戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的學理因由、作用機理及推進策略

姚宏偉

（黎明職業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，福建　泉州 362000）

經(jīng)濟與管理

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的學理因由、作用機理及推進策略

姚宏偉

（黎明職業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，福建泉州 362000）

摘要：公共經(jīng)濟學理論、幼稚產(chǎn)業(yè)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了理論依據(jù)。采用文獻資料、理論分析方法對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機理進行定性研究，通過探究政府調(diào)控、市場經(jīng)濟與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性，厘清政府間接干預(yù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)調(diào)控的理論依據(jù)與作用機理，立足現(xiàn)實國情，提出推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的策略。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；學理因由；作用機理；推進

一、引言及文獻綜述

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式是中國經(jīng)濟全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，而戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以創(chuàng)新為驅(qū)動力，其輻射、帶動能力強，契合了我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的迫切需求，是國家未來搶占經(jīng)濟科技競爭制高點的必然選擇。2012 年7月9日，國務(wù)院通過并印發(fā)了《“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》［1］，明確將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提升為國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的戰(zhàn)略地位，提出了重點加快發(fā)展節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、新能源、新材料、信息技術(shù)、生物、新能源汽車等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的目標任務(wù)，同時在宏觀指導、財稅、金融、研發(fā)、人才等政策方面激勵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

國內(nèi)外學者針對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的研究始于20世紀70年代，并形成諸多數(shù)量的研究成果?？v觀現(xiàn)有的學術(shù)資料文獻，主要基于三方面研究為著力點。

一是以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵、分類、特征、演進系統(tǒng)研究為著力點。美國經(jīng)濟學家赫希曼（1974），首次在投入產(chǎn)出關(guān)系中將關(guān)聯(lián)最密切的經(jīng)濟體系稱之為“戰(zhàn)略部門”［2］。法國學者Trajtrenberg （1979）依據(jù)比較優(yōu)勢理論認為，具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)且能帶動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，即為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。英國劍橋?qū)W者赫費南（1982）等對新興產(chǎn)業(yè)的特征、發(fā)展路徑和演進系統(tǒng)進行了深入分析，側(cè)重idea-to-product的轉(zhuǎn)化過程，說明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)容是在不斷動態(tài)演進和發(fā)展變化的［3］。國內(nèi)學者田桂玲（2011）等人將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)兩部分，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是對國民經(jīng)濟發(fā)展和未來國家地位和國家安全構(gòu)成影響的產(chǎn)業(yè)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是建立在創(chuàng)新技術(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)態(tài)、創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)［4］。黃飛飛（2012）認為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的突出特征就是戰(zhàn)略性和全局性，對整個社會的長遠發(fā)展具有引領(lǐng)作用，可帶動整個國家或地區(qū)經(jīng)濟、社會的快速發(fā)展［5］。

二是以政府干預(yù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的調(diào)控政策研究為著力點。凱恩斯（1936）在其重要論著《就業(yè)利息和貨幣通論》中首次提出政府干預(yù)的理念，主張政府公共財政可以直接形成社會的有效需求，彌補自由市場的需求不足。約瑟夫斯蒂格利茨（1986）對政府干預(yù)理論進行了具體深化，認為市場除了失靈因素之外，還存在諸多無法預(yù)料的偶發(fā)事件等信息不對稱現(xiàn)象，為政府干預(yù)市場提供了廣闊的潛在空間［6］。國內(nèi)學者朱迎春（2011）認為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的準公共性、外部性及高風險性特點決定其在發(fā)展中無法避免地存在市場失靈的現(xiàn)象，因而政府須實行合理的公共政策選擇，即指導、激勵、服務(wù)和規(guī)范［7］。劇錦文（2011）認為盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期屬于幼稚保護產(chǎn)業(yè)，這就客觀上不僅需要包括政府在內(nèi)的外生性因素的外力扶持，而且也需要市場經(jīng)濟和市場機制等內(nèi)生變量的供需調(diào)節(jié)［8］。

三是以培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵政策研究為著力點。林平凡、劉城（2010）認為國家應(yīng)從良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和發(fā)展環(huán)境、可行的財政投入機制、新興企業(yè)必須的核心技術(shù)、關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)等四方面培育新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并從引導資源、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、投入力度等方面給予戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)扶持［9］。黃先海（2010）指出，政府應(yīng)立足現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和稟賦資源、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)系、宏觀調(diào)控和政策扶持等來培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)［10］。吳德進（2011）提出政府應(yīng)制定新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強產(chǎn)業(yè)引導，促進產(chǎn)學研聯(lián)合，突破技術(shù)瓶頸約束，加快風險投資體系建設(shè)，形成多元化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投融資體制機制［11］。

綜上所述，國內(nèi)外研究戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主要從內(nèi)涵、分類、特征和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定性研究居多，但從學理因由、政府宏觀調(diào)控的視角研討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的學術(shù)成果鮮見。鑒于此，文章從基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律著手，運用政府公共經(jīng)濟學理論、幼稚產(chǎn)業(yè)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論等來闡述新興產(chǎn)業(yè)的學理因由，并探究政府與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機理，理論指導實踐，立足新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實國情，針對性提出推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的推進策略，豐富這一研究領(lǐng)域的相關(guān)理論和實踐內(nèi)容。

二、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的學理因由

（一）公共經(jīng)濟學理論

20世紀50年代興起并逐步發(fā)展而來的政府公共經(jīng)濟學理論認為，公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的供需，私人經(jīng)濟的運行規(guī)則和政府公共決策過程是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的理論基礎(chǔ)之一。但在實踐中，市場經(jīng)濟的運用機制存在著自身不可避免的缺陷與局限性，市場失靈是其具體表現(xiàn)之一。公共部門是政府宏觀調(diào)控的附屬產(chǎn)物，其行為集中體現(xiàn)和代表了政府的調(diào)控監(jiān)管行為。在市場經(jīng)濟條件下，政府是一個獨立的經(jīng)濟主體，雖然政府與企業(yè)、家庭一起共同參與國民經(jīng)濟活動，然而兩者的行為方式與實施目的截然不同，這是因為企業(yè)、居民等微觀經(jīng)營主體作為私人部門是以追求利益最大化為目標的，而政府的經(jīng)濟監(jiān)督職能主要是保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定，提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，培育新興市場體系，保證市場有序運行，進行收入再分配，實現(xiàn)社會公正、公平目標等，其最終目標是達到效率、公平和穩(wěn)定的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。在市場失靈的境況下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將面臨諸多的阻礙，正是政府發(fā)揮其宏觀調(diào)控經(jīng)濟職能的時候［12］，即市場失靈的客觀存在給政府適度干預(yù)市場經(jīng)濟提供了絕好的調(diào)控機會。因此，推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟需政府與市場兩者相互配合、相互促進，靈活運用“看不見的手”和“看得見的手”的雙重調(diào)控。首先，培育市場主體，制定規(guī)范的產(chǎn)業(yè)市場運行法則，規(guī)范產(chǎn)業(yè)市場秩序等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場體系，構(gòu)建完善的新興產(chǎn)業(yè)制度，優(yōu)化新興產(chǎn)業(yè)市場競爭環(huán)境，加強對新興公共產(chǎn)品和公共服務(wù)消費者的合法權(quán)益保護等均需要政府公共決策過程對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)私人經(jīng)濟運行的日常監(jiān)督與宏觀調(diào)控。其次，由于政府也存在宏觀調(diào)控與監(jiān)管失靈的現(xiàn)象，這就需要完善自身的市場監(jiān)督職能、公共服務(wù)職能、經(jīng)濟調(diào)節(jié)職能和社會管理職能，只有優(yōu)化和完善政府的宏觀調(diào)控與監(jiān)督管理，才能更好地扶持、宏觀引導并推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。第三，政府宏觀調(diào)控的目的之一是保證市場的有序運行，提供產(chǎn)業(yè)公平競爭的良性發(fā)展環(huán)境。鑒于市場失靈自身的固有內(nèi)在屬性，為糾正戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的市場失靈，優(yōu)化資源配置，需要政府出臺與市場經(jīng)濟相適應(yīng)的宏觀調(diào)控政策，諸如產(chǎn)業(yè)、金融、價格、貿(mào)易、財稅等政府調(diào)控經(jīng)濟激勵政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加以扶持與引導，進而推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）幼稚產(chǎn)業(yè)理論

18世紀后期美國經(jīng)濟學家漢密爾頓提出了幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論，該理論認為某個新興產(chǎn)業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)的初始創(chuàng)業(yè)階段或者剛剛萌芽興起階段時，因承受不了外來成熟而強大的產(chǎn)業(yè)競爭和資源稟賦比較優(yōu)勢，很可能會夭折而以失敗告終。若此階段政府及時對本國幼稚產(chǎn)業(yè)給予必要的適度保護與扶持，提高國內(nèi)外市場的競爭力，未來可產(chǎn)生比其他成熟產(chǎn)業(yè)更多的比較競爭優(yōu)勢，促其茁壯成長。隨后德國著名的歷史學家弗里德里希·李斯特19世紀中葉提出，保護民族幼稚工業(yè)（產(chǎn)業(yè)）就是保護本國生產(chǎn)力。因而政府需要為民族幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展做強有力的后盾，采取過渡性的扶植、激勵措施，加強對本國幼稚產(chǎn)業(yè)的有效保護，為民族幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展做強有力的后盾，促進新興產(chǎn)業(yè)出口盈利并對整個經(jīng)濟做出貢獻［13］。我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)至今仍然處于產(chǎn)業(yè)的進入期和幼稚發(fā)展期，與發(fā)達國家新興產(chǎn)業(yè)相比，其市場經(jīng)濟體制尚未成熟，新興產(chǎn)業(yè)市場規(guī)則仍滯后于市場經(jīng)濟發(fā)展，是典型的幼稚產(chǎn)業(yè)，仍處于弱小產(chǎn)業(yè)的初級發(fā)展階段，尤其是在科技研發(fā)力、創(chuàng)新力、市場競爭力、市場運作力、資本融資等方面存在巨大的差距，具體表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性水平低下、生產(chǎn)過剩、產(chǎn)業(yè)資源的高消耗、高成本等產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不合理，同時其分散程度高、集中度低、市場化程度低等產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，以及新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量低，技術(shù)手段過分依賴引進，自主研發(fā)能力弱，產(chǎn)業(yè)競爭力不強，而且與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高新技術(shù)、高端裝備制造、生物產(chǎn)業(yè)、新能源、節(jié)能環(huán)保、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后。而且由于我國目前戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的幼稚性致使產(chǎn)業(yè)成本高昂，甚至無法在激烈的市場競爭中立足和生存，客觀上迫切需要國家對不具備競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在一定時期內(nèi)進行一定程度的保護，同時得到政府各種法律法規(guī)和宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策的傾力扶持與持續(xù)有效的激勵。

（三）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論

早在17世紀中葉，威廉·配第、亞當·斯密等西方著名經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)和闡述了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題，豐富了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論的主要思想，直至上世紀30至40年代形成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。該理論認為政府有針對性地調(diào)整相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策影響某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的供需結(jié)構(gòu)，鼓勵有限戰(zhàn)略資源在產(chǎn)業(yè)之間優(yōu)化配置，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化與合理化發(fā)展的一系列過程。即通過對一國或地區(qū)某一產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)目標、對象、措施、手段、宏觀政策等的優(yōu)化調(diào)整，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化，進而提高稀缺資源的利用率，使其經(jīng)濟體變得更加高效［14］，最終實現(xiàn)一國和地區(qū)經(jīng)濟的快速增長?？梢姡瑑?yōu)化和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對一國或地區(qū)的經(jīng)濟增長具有發(fā)揮主導產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)、帶動和輻射作用?；诖?，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求引領(lǐng)帶動一國或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度合理，既保證產(chǎn)業(yè)安全，又緊跟高科技技術(shù)發(fā)展的時代潮流，促其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，健康發(fā)展，增強國家產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，這就決定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)能夠很好地將一國和地區(qū)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（商業(yè)、服務(wù)業(yè)等）結(jié)構(gòu)升級換代。即傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級可形成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，而培育新興產(chǎn)業(yè)可為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級提供知識技術(shù)的有力支撐。由此可見，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)之間具有極強的關(guān)聯(lián)度，優(yōu)化升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與推進和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是雙方良性互動的動態(tài)過程［15］?；诖?，依據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論，我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)亟需快速發(fā)展，在培育和推進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，我國傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也需與時俱進地抓緊改造調(diào)整提升，緊緊抓住扶“新”、扶“高”、扶“大”、扶“名牌”的調(diào)整理念和思路對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整。政府既要增強自主創(chuàng)新能力，掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，培育新的經(jīng)濟增長點，通過自主創(chuàng)新提升新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，又要支持高科技企業(yè)擴大經(jīng)濟規(guī)模，扶持戰(zhàn)略性新興企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強科技成果轉(zhuǎn)化能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟，提高產(chǎn)業(yè)競爭力。

三、政府調(diào)控政策扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機理

首先，市場失靈的市場經(jīng)濟內(nèi)在固有缺陷客觀上須要政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)給予必要的干預(yù)和扶持。我們知道，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的主要內(nèi)容具有發(fā)展的必然性和緊迫性。然而，我國由于新興產(chǎn)業(yè)依然處于技術(shù)不成熟、產(chǎn)業(yè)壟斷未形成、商業(yè)模式不確定的幼稚發(fā)展階段，而且投資風險和技術(shù)研發(fā)風險巨大，在發(fā)展過程中面臨市場經(jīng)濟環(huán)境下的市場失靈現(xiàn)象，具體表現(xiàn)在外部性、協(xié)調(diào)失靈、信息不完全和信息不對稱等四個方面。第一，根據(jù)西方經(jīng)濟學中的宏觀經(jīng)濟學理論，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有較強的外部經(jīng)濟屬性，其新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來的收益極易外溢到其它行業(yè)企業(yè)，整個產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)互相溢出的經(jīng)濟關(guān)系。第二，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)涉及多技術(shù)、多業(yè)務(wù)、多部門和多地區(qū)的分工協(xié)作，需要各方面的緊密協(xié)調(diào)配合。第三，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)離不開技術(shù)研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，而傳統(tǒng)的行業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型進程中，采用高新技術(shù)而放棄固有的舊技術(shù)和舊設(shè)備，這就產(chǎn)生了較大的沉淀資本；第四，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的高科技技術(shù)包含大量的新知識與隱含知識，而新產(chǎn)品開發(fā)的不確定性與技術(shù)研發(fā)的風險性導致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在資金、人才、技術(shù)引進等方面出現(xiàn)信息不對稱的不可避免現(xiàn)象，進而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展中的“道德風險”和“逆向選擇”［16］。特別是在市場失靈的境況下極大地阻礙和制約了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這就迫切需要政府的宏觀經(jīng)濟調(diào)控干預(yù)不僅是必要的，甚至是決定性的因素，因而迫切需要發(fā)揮政府在資金配置和高科技新興產(chǎn)業(yè)風險防范等方面的宏觀調(diào)控作用。

其次，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在不同的發(fā)展階段實施差異化的宏觀調(diào)控政策，具有靈活和針對性的支持作用。就戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，單純的市場自發(fā)模式或純粹的政府主導發(fā)展模式，在市場經(jīng)濟中都是不存在的。從這個意義上講，在市場經(jīng)濟條件下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最終還是要基于市場規(guī)律來培育和發(fā)展，而不能完全依靠政府的長期干預(yù)來完成產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與繁榮，這是因為在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和不同時期，政府宏觀政策的宏觀調(diào)控作用是不同的，需實施差異化的調(diào)控產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟杠桿政策［17］。（1）在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的初始發(fā)展階段。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多是缺少競爭優(yōu)勢的幼稚產(chǎn)業(yè)和弱勢產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)資源稟賦和比較優(yōu)勢極少，對此階段的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)期十分艱難。由于技術(shù)研發(fā)存在極強的不確定性和持續(xù)經(jīng)營與投資回報的高度風險性，迫切需要政府給予各類激勵政策強有力的扶持和培育，且政策傾斜成為必不可少的重要手段。此階段扶持的重點應(yīng)體現(xiàn)在建立完善的相關(guān)配套宏觀調(diào)控激勵政策，以及對這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)、支撐體系建設(shè)給予資金投入支持，促其快速發(fā)展壯大。我們以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)初始發(fā)展階段為例進行具體定量分析，如圖1所示，已知S線為經(jīng)濟學中認定的供給曲線，D線為經(jīng)濟學中確定的需求曲線，假定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和政府宏觀調(diào)控激勵政策的供求均衡的帕累托最優(yōu)點設(shè)置為E點，X軸代表政府扶持的宏觀調(diào)控政策，Y軸代表戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情況，政府扶持的宏觀調(diào)控政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的均衡點E點所對應(yīng)的扶持內(nèi)容為Q2、其扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的激勵效應(yīng)值為G，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的劣勢階段，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展對政府各種宏觀調(diào)控激勵政策具有迫切和極大的需求，此時政府的宏觀調(diào)控政策具有明顯的扶持和促進其發(fā)展的優(yōu)勢，新興產(chǎn)業(yè)在自身處于弱勢的境況下會主動尋求政府政策的扶持與促進，以激勵其做大做強，這時使得需求曲線D向左移動至F點處，與其相對應(yīng)的橫縱軸也隨之分別變動至Q1和H點，由此可知，Q1＜Q2，而且H＞G。這充分說明了處于發(fā)展幼稚期和弱勢階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在得到政府給予的強有力政策激勵后，其產(chǎn)業(yè)得到了快速成長與壯大。（2）在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成長上升階段。此時產(chǎn)業(yè)進入增長階段后高技術(shù)和新興市場同時對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生促進作用，其開發(fā)的新型產(chǎn)品開始盈利，此時的新興產(chǎn)業(yè)需要大量的資本（金）支持與市場運作，同時在技術(shù)、市場、管理和政策層面均面臨巨大的經(jīng)營風險。此階段政府的宏觀調(diào)控政策是建立健全科技管理制度，加強新興產(chǎn)業(yè)市場的環(huán)境建設(shè)，維護良好的市場秩序，進一步實施宏觀優(yōu)惠政策激勵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。仍然以圖1所示進行說明，此時的政府宏觀調(diào)控政策與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展在市場機制作用下，雙方力量處于基本均衡的良性狀態(tài)，兩者供求均衡接近100%，均衡點在圖1中E點的位置，合乎帕累托均衡最優(yōu)的狀態(tài)，表明政府的宏觀調(diào)控政策對戰(zhàn)略性新興發(fā)展起到了顯著的激勵作用。（3）在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成熟階段。此時產(chǎn)業(yè)開始向低成本地區(qū)擴散，同時受到人力資源、技術(shù)資源、信息資源、資本資源以及市場、組織管理等要素的推動和制約［18］。此時市場經(jīng)濟已成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要推動力，健全的市場機制、健康有序的市場環(huán)境和穩(wěn)定的政府宏觀激勵政策是其持續(xù)快速發(fā)展的重要保證。此階段政府仍然需要靈活運用法律法規(guī)和完善的各項激勵政策對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行引導（見表1），推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的進一步壯大和繁榮。

圖1　戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期政府激勵政策與產(chǎn)業(yè)供求均衡圖

表1　政府扶持與建立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的手段與政策

最后，政府需為推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供一個公平競爭的市場發(fā)展環(huán)境。在市場經(jīng)濟條件下，政府作為市場競爭的監(jiān)督者和產(chǎn)業(yè)政策的宏觀調(diào)控者，依據(jù)“三公”（公平、公正、公開）原則頂層設(shè)計新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，制定完善的新興產(chǎn)業(yè)規(guī)范發(fā)展的法律法規(guī)，充分運用多種宏觀調(diào)控經(jīng)濟政策和行政手段打擊違法新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)行為，給予限制、禁止和懲戒，維護新興產(chǎn)業(yè)市場的合法經(jīng)營行為和新興產(chǎn)業(yè)之間的公平競爭［19］，營造良好的市場發(fā)展環(huán)境。在此前提下確保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)市場機制有效發(fā)揮作用，包括市場價格機制、市場供求機制、市場競爭機制等體制機制的有效發(fā)揮。即：（1）在市場價格機制條件下，新興產(chǎn)業(yè)中高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的市場價格形成市場化程度高，市場價格可引導新興產(chǎn)業(yè)資源的優(yōu)化配置，降低其生產(chǎn)經(jīng)營成本，提升產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率；（2）在市場供求機制環(huán)境下，新興產(chǎn)業(yè)中高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)和需求機制得以充分發(fā)揮，其促進作用能促使新興產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品（服務(wù)）的多層次、多方面、多樣化的供求關(guān)系得到相對均衡，從而提升產(chǎn)業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)水平，呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的良性發(fā)展；（3）在市場競爭機制條件下，政府只有制定完善的新興產(chǎn)業(yè)市場運營規(guī)則與有序的市場經(jīng)營秩序，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的微觀經(jīng)營主體（企業(yè)和個體工商戶）才能真正成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我創(chuàng)新、自我發(fā)展的產(chǎn)業(yè)競爭主體，使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)微觀經(jīng)營主體的市場競爭機制得以有效發(fā)揮作用。當然，宏觀政策調(diào)控戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中，政府不能越俎代庖，否則會損害戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的供需平衡和資源的優(yōu)化配置。而政府理應(yīng)加以調(diào)控，給予必要扶持與激勵的是在不背離市場經(jīng)濟規(guī)則允許的范圍內(nèi)在不扭曲市場經(jīng)濟的條件下，對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在內(nèi)容，空間、時間上給予適度的政府干預(yù)和宏觀經(jīng)濟杠桿政策的有效調(diào)節(jié)，［20］從而發(fā)揮政府與市場兩種手段調(diào)控與促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

四、推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的策略

（一）頂層設(shè)計，完善推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的法規(guī)和政策

如前所述，我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍然屬于弱勢產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)，處于產(chǎn)業(yè)生命周期理論中的初創(chuàng)期（幼稚期），迫切需要得到政府法律法規(guī)和宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策的傾力扶持與有效激勵。眾所周知，市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，這就必須首先實施頂層設(shè)計，完善推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列法律法規(guī)，使其既符合新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，又符合新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展實際的法制條件，營造公平高效的外部法制環(huán)境。鑒于我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)嚴重滯后，嚴重制約了產(chǎn)業(yè)的規(guī)范和健康發(fā)展，國家制定完善的產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)和宏觀經(jīng)濟政策體系更是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)法制環(huán)境不可或缺的重要內(nèi)容。［21］因此，政府應(yīng)與時俱進，制定和頒布諸如投資、金融、財稅在內(nèi)的各類新興產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)，同時政府通過經(jīng)濟、法律、法規(guī)、政策等手段來影響和作用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)微觀經(jīng)濟主體的投入和產(chǎn)出，從而實現(xiàn)對新興產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的間接宏觀調(diào)控。除此之外，制定的一系列法律法規(guī)與投融資政策、金融政策、財稅政策、國貿(mào)政策等相關(guān)宏觀經(jīng)濟調(diào)控政策應(yīng)相互協(xié)調(diào)配合，充分發(fā)揮其整合作用，更好地促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

（二）推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技創(chuàng)新

科技創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉與動力，強化新興產(chǎn)業(yè)科技與經(jīng)濟的有機結(jié)合，從技術(shù)創(chuàng)新到最終產(chǎn)品（服務(wù)），形成完整的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，只有持續(xù)創(chuàng)新才能保持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的核心市場競爭力。

一是大力提升行業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。通過國家相關(guān)部門認定的國家級企業(yè)技術(shù)中心、省級鑒定新產(chǎn)品和優(yōu)秀新產(chǎn)品中心，按不同級別分別給予政府財政資金的有效扶持。加強信貸政策和新興產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)配合，鼓勵融資性擔保、再擔保機構(gòu)與金融機構(gòu)開展互信合作，促進金融機構(gòu)對行業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的信貸支持。同時積極培育技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)和龍頭企業(yè)，突破行業(yè)重大共性關(guān)鍵性技術(shù)，研發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，提升新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。［22］

二是創(chuàng)新開展新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)學研合作。行業(yè)企業(yè)應(yīng)聯(lián)合高校、科研院（所）創(chuàng)建各類新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心（企業(yè)技術(shù)中心、工程技術(shù)研究中心、行業(yè)技術(shù)開發(fā)中心等），共同開發(fā)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的重點共性關(guān)鍵技術(shù)。引進市場前景廣、技術(shù)含量高、產(chǎn)品效益好的新工藝和新技術(shù)，主動承接發(fā)達國家、臺灣和香港地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項目并向中小企業(yè)開放服務(wù)，以鼓勵高新技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

三是加快技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)體系建設(shè)。引導和支持高科技技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺的創(chuàng)新資源向行業(yè)企業(yè)開放。采取政府財政購買社會服務(wù)的形式引導戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)企業(yè)通過技術(shù)診斷輔導，提升技術(shù)和管理水平，增強產(chǎn)業(yè)核心競爭力。［23］

（三）完善推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)公共服務(wù)平臺的激勵政策

由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有發(fā)展的前瞻性、較強的社會服務(wù)性、生產(chǎn)要素的先進性和產(chǎn)品進入市場壁壘性等特征，因而其發(fā)展不能完全靠市場機制和市場經(jīng)濟的自發(fā)調(diào)節(jié)，客觀上需要政府在培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過程中，具有自身不可替代的獨特作用。然而也應(yīng)看到，市場機制和市場經(jīng)濟發(fā)展要求政府不應(yīng)對新興產(chǎn)業(yè)（行業(yè)企業(yè)）的生產(chǎn)經(jīng)營行為實施直接的干預(yù)，必須注重市場經(jīng)濟體制下的政府“缺位”問題，構(gòu)建完善的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺，為行業(yè)企業(yè)提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大。［24］

一方面，政府建立完善的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群公共服務(wù)平臺。依據(jù)“政府調(diào)節(jié)市場、市場引導企業(yè)”的原則，理順政府、市場和企業(yè)之間的關(guān)系是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（1）涉及國家安全、公共利益的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、節(jié)點，由政府在確立項目、建立企業(yè)、資金投入等方面給予必要的承擔和提供；（2）本應(yīng)由市場自主調(diào)節(jié)的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，政府不必主導和過渡干預(yù)，只需發(fā)揮引導和間接調(diào)控的作用，如完善市場機制，強化法律、制度建設(shè)等；（3）市場經(jīng)濟與新興行業(yè)企業(yè)之間的間接調(diào)節(jié)應(yīng)以行業(yè)協(xié)會（商會）和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為依托，建立信息暢通、功能完善、服務(wù)協(xié)同、資源共享、供需對接便捷的產(chǎn)業(yè)集群公共服務(wù)平臺網(wǎng)絡(luò)，培育一批運作規(guī)范、支撐力強、公信度高的公共服務(wù)示范平臺，最終建立完善的覆蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的公共服務(wù)平臺網(wǎng)絡(luò)，為新興產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)、高效、規(guī)范的社會化、專業(yè)化、特色化服務(wù)。

另一方面，完善產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)平臺的激勵機制和扶持政策。其一，立足政府宏觀調(diào)控政策的持續(xù)引導和市場機制的靈活運行，高新技術(shù)企業(yè)的積極主動參與，構(gòu)建形式多樣的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新服務(wù)平臺，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)設(shè)計、技術(shù)咨詢、技術(shù)推廣和技術(shù)診斷等提供服務(wù)。其二，鼓勵新興行業(yè)企業(yè)聯(lián)合高校、科研院（所）創(chuàng)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，針對共性技術(shù)需求建立的公共技術(shù)服務(wù)平臺，加強產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)攻關(guān)，占領(lǐng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的制高點。［25］其三，大力推進高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的品牌建設(shè)，通過產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新等措施培育和爭創(chuàng)品牌產(chǎn)品，構(gòu)建完善的品牌培育管理體系，提高品牌培育能力和品牌價值；其四，鼓勵戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會參與國際標準、國家標準、行業(yè)標準和地方標準的制（修）訂，將具有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)、專利及時轉(zhuǎn)化為行業(yè)企業(yè)標準，對其給予不同類型、不同層次的稅收優(yōu)惠政策激勵。［26］其五，加大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）的市場推廣力度，強化供需對接——產(chǎn)業(yè)對接——市場對接的“三對接”，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之間協(xié)作采購、互采互用，按照“走出去”原則，強強聯(lián)合開拓國內(nèi)和國外兩個市場，力爭達到“雙贏”。

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網(wǎng)絡(luò)出版時間：2015-04-16網(wǎng)絡(luò)出版地址：http://www.cnki.net/kcms/detail/13.1396.G4.20150416.1732.001.html

文獻標志碼：中國分類號：F062.9A

文章編號：1674-7356（2015）-02-0045-08

DOI:10.14081/j.cnki.cn13-1396/g4.2015.02.007

收稿日期：2014-10-21

基金項目：福建省泉州市哲學社會科學研究規(guī)劃重點項目（2013Z03）；黎明職業(yè)大學科研團隊專項經(jīng)費資助（LMTD2014109）

作者簡介：姚宏偉（1965-），女，黑龍江佳木斯人。副教授，學士，經(jīng)管學院院長，主要從事產(chǎn)業(yè)營銷管理方面的研究。

TheTheoreticCause，F(xiàn)unctionalPrinciplesandMotivationalStrategies of Strategic New-Born Industries

YAO Hong-wei
（College of Economy Administration，Liming Vocational University，F(xiàn)ujian Quanzhou 362000，China）

Abstract:Public economic theory，naive industry theory and industry structure optimizing theory offer theoretical basis for strategic new-born industries.This essay adopts bibliographic data and theory analysis for qualitative research on the development of China's strategic new-born industry.It focuses on the connection among government's regulation，marketing economy and the development of strategic new-born industries.Furthermore，it makes clear the theoretical basis and functional mechanics of the indirect regulation from the government on the strategic newborn industries.On the basis of China's characteristics，it puts forward the strategies to promote China's regulation of its strategic new-born industries and sustainable and healthy development.

Key words:strategic new-born industries；theoretical basis；functional mechanics；promotion