基于農(nóng)戶視角的宅基地退出影響因素的實(shí)證研究

張勇超 陳榮清

摘要：采取簡單隨機(jī)抽樣、整群抽樣、多因素綜合評定法，多元線性回歸的數(shù)學(xué)方法，研究農(nóng)戶類型的分化，并探究不同類型的農(nóng)戶各自的宅基地退出意愿的影響因素的重要程度。結(jié)果表明，不同類型農(nóng)戶的影響因素表現(xiàn)的權(quán)重不一樣，主要集中在農(nóng)戶個(gè)體特征因素、家庭狀況因素、土地利用與經(jīng)營因素、社會(huì)保障及生計(jì)因素和政策因素層面上。建議在基地管理工作中，堅(jiān)持尊重農(nóng)戶自愿的原則，針對不同農(nóng)戶分別采取市場主導(dǎo)而非政府主導(dǎo)，有利于宅基地的有序退出。

關(guān)鍵詞：農(nóng)村宅基地；退出；影響因素；權(quán)重；保障

中圖分類號(hào)：F301.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2015）14-3580-03

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.14.062

Empirical Research on Influential Factors of Homestead Exit Based on

Perspective of Farmers

ZHANG Yong-chao，CHEN Rong-qing

（Faculty of Geomatics， East China institute of technology， Nanchang 330013， China）

Abstract： Research purposes： to study the differentiation of household types， and explore the importance of influential factors that different types of households own homestead exit willingness. Research Methods： simple random sampling， cluster sampling， multi-factor comprehensive evaluation， mathematical way of multiple linear regression. Results： Different types of households show different weight of influential factors， mainly concentrating in the individual characteristics of farmers， family status， land use and management， social security and livelihood level and policy. Conclusions： continue to respect the voluntary principle of farmers， and in the management of homestead， farmers should be led mainly by the market rather than government， that will favor the orderly exit of homestead.

Key words： the countryside homestead； exit； influential factors； weight； security

在中國城市化進(jìn)程加快的背景下，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展帶來了城市建設(shè)用地供給不足，大量農(nóng)村富余勞動(dòng)力涌向城市，導(dǎo)致農(nóng)村地區(qū)大量土地閑置及空心村的現(xiàn)象，陳舊的農(nóng)村土地制度已經(jīng)難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。為了響應(yīng)國家層面提出的促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革和發(fā)展的宏偉目標(biāo)，著實(shí)提高農(nóng)村土地的利用效率，發(fā)展壯大農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，滿足區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展對建設(shè)用地的需求，緩解耕地保護(hù)的壓力，特開展促進(jìn)農(nóng)戶有序退出宅基地的影響因素的研究。目前已有的研究主要集中在宅基地退出合理性、制度創(chuàng)新等方面[1]，而且大多基于宏觀層面，實(shí)際上農(nóng)戶作為廣大農(nóng)村投資、生產(chǎn)與消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀行為主體，是農(nóng)村土地利用的基本決策單元[2]。農(nóng)戶不單單是“經(jīng)濟(jì)人”，更是社會(huì)“理性人”[3]，其宅基地退出決策并非簡單地追求經(jīng)濟(jì)利益最大化，更關(guān)注未來生計(jì)的發(fā)展，追求生存、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)3個(gè)層面綜合效益的最大化。在此背景下，近幾年開始有學(xué)者從農(nóng)戶微觀層面研究農(nóng)戶宅基地流轉(zhuǎn)，包括運(yùn)用Logistics模型對農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究；對不同類型農(nóng)戶的宅基地退出意愿進(jìn)行了區(qū)分；在當(dāng)前農(nóng)民工進(jìn)城務(wù)工甚至定居的背景下，基于問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了農(nóng)民工進(jìn)城落戶與宅基地退出的影響因素等[4-8]。此外，有學(xué)者對退出機(jī)制及模式進(jìn)行了探討[9-14]。如何設(shè)計(jì)科學(xué)合理的宅基地退出機(jī)制，是緩解城鄉(xiāng)用地需求和耕地保護(hù)之間矛盾的重要舉措。在宅基地退出機(jī)制中，確定宅基地退出影響因素及其重要性就成為首要解決的問題，而現(xiàn)有文獻(xiàn)對此并沒有過多涉及?；诖耍狙芯恳越魇嶂菔泻秃笔∏G州市為調(diào)查對象，采用多因素綜合評定法（Analysis of multifactor comprehensive evaluation）研究宅基地退出中農(nóng)戶類型的分化，并通過多元線性回歸模型檢驗(yàn)影響農(nóng)戶宅基地退出影響因素的權(quán)重，以期為完善農(nóng)村宅基地退出政策的制定提供指導(dǎo)和政策參考。

1 研究區(qū)域、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究區(qū)域概況

撫州市位于江西省東部，撫河上中游，地處東經(jīng)115°35′-117°18′、北緯26°29′-28°30′。杭州東鄰福建省建寧縣，南接江西省贛州市石城縣，北毗鷹潭市的貴溪市。南北長約222 km，東西寬約169 km，現(xiàn)有人口400萬人，轄10縣1區(qū)和1個(gè)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)， 2011年全市民營企業(yè)發(fā)展到2 200家，吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力10萬余人，并積極采取訂單、定向、定員的培訓(xùn)方式和市內(nèi)外企業(yè)合作，幫助農(nóng)民走出世代耕作的土地，進(jìn)廠務(wù)工。

荊州市位于東經(jīng)111°15′-114°05′，北緯29°26′-31°37′，地處湖北省中南部、江漢平原腹地，長江自西向東橫貫全市，長483 km。荊州東連武漢、西接宜昌、南望湖南常德，北毗荊門，總面積1.41萬km2。近年來，荊州城市建設(shè)步伐不斷加快，城市面貌發(fā)生了較大變化，一個(gè)以荊州市中心城市為核心，6個(gè)中等骨干城市，84個(gè)小城鎮(zhèn)的梯級(jí)城市框架已經(jīng)構(gòu)成。

1.2 研究方法

1.2.1 隨機(jī)抽樣和整群抽樣調(diào)查 采取簡單隨機(jī)抽樣進(jìn)行農(nóng)戶類型分化的調(diào)查，采取整群抽樣調(diào)查確定影響退出意愿的因素。從被調(diào)查農(nóng)戶的地域分布來看，撫州市臨川區(qū)屬于贛北地區(qū)，荊州市監(jiān)利縣屬于湖北省江漢平原地區(qū)，調(diào)查區(qū)域具有一定的代表性。有效調(diào)查農(nóng)戶中，遠(yuǎn)郊農(nóng)村的農(nóng)戶有120戶，占總戶數(shù)的比例為51.9%，近郊或城鄉(xiāng)結(jié)合部有118戶，占總戶數(shù)的比例為48.1%。

1.2.2 多因素綜合評定法 多因素綜合評定法是運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)對多個(gè)參評單位進(jìn)行評價(jià)的方法，可簡稱多因素評價(jià)法。其基本思想是將多個(gè)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個(gè)能夠反映綜合情況的指標(biāo)來進(jìn)行評價(jià)。綜合評價(jià)法的特點(diǎn)表現(xiàn)為：①評價(jià)過程不是逐個(gè)指標(biāo)順次完成的，而是通過一些特殊方法將多個(gè)指標(biāo)的評價(jià)同時(shí)完成的。②在綜合評價(jià)過程中，一般要根據(jù)指標(biāo)的重要性進(jìn)行加權(quán)處理。③評價(jià)結(jié)果不再是具有具體含義的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，而是以指數(shù)或分值表示參評單位“綜合狀況”的排序。所以針對農(nóng)戶類型分類分別對各個(gè)問題采取特爾非法確定各個(gè)問題的權(quán)重值，由各位專家對各個(gè)問題的權(quán)重值進(jìn)行打分，經(jīng)過兩輪打分在允許的標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)最終確定問題的權(quán)重，然后根據(jù)調(diào)查的農(nóng)戶的選擇情況分別賦予不同的分值，用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+…+xkyk（xi為由專家打分后的設(shè)計(jì)問題的權(quán)重值，yi為農(nóng)戶對所設(shè)計(jì)的問題的選擇量化后的分值）來確定各農(nóng)戶最后所得的分值，進(jìn)而確定農(nóng)戶的類型。

1.2.3 多元線性回歸模型法 在回歸分析中，如果有兩個(gè)或兩個(gè)以上的自變量，就稱為多元回歸。一種現(xiàn)象常常是與多個(gè)因素相聯(lián)系的，由多個(gè)自變量的最優(yōu)組合共同來預(yù)測或估計(jì)因變量，比只用一個(gè)自變量進(jìn)行預(yù)測或估計(jì)更有效，更符合實(shí)際。因此多元線性回歸比一元線性回歸的實(shí)用意義更大。多元線性回歸的基本原理和基本計(jì)算過程與一元線性回歸相同，但由于自變量個(gè)數(shù)多，計(jì)算相當(dāng)麻煩，一般在實(shí)際應(yīng)用時(shí)都要借助統(tǒng)計(jì)軟件。具體到這里來說，就是將所有變量包括因變量都先轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)分，再進(jìn)行線性回歸，此時(shí)得到的回歸系數(shù)就能反映對應(yīng)自變量的重要程度。這時(shí)的回歸方程稱為標(biāo)準(zhǔn)回歸方程，回歸系數(shù)稱為標(biāo)準(zhǔn)回歸系數(shù)，表示如下：

Y=a1x1+a2x2+a3x3+...+a20x20。

式中，Y為不同類型農(nóng)戶的宅基地退出的意愿，x為影響因素，a為權(quán)重值。

1.3 問卷設(shè)計(jì)與調(diào)查

在借鑒前人研究的基礎(chǔ)之上，同時(shí)經(jīng)過預(yù)調(diào)查的證實(shí)，有效問卷的樣本容量符合95%的置信度下抽樣誤差設(shè)定為0.06的要求，滿足統(tǒng)計(jì)分析的需要。調(diào)查項(xiàng)目見表1。

于2014年1～2月調(diào)查，對象為撫州市臨川區(qū)孝橋鎮(zhèn)8個(gè)行政村141個(gè)農(nóng)戶，荊州市監(jiān)利縣分鹽鎮(zhèn)7個(gè)行政村97位農(nóng)戶，發(fā)放問卷250份，得到有效問卷238份（撫州市臨川區(qū)孝橋鎮(zhèn)141份，荊州市監(jiān)利縣分鹽鎮(zhèn)97份，部分調(diào)查表存在少量缺項(xiàng)），問卷有效性94.80%。從問卷中得到的農(nóng)戶戶主基本信息見表2。

2 實(shí)證分析

2.1 基于多因素綜合評定法的農(nóng)戶類型劃分

在研究農(nóng)戶土地退出意愿、風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避中，依據(jù)對農(nóng)戶土地退出態(tài)度的實(shí)地問卷調(diào)查數(shù)據(jù)，將農(nóng)戶類型基于人們對待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度分為風(fēng)險(xiǎn)愛好者、風(fēng)險(xiǎn)厭惡者和風(fēng)險(xiǎn)中性者三類，針對農(nóng)戶類型分類分別對各個(gè)問題采取特爾菲法確定各個(gè)問題的權(quán)重值，然后根據(jù)調(diào)查的農(nóng)戶的選擇情況分別賦予不同的分值（表3），用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+...+xkyk計(jì)算。式中，xi為由專家打分后的設(shè)計(jì)問題的權(quán)重值，yi為農(nóng)戶對所設(shè)計(jì)的問題的選擇量化后的分值。

根據(jù)以上設(shè)計(jì)的問題對樣本用公式∑xiyi=x1y1+x2y2+...+xkyk分別進(jìn)行量化計(jì)算，同時(shí)借用之前學(xué)者和專家們的意見經(jīng)過進(jìn)一步修正和完善確定分值劃分（表4）。

2.2 宅基地退出影響因素權(quán)重分析

基于以上的農(nóng)戶類型，分別對3種農(nóng)戶類型的影響因素做重要性分析，采用多元線性回歸模型確定顯著相關(guān)情況。

Y=a1x1+a2x2+a3x3+...+a20x20。

式中，Y為不同類型的農(nóng)戶的宅基地退出的意愿，X1，X2，X3，X4，...X20分別為戶主年齡，戶主性別，戶主文化程度，戶主是否在外非農(nóng)務(wù)工，家庭收入水平，家庭主要成員是否定居城鎮(zhèn)，家庭是否有穩(wěn)定非農(nóng)收入來源，家庭主要成員是否參加農(nóng)村社保，宅基地面積，宅基地是否有流轉(zhuǎn)，宅基地是否位于城鎮(zhèn)規(guī)劃的范圍之內(nèi)，宅基地是否撂荒或閑置，退地后城鎮(zhèn)住房保障預(yù)期，退地后醫(yī)療與養(yǎng)老保險(xiǎn)安排，退地后子女受教育預(yù)期，退地后是否擔(dān)心就業(yè)問題，退地后補(bǔ)償是否按時(shí)足額，農(nóng)戶退地政策認(rèn)識(shí)度、政策宣傳是否到位，退地政策是否多變，政策制定過程中農(nóng)戶參與度這20項(xiàng)因素。a1，a2，a3，a4，...a20分別為這20項(xiàng)因素的各自權(quán)重值。

由于已經(jīng)分析得出這20種影響因素會(huì)對農(nóng)戶是否退出宅基地產(chǎn)生影響，只是不同類型的農(nóng)戶產(chǎn)生影響的程度不一樣，所以基于此就不需對所得的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)這樣一個(gè)步驟，而直接求出各自的一組解。

以下對風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶做多元線性回歸模型的分析：由于風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶一共有46戶，而且由于這20種影響因素的權(quán)重之和必須為1，即有：a1+a2+a3+...+a20=1，所以在原L矩陣和B矩陣中多加入一行，則有：

X= a1 a2 a3 a20，L= 1 2 0 1 L46，B=1 1 1 1 18 6 4 2 06 4 2 4 0a46，1 a46，2 a46，3 a46，4 a46，5

X=（BTB）-1BTL這里選用MATLAB軟件，在open菜單選項(xiàng)通過程序語言輸入系數(shù)矩陣B、L，X=inv（B′*B）*B′*L，那么MATLAB會(huì)自動(dòng)解出一組a的最優(yōu)解。

分別對風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶和風(fēng)險(xiǎn)中立型農(nóng)戶做了多元線性回歸分析，得到其影響因素各自的權(quán)重值，判斷影響方向。具體情況見表5。

2.3 農(nóng)戶宅基地退出影響因素分析

2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶的影響因素分析 對于風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶，基于多元線性回歸分析表明，權(quán)重較大的分別為家庭主要成員是否定居城鎮(zhèn)、宅基地面積、宅基地是否有流轉(zhuǎn)、宅基地是否位于城鎮(zhèn)規(guī)劃的范圍之內(nèi)等，這是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶對是否停留農(nóng)村進(jìn)行農(nóng)業(yè)勞動(dòng)并不關(guān)心，而只是關(guān)心在城里定居或工作的資本和潛能狀況，如果家庭主要成員已經(jīng)定居城鎮(zhèn)，這將更加促進(jìn)退出意愿?？赡艿慕忉屖秋L(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶并不關(guān)注農(nóng)村房屋的居住功能，而如果家庭的主要成員若能定居城鎮(zhèn)，更愿意退出宅基地，而宅基地的面積和是否發(fā)生流轉(zhuǎn)只是對自己退出以后資本積累的一個(gè)考量，擁有的宅基地面積越大，發(fā)生流轉(zhuǎn)的比例越大，一定程度上為在城市的拼搏積累更多的資本和心理預(yù)期，這是一個(gè)正向的影響關(guān)系。而對退地后補(bǔ)償是否按時(shí)足額也表現(xiàn)的十分關(guān)切，權(quán)重值高達(dá)0.15，這可能是因?yàn)閷φ氐那楦幸蕾嚭捅Ｕ瞎δ艿念A(yù)期并不強(qiáng)烈，而對現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益表現(xiàn)的過度關(guān)心，只要宅基地退出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償按時(shí)足額，就愿意退出原有的宅基地，積累資本外出創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營，尋找更多更廣闊的發(fā)展空間。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶的影響因素分析 發(fā)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶的影響權(quán)重較大的為家庭是否有穩(wěn)定非農(nóng)收入來源，如果家庭有穩(wěn)定的非農(nóng)收入可能還能接受退出，如果沒有穩(wěn)定的非農(nóng)收入，宅基地對生計(jì)保障作用將不可能弱化，因此更不可能退出宅基地。其次，對于風(fēng)險(xiǎn)厭惡型農(nóng)戶，退地后城鎮(zhèn)住房保障預(yù)期，退地后醫(yī)療與養(yǎng)老保險(xiǎn)安排，退地后子女受教育預(yù)期，退地后是否擔(dān)心就業(yè)問題和退地后補(bǔ)償是否按時(shí)足額的影響權(quán)重分別達(dá)到0.21、0.18、0.19、0.23、0.19，這說明基于農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)厭惡這一性格而言，更害怕由于退地之后帶來的種種利益和權(quán)益上的受損，無法彌補(bǔ)退地后帶來的種種損失，因而更迫切地希望得到來自政府的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、社會(huì)保障、就業(yè)機(jī)會(huì)和均等的子女受教育權(quán)，只有當(dāng)這些補(bǔ)償因素能夠得到滿足的情況下才愿意徹底從意味著命根子的土地中退出來；然而對于風(fēng)險(xiǎn)喜好型農(nóng)戶而言這些因素的影響權(quán)重卻小了很多，可能是因?yàn)閷︼L(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度更加寬松和淡化，對城鎮(zhèn)定居和非農(nóng)就業(yè)有更強(qiáng)的心理預(yù)期和規(guī)劃有關(guān)。為進(jìn)一步分析農(nóng)戶的人口特征與退出顧慮之間的關(guān)系，對戶主年齡與“是否對社會(huì)保障有顧慮”問題之間的關(guān)系進(jìn)行了分析（圖1）。

2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)中立型農(nóng)戶影響因素的分析 對于風(fēng)險(xiǎn)中立型農(nóng)戶而言，這些影響因素則表現(xiàn)的比較平均，可能的解釋是風(fēng)險(xiǎn)中立型農(nóng)戶關(guān)于是否外出進(jìn)入城鎮(zhèn)或者是繼續(xù)選擇務(wù)農(nóng)并沒有一個(gè)很深刻的考量和嚴(yán)格的規(guī)劃，通過計(jì)算發(fā)現(xiàn)宅基地是否流轉(zhuǎn)是正向的影響作用，權(quán)重值達(dá)到0.09，宅基地是否位于城鎮(zhèn)規(guī)劃范圍內(nèi)同樣對宅基地退出產(chǎn)生負(fù)向的影響，權(quán)重值為0.1，宅基地是否撂荒或閑置依然有利于農(nóng)戶做出退出宅基地的決策，農(nóng)戶退地政策認(rèn)識(shí)度，政府政策宣傳是否到位都會(huì)產(chǎn)生正向的影響作用，權(quán)重值分別為0.08和0.09。而退地政策是否多變則會(huì)產(chǎn)生負(fù)向影響，這是因?yàn)檗r(nóng)戶希望對退地政策有一個(gè)穩(wěn)定的心理預(yù)期。

3 結(jié)論與政策建議

以江西省撫州市為調(diào)查對象，采用多因素綜合評定法和多元線性回歸模型對農(nóng)民宅基地退出意愿的影響因素進(jìn)行分析，可得到以下結(jié)論：戶主文化程度、家庭的收入水平、家庭是否有穩(wěn)定的非農(nóng)收入、家庭主要成員是否定居城鎮(zhèn)、家庭主要成員參加農(nóng)村社保、土地經(jīng)營與利用因素、退地后住房保障的預(yù)期、退地補(bǔ)償是否按時(shí)足額等對風(fēng)險(xiǎn)喜好型非農(nóng)戶和風(fēng)險(xiǎn)厭惡型純農(nóng)戶都扮演著正向的影響作用；退地后醫(yī)療與養(yǎng)老保險(xiǎn)預(yù)期以及退地后子女受教育權(quán)的保障情況，退地后就業(yè)問題的解決情況以及退地后的生活質(zhì)量和生活方式的預(yù)期都對農(nóng)戶宅基地的退出起正向的作用；戶主年齡和戶主的性別以及戶主是否在村集體任職則對農(nóng)戶退地起一個(gè)負(fù)向的作用；政策因素同樣起到一個(gè)負(fù)向的作用，對政策的參與度越低，農(nóng)戶越不愿意退出宅基地。

針對上述結(jié)論，提出如下政策建議：第一，堅(jiān)持尊重農(nóng)戶自愿的原則。農(nóng)村宅基地退出機(jī)制的建立必須在保障農(nóng)民合法權(quán)益的同時(shí)，不增加宅基地退出農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。第二，實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)均等化。如果想要農(nóng)戶徹底從農(nóng)村的宅基地走出來，就必須滿足農(nóng)村戶口的農(nóng)戶切實(shí)享受基本公共服務(wù)，擺脫退地的后顧之憂，能夠在城市切實(shí)享受公共服務(wù)帶來的好處。第三，完善城鎮(zhèn)住房的保障制度。城鎮(zhèn)住房保障制度的健全將是農(nóng)戶退出宅基地流向城市必須解決的一個(gè)問題。政府應(yīng)該切實(shí)做好廉租房和公共住房的建設(shè)，讓農(nóng)戶能夠在城鎮(zhèn)穩(wěn)定下來。第四，市場主導(dǎo)而非政府主導(dǎo)，堅(jiān)持同地同價(jià)同工同權(quán)的退出彈性補(bǔ)償機(jī)制。政府主導(dǎo)已經(jīng)為宅基地退出產(chǎn)生了嚴(yán)重的詬病，這種模式剝奪了農(nóng)戶作為博弈一方的基本的公平的權(quán)利。第五，建立平等的一元戶籍制度，營造自由的宅基地使用權(quán)退出環(huán)境。要求城市政府切實(shí)承擔(dān)責(zé)任，充分認(rèn)識(shí)到人力資源對城市發(fā)展的重要性，通過加速區(qū)域與城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施投資機(jī)制及完善城鎮(zhèn)住房保障制度等途徑，增加城鎮(zhèn)對農(nóng)民的吸引力，使農(nóng)民能真正在城市里面扎根下來并安居樂業(yè)。

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