研發(fā)要素的區(qū)際流動是否促進了創(chuàng)新效率的提升

白俊紅，王 鉞

(南京師范大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210023)

研發(fā)要素的區(qū)際流動是否促進了創(chuàng)新效率的提升

白俊紅，王 鉞

(南京師范大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210023)

利用2000—2013年中國大陸30個省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，采用空間計量分析方法，實證考察了研發(fā)要素區(qū)際流動對創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，R＆D資本的區(qū)際流動能夠顯著促進創(chuàng)新效率的提升，而R＆D人員的區(qū)際流動對創(chuàng)新效率的影響并不明顯；金融環(huán)境的改善有利于發(fā)揮R＆D資本區(qū)際流動的效率提升效應(yīng)，而隨著中國交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不斷完善，交通基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)不再是影響R＆D人員區(qū)際流動的重要因素。

研發(fā)要素流動；創(chuàng)新效率；空間計量

近年來，伴隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的逐步推進，各地區(qū)紛紛加大對創(chuàng)新生產(chǎn)的投入，并創(chuàng)造各種有利條件吸引研發(fā)資源要素 (如R＆D人員、R＆D資本)向本地區(qū)流動。研發(fā)要素在區(qū)際間的流動不僅有利于其在區(qū)域空間上的優(yōu)化配置，提高研發(fā)資源的使用效率，而且可以通過 “知識溢出”等途徑加速創(chuàng)新技術(shù)與經(jīng)驗在區(qū)際間的傳播，進而也有利于區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)績效的提升。但是，另一方面，研發(fā)要素的區(qū)際流動也可能存在不利的影響，比如研發(fā)要素的流動會造成流入地研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施使用擁擠以及流出地研發(fā)要素的短缺等。

從目前的研究進展來看，學(xué)界關(guān)于要素流動的相關(guān)文獻，大多聚焦于勞動力、資本等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，重點考察影響生產(chǎn)要素流動的因素[1]以及生產(chǎn)要素的流動對經(jīng)濟發(fā)展的影響等[2]，尚缺乏對研發(fā)要素流動的專門研究。與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素相比，研發(fā)要素攜帶了更多的知識和技術(shù)，具有較高的創(chuàng)新潛能，因而其在區(qū)際間的合理流動，將更有利于知識的傳播與應(yīng)用，進而促進經(jīng)濟的健康快速發(fā)展。而目前關(guān)于研發(fā)要素和創(chuàng)新效率關(guān)系的研究，大多從靜態(tài)的角度，考察本地區(qū)研發(fā)要素的投入產(chǎn)出情況，進而對其效率進行測評[3]，忽視了研發(fā)要素在區(qū)際之間流動所引發(fā)的資源配置效應(yīng)的變化。

與以往研究相比，本文的貢獻主要體現(xiàn)在:第一，將攜帶更多知識和技術(shù)的研發(fā)要素在區(qū)際間的動態(tài)流動納入到區(qū)域創(chuàng)新效率的分析框架中，考察其對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響機理，從而在理論上進行積極的探討；第二，考慮研發(fā)要素在區(qū)際間流動所可能產(chǎn)生的空間相關(guān)效應(yīng)，應(yīng)用空間計量經(jīng)濟學(xué)的理論與方法，實證考察研發(fā)要素流動對區(qū)域創(chuàng)新效率的影響。

1 理論機理

作為創(chuàng)新生產(chǎn)重要投入的研發(fā)要素在區(qū)際間的流動會通過資源優(yōu)化配置效應(yīng)、知識外溢效應(yīng)以及分工效應(yīng)等途徑影響到創(chuàng)新生產(chǎn)的效率水平。

(1)研發(fā)要素流動的資源優(yōu)化配置效應(yīng)。要素在區(qū)域間的流動可以把在空間上相互分散的經(jīng)濟活動組合成一個整體，使某些被低效率使用的要素進入高效率的經(jīng)濟活動過程[4]。實際上，創(chuàng)新生產(chǎn)是各種研發(fā)要素相互組合的過程，研發(fā)要素的流入可以與流入地某些閑置的研發(fā)要素組合起來，使閑置的資源也投入到創(chuàng)新活動的生產(chǎn)中，從而提高研發(fā)要素的使用效率，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。其次，研發(fā)要素在區(qū)際間流動意味著競爭機制在各個區(qū)域的創(chuàng)新生產(chǎn)活動中的引進。競爭是進步的動力，競爭的存在將使各個省份不斷改進創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新能力，完善政策環(huán)境，進一步使研發(fā)資源能夠最大程度的發(fā)揮作用，獲得最有效的配置，從而提高各區(qū)域創(chuàng)新的效率水平。除此之外，要素的流動通常會伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)生[5]。因此，某個區(qū)域研發(fā)要素的流出也可能會加速該區(qū)域的創(chuàng)新資源向更具活力的研發(fā)活動集中，加速研發(fā)要素從已經(jīng)喪失比較優(yōu)勢的創(chuàng)新活動轉(zhuǎn)向具有更大研發(fā)價值的創(chuàng)新活動中去，實現(xiàn)研發(fā)資源的有效配置，從而提高本區(qū)域的競爭力和創(chuàng)新效率。

(2)研發(fā)要素流動的知識外溢效應(yīng)。自Marshall以后，經(jīng)濟學(xué)家開始注意到知識的溢出效應(yīng)，并且伴隨著新經(jīng)濟地理學(xué)的發(fā)展，知識要素在空間上的自由流動所產(chǎn)生的空間外溢性受到越來越廣泛地關(guān)注。知識作為一種公共物品，具有非競爭性和不完全排他性特征，可以被共享使用，因此作為知識載體的研發(fā)要素在區(qū)際間的流動不僅加速了新知識的創(chuàng)造，還能夠促進知識在各個區(qū)域之間的傳播，加快技術(shù)進步的步伐[6]。綜上所述，研發(fā)要素在區(qū)際間的流動，必然能夠加速創(chuàng)新知識和創(chuàng)新技術(shù)在空間上的擴散，并且可以對研發(fā)要素流動過程中所經(jīng)過的區(qū)域形成一定程度的輻射作用，從而提高這些區(qū)域的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新績效。

(3)研發(fā)要素流動的分工效應(yīng)。研發(fā)要素在區(qū)際間的流動，在一定程度上可以促使具有比較優(yōu)勢的研發(fā)要素超越本地市場，在更大范圍的區(qū)際市場上從事研發(fā)創(chuàng)新活動，而市場的擴大可以進一步加速研發(fā)活動的地域分工。正如亞當(dāng)·斯密所說，分工的存在可以提高效率，研發(fā)要素流動所帶來的分工效應(yīng)亦可以促進中國創(chuàng)新效率的提升。事實上，創(chuàng)新活動分工的本質(zhì)是知識的分工，創(chuàng)新分工伴隨的知識的獲取、利用、整合與擴散能夠使創(chuàng)新知識在各種創(chuàng)新活動中實現(xiàn)創(chuàng)造性組合，構(gòu)成創(chuàng)新過程中的戰(zhàn)略性資源，從而能夠提高中國的創(chuàng)新生產(chǎn)績效[7]。

2 研究方法與模型構(gòu)建

2.1 創(chuàng)新效率的測算

本文用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (DEA)法對創(chuàng)新效率進行測算。采用 “規(guī)模報酬不變”下的CCR模型對各省份的創(chuàng)新效率進行測算。

2.2 計量模型的構(gòu)建

創(chuàng)新生產(chǎn)活動的空間關(guān)聯(lián)特征違背了經(jīng)典計量分析中的基本假設(shè)，如果用傳統(tǒng)的計量模型進行回歸，實證結(jié)果的真實性就會受到質(zhì)疑。與傳統(tǒng)的計量模型不同，空間計量模型能夠把經(jīng)濟活動中普遍存在的空間相關(guān)性考慮在內(nèi)[8]?？臻g計量模型分為兩種基本模型，即空間自回歸模型(Spatial Autoregressive Model，SAR)和空間誤差模型 (Spatial Error Model，SEM)。

本文中SAR模型用來研究在溢出效應(yīng)存在的情況下，相鄰省份的創(chuàng)新生產(chǎn)效率對其他省份創(chuàng)新效率的影響。模型的表達式為:

式中，Yit為地區(qū)i在t時期的創(chuàng)新效率觀測值(i＝1，2，…，30；t＝1，2，…，14)，αi為截距項，ρ為空間自回歸系數(shù)，ω為空間鄰接權(quán)重矩陣，μ為隨機擾動項，標(biāo)量β為響應(yīng)參數(shù)，其中 pfl、cfl、open、size、mile分別表示R＆D人員的區(qū)際流動量、R＆D資本的區(qū)際流動量，以及對外開放度、企業(yè)規(guī)模及交通基礎(chǔ)設(shè)施等控制變量。

SEM模型通過誤差項的相互關(guān)聯(lián)來研究地區(qū)間的空間依賴關(guān)系，模型的表達式為:

式中，λ為空間誤差系數(shù)，υ為隨機擾動項，并服從獨立同分布。其余變量的定義與式 (1)相同。

3 變量和數(shù)據(jù)說明

3.1 創(chuàng)新效率的度量

關(guān)于創(chuàng)新效率測算中投入變量，本文選取各區(qū)域的R＆D人員和R＆D資本作為創(chuàng)新效率核算的投入變量 (限于篇幅，本文省去了R＆D存量的核算步驟。如需要可向作者索取)。對于產(chǎn)出變量，本文選取發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、科技論文發(fā)表數(shù)來對其進行衡量。

3.2 R＆D人員流動量和R＆D資本流動量的度量

本文將采用引力模型對R＆D人員流動量和資本流動量進行核算。引力模型最初源自牛頓的萬有引力模型。隨著空間經(jīng)濟學(xué)的不斷發(fā)展，引力模型逐漸被應(yīng)用到空間關(guān)系的研究中。參考劉繼生和陳彥光[9]的研究，引力模型的一般表達式為:

式中，F(xiàn)ij為i地區(qū)和j地區(qū)的引力；Gij為i地區(qū)和j地區(qū)的引力系數(shù)，一般取1；Mi和Mj是社會某種要素的測度 (如人口、資本)；αi和αj為引力參數(shù)，一般均取1；Rij為i地區(qū)到j(luò)地區(qū)的距離；b為距離衰減指數(shù)，一般取2。

參照上述引力模型的一般形式，本文在充分考慮R＆D人員流動和資本流動不同特征的基礎(chǔ)上，分別構(gòu)建了測算R＆D人員流動量和資本流動量的引力模型。

(1)R＆D人員流動量 (pfl)的引力模型。在考察人員流動時，勞動經(jīng)濟學(xué)往往把人員流動的原因解釋為 “推力—拉力”理論。該理論認為人口流動發(fā)生的原因是遷入地和遷出地的拉力和推力共同作用的結(jié)果。i地區(qū)流動到j(luò)地區(qū)的人員與j地區(qū)的吸引力成正比?；诖耍疚脑诤怂鉘＆D人員流動量時，選用各省份的人均GDP來表征本省對其他省份R＆D人員的吸引力，建立如下引力模型:

式中，Pflij為從i省流動到j(luò)省的R＆D人員流動量，Mi表示i省的R＆D人員，Ki是j省的人均GDP值，表征j省的吸引力，Rij是兩地區(qū)省會城市之間的距離。

在式 (4)的基礎(chǔ)上測算出i省的R＆D人員流入到其他所有省份的流動量，即為i省份的總流動量:

式中，pfli為i省流動到其他省份的R＆D人員總量，n為區(qū)域的個數(shù)，本文n＝30。

(2)R＆D資本流動量 (cfl)的引力模型。與R＆D人員的流動不同，R＆D資本的流動較少受到上述 “吸引力”的影響，更多是受到金融發(fā)展的影響。區(qū)域的金融系統(tǒng)越發(fā)達，R＆D資本的流入、流出就越方便。因此，關(guān)于R＆D資本流動量的核算，本文借鑒劉繼生和陳彥光[9]、蔣天穎等[10]的研究，采用下式核算:

式中，cflij為從i省流動到j(luò)省的R＆D資本流動量，Ni和Nj是i省和j省的R＆D資本存量，其余變量的解釋與式 (4)相同。同樣，參照式 (5)， i省份流動到其他省份的R＆D資本總量 (cfli)為:

3.3 控制變量

對外開放度 (open)，用各省的進出口總額除以各省的GDP來表征。

企業(yè)規(guī)模 (size)，用各省工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額除以企業(yè)單位數(shù)來表征企業(yè)的平均規(guī)模。

交通基礎(chǔ)設(shè)施 (mile)，采用公路里程數(shù)來表征，并在代入計量模型時對其取對數(shù)處理。

金融環(huán)境 (fin)，選用各省科技經(jīng)費中來源于金融機構(gòu)貸款的對數(shù)值來表征。

原始數(shù)據(jù)來源于2001-2013年各省的 《中國統(tǒng)計年鑒》和 《中國科技統(tǒng)計年鑒》。另外，本文選取了中國大陸除西藏之外的30個省級行政地區(qū)為考察對象。

4 實證結(jié)果與討論

經(jīng)Hausman檢驗，我們選用固定效應(yīng)模型，并且根據(jù)Anselin等[11]提出的空間計量模型選擇原則，我們選擇了空間誤差模型。另外，根據(jù)固定效應(yīng)模型對地區(qū)和時間兩類非觀測效應(yīng)的不同控制，可以將其區(qū)分為無固定效應(yīng) (nonF)、地區(qū)固定時間不固定效應(yīng) (sF)、時間固定地區(qū)不固定(tF)和時間地區(qū)均固定 (stF)四種類型，結(jié)果如表1所示。

表1 空間面板計量回歸結(jié)果

表1中模型1為式 (2)空間誤差模型的估計結(jié)果。從模型1可以看出，地區(qū)固定時間不固定效應(yīng) (sF)的空間誤差模型估計結(jié)果具有較高的極大似然值和調(diào)整后可決系數(shù)。因此，本文主要選擇該模型進行分析。

從模型1中sF的估計結(jié)果來看，R＆D資本的跨區(qū)域流動對創(chuàng)新效率有顯著的正向影響，表明R＆D資本在區(qū)際間的自由流動對中國創(chuàng)新效率的提升有顯著的推進作用。與R＆D資本不同，R＆D人員的區(qū)際流動對創(chuàng)新效率的影響并不顯著，這可能與目前中國科研單位就業(yè)招聘信息不對稱、R＆D人員流入地研發(fā)設(shè)備使用擁擠等問題有關(guān)。目前，中國就業(yè)信息區(qū)際間交換還比較滯后，R＆D人員可能并不能及時獲得和自有技能相關(guān)的招聘信息，從而使其在區(qū)際間的流動在一定程度上具有盲目性。此外，條件優(yōu)越的地區(qū)在吸引大量R＆D人員流入的同時也會面臨研發(fā)設(shè)備使用擁擠的困境。

表1中模型1顯示了研發(fā)要素的區(qū)際流動對創(chuàng)新效率的影響。那么，一個值得進一步思考的問題是，研發(fā)要素的區(qū)際流動會受到什么因素的影響呢?而對該問題的考察無疑可為研發(fā)要素的合理流動，進而促進區(qū)域創(chuàng)新效率的提升提供有益參考。限于數(shù)據(jù)方面的考慮，本文擬從區(qū)域交通基礎(chǔ)設(shè)施以及金融環(huán)境狀況兩個方面對其進行初步考察。交通基礎(chǔ)設(shè)施的完善，有助于縮減R＆D人員流動的物質(zhì)成本、時間成本和心理成本，從而也有利于R＆D人員的跨區(qū)域流動；同樣，發(fā)達的金融系統(tǒng)能夠縮減R＆D資本區(qū)際流動過程中的諸多障礙 (比如資金延時到賬)，促進R＆D資本的自由流動等?；诖耍疚倪M一步在模型中加入了交通基礎(chǔ)設(shè)施與R＆D人員流動量的交互項以及金融環(huán)境與R＆D資本流動量的交互項，藉此來探究交通基礎(chǔ)設(shè)施和金融環(huán)境的完善是否能夠提升研發(fā)要素區(qū)際流動所帶來的創(chuàng)新效率提升效應(yīng)。經(jīng)過Hausman檢驗和依據(jù)Anselin等[11]選擇原則，加入交互項的空間計量模型同樣采用空間誤差的sF固定效應(yīng)模型，估計結(jié)果如表1中模型2所示。

從估計結(jié)果可以看出，金融環(huán)境與R＆D資本區(qū)際流動量的系數(shù)為正，且在1%的水平下顯著，表明金融環(huán)境的改善有助于顯著提升R＆D資本區(qū)際流動所帶來的創(chuàng)新效率提升效應(yīng)。近年來，中國高度重視加強科技和金融的結(jié)合，積極通過創(chuàng)新科技投入的方式與機制、建立創(chuàng)投專項基金等方式方法促進區(qū)域科技金融的有序發(fā)展。目前北京、江蘇、武漢、天津等地區(qū)已經(jīng)初步建立起了科技專營銀行，專門從事科技創(chuàng)新資金的投資、融資、貸款以及管理等工作。上述措施不僅能夠給R＆D資本的區(qū)際流動提供引導(dǎo)，還能為科技創(chuàng)新活動提供充足的資金支持，從而也有利于科技創(chuàng)新活動的順利開展。此外，目前中國各個地區(qū)的銀行網(wǎng)點也在逐漸增多，網(wǎng)上銀行和快捷支付等即時支付手段得到了迅速發(fā)展，這些因素使得R＆D資本在區(qū)際間的流動更加方便、快捷，對創(chuàng)新生產(chǎn)活動的開展產(chǎn)生積極影響。交通基礎(chǔ)設(shè)施與R＆D人員區(qū)際流動量的交互項對創(chuàng)新效率的影響并不顯著。其原因可能在于，目前中國交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)初步形成了一個較為完善的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，這也使得R＆D人員的區(qū)際流動已較少受到交通條件的制約，交通基礎(chǔ)設(shè)施已不再是影響R＆D人員區(qū)際流動的主要因素。

5 結(jié)論

R＆D資本在區(qū)際間的流動顯著地促進了創(chuàng)新效率的提升，而R＆D人員的區(qū)際流動影響并不顯著，這可能與目前中國區(qū)際間研發(fā)崗位就業(yè)信息交換滯后、R＆D人員流入地的研發(fā)設(shè)備使用擁擠等問題有關(guān)。在此基礎(chǔ)上，本文進一步考察了交通基礎(chǔ)設(shè)施對R＆D人員區(qū)際流動以及金融環(huán)境對R＆D資本區(qū)際流動的影響。結(jié)果表明，金融環(huán)境的完善有利于R＆D資本區(qū)際流動，并藉此促進創(chuàng)新效率的提升，而交通基礎(chǔ)設(shè)施對R＆D人員區(qū)際流動的影響并不顯著。

上述結(jié)論的政策含義是明顯的:

第一，應(yīng)進一步加快完善科技和金融合作體系，促進R＆D資本在區(qū)際間更加方便、快捷地流動；逐步提高中國金融機構(gòu)風(fēng)險預(yù)測服務(wù)的質(zhì)量，從而科學(xué)引導(dǎo)和激勵R＆D資本的合理流動。

第二，對于R＆D人員流動而言，其流入量較大的執(zhí)行單位應(yīng)及時增加研發(fā)硬件設(shè)施的投入，避免由于設(shè)施不足而影響創(chuàng)新活動的有效開展；各執(zhí)行單位的人力資源部門應(yīng)該及時發(fā)布R＆D崗位信息，同時各個地區(qū)也可以建立相應(yīng)的就業(yè)信息交換中心，以實現(xiàn)研發(fā)崗位就業(yè)信息的及時傳遞和使用。

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(責(zé)任編輯 譚果林)

Does the Interregional Flow of R＆D Elements Promote the Improvement of Innovation Efficiency

Bai Junhong，Wang Yue
(School of Business，Nanjing Normal University，Nanjing 210023，China)

Based on the data of Chinese 30 provinces during 2000—2013，the paper uses the method of spatial econometric analysis to observe the influence of R＆D elements'interregional flow on innovation efficiency.The research indicates that the regional mobility of R＆D capital can promote the increase of innovation efficiency obviously，but the regional mobility of R＆D labors has on impact on innovation efficiency.The improvement of financial environment is helpful for maximization of the interregional flow of R＆D capital，and with the development of transportation infrastructure in China，it is on longer an important element that can influence the regional mobility of R＆D labors.

Interregional flow of R＆D elements；Innovation efficiency；Spatial econometric

F127

A

國家自然科學(xué)基金 “協(xié)同創(chuàng)新與空間關(guān)聯(lián)對區(qū)域創(chuàng)新績效的影響機理及實證研究”(71573138)，國家自然科學(xué)基金 “考慮目標(biāo)差異的政府R＆D資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究:基于吸收能力的視角”(71203097)，國家自然科學(xué)基金 “基于空間相關(guān)的區(qū)域間創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展研究”(71303122)，江蘇省社科基金 “江蘇科教資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新資源優(yōu)勢研究”(12DDB009)。

2015-07-14

白俊紅 (1982-)，男，山西太原人，南京師范大學(xué)商學(xué)院副教授，博士，碩士生導(dǎo)師；研究方向:技術(shù)創(chuàng)新與管理。