專利運(yùn)營(yíng)的PPP模式應(yīng)用探索

○林蓉

（江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 江蘇 南京 210016）

近期，國(guó)務(wù)院大力部署、推廣應(yīng)用的政府與社會(huì)資本合作（PPP模式），作為新型融資模式、改進(jìn)政府公共服務(wù)、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要措施，是政府職能轉(zhuǎn)變和社會(huì)改革的重大舉措?，F(xiàn)階段專利運(yùn)營(yíng)面臨若干困境，能否通過(guò)PPP模式找到破解的有效途徑尤為重要，筆者試從專利運(yùn)營(yíng)面臨的困境、PPP模式優(yōu)勢(shì)以及專利運(yùn)營(yíng)的PPP模式等方面進(jìn)行探索。

一、專利運(yùn)營(yíng)面臨的困境

專利運(yùn)營(yíng)是指通過(guò)專利的引進(jìn)、集中和專利價(jià)值分析，利用許可、轉(zhuǎn)讓、維權(quán)和投資等方法實(shí)現(xiàn)專利的市場(chǎng)價(jià)值并提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手準(zhǔn)入門檻的過(guò)程。專利運(yùn)營(yíng)是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段、專利數(shù)量達(dá)到一定程度必然呈現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的報(bào)告顯示，2013年全世界創(chuàng)新者共提交了約257萬(wàn)件專利申請(qǐng)，其中中國(guó)82.5萬(wàn)件，占全球總量的32.1%。2014年，我國(guó)專利申請(qǐng)受理量達(dá)到236.1萬(wàn)件，連續(xù)4年位居全球之首。但是，大量專利被束之高閣，一些具有良好的潛在價(jià)值和市場(chǎng)前景的專利，由于權(quán)利人無(wú)力或怠于實(shí)施，最終成為“沉睡專利”。巨大的專利擁有量，既需要量中選優(yōu)，又需要轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，實(shí)施有效的專利運(yùn)營(yíng)迫在眉睫。

現(xiàn)階段政府主導(dǎo)的專利運(yùn)營(yíng)主要是以項(xiàng)目形式委托給各運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)（專利服務(wù)機(jī)構(gòu)、科研院所等），在運(yùn)作過(guò)程中面臨若干困境，從不同層面來(lái)看，主要有以下幾個(gè)方面。

1、從政府層面來(lái)看

政府的財(cái)政資源有限，與市場(chǎng)資源也難以有效對(duì)接，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目難以高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成；政府側(cè)重于政策制定、項(xiàng)目預(yù)算配置及執(zhí)行，對(duì)專利轉(zhuǎn)化到成果及運(yùn)營(yíng)方面缺乏敏感度和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；政府對(duì)專利運(yùn)營(yíng)投入的績(jī)效考核指標(biāo)還不夠完善，在延續(xù)性、一致性及可操作性等方面有待加強(qiáng)。

2、從運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)層面來(lái)看

運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)掌握的專利數(shù)據(jù)、范圍有限，質(zhì)量參差不齊，支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需不足，導(dǎo)致專利交易服務(wù)資源無(wú)序分散不得力；運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理體系不夠科學(xué)，從業(yè)人員能力水平有限，運(yùn)營(yíng)機(jī)制配套的軟實(shí)力不足，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)機(jī)制混亂不規(guī)范。

3、從企業(yè)層面來(lái)看

企業(yè)是專利運(yùn)營(yíng)的最終載體，但目前企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的決心與投入不足，對(duì)專利運(yùn)營(yíng)知識(shí)了解甚少，運(yùn)營(yíng)流程與操作系統(tǒng)不足，商業(yè)模式與營(yíng)銷欠缺，導(dǎo)致大部分企業(yè)把大部分資源放在創(chuàng)造專利上而沒(méi)有從專利中獲取效益。

上述種種原因?qū)е铝藢＠\(yùn)營(yíng)的效果并不理想，運(yùn)作費(fèi)用不能通過(guò)專利運(yùn)營(yíng)進(jìn)行反哺，使政府、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和企業(yè)喪失了對(duì)專利運(yùn)營(yíng)的信心和動(dòng)力。

二、PPP模式的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)

PPP模式是指政府與社會(huì)資本為共同參與生產(chǎn)并提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、建立長(zhǎng)期合作關(guān)系而簽訂的各種協(xié)議。其本質(zhì)在于政府資源及市場(chǎng)資源在數(shù)量、質(zhì)量上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，特別強(qiáng)調(diào)共贏的理念、爭(zhēng)端的解決、公平公正及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。通過(guò)PPP模式，政府機(jī)構(gòu)可以更加靈活地運(yùn)用社會(huì)資本的各種優(yōu)勢(shì)，同時(shí)又能保持對(duì)各項(xiàng)公共產(chǎn)品和服務(wù)在質(zhì)量和水平上的管理、控制。PPP模式的引入與應(yīng)用，有以下優(yōu)勢(shì)。

1、調(diào)動(dòng)社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的最大價(jià)值

設(shè)計(jì)合理的PPP項(xiàng)目，可調(diào)動(dòng)閑置且正在尋求投資機(jī)遇的本地、地區(qū)或國(guó)際范圍內(nèi)的社會(huì)資本，通過(guò)投資方的競(jìng)爭(zhēng)性選擇來(lái)加強(qiáng)領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)財(cái)政引導(dǎo)資金的最大價(jià)值。

2、提高運(yùn)營(yíng)效率，降低公共項(xiàng)目的全生命周期成本

社會(huì)資本進(jìn)行投資或取得業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的目標(biāo)很明確，即實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，而利潤(rùn)最大化主要通過(guò)提高運(yùn)營(yíng)效率來(lái)獲得。在透明、合理的成本核算機(jī)制、定價(jià)機(jī)制和價(jià)格調(diào)整機(jī)制下，社會(huì)資本有動(dòng)力通過(guò)改進(jìn)管理、優(yōu)化創(chuàng)新降低項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本，進(jìn)而降低政府為同等質(zhì)量公共項(xiàng)目所付出的成本。

3、合理分配風(fēng)險(xiǎn)，提升公共項(xiàng)目?jī)r(jià)值

在法律約束和公共利益考慮的前提下，PPP模式將風(fēng)險(xiǎn)分配給能夠以最小成本、最有效管理的一方承擔(dān)。同時(shí)，政府和社會(huì)資本投資方要對(duì)各自的風(fēng)險(xiǎn)和成本進(jìn)行全面、長(zhǎng)期的考慮，以最低的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)成本在項(xiàng)目期限中持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。與政府承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的方式相比，可以降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)管控成本，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目?jī)r(jià)值提升。

4、提高公共服務(wù)水平，提升公共管理能力

在PPP模式下，為保持持續(xù)提供公共服務(wù)，實(shí)現(xiàn)投資的最大收益，社會(huì)資本投資方必須具有滿足用戶需要、提升其服務(wù)水平的內(nèi)在動(dòng)力。與此同時(shí)，政府可以專注于公共服務(wù)的績(jī)效監(jiān)管與總體規(guī)劃管理，在公共監(jiān)管過(guò)程中實(shí)現(xiàn)公共管理能力的提升。

三、專利運(yùn)營(yíng)的PPP模式分析

一個(gè)完整的專利運(yùn)營(yíng)體系，集成了創(chuàng)造環(huán)節(jié)中的代理服務(wù)、專利布局，運(yùn)用環(huán)節(jié)中的交易（許可或轉(zhuǎn)讓）、專利權(quán)投融資、專利價(jià)值分析、專利產(chǎn)業(yè)化實(shí)施、“專利池”構(gòu)建、專利聯(lián)盟組織、專利協(xié)同運(yùn)用，專利保護(hù)環(huán)節(jié)的專利預(yù)警分析、專利維權(quán)、侵權(quán)訴訟，專利管理環(huán)節(jié)的專利運(yùn)營(yíng)、新產(chǎn)品從研發(fā)到營(yíng)銷的專利戰(zhàn)略制定以及服務(wù)環(huán)節(jié)的專利信息利用、專利分析、專利托管等內(nèi)容。這一浩大工程在實(shí)踐中僅憑政府或市場(chǎng)主體的力量是難以解決的。專利運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)的形成、專利運(yùn)營(yíng)環(huán)境的培育，必需政府、社會(huì)共同努力，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。專利運(yùn)營(yíng)應(yīng)用PPP模式，應(yīng)做好以下幾個(gè)方面。

1、建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制

專利運(yùn)營(yíng)的PPP模式下，政府和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)間應(yīng)建立最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，并非所有的風(fēng)險(xiǎn)都被政府轉(zhuǎn)移給運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，如果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不恰當(dāng)，政府可能會(huì)由于轉(zhuǎn)移了自身可以更好管理的風(fēng)險(xiǎn)而向運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)支付更多的費(fèi)用，如專利運(yùn)營(yíng)中的專利政策、專利聯(lián)盟組織、專利維權(quán)等問(wèn)題，均可由政府較好地解決。政府也不應(yīng)承擔(dān)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān)，如專利運(yùn)營(yíng)中的專利戰(zhàn)略制定、專利產(chǎn)業(yè)化實(shí)施、專利托管等。通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)分配，可以使政府以最低成本、最有效的管理來(lái)實(shí)施專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，同時(shí)給予運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇如何處理和最小化所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，首先應(yīng)對(duì)專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，分析會(huì)有什么風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的重要性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危險(xiǎn)程度等。然后，在合同組織階段，雙方應(yīng)就專利運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的主要問(wèn)題進(jìn)行談判，通過(guò)合同條款確定雙方的權(quán)利和義務(wù)、服務(wù)定價(jià)和調(diào)整機(jī)制，務(wù)必確保談判內(nèi)容已經(jīng)覆蓋了雙方前期所識(shí)別的所有風(fēng)險(xiǎn)。

2、確定利益分配方案

利益分配問(wèn)題是PPP項(xiàng)目合作中最為突出的問(wèn)題，只有政府和社會(huì)資本雙方都認(rèn)可的利益分配方案，才能保障合作過(guò)程的順利進(jìn)行和項(xiàng)目的成功建設(shè)。在專利運(yùn)營(yíng)的PPP項(xiàng)目中，利益分配應(yīng)堅(jiān)持互利互惠，投入、風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)等，結(jié)構(gòu)利益最優(yōu)、效率與公平并重，信息透明等原則，最大程度地避免利益分配方案的不對(duì)稱性，鼓勵(lì)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確保公共利益的前提下，降低運(yùn)作成本，增加公共產(chǎn)品和服務(wù)的有效供給，提高公共資源配置效率。尤其是以基金形式運(yùn)作的專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)充分考慮投入比例、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合同執(zhí)行度、貢獻(xiàn)度等多方面因素，科學(xué)制定政府與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)雙方的利益分配標(biāo)準(zhǔn)和方式，建立激勵(lì)機(jī)制和相互信任機(jī)制，保障各利益相關(guān)者積極合作。

3、選擇合適運(yùn)作方式

我國(guó)官方文件中涉及到的PPP運(yùn)作方式，主要有O&M、MC、BOT、BOOT、BOO等。從項(xiàng)目盈利性角度來(lái)看，專利運(yùn)營(yíng)可參考BOT、BOOT等方式推進(jìn)。BOT，即“建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交”，是指運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照政府要求組織項(xiàng)目建設(shè)，并按照協(xié)議進(jìn)行專利運(yùn)營(yíng)，在協(xié)議期滿后將項(xiàng)目移交給政府。一般情況，協(xié)議期內(nèi)足以讓運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得合理回報(bào)收益。BOOT，即“建設(shè)—擁有—運(yùn)營(yíng)—轉(zhuǎn)移”，由BOT演變而來(lái)，不同之處在于，BOT方式在項(xiàng)目建成后，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)只擁有項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)權(quán)；而B(niǎo)OOT方式，在項(xiàng)目建成后并在規(guī)定的期限內(nèi)，運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)既有經(jīng)營(yíng)權(quán)，也有所有權(quán)。

4、完善績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制

科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)及其機(jī)制將影響專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的計(jì)劃、執(zhí)行、產(chǎn)出、成果等效率與效益。針對(duì)目前的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，可增加以下指標(biāo)：第一，增加流程管理指標(biāo)，通過(guò)該指標(biāo)引導(dǎo)政府和運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)重視和規(guī)范專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的流程管理，是針對(duì)項(xiàng)目全生命周期的管理；第二，除專利指標(biāo)外，增加其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)，如專有技術(shù)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，以避免其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失或忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的價(jià)值；第三，增加專利技術(shù)價(jià)值指標(biāo)，如專利技術(shù)所處的產(chǎn)業(yè)及技術(shù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否為關(guān)鍵位置，其生命周期如何等；第四，增加專利權(quán)入股、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利池、侵權(quán)訴訟等活動(dòng)參與度指標(biāo)；第五，增加因?qū)＠巩a(chǎn)業(yè)獲得運(yùn)營(yíng)自由及優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)的程度指標(biāo)等。通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)，反映出專利運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目在決策、建設(shè)和運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的一系列問(wèn)題，并將各類信息反饋到相關(guān)管理部門，以檢驗(yàn)項(xiàng)目投資決策是否正確，促進(jìn)項(xiàng)目全生命周期中各項(xiàng)工作的不斷完善，從而構(gòu)建科學(xué)完整的績(jī)效評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)。

[1]陳輝：PPP模式手冊(cè)：政府與社會(huì)資本合作理論方法與實(shí)踐操作[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

[2]周延鵬：智富密碼：知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)羸及貨幣化[M].知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

[3]陸介平、林蓉、王宇：專利運(yùn)營(yíng)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的商業(yè)形態(tài)[J].工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，2015（2）.