言簡(jiǎn)意賅而著稱，被認(rèn)為是“文省理幽”，但他在看似普通的這件事上卻不惜筆墨，在《孝文本紀(jì)》和《扁鵲倉(cāng)公列傳》兩處都進(jìn)行了詳細(xì)敘述，足以看出他本人對(duì)這一舉措的贊同。漢文帝時(shí)期，齊國(guó)的太倉(cāng)令淳于意犯罪，按法律應(yīng)該押解到長(zhǎng)安受肉刑。他的小女兒緹縈跟隨父親到京城，在皇宮門闕外上書，說“死者不可復(fù)生，而刑者不可復(fù)續(xù)”，即便想改過自新也不可能了。還說我愿意舍身去做官府的女奴，來贖父親的罪過，讓他能改過自新。緹縈的上書感動(dòng)了漢文帝，文帝認(rèn)為對(duì)犯罪者不進(jìn)行教育而只是施加刑法，殘毀肉體，“斷支體，刻肌膚，終身不息”，這不是為民父母應(yīng)有的作法。他隨即下令廢除肉刑，成為中國(guó)古代司法史上的重要事件。

在《史記》中，司馬遷為奉公守法的官吏作《循吏列傳》，對(duì)他們有很高的評(píng)價(jià)。在該傳的最后，他明確地表達(dá)出從寬執(zhí)法的主張：“法令所以導(dǎo)民也，刑罰所以禁奸也。文武不備，良民懼然身修者，官未曾亂也。奉職循理，亦可以為治，何必威嚴(yán)哉？”

據(jù)《張釋之馮唐列傳》，即便是漢文帝這樣一位古代的模范帝王，在自身受到冒犯時(shí)也不能完全依法行事。一次，他出行過中渭橋，有一個(gè)行人從橋下走出來沖撞了他的儀仗，驚動(dòng)了他的馬，他讓侍從抓捕這個(gè)人后，交給管司法的部門處理。當(dāng)時(shí)，張釋之擔(dān)任司法機(jī)關(guān)的長(zhǎng)官廷尉，查明情況后按照法律規(guī)定判這個(gè)人罰金。漢文帝知道后很生氣，覺得判得太輕。張釋之認(rèn)為，“法者天子所與天下公共也”，如果不遵守法律規(guī)定而加重處罰，就會(huì)失去民眾的信任。廷尉作為司法機(jī)關(guān)，應(yīng)該追求公平，一切依法律辦事。漢文帝思考很長(zhǎng)時(shí)間，最后贊同張釋之的判罰。

漢武帝后法網(wǎng)漸趨嚴(yán)密，中央大力打擊地方豪強(qiáng)，出現(xiàn)了郅都、張湯、杜周等一大批“酷吏”，司馬遷認(rèn)為他們中“其廉者足以為儀表，其污者足以為戒”。在評(píng)價(jià)郅都時(shí)，說他雖然嚴(yán)酷，但卻能“致行法不避貴戚”，體現(xiàn)了一定的司法平等觀念。

《史記》中大力宣揚(yáng)道德教化與法律制約相互配合，認(rèn)為禮、德要優(yōu)于政、刑，非常認(rèn)同“導(dǎo)之以政，齊之以刑，民免而無恥。導(dǎo)之以德，齊之以禮，有恥且格”?！妒酚洝分羞€有禮治與法治相互補(bǔ)充、相輔而成的思想，在《孔子世家》中引用“夫名不正則言不順，言不順則事不成，事不成則禮樂不興，禮樂不興則刑罰不中，刑罰不中則民無所錯(cuò)手足矣”。對(duì)于禮與法的關(guān)系，司馬遷也有類似的觀點(diǎn)，他在《太史公自序》中說：“夫禮禁未然之前，法施已然之后，法之所為用者易見，而禮之所為禁者難知。”認(rèn)為道德規(guī)范可以起到預(yù)防犯罪的作用，法律規(guī)定的作用只體現(xiàn)在犯罪行為發(fā)生之后，法律的處罰制裁作用是即時(shí)的、顯性的，而道德的引導(dǎo)規(guī)范作用是長(zhǎng)期的、隱性的。

自《史記》問世以來，歷朝歷代的學(xué)者都在不斷地研究它，不斷地挖掘它的價(jià)值，在兩千多年后的今天，我們重新審視《史記》這部偉大的作品，汲取其中最為光彩、最有價(jià)值的內(nèi)容，尤其是認(rèn)真總結(jié)《史記》中的法治思想，借鑒上述德主刑輔、禮法合治等積極因素，對(duì)于大力弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，使之服務(wù)于全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國(guó)的實(shí)踐，具有極其深刻和長(zhǎng)遠(yuǎn)的重要意義。

（作者系北京大學(xué)歷史學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)秦漢史研究會(huì)原副會(huì)長(zhǎng)）