政社合作中資源依賴與權(quán)力平衡

李學(xué)楠

摘要：行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的合作成為構(gòu)建經(jīng)濟(jì)體與政府之間關(guān)系的關(guān)鍵。首先，改革開(kāi)放后，上海市行業(yè)協(xié)會(huì)生存資源依賴發(fā)生變遷。其次，根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府/市場(chǎng)資源的相互依賴程度，將其劃分為全能型、半官方、半市場(chǎng)和市場(chǎng)型四種類型。最后，分析行業(yè)協(xié)會(huì)資源依賴程度與權(quán)力平衡狀態(tài)的關(guān)系。由此得出：行業(yè)協(xié)會(huì)與政府/市場(chǎng)資源依賴程度的差異導(dǎo)致權(quán)力平衡狀態(tài)的顯著差異，權(quán)力在政府/市場(chǎng)與協(xié)會(huì)之間的不平衡成為一種常態(tài)。而這正是合作主義在中國(guó)現(xiàn)階段難以實(shí)現(xiàn)的重要障礙。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；資源依賴；權(quán)力平衡；合作

中圖分類號(hào)：F203 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2015）05-0027-10

伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)制度和產(chǎn)權(quán)制度不斷完善，市場(chǎng)權(quán)力得到不斷的發(fā)展，國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)力開(kāi)始轉(zhuǎn)移。如何有效地管理企業(yè)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)日益成為中國(guó)政府面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題。在新形勢(shì)下，實(shí)現(xiàn)政府與行業(yè)組織有效合作成為政府由微觀管理轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控的有效途徑和手段。然而，如何實(shí)現(xiàn)合作？在哪些領(lǐng)域可以合作？實(shí)現(xiàn)什么形式的合作？這一系列的問(wèn)題擺在政府面前。

一、組織的生存：資源依賴?yán)碚摰囊暯?/p>

組織可能是現(xiàn)代社會(huì)最突出的特征。從自古以來(lái)的軍隊(duì)、行政和稅收，到當(dāng)今社會(huì)的各種活動(dòng)，組織無(wú)處不在，無(wú)所不包。然而，究竟什么是組織？三種不同的視角給出三種不同的定義：理性系統(tǒng)視角認(rèn)為組織是為追求特定目標(biāo)的高度正式化集體；自然系統(tǒng)視角認(rèn)為組織是受沖突或共識(shí)推進(jìn)的自尋生存的社會(huì)系統(tǒng)；開(kāi)放系統(tǒng)視角認(rèn)為組織是根植于更大環(huán)境下的不同利益參與者之間的結(jié)盟活動(dòng)。然而，無(wú)論哪種定義，組織都面臨一系列共同的問(wèn)題：必須定義其目標(biāo)，必須吸引參與者為其服務(wù)，必須協(xié)調(diào)和控制這些貢獻(xiàn)，必須從環(huán)境獲取資源和向環(huán)境輸送產(chǎn)品和服務(wù)，必須挑選、培訓(xùn)和更新成員以及必須做好協(xié)調(diào)鄰里關(guān)系的工作等。因此，組織除了利用一些資源實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)之外，另一些——有時(shí)甚至占相當(dāng)高的比例——要用于維持組織自身生存。因此，資源依賴?yán)碚撝赋錾媸墙M織的首要目標(biāo)。資源依賴?yán)碚撟鳛榻M織理論分析的一種視角，集大成者是費(fèi)佛爾和薩蘭奇科（Pfeffer and Salancik）。首先，他們提出了4個(gè)重要的假設(shè)：（1）組織最關(guān)心的是生存；（2）為了生存，組織需要資源，而組織自己通常不能生產(chǎn)這些資源；（3）因此，組織必須與它所依賴的環(huán)境中的因素互動(dòng)，而這些因素通常包含其他組織；（4）最終，生存建立在一個(gè)組織控制它與其它組織關(guān)系的能力基礎(chǔ)之上。因此，關(guān)注組織的生存問(wèn)題，必須關(guān)注三個(gè)最基本的核心問(wèn)題：第一，組織的社會(huì)情境。這一問(wèn)題對(duì)于了解組織會(huì)制定什么樣的決策很重要，同時(shí)也是開(kāi)放社會(huì)系統(tǒng)理論強(qiáng)調(diào)的環(huán)境對(duì)了解組織的重要性的一個(gè)延伸。因此，資源依賴?yán)碚搹?qiáng)調(diào)組織是鑲嵌在相互依賴和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中。第二，雖然組織明確地受制于所在的情景和環(huán)境，但組織依然有主動(dòng)作為的機(jī)會(huì)。從塞爾茲尼克（Selznick）到費(fèi)佛爾和薩蘭奇科（Pfeffer and Salancik）再到亞歷山大（Alexander）等眾多學(xué)者，都研究了組織試圖通過(guò)與重要權(quán)力來(lái)源建立關(guān)系，來(lái)保護(hù)自己并增強(qiáng)討價(jià)還價(jià)的各種方式。在此基礎(chǔ)上，奧利佛（Olive）的行動(dòng)策略分類較為全面地概括了組織行動(dòng)的策略選擇的可能性。第三，理解權(quán)力對(duì)組織內(nèi)以及組織之間行為的重要性，專注于組織依賴和相互依賴，以及管理源自依賴所帶來(lái)的組織限制時(shí)，不可避免地會(huì)發(fā)現(xiàn)權(quán)力的重要，強(qiáng)調(diào)權(quán)力而不是經(jīng)濟(jì)效率，也正是資源依賴和交易成本之間的差異所在。

資源依賴?yán)碚摓榻M織的進(jìn)一步研究奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，但是還存在一些研究領(lǐng)域中的空白：第一，資源依賴?yán)碚撝饕\(yùn)用于研究企業(yè)/公司、官僚組織、政府機(jī)構(gòu)、政黨等較重要的組織形式，而較少專注于非營(yíng)利機(jī)構(gòu)中的行業(yè)協(xié)會(huì)的組織運(yùn)作和模式。第二，資源依賴?yán)碚撾m然提出了資源對(duì)于組織的重要性，以及獲取資源的策略的可行性，但是，較少對(duì)資源類型進(jìn)行劃分并分析建立在不同資源類型基礎(chǔ)上的組織生存模式。第三，資源依賴?yán)碚摱嗑劢褂谖鞣桨l(fā)達(dá)國(guó)家的組織形式，而較少關(guān)注于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的社會(huì)組織的運(yùn)作狀態(tài)。

基于此，本文在社會(huì)調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，試圖回答以下問(wèn)題：第一，作為社會(huì)組織的行業(yè)協(xié)會(huì)其資源依賴的變遷。第二，行業(yè)協(xié)會(huì)生存資源的分類和來(lái)源途徑。第三，行業(yè)協(xié)會(huì)資源依賴與權(quán)力不平衡之間的關(guān)系。第四，不同的資源依賴模式帶來(lái)的可能性政治經(jīng)濟(jì)后果。

二、研究方法與指標(biāo)設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)資料來(lái)源和方法

1、問(wèn)卷調(diào)查。本文調(diào)查的對(duì)象是2013年上海市行業(yè)協(xié)會(huì)。社會(huì)調(diào)查從2013年3月至12月，共收到有效問(wèn)卷50份。由于樣本并非隨機(jī)抽樣所得，為了檢驗(yàn)樣本是否可以代表母本。本文以2002年作為制度環(huán)境差異的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行樣本結(jié)構(gòu)對(duì)比（參見(jiàn)表1）：

從表1中可以看出，2002年之前成立的協(xié)會(huì)占調(diào)查問(wèn)卷的64%，與母本僅差0.5%。同樣，2002年之后成立的協(xié)會(huì)，母本與樣本差也為0.5%。因此，樣本結(jié)構(gòu)可以代表母本結(jié)構(gòu)。

2、社會(huì)訪談。本文社會(huì)訪談的對(duì)象主要是協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)。截止2013年12月，筆者共訪談約20多家協(xié)會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)。

3、文本搜集。文本搜集主要包括歷史檔案、政策文件以及協(xié)會(huì)內(nèi)部資料等可以反映協(xié)會(huì)社會(huì)變遷和資源依賴的資料。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)生存依賴的資源分類與衡量指標(biāo)

資源依賴?yán)碚摬](méi)有對(duì)組織生存需要的資源類型進(jìn)行詳細(xì)的劃分，但是提到組織生存需要包括物質(zhì)資源、體制資源、社會(huì)資訊、正當(dāng)性等各種有形和無(wú)形的資源。本文基于對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)實(shí)生存環(huán)境的觀察，將資源劃分為兩大類：人力資源和物質(zhì)資源。人力資源包括協(xié)會(huì)普通工作人員和協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)層，來(lái)源渠道主要包括社會(huì)招聘和政府、國(guó)有企業(yè)退休人員。物質(zhì)資源主要是行業(yè)協(xié)會(huì)生存所需要的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，包括政府提供和市場(chǎng)提供兩種渠道。政府依賴（ CovernmentSupport，簡(jiǎn)寫GS）主要是通過(guò)撥款、贊助、授權(quán)、職能轉(zhuǎn)移和購(gòu)買服務(wù)等方式提供物質(zhì)資源。市場(chǎng)依賴（Marketing Support，簡(jiǎn)寫MS）主要是協(xié)會(huì)通過(guò)提供各種有償服務(wù)、會(huì)費(fèi)、企業(yè)贊助、咨詢等方式獲取生存資源（詳見(jiàn)表2）。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)生存模式與資源依賴：基于實(shí)證的分析

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)的轉(zhuǎn)型：資源依賴由政府轉(zhuǎn)向市場(chǎng)

上海市行業(yè)協(xié)會(huì)的資源依賴結(jié)構(gòu)與其生存的社會(huì)情境有直接的關(guān)系。改革開(kāi)放以來(lái)，行業(yè)協(xié)會(huì)可劃分為兩個(gè)階段，這兩個(gè)階段行業(yè)協(xié)會(huì)的資源依賴基本實(shí)現(xiàn)了由政府依賴轉(zhuǎn)向市場(chǎng)依賴。

第一個(gè)階段，20世紀(jì)80年代到90年代末期，協(xié)會(huì)生存嚴(yán)重依賴政府資源，可以說(shuō)是政府主導(dǎo)的生存模式。這一時(shí)期成立的行業(yè)協(xié)會(huì)主要是國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革和行政性公司撤銷的“副產(chǎn)品”，其產(chǎn)生方式主要是政府“自上而下”成立的。因此，這一時(shí)期行業(yè)協(xié)會(huì)的生存資源主要依靠政府主管局調(diào)撥，包括辦公資源、工作人員、各種經(jīng)費(fèi)以及承擔(dān)政府的各項(xiàng)職能等。上海市保健品行業(yè)協(xié)會(huì)歷屆會(huì)長(zhǎng)的身份說(shuō)明了協(xié)會(huì)對(duì)政府人事資源的依賴。如表3所示：

從表3中可以看到，1985年至2002年期間，協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)都是由政府醫(yī)藥管理局的副局長(zhǎng)擔(dān)任。直至2002年后，協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)才由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層擔(dān)任。此外，保健品行業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)還談到：

1985年，上海藥材公司為了順應(yīng)歷史潮流，成立了上海保健品行業(yè)協(xié)會(huì)。那時(shí)，還是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，政府指導(dǎo)成立了協(xié)會(huì)……官員都是很正宗的共產(chǎn)黨員，都是相當(dāng)一級(jí)的部長(zhǎng)、局長(zhǎng)、處長(zhǎng)、科長(zhǎng)。像我是科長(zhǎng)來(lái)當(dāng)這個(gè)秘書(shū)長(zhǎng)，我們的會(huì)長(zhǎng)單位是我的局長(zhǎng)……這已經(jīng)形成了一個(gè)不言自明的規(guī)則……由政府主導(dǎo)成立的。以前政府每年還要拔給協(xié)會(huì)50萬(wàn)元的經(jīng)費(fèi)作為日常開(kāi)支用。

在舊體制下，政府官員在行業(yè)協(xié)會(huì)中任職兼職眾多，許多協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)有相應(yīng)職級(jí)。例如市行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)為市局級(jí)，秘書(shū)長(zhǎng)為縣團(tuán)級(jí)，國(guó)家級(jí)行業(yè)協(xié)會(huì)是部局級(jí)，秘書(shū)長(zhǎng)是市局級(jí)，等等。協(xié)會(huì)生存所需的物質(zhì)還需要得到政府的支持，職能上延續(xù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理的職能。因此，這一階段無(wú)論是人力資源還是物質(zhì)資源，協(xié)會(huì)都嚴(yán)重依賴于國(guó)家資源的調(diào)撥。

第二個(gè)階段，21世紀(jì)初截止到現(xiàn)在，協(xié)會(huì)生存模式逐漸由政府轉(zhuǎn)向市場(chǎng)模式。這一轉(zhuǎn)向源于上海市行業(yè)協(xié)會(huì)生存環(huán)境的變革。2001年，中國(guó)加入了世貿(mào)組織，為了適應(yīng)新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，政府從2002年開(kāi)始率先采取一系列推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的重大改革措施，并于同年頒布一系列促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)改革和建立的政策和文件。這一系列政策文件促使行業(yè)協(xié)會(huì)的生存環(huán)境和資源依賴開(kāi)始發(fā)生變化。

首先，從協(xié)會(huì)收入結(jié)構(gòu)上看：（1）目前協(xié)會(huì)收入主要由會(huì)費(fèi)收入、政府委托項(xiàng)目收入、開(kāi)展活動(dòng)或服務(wù)收入以及其他收入等四個(gè)部分構(gòu)成；（2）大部分協(xié)會(huì)的收入主要依靠會(huì)費(fèi)，有將近50%的協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)收入占總收入的60%以上；（3）政府委托項(xiàng)目收入占比較低，50%的協(xié)會(huì)依靠政府委托項(xiàng)目的收入在總收入的0-10%之間，另外50%的協(xié)會(huì)在11-20%之間；（4）部分協(xié)會(huì)開(kāi)展活動(dòng)或服務(wù)獲取收入，有41%的協(xié)會(huì)的活動(dòng)收入占總收入的50%左右；（5）其他收入，主要是指獲得企業(yè)贊助或者捐贈(zèng)的收入。這一部分收入占總收入的比重還較低，將近80%的協(xié)會(huì)在0-10%的區(qū)間（見(jiàn)表4）。

從協(xié)會(huì)的收入結(jié)構(gòu)可以看出，目前大多數(shù)協(xié)會(huì)主要依靠會(huì)費(fèi)收入，一部分協(xié)會(huì)依靠為企業(yè)提供服務(wù)和開(kāi)展活動(dòng)獲取可觀的收入。然而，幾乎沒(méi)有協(xié)會(huì)再依靠政府獲得主要的經(jīng)濟(jì)收入。從這些收入來(lái)源結(jié)構(gòu)可以看出，協(xié)會(huì)的目標(biāo)已經(jīng)轉(zhuǎn)向服務(wù)企業(yè)和市場(chǎng)需求，從企業(yè)和市場(chǎng)中尋求生存資源，同時(shí)也說(shuō)明國(guó)家權(quán)力的式微和市場(chǎng)權(quán)力的增長(zhǎng)。

其次，行業(yè)協(xié)會(huì)在人事上對(duì)政府的依賴也逐漸降低。1998年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳頒布《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部不得兼任社會(huì)團(tuán)體領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的通知》規(guī)定，縣及縣以上各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)及所屬部門的在職縣（處）級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部，不得兼任社會(huì)團(tuán)體（包括境外社會(huì)團(tuán)體）領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)（含社會(huì)團(tuán)體分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）。隨后，2002年上海市頒布《上海市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展規(guī)定》，其中第八條明確規(guī)定，政府有關(guān)工作部門的機(jī)構(gòu)、人事和財(cái)務(wù)應(yīng)當(dāng)與行業(yè)協(xié)會(huì)分開(kāi)，其工作機(jī)構(gòu)不得與行業(yè)協(xié)會(huì)辦事機(jī)構(gòu)合署辦公。本市國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員不得在行業(yè)協(xié)會(huì)中擔(dān)任職務(wù)。2009年9月，市委辦公廳、市政府辦公廳下發(fā)《關(guān)于推進(jìn)本市企業(yè)協(xié)會(huì)政社分開(kāi)工作的實(shí)施意見(jiàn)》，對(duì)以企業(yè)或經(jīng)濟(jì)類社團(tuán)為主要會(huì)員的協(xié)會(huì)、商會(huì)和聯(lián)合會(huì)，提出“基本實(shí)現(xiàn)與黨政機(jī)關(guān)人員分開(kāi)、機(jī)構(gòu)分開(kāi)、財(cái)務(wù)分開(kāi)、資產(chǎn)分開(kāi)”（即“四分開(kāi)”）的工作目標(biāo)。至此，上海市行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員與政府機(jī)關(guān)基本上脫鉤。正如建筑施工行業(yè)協(xié)會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)所言：

自2002年以來(lái)，上海市實(shí)行行業(yè)協(xié)會(huì)改革，制定了《辦法》，但是到今天為止，一個(gè)《辦法》一個(gè)《法規(guī)》，真正實(shí)行的內(nèi)容就是一條：政會(huì)分開(kāi)。應(yīng)該說(shuō)上海的行業(yè)協(xié)會(huì)全部都實(shí)行了政會(huì)分開(kāi)，即政府人員不在協(xié)會(huì)擔(dān)任職務(wù)。

除此之外，上海部分協(xié)會(huì)通過(guò)社會(huì)招聘的方式招募工作人員。比如上海市人才服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)是通過(guò)全球招聘的方式，而其工作人員基本上也都是剛剛畢業(yè)的大學(xué)生。上海有色金屬行業(yè)協(xié)會(huì)還招募了三個(gè)大學(xué)生為全職工作人員，辦公用地是協(xié)會(huì)自己租的三層小樓。

因此，隨著政治體制的不斷變革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，協(xié)會(huì)的資源依賴由先前的政府依賴逐漸轉(zhuǎn)向市場(chǎng)依賴。然而，由于這一階段仍然是國(guó)家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，政府在市場(chǎng)發(fā)展和協(xié)會(huì)發(fā)展過(guò)程中仍然扮演著舉足輕重的作用。由此作者依據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)的生存資源類型將行業(yè)協(xié)會(huì)劃分為不同的類型。

（二）生存與資源依賴：基于比較案例的分析

根據(jù)前文協(xié)會(huì)的生存資源主要包括人力資源和物質(zhì)資源，而這兩種資源的來(lái)源渠道又可以劃分為市場(chǎng)渠道和國(guó)家渠道。國(guó)家渠道，主要是通過(guò)政府提供辦公人員、辦公用地、購(gòu)買服務(wù)、項(xiàng)目支持以及政府授權(quán)的職能轉(zhuǎn)移等方式獲取協(xié)會(huì)生存發(fā)展所需資源。市場(chǎng)渠道，主要是行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)會(huì)員企業(yè)提供的會(huì)費(fèi)、贊助、人力、辦公用地以及協(xié)會(huì)通過(guò)提供專業(yè)咨詢、培訓(xùn)、展覽等方式獲取生存和發(fā)展所需要的資源。根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)政府和企業(yè)所提供資源的依賴程度，可劃分為四種類型（見(jiàn)圖1）。

第一種，全能型協(xié)會(huì)。這類協(xié)會(huì)的生存高度依賴政府或者政黨提供人力資源、經(jīng)濟(jì)資源等生存和發(fā)展所需資源。這種模式的行業(yè)協(xié)會(huì)存在于全能主義國(guó)家中。全能型協(xié)會(huì)的功能被國(guó)家高度統(tǒng)合，經(jīng)濟(jì)服務(wù)的功能被政治動(dòng)員功能所取代，直接服務(wù)于國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)需求，在政治意識(shí)形態(tài)上與國(guó)家主流意識(shí)形態(tài)保持高度一致。全能型行業(yè)協(xié)會(huì)的典型代表是1949-1978年間的各層級(jí)的工商聯(lián)。1951年2月28日《中共中央關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)一戰(zhàn)線工作的指示》強(qiáng)調(diào)，必須加強(qiáng)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的工作……公營(yíng)企業(yè)，必須積極參加工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的活動(dòng)。黨和人民政府，則經(jīng)過(guò)統(tǒng)戰(zhàn)部門和財(cái)經(jīng)部門，去實(shí)現(xiàn)對(duì)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的業(yè)務(wù)和政治的領(lǐng)導(dǎo)。直到1978年改革開(kāi)放之前，該階段的工商聯(lián)合會(huì)接近于全能型商業(yè)團(tuán)體。協(xié)會(huì)的工作人員、資金來(lái)源和辦公用地等物質(zhì)和人事資源主要來(lái)源于政府，工商聯(lián)的職能主要服務(wù)于政治需求，傳達(dá)或者執(zhí)行政府政策和意見(jiàn)。

第二種，半官方型的行業(yè)協(xié)會(huì)。此種類型行業(yè)協(xié)會(huì)的生存結(jié)構(gòu)開(kāi)始出現(xiàn)多元化，但是多元化的資源依賴是建立在政府授權(quán)或者政府職能轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)上，即政治依托是經(jīng)濟(jì)多元化的基礎(chǔ)。典型代表是上海市醫(yī)藥類行業(yè)協(xié)會(huì)。2009年，上海醫(yī)藥協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收入占總收入的28%；廣告收入占總收入的23%；雜志、期刊發(fā)行占據(jù)總收入的18%；會(huì)員贊助收入占總收入的13%；政府購(gòu)買服務(wù)占據(jù)總收入的11%，其他收入占據(jù)總收入的7%。其中，會(huì)員贊助和會(huì)費(fèi)收入約占41%。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上看，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)的收入是多元化的。然而，通過(guò)筆者的進(jìn)一步調(diào)查發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)的收入是建立在政府職權(quán)授予的基礎(chǔ)上。正如醫(yī)藥商業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)的秘書(shū)長(zhǎng)說(shuō)道：

我們通過(guò)技術(shù)培訓(xùn)為企業(yè)服務(wù)。我們協(xié)會(huì)下面有個(gè)培訓(xùn)中心，這個(gè)培訓(xùn)中心是國(guó)家認(rèn)可的……我們還是藥品流通行業(yè)中高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理培訓(xùn)基地，這個(gè)是商務(wù)部從去年開(kāi)始給我們的一個(gè)職能……我們還是醫(yī)保定點(diǎn)藥房培訓(xùn)基地。

技術(shù)培訓(xùn)不僅是協(xié)會(huì)服務(wù)企業(yè)的重要職能，同時(shí)也是協(xié)會(huì)收入的重要組成部分。但是，技術(shù)培訓(xùn)、資格認(rèn)證等職能需要通過(guò)國(guó)家和政府有關(guān)部門的職能轉(zhuǎn)移或者授權(quán)。而這正是協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)收入重要來(lái)源的政治基礎(chǔ)。

其次，協(xié)會(huì)的工作人員和待遇也需要依靠國(guó)有企業(yè)來(lái)解決。醫(yī)藥商業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)說(shuō)道：

協(xié)會(huì)先前的領(lǐng)導(dǎo)也都是政府或者國(guó)有企業(yè)的一些領(lǐng)導(dǎo)。第一任會(huì)長(zhǎng)是上海市制藥公司總經(jīng)理，第一任秘書(shū)長(zhǎng)是醫(yī)藥公司的辦公室主任……現(xiàn)在工作人員也是國(guó)有企業(yè)派過(guò)來(lái)的，工資由企業(yè)來(lái)發(fā)……像我就是上海醫(yī)藥派過(guò)來(lái)的，工資也由它們發(fā)。

醫(yī)藥類行業(yè)協(xié)會(huì)的資源依賴仍然受到政府職能轉(zhuǎn)移或者授權(quán)的影響。這與醫(yī)藥行業(yè)自身的性質(zhì)、企業(yè)性質(zhì)以及政府的產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)。醫(yī)藥行業(yè)是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的產(chǎn)業(yè)，其會(huì)員單位以國(guó)有大中型、混合所有制等國(guó)有制占主導(dǎo)的企業(yè)為主，政府對(duì)醫(yī)藥行業(yè)采取鼓勵(lì)型發(fā)展的政策導(dǎo)向。在這種背景下，醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)一方面可以依托自身能力獲取更多的經(jīng)濟(jì)資源。另一方面又必然受到政府的規(guī)制和管控。因此，這種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)的生存模式是半官方性質(zhì)。

第三種，半市場(chǎng)型的行業(yè)協(xié)會(huì)。這種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)收入和人事安排等資源上都不再依賴于政府，而主要依靠企業(yè)單位提供。協(xié)會(huì)通過(guò)為企業(yè)提供各種各樣的服務(wù)獲取經(jīng)濟(jì)資源。這種類型行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生，一方面源于政府產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的變化，另一方面源于會(huì)員單位的性質(zhì)和屬性的變化。上海的產(chǎn)業(yè)政策經(jīng)歷20世紀(jì)80年代中期到90年代末的不斷調(diào)整，最終確立了重點(diǎn)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)，大力培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，改造和轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和重污染工業(yè)。在此基礎(chǔ)上，上海市政府進(jìn)一步將行業(yè)進(jìn)行分門別類，劃分為鼓勵(lì)類、禁止類和限制類。針對(duì)不同的類別，政府提供不同的政策導(dǎo)向和激勵(lì)措施。而此種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大多數(shù)是一些傳統(tǒng)型行業(yè)，以中小型私有制企業(yè)為主。政府對(duì)待此種行業(yè)企業(yè)多采取限制性或者禁止性的發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)也是一種“漠不關(guān)心”、“無(wú)關(guān)緊要”的態(tài)度。因此，協(xié)會(huì)幾乎不能從政府那獲取更多的物質(zhì)或者人事資源的支持，而只能緊緊依托企業(yè)單位和市場(chǎng)獲取自身的生存資源。例如上海市工具行業(yè)協(xié)會(huì)就屬于這一種類型，楊秘書(shū)長(zhǎng)說(shuō)道：

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們工具行業(yè)也曾經(jīng)輝煌過(guò)。以前上海的輕工業(yè)還是很發(fā)達(dá)的，全民所有制、集體所有制的比較多。90年代中期以后，實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)進(jìn)民退、抓大放小，原來(lái)的中小企業(yè)都面臨著倒閉、破產(chǎn)或者改制的命運(yùn)……上海工具公司（行政性公司）后來(lái)也破產(chǎn)了……以前協(xié)會(huì)多多少少還有些管理的職能，因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響嘛，半政府的職能。現(xiàn)在不行了，多種所有制了，你沒(méi)有資格管理人家了。這種情況下，我們的服務(wù)就發(fā)生了變化。我們盡可能的搭建各種平臺(tái)：一種是信息服務(wù)，主要通過(guò)開(kāi)會(huì)、交流、網(wǎng)站；二是，出國(guó)考察、組織培訓(xùn)。

模具行業(yè)也屬于傳統(tǒng)基礎(chǔ)行業(yè)，劉秘書(shū)長(zhǎng)認(rèn)為協(xié)會(huì)的生存模式發(fā)生了很大變化：

我們這種基礎(chǔ)工業(yè)現(xiàn)在不受政府重視……我們協(xié)會(huì)屬于草根協(xié)會(huì)，以前可能還跟政府有點(diǎn)關(guān)系。但是現(xiàn)在隨著政府人員的退去，和政府部門沒(méi)有任何關(guān)系。我們協(xié)會(huì)完全靠自身來(lái)發(fā)展。

此種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)收入上不再依賴政府，必須緊緊依托為會(huì)員單位提供各種服務(wù)獲取生存發(fā)展資源。但是，在職能上主要體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)服務(wù)職能，而政治職能的發(fā)揮卻受到政治生存空間的限制，極為有限。

第四種，市場(chǎng)型行業(yè)協(xié)會(huì)。此種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)生存資源不再單一的依賴政府或者市場(chǎng)，且具有較高的自主性。協(xié)會(huì)自身專業(yè)化程度較高，經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力和政治影響力較強(qiáng)。這種類型的協(xié)會(huì)多存在于新興行業(yè)和市場(chǎng)化程度較高的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中。典型的代表如上海市建筑施工行業(yè)協(xié)會(huì)，具有專業(yè)人員十幾人。其秘書(shū)長(zhǎng)說(shuō)道：

協(xié)會(huì)是“三自狀況”：自主招人、自籌經(jīng)費(fèi)、自找工作。經(jīng)過(guò)2002年改革到現(xiàn)在，還是“三自”?！白哉夜ぷ鳌保鹤プ?huì)員的需求，服務(wù)會(huì)員，根據(jù)會(huì)員的需要拓展協(xié)會(huì)的工作。“自主招人”：協(xié)會(huì)的工作人員都是自主招聘?！白曰I經(jīng)費(fèi)”：協(xié)會(huì)開(kāi)支和收入一切源于協(xié)會(huì)自籌……關(guān)于政府政策意見(jiàn)征求情況，一般政府會(huì)把政策意見(jiàn)給我們，我們組織企業(yè)來(lái)討論，形成書(shū)面意見(jiàn)給他們（政府）。這方面工作我們做的很認(rèn)真，得到了主管部門的認(rèn)可。像去年的國(guó)務(wù)院法制辦親自直接發(fā)函給我們，征求建筑業(yè)市場(chǎng)管理?xiàng)l例。另外，上海有色金屬行業(yè)協(xié)會(huì)也屬于自主經(jīng)營(yíng)性行業(yè)協(xié)會(huì)。正如劉秘書(shū)長(zhǎng)說(shuō)道：我們協(xié)會(huì)，跟政府一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有，這完全是我們自己打拼出來(lái)的。他們（政府）也干涉不了我們……我們有色金屬網(wǎng)站就做到全國(guó)甚至全世界的第一。這個(gè)網(wǎng)站做好了，所有資源就在我們手里了，處在行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位了！

在關(guān)于有色金屬行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定上，上海市經(jīng)信委綜合規(guī)劃處召開(kāi)會(huì)議決定把許多老材料列為限制類產(chǎn)品，這樣有色金屬行業(yè)的許多企業(yè)發(fā)展將受到限制。協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)積極與政府人員溝通。從政府召開(kāi)會(huì)議第一個(gè)進(jìn)去到最后一個(gè)離開(kāi)會(huì)場(chǎng)，秘書(shū)長(zhǎng)為維護(hù)行業(yè)利益據(jù)理力爭(zhēng)地與政府談判到：

現(xiàn)在上海發(fā)展新材料，我們這些老材料都不要了？這個(gè)怎么能行呢！新材料也是老材料發(fā)展出來(lái)的。你們想要什么樣的標(biāo)準(zhǔn)我可以制定和修改，但是必須把我們這個(gè)改為鼓勵(lì)類產(chǎn)品。

有色金屬行業(yè)協(xié)會(huì)在收入結(jié)構(gòu)上主要依托自身網(wǎng)站經(jīng)營(yíng)和服務(wù)。通過(guò)“有色金屬網(wǎng)站”的建設(shè)，不僅獲得重要的收入來(lái)源，同時(shí)還獲得行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。其資源依托無(wú)論是政治層面還是經(jīng)濟(jì)層面都具有較高的自主性。在此基礎(chǔ)上獲得了較高的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和政治利益表達(dá)權(quán)。

整體而言，全能型的行業(yè)協(xié)會(huì)存在于政治與經(jīng)濟(jì)高度統(tǒng)一的社會(huì)中，其生存資源高度依賴于外部政治資源的給予，協(xié)會(huì)可運(yùn)作和行動(dòng)的空間完全受制于政治空間的讓渡。半政府型的行業(yè)協(xié)會(huì)其資源依賴逐漸走向市場(chǎng)化，但是其生存資源受到政府產(chǎn)業(yè)政策、企業(yè)屬性和行業(yè)特征等制度環(huán)境的影響，因此，其生存基礎(chǔ)是建立在政府認(rèn)可或者政府授權(quán)職能的基礎(chǔ)上。半市場(chǎng)型行業(yè)協(xié)會(huì)的生存由于受到政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的擠壓而轉(zhuǎn)向?yàn)槠髽I(yè)提供市場(chǎng)服務(wù)獲取生存資源，逐漸擺脫對(duì)政治權(quán)力轉(zhuǎn)移和政治空間資源的依賴，具有一定的政治自主性。而市場(chǎng)型行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)外部資源的依賴程度具有高度的自主性，這種自主性源自于其內(nèi)部資源的豐富性和多元化，此種類型的行業(yè)協(xié)會(huì)逐漸從外部性依賴轉(zhuǎn)向內(nèi)部性依賴，經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力和政治影響力都得到了加強(qiáng)。

結(jié)論：資源依賴與權(quán)力平衡

權(quán)力的轉(zhuǎn)移是目前政治經(jīng)濟(jì)體制改革的結(jié)果，行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生正是國(guó)家權(quán)力從政府轉(zhuǎn)向市場(chǎng)的直接后果。但是，權(quán)力轉(zhuǎn)移是一個(gè)由不平衡向逐步平衡傾斜的過(guò)程。在這一過(guò)程中，權(quán)力的不平衡狀態(tài)往往基于資源依賴的差異呈現(xiàn)出一種常態(tài)。

（一）資源依賴與權(quán)力平衡狀態(tài)

權(quán)力是資源依賴?yán)碚摲治龅暮诵母拍钪?。組織理論中關(guān)于權(quán)力和依賴的大量論述可以追溯到埃莫森（Emerson）的權(quán)力一依賴關(guān)系理論。在埃莫森的社會(huì)交換框架中，行動(dòng)者j對(duì)行動(dòng)者i的權(quán)力能力取決于行動(dòng)者i對(duì)行動(dòng)者j的依賴程度，反之，亦然。因此，權(quán)力涉及到行動(dòng)者i和行動(dòng)者j雙方的資源交換關(guān)系和資源依賴程度，權(quán)力是一種社會(huì)關(guān)系屬性而非關(guān)于行動(dòng)者的屬性。權(quán)力平衡是一種狀態(tài)，即行動(dòng)者i對(duì)行動(dòng)者j的依賴和行動(dòng)者j對(duì)行動(dòng)者i的依賴是相等的。然而，在大多數(shù)社會(huì)情境下，權(quán)力不平衡是一種常態(tài)。因此，權(quán)力不平衡（power imbalance）是兩個(gè)行動(dòng)者依賴程度的差異或者是更有權(quán)力的行動(dòng)者對(duì)較弱權(quán)力行動(dòng)者行使權(quán)力的比例（radio）。

相互依賴考慮的是雙方依賴的共存。因此，相互依賴是一個(gè)行動(dòng)者i和行動(dòng)者j之間的和或者平均值。據(jù)此，本文將依賴程度劃分為“低（=1）”、“中（=2）”、“高（=3）”三個(gè)層次，相互依賴程度是指兩個(gè)行動(dòng)者對(duì)彼此的依賴程度之和，彼此依賴程度越高，那么，相互依賴的程度越高。權(quán)力不平衡是指兩個(gè)行動(dòng)者依賴程度之差，依賴程度差異越大，權(quán)力越不平衡?；诖?，本文繪制出相互依賴與權(quán)力不平衡之間存在的9種可能性關(guān)系（見(jiàn)表5）：

從表5中可以看出，組l（Teaml）表示行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)或者政府的依賴度較低，而政府或者市場(chǎng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的依賴度也較低，因此出現(xiàn)依賴度較低的權(quán)力平衡狀態(tài)。同樣，T5和T9也表明行業(yè)協(xié)會(huì)與政府/市場(chǎng)之間的相互依賴對(duì)等，出現(xiàn)了權(quán)力平衡的狀態(tài)。T9的狀態(tài)接近自由發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，在這樣的國(guó)家中，政府和市場(chǎng)與行業(yè)協(xié)會(huì)之間的相互依賴接近平衡，因此，它們之間可以達(dá)到一種高度的合作。從表格中也可以看出，從Tl到T9，它們之間的相互依賴程度卻越來(lái)越高，說(shuō)明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度越高，相互依賴的程度越高。其它六組表明行業(yè)協(xié)會(huì)與政府/市場(chǎng)的不同程度的依賴，以及出現(xiàn)的權(quán)力不平衡狀態(tài)，而這是一種常態(tài)。其中T3和T7呈現(xiàn)出最高程度的權(quán)力不平衡狀態(tài)，在這種高度權(quán)力不平衡的狀態(tài)下，行業(yè)協(xié)會(huì)很難與政府或者市場(chǎng)形成一種合作。例如計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制或者共產(chǎn)主義體制下，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)政治資源的依賴程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于政府對(duì)其的依賴程度，因此二者之間往往是一種統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系，很難形成合作。T2、T4、T6、T8組合呈現(xiàn)出相同的不平衡狀態(tài)，但是，T2、T4組合的相互依賴程度較T6、T8組合的依賴程度較低。這四組不平衡狀態(tài)往往基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度、國(guó)家職能狀態(tài)以及行業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放程度而呈現(xiàn)出不同的平衡狀態(tài)。從表格中可以看出，行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)和政府資源的依賴程度不同，其出現(xiàn)權(quán)力不平衡的狀態(tài)也不同。這種差異會(huì)對(duì)政治經(jīng)濟(jì)體系產(chǎn)生什么樣的影響呢？

（二）合作的可能性與難度

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的論述頗多，這些討論多借助于西方市民社會(huì)或者法團(tuán)主義的框架來(lái)議定中國(guó)的國(guó)家與社會(huì)關(guān)系的可能性和現(xiàn)實(shí)性，而諸如行業(yè)協(xié)會(huì)之類的社會(huì)組織儼然成為學(xué)者們論證的重要對(duì)象。國(guó)家具有管理社會(huì)組織的職能和權(quán)力，然而如何管理卻是一門重要的學(xué)問(wèn)。無(wú)論是統(tǒng)合主義（合作主義）還是市民社會(huì)，都僅僅提供了一種解釋框架，而缺乏具體的制度建設(shè)。

關(guān)于國(guó)家如何構(gòu)建經(jīng)濟(jì)體與政府之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的有效合作是關(guān)鍵。本文通過(guò)分析作為社會(huì)組織形式的行業(yè)協(xié)會(huì)的資源依賴結(jié)構(gòu)，并指出不同的依賴結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的權(quán)力平衡關(guān)系。合作本質(zhì)上是一種權(quán)力依賴或者權(quán)力平衡關(guān)系，而這種新的權(quán)力依賴或者權(quán)力平衡關(guān)系決定了國(guó)家與社會(huì)如何合作，哪些組織可以與國(guó)家進(jìn)行合作，而哪些組織只能通過(guò)與市場(chǎng)合作生存。

從上面的表格中可以看出，Tl、T5、T9組合形式是協(xié)會(huì)與市場(chǎng)/政府合作的最佳狀態(tài)，但是，由于Tl相互之間的依賴度較低，所以這種合作可能性較小，而T5、T9組合的合作可能性較大。其他組合之間的合作將會(huì)產(chǎn)生權(quán)力的不平衡。例如行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)政府提供的資源依賴高于政府對(duì)協(xié)會(huì)的依賴時(shí)，政府就可以利用這種權(quán)力不平衡強(qiáng)制推動(dòng)各種政府政策的執(zhí)行，而這正是目前許多行業(yè)協(xié)會(huì)成為“二政府”的原因。因此，政府與協(xié)會(huì)的合作需要建立在權(quán)力平衡的基礎(chǔ)上，而權(quán)力是否平衡則取決于協(xié)會(huì)與其他資源擁有者的依賴關(guān)系。