環(huán)境規(guī)制、政府投入和技術創(chuàng)新*
——基于演化博弈的分析視角

孫　　偉　　江三良　　韓裕光

環(huán)境規(guī)制、政府投入和技術創(chuàng)新*
——基于演化博弈的分析視角

孫偉1，2江三良1韓裕光1

（1.安徽大學經(jīng)濟學院，合肥230601；2.安徽建筑大學管理學院，合肥230601）

本文從演化博弈的視角，構建在不同環(huán)境規(guī)制強度和政府投入力度下政府和企業(yè)的博弈模型，并據(jù)此分析了環(huán)境規(guī)制、企業(yè)創(chuàng)新和政府投入的關系。研究表明，嚴格的環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新可以同時實現(xiàn)，需要的關鍵因素是有效的政府投入。在此基礎上，分別運用全國31個省市和東中西部的面板數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制、政府投入和技術創(chuàng)新之間關系進行實證分析，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制及政府投入存在創(chuàng)新產(chǎn)出彈性，即環(huán)境規(guī)制和政府投入可促使企業(yè)進行技術創(chuàng)新。建議政府根據(jù)東中西部不同區(qū)域的發(fā)展狀況實行差別化的政策，并注重政策的配套實施。

環(huán)境規(guī)制；技術創(chuàng)新；政府投入；演化博弈

當前，中國的經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境污染之間的沖突已經(jīng)十分明顯。中國新《環(huán)境保護法》的實施，預示著環(huán)境規(guī)制趨嚴不可逆轉(zhuǎn)，這會對企業(yè)發(fā)展帶來怎樣的影響。波特（1995）提出：環(huán)境規(guī)制能夠促進企業(yè)創(chuàng)新和新技術的應用，提高生產(chǎn)效率。［1］文獻［2］-［4］結合我國實際從不同角度對環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的關系進行了檢驗。在已有的研究基礎上，本文引入了政府投入因素，試圖分析在環(huán)境規(guī)制力度和政府投入增強的背景下，環(huán)境規(guī)制、政府投入與技術創(chuàng)新的關系如何，是否環(huán)境規(guī)制與政府投入都能顯著地促進企業(yè)的技術創(chuàng)新。本文首先運用演化博弈構造在環(huán)境規(guī)制下政府投入對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理模型；其次，在環(huán)境規(guī)制的約束下，對我國31個省市的政府投入對技術創(chuàng)新的影響進行實證分析；最后提出政策建議。

一、演化博弈分析

（一）演化博弈參數(shù)假設及收益矩陣

若政府采取嚴格的環(huán)境規(guī)制政策，通過改善當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，可獲得環(huán)保收益θ1，此時監(jiān)管成本假定為δ；若政府采取寬松的環(huán)境規(guī)制政策，以犧牲環(huán)境為代價換取當?shù)氐慕?jīng)濟增長，此時環(huán)保收益為θ2。從社會的發(fā)展來看，政府采取寬松環(huán)境規(guī)制政策是種短視行為，不僅會降低人們生活的舒適程度，且后期的污染治理將花費巨大的成本。據(jù)此，可認為θ1〉θ2，即采取嚴格環(huán)境規(guī)制的環(huán)保收益大于采取寬松環(huán)境規(guī)制的環(huán)保收益。

企業(yè)可以選擇技術創(chuàng)新或是保持技術水平不變。假定企業(yè)進行技術創(chuàng)新的成本為β，政府對企業(yè)創(chuàng)新行為的投資或補貼為α；若企業(yè)不進行創(chuàng)新，則無法獲得政府給予的投資或補貼。假定在嚴格環(huán)境規(guī)制下，創(chuàng)新企業(yè)由于采取新的技術，減少排污降低污染，面臨的環(huán)保處罰為c1，而保持技術水平不變的企業(yè)，面臨較重的環(huán)保處罰c2；假定在寬松的環(huán)保規(guī)制下，政府為了扶持創(chuàng)新企業(yè)，對其減免征收環(huán)保處罰，而對技術水平不變的企業(yè)依然征收環(huán)保處罰c3。顯然，c1〈c2，c3〈c2。

根據(jù)上述假設，可得政府與企業(yè)的收益矩陣。

表1　政府與企業(yè)的收益矩陣

（二）動態(tài)復制及演化穩(wěn)定策略

假設企業(yè)進行技術創(chuàng)新策略的比例為p=p （t），政府采取嚴格環(huán)境規(guī)制的比例為q=q（t）。

由于相同群體之間的互相模仿與優(yōu)勝劣汰，可得出企業(yè)的動態(tài)微分方程：dp=p（1-p）（α-βdt c3-c1q-c2q+c3q），及政府的動態(tài)微分方程：dq=q dt（1-q）（θ1+θ2-δ-2αp）。

令dp=0，dq=0，則在政府環(huán)境規(guī)制下企業(yè)

dtdt

采取技術創(chuàng)新的演化博弈模型均衡點為：（0，0），（1，0），（0，1），（1，1），（p*，q*），其 中 ，p*= θ1+θ2-δ，q*=α-β-c3。

2αc1+c2-c3

根據(jù)Friedman［5］提出的雅可比矩陣的局部分析法可分析均衡點的穩(wěn)定性。

當α-β〉c1+c2且θ1+θ2〉δ+2α時，即一方面政府給予企業(yè)的補貼足夠大，另一方面政府采取環(huán)境規(guī)制獲得足夠多的補償時，政府與企業(yè)博弈中達成的演 化穩(wěn)定策略（Evolutionary Stable Strategy，簡稱為ESS）在（0，0）和（1，1）點實現(xiàn)，既可能演化到企業(yè)進行技術創(chuàng)新，政府采取嚴格環(huán)境規(guī)制的理想狀態(tài)，也可能演化到企業(yè)不進行技術創(chuàng)新，政府采取寬松環(huán)境規(guī)制的相反狀態(tài)。

當α-β〉c1+c2且θ1+θ2〈δ時，政府給予企業(yè)的補貼足夠大，比企業(yè)技術創(chuàng)新時花費的成本和由于排污等行為導致的環(huán)保處罰要大時，企業(yè)有進行技術創(chuàng)新的動力；同時，當政府采取環(huán)境規(guī)制獲得的環(huán)保收益小于政府因此采取的成本時，政府缺乏采取嚴格環(huán)境規(guī)制的動力。此時，政府與企業(yè)博弈中達成的ESS在（1，0）點實現(xiàn)，即企業(yè)進行技術創(chuàng)新，政府采取寬松的環(huán)境規(guī)制。

當α〈β且θ1+θ2〉δ+2α時，政府給予企業(yè)的補貼小于企業(yè)在創(chuàng)新時花費的成本，因此企業(yè)的創(chuàng)新動力不足；同時，政府采取環(huán)境規(guī)制獲得的環(huán)保收益大于政府采取環(huán)境規(guī)制的成本和給予企業(yè)的補貼，即政府采取環(huán)境規(guī)制將獲得足夠多的補償時，政府將采取嚴格的環(huán)境規(guī)則。此時，政府與企業(yè)博弈中達成的ESS在（0，1）點實現(xiàn)，即企業(yè)不進行技術創(chuàng)新，政府采取嚴格的環(huán)境規(guī)制。

（三）演化穩(wěn)定策略的影響因素分析

系統(tǒng)的初始點不同時，最終的演化結果也不相同，整個變遷過程具有明顯路徑依賴的特征。為了實現(xiàn)政府采取嚴格規(guī)制和企業(yè)進行技術創(chuàng)新的“雙贏”局面，可從以下進行分析：

首先，增大政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的投入。企業(yè)創(chuàng)新作為一種具有正外部效應的產(chǎn)品，在市場作用下會導致產(chǎn)出過少，需要政府對企業(yè)研發(fā)行為進行補貼，提供相應激勵，彌補企業(yè)創(chuàng)新成本，增加企業(yè)收益，此時企業(yè)才愿意進行創(chuàng)新。

其次，增加嚴格環(huán)境規(guī)制下的政府收益。環(huán)境作為典型的公共物品，會導致私人的過度消耗，這一狀況可通過政府干預，實施嚴格的環(huán)境規(guī)制得以改善。只是，嚴格的環(huán)境規(guī)制將會帶來一定成本，在一定程度上會影響經(jīng)濟的增長。在以經(jīng)濟增長作為官員考核的主要指標的時代，官員晉升會受經(jīng)濟增長績效的影響。［6］［7］這時，政府缺乏采取嚴格環(huán)境規(guī)制的動力。對政府而言，只有增加環(huán)境規(guī)制下的政府收益，政府才愿意采取嚴格的環(huán)境規(guī)制。

最新修訂的《環(huán)境保護法》為嚴格環(huán)境規(guī)制的實施提供了法律基礎，預示著政府將采取趨嚴的環(huán)境規(guī)制。因此，當嚴格的環(huán)境規(guī)制成為政府的必然選擇時，企業(yè)技術創(chuàng)新主要取決于政府投入的力度。

二、實證檢驗

（一）實證假設

1.企業(yè)技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制會加大企業(yè)的環(huán)境成本，但同時也會促使企業(yè)進行技術創(chuàng)新。在我國日益趨嚴的環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)有進行創(chuàng)新的壓力和動力，從而環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用表現(xiàn)更為明顯。據(jù)此本文提出：

實證假設1：企業(yè)技術創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制正相關。

2.企業(yè)技術創(chuàng)新與政府投入。政府投入對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響具有激勵效應和擠出效應。在當前我國企業(yè)面臨市場競爭激烈，環(huán)境規(guī)制嚴格的背景下，政府投入對企業(yè)技術創(chuàng)新的促進作用表現(xiàn)更為明顯。據(jù)此本文提出：

實證假設2：企業(yè)技術創(chuàng)新與政府投入正相關。

（二）模型設定、變量構造與數(shù)據(jù)說明

1.模型設定

根據(jù)1979年Griliches提出的知識生產(chǎn)函數(shù)［8］并引入環(huán)境規(guī)制的約束，構造回歸方程：

lnyit=β0+β1lnLit+β2ln（K1）it+β3ln（K2）it+β4lnEit+ε

其中，y是企業(yè)的技術創(chuàng)新成果，L是研發(fā)中的勞動投入，K1表示企業(yè)的科技投入資金，K2是政府的科技投入資金，E是環(huán)境規(guī)制強度。β0是截距，β1、β2、β3、β4是相關變量的產(chǎn)出彈性，ε是隨機誤差項。利用上述回歸方程可以檢驗實證假設1和實證假設2：β4用來檢驗實證假設1，預期β4顯著大于零；β3用來檢驗實證假設2，預期β3顯著大于零。

2.變量構造

y表示企業(yè)的技術創(chuàng)新成果，用各省當年國內(nèi)專利申請受理數(shù)代替。［9］L是研發(fā)中的勞動投入，用各省R&D人員全時當量表示。K1是企業(yè)的科技投入資金，用各省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出中的企業(yè)資金表示，K2是政府的科技投入資金，用各省研究與試驗發(fā)展經(jīng)費內(nèi)部支出中的政府資金表示。E是環(huán)境規(guī)制強度指標，用各省環(huán)境污染治理投資總額為衡量指標。

3.數(shù)據(jù)說明

本文所用數(shù)據(jù)來自 《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，樣本為2009—2013年的我國31個省市，實證檢驗采用的軟件是Stata12.0。

（三）回歸估計結果

在對全國31個省市進行回歸時，本文比較了混合效應、隨機效應和固定效應模型的回歸結果，最終采取固定效應模型，回歸結果見表2，即政府投入、企業(yè)科技投入和環(huán)境污染治理投資在1%的水平上顯著，研發(fā)人員在 5%的水平上顯著。政府投入的產(chǎn)出彈性和環(huán)境的產(chǎn)出彈性分別為0.4475和0.1786。當考慮到環(huán)境規(guī)制與政府投入的交互項時，為了避免多重共線性，采用了中心化的做法，交互項系數(shù)為0.0547，且顯著性較高，說明存在政府投入時，環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性為正。

考慮到我國不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的差異，按照國家統(tǒng)計局的標準將我國分成東中西三大地帶分別進行回歸，并比較了混合效應、固定效應和隨機效應模型的回歸結果，東部地區(qū)采取了隨機效應模型，而中部地區(qū)和西部地區(qū)采取了固定效應模型。

從回歸結果來看，東部地區(qū)人力投入對專利產(chǎn)出的貢獻最大，產(chǎn)出彈性為0.7341，企業(yè)資金的投入彈性為0.4048，政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性系數(shù)較小且不顯著；中部地區(qū)的企業(yè)自身資金投入的產(chǎn)出彈性最大，為0.7429，其次是政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性，分別是0.4189和0.3547，而人力投入的產(chǎn)出彈性為負數(shù)不顯著；西部地區(qū)的人力投入的產(chǎn)出彈性為1.4594，其次是政府投入和環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性，分別為0.5345 和0.1462，企業(yè)投入的產(chǎn)出彈性較小，且不顯著?？紤]到環(huán)境規(guī)制與政府投入的交互項時，東部地區(qū)和西部地區(qū)在存在政府投入時環(huán)境規(guī)制對技術創(chuàng)新的產(chǎn)出彈性為正，且較為顯著，表示在政府投入作用下，環(huán)境規(guī)制能促進技術創(chuàng)新；而中部地區(qū)的交互項系數(shù)不顯著，不能拒絕H0=0的原假設。

回歸結果表明，中部和西部的數(shù)據(jù)支持了實證假設1和實證假設2，而東部地區(qū)實證檢驗的結果不顯著。這說明，中西部地區(qū)的政府投入和環(huán)境規(guī)制對專利產(chǎn)出均有一定的貢獻，而在經(jīng)濟較為發(fā)達的東部地區(qū)，政府投入和環(huán)境規(guī)制對專利產(chǎn)出的貢獻卻較少。雖然東部地區(qū)的環(huán)境污染治理投資總額比中西部高，但環(huán)境污染治理投資占GDP比重卻比中西部低，特別是西部地區(qū)的環(huán)境污染治理投資占GDP比重均高于東部和中部地區(qū)。這解釋了為何實證結果中的西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出彈性最為顯著，而東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制產(chǎn)出彈性不夠顯著。東部地區(qū)R&D內(nèi)部支出中的政府資金最高，但從政府資金占R&D內(nèi)部支出的比重來看，東部地區(qū)最低，這與實證分析中的中部和西部地區(qū)的政府投入產(chǎn)出彈性顯著，而東部地區(qū)不夠顯著相吻合。該結論與現(xiàn)實也較為一致，東部地區(qū)憑借優(yōu)越的地理位置和社會環(huán)境，吸引了大量的高素質(zhì)人才，且企業(yè)自身資金比較充裕，環(huán)境規(guī)制力度相對于當?shù)亟?jīng)濟狀況而言并不夠大，因此政府投入和環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響不大，對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用也不夠明顯。這說明，若環(huán)境規(guī)制強度及政府投入的力度較小，對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用有限。因此，政府在制定相關環(huán)境政策時應根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟狀況區(qū)別對待，同時，借助于政府投入支持企業(yè)研發(fā)進行技術創(chuàng)新，從而實現(xiàn)嚴格環(huán)境規(guī)制與企業(yè)創(chuàng)新的“雙贏”。

（四）穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗結論的穩(wěn)健性，本文利用各省“當年國內(nèi)專利申請授權數(shù)”代替“當年國內(nèi)專利申請受理數(shù)”，作為企業(yè)技術創(chuàng)新成果的度量指標，得到的實證結果與上文結果基本一致，這說明本文的結論是比較穩(wěn)健的。

表2　全國和東中西地區(qū)的回歸結果

三、結論及政策建議

本文的理論研究和實證分析表明，在環(huán)境規(guī)制趨嚴和政府科技投入逐年增大的背景下，企業(yè)技術創(chuàng)新會受到政府投入與環(huán)境規(guī)制強度的影響，并表現(xiàn)為同方向的變動，即嚴格的環(huán)境規(guī)制及加大政府投入力度，可以得到促進企業(yè)科技創(chuàng)新的結果。環(huán)境規(guī)制引發(fā)的生產(chǎn)成本和政府對技術創(chuàng)新的補貼，形成了有效激勵；在微觀層面，增強了企業(yè)加強技術創(chuàng)新的動力，使企業(yè)選擇技術創(chuàng)新這一策略的機率增加；進而在宏觀層面，可以預測越來越多的企業(yè)進行技術創(chuàng)新，從而使“政府－企業(yè)”博弈系統(tǒng)向雙贏的穩(wěn)定狀態(tài)演化。

鑒于演化博弈模型分析中多個均衡點即演化方向的存在，上述“雙贏”結果的實現(xiàn)只是其中之一。為更好地促進區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，本文結合實證分析的結論，提出以下政策建議：

（一）加強政府環(huán)境規(guī)制力度

實施環(huán)境規(guī)制的短期效應不利于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展和財政增收，因此，地方政府承接、吸納、保護污染企業(yè)和落后產(chǎn)能的情況十分常見。但政府不應以經(jīng)濟發(fā)展為名排斥環(huán)境規(guī)制。根據(jù)研究結論，嚴格的環(huán)境規(guī)制在一定程度上能夠促進企業(yè)進行技術創(chuàng)新。而從長遠看來，技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力和根本，沒有創(chuàng)新的企業(yè)就沒有生命力。因此，地方政府不可忽視環(huán)境規(guī)制政策的積極作用，過分強調(diào)環(huán)境成本，而應該加大環(huán)境規(guī)制的力度和廣度，促使企業(yè)進行技術創(chuàng)新，走經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)的可持續(xù)發(fā)展之路。

（二）根據(jù)發(fā)展階段的特殊國情實施環(huán)境規(guī)制政策

中國處于發(fā)展階段，應根據(jù)國情采取切實可行的環(huán)境規(guī)制政策，不能走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強度的誤區(qū)。一定程度上，為保證經(jīng)濟發(fā)展的適當速度，環(huán)境污染無法完全杜絕和避免，環(huán)境政策的規(guī)制強度應逐步趨強。同時，由于中國地區(qū)差異大，中國“東、中、西”部發(fā)展程度不同，自然條件不同、環(huán)境容量不同，政策實施也不宜“一刀切”。應根據(jù)各個地區(qū)的現(xiàn)實特點，因地制宜、因時制宜地加大環(huán)境規(guī)制強度，制定差異化政策。

（三）注重環(huán)境規(guī)制政策工具的多元化使用

應注重環(huán)境規(guī)制政策工具的多元化使用，通過多種機制發(fā)揮環(huán)境政策效用。傳統(tǒng)強制性的環(huán)境規(guī)制政策目標的實現(xiàn)成本較高，采取市場型的政策工具如污染許可證制度，使企業(yè)能夠以最低的成本實現(xiàn)排污目標。除了實施強制手段和經(jīng)濟手段以外，政府也可調(diào)動企業(yè)參與環(huán)境治理的主動性和自覺性，鼓勵企業(yè)以自愿方式實施嚴格環(huán)境標準。

（四）加大政府投入對創(chuàng)新企業(yè)的支持力度

應充分考慮多種政策的配套實施。單一政策難以達到“雙贏”目的，提高環(huán)境規(guī)制強度不能自動促進技術創(chuàng)新，“組合”政策的效果應予重視。相比較而言，政府投入既是推動企業(yè)創(chuàng)新的必要激勵，也是可以和環(huán)境規(guī)制配套實施的較好調(diào)節(jié)手段。由于《環(huán)境保護法》等法律實施具有剛性，環(huán)境規(guī)制強度既難實現(xiàn)動態(tài)調(diào)節(jié)，又難實現(xiàn)區(qū)別對待，而政府投入則可實現(xiàn)動態(tài)操作，因此，可以依據(jù)不同區(qū)域、不同行業(yè)企業(yè)應對新的環(huán)境規(guī)制政策時的不同情況，有針對性地調(diào)節(jié)科技投入的強度，從而平衡企業(yè)成本收益，引導企業(yè)在環(huán)境規(guī)制趨嚴的前提下，加大技術創(chuàng)新力度。

四、小結

值得注意的是，本文僅僅從“企業(yè)”一端對波特假說進行分析，而博弈策略的選擇實際上存在于雙方。特別是在現(xiàn)階段，與中央政府存在財政分權關系的中國地方政府是企業(yè)所面對的直接博弈者，地方政府是否有足夠的動力對企業(yè)加強環(huán)境規(guī)制，又是否有足夠的動力對企業(yè)創(chuàng)新進行財政投入和有效激勵，在這一問題上，地方政府不僅僅是中央政策的單純執(zhí)行者，它同樣有自己的“成本－收益”考量。一些地方于環(huán)境規(guī)制上“宣傳多、口號多”，而“處理少、處罰少”，甚至保護污染企業(yè)的事實，一定程度也說明了這一點。對此，本文的理論模型有所體現(xiàn)，但不明確。這也構成了該領域可進一步研究的方向。

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（責任編輯明篤）

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1001－862X（2015）02－0034－005

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安徽省教育廳人文社科重點項目“基于合作博弈的安徽省建筑業(yè)動態(tài)聯(lián)盟的利益分配研究”（SK2014A207）；安徽建筑大學建筑經(jīng)濟與房地產(chǎn)管理研究中心開放課題（JF2012-15）；安徽省教育廳2014年高校優(yōu)秀青年人才支持計劃資助

孫偉（1978—），女，安徽亳州人，安徽大學經(jīng)濟學院博士生，安徽建筑大學管理學院副教授，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟；江三良（1969—），女，安徽歙縣人，安徽大學經(jīng)濟學院教授，博士生導師，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟及創(chuàng)業(yè)；韓裕光（1981—），安徽安慶人，安徽大學經(jīng)濟學院博士生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。