論造價工程師在當(dāng)前施工招投標(biāo)工作中的重要作用

文/肖耶 上海頤群建設(shè)工程咨詢有限公司

緒論

建設(shè)工程施工招投標(biāo)工作是通過競爭，在專業(yè)招標(biāo)代理造價咨詢單位的協(xié)助下，為建設(shè)單位選擇一個商務(wù)報價合理、技術(shù)方案科學(xué)先進、質(zhì)量、安全、信譽等各方面有實力的施工單位。國家現(xiàn)在全面推行工程量清單計價模式，完善了工程量清單計價相關(guān)制度，因為這有利于促進政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場在工程建設(shè)資源配置中的作用，促進建設(shè)市場公開、公正、公平秩序的建立，提高投資效益。

1 工程量清單模式下實施的新的評標(biāo)辦法

根據(jù)上海市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會發(fā)布的《上海市房屋建筑和市政工程施工招標(biāo)評標(biāo)辦法》（滬建管（2015）321號文）已經(jīng)按規(guī)定于2015年7月1日在全市范圍內(nèi)實施。該文件規(guī)定的評標(biāo)辦法包括“簡單比價法”、“經(jīng)評審的合理低價法”、“綜合評估法”以及法律、法規(guī)允許的其他評標(biāo)辦法。

1.1 新辦法適應(yīng)于以下范圍：1000萬以下需要公開招標(biāo)的項目，采用簡單比價法，即選取經(jīng)評審的最低價為第一中標(biāo)候選人；1000萬以上需要公開招標(biāo)的項目，采用經(jīng)評審的合理低價法，即技術(shù)標(biāo)只評是否合格，選取經(jīng)評審的最低價為第一中標(biāo)候選人；工程等級為一級的總承包工程或者經(jīng)批準(zhǔn)的施工技術(shù)復(fù)雜的工程項目，采用綜合評估法，即選取商務(wù)分、技術(shù)分、及信用分總分最高的為第一中標(biāo)候選人。

1.2 合理最低價的判別：以上評標(biāo)辦法都要首先要對進入商務(wù)標(biāo)評審的投標(biāo)文件，先進行合理最低價的判別，對低于合理最低價的投標(biāo)人，其投標(biāo)文件不再進行評審。

1.2.1 采用單價合同的項目合理最低價的確定方式：先對入圍投標(biāo)人工程量清單中的分部分項工程項目清單綜合單價子目（指單價）、單價措施項目清單綜合單價子目（指單價）、總價措施項目清單費用（指總費用）、其他項目清單費用（指總費用）、規(guī)費項目（指計算基數(shù)，其中社會保險費指計算基數(shù)及計算費率）和稅金項目（指計算基數(shù)）等所有報價由低到高分別依次排序，剔除各報價最高的20%項（四舍五入取整）和最低的20%項（四舍五入取整），并分別對剩余報價進行算術(shù)平均，按計價規(guī)范進行匯總，計算得出一個總價，并下浮一定比例后得出合理最低價。

1.2.2 采用總價合同的項目合理最低價的確定方式：當(dāng)投標(biāo)人≥5家時，先對入圍投標(biāo)人的投標(biāo)報價由低到高依次排序，剔除投標(biāo)報價最高的20%家（四舍五入取整）和最低的20%家（四舍五入取整），然后進行算術(shù)平均，計算得出一個平均價，并下浮一定比例后得出合理最低價；當(dāng)投標(biāo)人＜5家時，則全部投標(biāo)報價均進入平均價計算。

1.2.3 房屋建筑下浮范圍為3%～6%，市政工程下浮范圍為3%~8%，本市根據(jù)情況適時對下浮范圍進行調(diào)整。建設(shè)單位需在招標(biāo)文件中明確下浮區(qū)間，如3%～4%、3%～5%、3%～6%……5%～8%等。項目具體下浮率根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的方式在開標(biāo)時抽取（下浮率取整）。

綜上所述，新評標(biāo)辦法在各方面都加大了商務(wù)標(biāo)投標(biāo)文件的比重，即以商務(wù)標(biāo)為主，技術(shù)標(biāo)為輔。新辦法需要招標(biāo)代理公司的造價工程師分析大量的數(shù)據(jù)作為技術(shù)支持為建設(shè)單位控制造價并優(yōu)選中標(biāo)單位；更需要投標(biāo)代理公司的造價工程師進行大數(shù)據(jù)分析，找到合理低價的切入點，既達到中標(biāo)的目的又能使企業(yè)利益最大化。

2 招標(biāo)代理造價咨詢單位的造價工程師的作用

2.1 項日招標(biāo)投標(biāo)階段的工作內(nèi)容

（1）組織招標(biāo)工作：

1.1 編制招標(biāo)文件（含工程量清單）

1.2 辦理招標(biāo)登記

1.3 發(fā)布公開招標(biāo)信息

1.4 組織現(xiàn)場踏勘、書面答疑

1.5 組織開標(biāo)，進行回標(biāo)分析，向評標(biāo)委員會提交回標(biāo)分析報告

1.6 組建評標(biāo)委員會，抽取評標(biāo)專家，并將投標(biāo)書送達專家預(yù)評

1.7 組織評標(biāo)，撰寫評標(biāo)報告，確定中標(biāo)人

1.8 整理招標(biāo)過程資料，咨詢服務(wù)評價

（2）為建設(shè)單位提供的為完成招標(biāo)工作的相關(guān)咨詢（如編制最高控制價或清單計價）服務(wù)：

（3）造價工程師應(yīng)恪守職業(yè)道德，勤勉盡職地履行義務(wù)和責(zé)任，最大限度地維護委托人的利益。

（5）中標(biāo)單位確定后，應(yīng)為建設(shè)單位制訂涉及工程造價的相關(guān)合同條款，并向業(yè)主提出簽訂工程承包合同時應(yīng)注意的有關(guān)問題，避免出現(xiàn)不必要的爭議。

2.2 造價工程師工作注意事項

2.2.1 編制招標(biāo)文件時，應(yīng)詳細(xì)介紹工程項目設(shè)計說明的內(nèi)容，及項目的概況，最好能配總平面圖、地形圖等基礎(chǔ)資料給投標(biāo)單位，便于投標(biāo)單位的報價符合項目實際情況。

2.2.2 在回標(biāo)分析中，措施費分析應(yīng)詳細(xì)，應(yīng)對其他重要措施項目列出分析表格及匯總表格；應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件的相關(guān)條款在回標(biāo)分析報告中著重列表分析腳手架、模板、垂直運輸、大型機械進出場費等重要措施費的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。評標(biāo)時，一目了然，評審專家就可以迅速確定否決標(biāo)的單位。

2.2.3 工程量清單編制準(zhǔn)確合理，不能有漏項。造價工程師應(yīng)熟練掌握預(yù)算定額和工程量清單計價方式的區(qū)別和聯(lián)系，適應(yīng)市場要求，除迅速準(zhǔn)確按照清單規(guī)范計算工程量清單外，還要了解各種關(guān)聯(lián)的施工工藝、 施工方案，熟悉政策法規(guī)和工程材料、價格及特性。工程量清單編制詳細(xì)全面，有利于對控制工程造價，也有利于工程招標(biāo)投標(biāo)和工程后續(xù)的竣工結(jié)算。

如果造價工程師在招標(biāo)代理造價咨詢單位編制的招標(biāo)文件及其編制的工程量清單直接影響著建設(shè)單位的投資效益；那么在招投標(biāo)操作過程中，投標(biāo)單位編制的商務(wù)標(biāo)也是最重要的組成部分，綜合單價的合理性分析及商務(wù)標(biāo)報價，直接影響中標(biāo)結(jié)果。

3 施工單位造價工程師的作用

3.1 項日招標(biāo)投標(biāo)階段的工作內(nèi)容

3.1.1. 招標(biāo)投標(biāo)前，造價工程師應(yīng)建立和完善企業(yè)內(nèi)部定額。企業(yè)定額最能體現(xiàn)企業(yè)自身的整體競爭實力。為適應(yīng)工程量清單招投標(biāo)報價的需要，施工企業(yè)的造價工程師平時要做好基礎(chǔ)資料的積累工作，以便于完善企業(yè)內(nèi)部定額。

3.1.2 招標(biāo)投標(biāo)過程中，到現(xiàn)場踏勘并收集項目的基礎(chǔ)資料：工程招標(biāo)文件，工程的建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電氣施工圖紙，工程招標(biāo)答疑紀(jì)要，現(xiàn)行國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，上海市有關(guān)文件及規(guī)定，對現(xiàn)場環(huán)境的實地考察，同類工程施工工法、工程做法和施工經(jīng)驗，主要的規(guī)范、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)。參考企業(yè)定額、上海市相關(guān)定額進行報價，材料單價根據(jù)招標(biāo)文件要求報價。測算市場經(jīng)濟指標(biāo)報價及競爭對手可能的報價，從而得出最利于自己的投標(biāo)報價。

3.1.3 商務(wù)標(biāo)的工期及自報處罰承諾、質(zhì)量等級及自報處罰承諾、外來人員用工數(shù)等經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)應(yīng)該與技術(shù)標(biāo)一致。商務(wù)標(biāo)報價和技術(shù)標(biāo)施工組織設(shè)計應(yīng)一致。

3.1.4 技術(shù)標(biāo)的總平面圖及進度表應(yīng)細(xì)化。遵循招標(biāo)文件條款的原則，在編制施工組織設(shè)計文字說明及附圖表中，嚴(yán)格按照招標(biāo)文件的規(guī)定做到統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范編制。

3.2 造價工程師工作注意事項

3.2.1 引用有效的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程

造價工程師在投標(biāo)時所采用的應(yīng)該是最新發(fā)布的國家、行業(yè)和地方規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程。應(yīng)該平時多積累、多關(guān)注、多學(xué)習(xí)，例如上海市發(fā)布新的取費標(biāo)準(zhǔn)，上海市社會保障費率有所調(diào)整，《上海市建設(shè)工程施工費用計算規(guī)則（2000）》部分費用內(nèi)容調(diào)整，最高控制價取費標(biāo)準(zhǔn)；研究新的評標(biāo)辦法中的合理最低價的判別，融會貫通新知識，造價工程師才能做到即要讓自己報低價來增加中標(biāo)率，又避免自己報價被列為不合理低價內(nèi)而被淘汰。

3.2.2 投標(biāo)的策略：

3.2.2.1 可采用不平衡報價

造價工程師應(yīng)該是在不改變工程項目投標(biāo)總價的情況下，能夠贏得較高利潤。

(1)能夠早收到錢款的項目（基礎(chǔ)及基坑圍護、安全文明四項措施費），其單價可定得高-些，以有利于資金周轉(zhuǎn)。后期的工程項目的單價可報低價。

(2) 建設(shè)單位提供的工程量清單只是參考，投標(biāo)單位的造價工程師全面分析圖紙、招標(biāo)文件，結(jié)合工程現(xiàn)場的實際施工條件，計算工程量并測算造價。在可能減少的工程量子目或者不可能發(fā)生的工程量子目上的綜合單價報低價；在可能增加的工程量子目的綜合單價報高價；如果有漏項的工程量應(yīng)補充在投標(biāo)文件的相關(guān)部位。

(3)計工日和零星施工機械臺班小時單價報價，可稍高于工程綜合單價中的相應(yīng)單價。無工程量而只報單價的項目，單價宜高些，這樣既不影響投標(biāo)總價，以后發(fā)生此種施工項目時也可多得利。

當(dāng)然，在采取不平衡報價法的策略時，一定要注意，不要畸高畸低，以免導(dǎo)致成為廢標(biāo)。

3.2.2.2 知己知彼，百戰(zhàn)不殆

平時注重做有心人，例如在以往的項目參加開標(biāo)會時記錄并收集競爭對手的報價，并加以分析競爭對手經(jīng)常報的下浮率。了解到對手的慣常報價有利于知己知彼，自己報價的時候就能做到了然于心，有的放矢，加大中標(biāo)機會。

3.2.2.3 以長勝短，隨機應(yīng)變

了解對手主要是多打聽對手的缺點，分析自身企業(yè)的特點和優(yōu)勢，適應(yīng)當(dāng)前項目的需要排兵布陣才能做到以長勝短。掌握主動，積極主動分析市場的信息價的變化，隨機應(yīng)變，及時調(diào)整報價。

3.3.3 總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)。

失敗乃成功之母，在失敗中找原因，以便今后避免范類似錯誤。例如常見錯誤有是否定額套錯、單位換算失誤、市場信息價不準(zhǔn)確、商務(wù)措施費報價和技術(shù)施工組織設(shè)計是否一致。

總之招投標(biāo)過程是一個連貫的、相輔相成的、環(huán)環(huán)相扣的過程，所以，施工投標(biāo)單位的造價工程師一定要對投標(biāo)文件整體水平把關(guān)，同時還要將商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)的高度契合。

4 評標(biāo)專家在招投標(biāo)過程中的作用

4.1 專家組成。目前的評標(biāo)辦法，專家評委配備一般為7人，多數(shù)都是高級工程師，由商務(wù)和技術(shù)專家共同組成，以保證對商務(wù)標(biāo)的評定做到公開、公平、公正和專業(yè)、高效。商務(wù)標(biāo)評標(biāo)專家（大多是造價工程師）是招投標(biāo)報價環(huán)節(jié)的重要一環(huán)，決定整個中標(biāo)候選人的排名，作用不可小看。

4.2 專家參與加強檢查與監(jiān)督。重點檢查招標(biāo)文件、工程量清單編制的質(zhì)量情況，及各投標(biāo)單位投標(biāo)報價是否響應(yīng)招標(biāo)文件，對商務(wù)標(biāo)中不符合招標(biāo)文件規(guī)定（主要是不合理低價）的投標(biāo)報價都要予以修正。評標(biāo)專家特別是商務(wù)標(biāo)評標(biāo)專家應(yīng)對投標(biāo)單位的入圍情況，回標(biāo)分析的準(zhǔn)確性，招標(biāo)文件的編制情況，投標(biāo)文件的初步評審、詳細(xì)評審，商務(wù)標(biāo)不平衡報價情況，商務(wù)標(biāo)是否與施工組織設(shè)計一致的情況詳細(xì)評審。

4.3 電子平臺提高招投標(biāo)要求。目前上海市的施工招投標(biāo)都采用電子平臺，招標(biāo)文件及工程量清單上傳到平臺，投標(biāo)單位下載編制電子投標(biāo)文件，開標(biāo)也采用電子開標(biāo)，投標(biāo)文件上傳到該系統(tǒng)，回標(biāo)分析上傳后有二維碼生成；電子平臺對招標(biāo)代理造價咨詢單位及施工投標(biāo)單位的造價工程師專業(yè)水平要求更高，杜絕一切錯誤可能性。同時對商務(wù)標(biāo)專家評定投標(biāo)單位商務(wù)標(biāo)的評定有了可靠的保障，對低價惡性競標(biāo)起到遏制作用。

在評標(biāo)過程中，正是因為有了商務(wù)標(biāo)評標(biāo)專家的審核把關(guān)投標(biāo)文件與招標(biāo)文件的響應(yīng)程度，所以才能有效規(guī)避象征性報價，能有效遏制惡意低價競標(biāo)。經(jīng)過專家評審，相關(guān)單位的造價工程師在工作中能迅速積累經(jīng)驗，應(yīng)重點關(guān)注專家意見、融會貫通，在工作中加以改進，提供工作質(zhì)量，投標(biāo)單位也可提供中標(biāo)概率。

5 結(jié)論

施工招投標(biāo)的監(jiān)督管理是政府行政管理范圍，但也是一項面向全社會的系統(tǒng)工程。行政主管部門應(yīng)積極開展的執(zhí)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、繼續(xù)教育等以提高從業(yè)人員素質(zhì)，具備多學(xué)科知識和豐富的實踐經(jīng)驗，使得其盡快融入市場，以滿足招投標(biāo)過程中相關(guān)管理的多方面要求；同時要進行考核打分，記錄不良業(yè)績，將徇私舞弊破壞市場的人員進行處罰或調(diào)離崗位、注銷其從業(yè)資格、禁止執(zhí)業(yè)到追究法律責(zé)任等，以達到整頓市場環(huán)境的需求。同時造價工程師應(yīng)配合建設(shè)行政主管部門和建設(shè)單位共同搞好工程招投標(biāo)工作。

（1）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會發(fā)布的《上海市房屋建筑和市政工程施工招標(biāo)評標(biāo)辦法》（滬建管（2015）321號文）

（2）住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部標(biāo)準(zhǔn)定額研究所,《GB50500-2013建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范[S]》，北京:中國計劃出版社,2013