醫(yī)院建設中土方工程的風險識別與控制

徐丹 張玉彬 趙奕華 嚴鵬華

(南京醫(yī)科大學第一附屬醫(yī)院，江蘇省人民醫(yī)院，江蘇 南京 210036)

0 引言

在建筑項目中，土方工程主要是指場地平整、基坑(槽)開挖、土方外運以及土方回填等工程。近十年來，國內(nèi)許多醫(yī)院的改、擴建項目如火如荼地進行，而老城區(qū)用地緊張，新建建筑對周邊環(huán)境、建筑安全、人民生活的影響，基坑支護加固的需求，渣土棄置場越來越遠等因素造成了土方開挖施工和外運難度加大。

由于土方工程主要針對地下工程，其施工過程中需面臨地質(zhì)、水文、運輸?shù)缆?、地下埋設物等不明情況因素，存在著諸如土方坍塌、鄰近建筑物下沉等諸多風險，對工程建設工作正常推進有著較大不利影響。多數(shù)學者均認識到土方工程風險控制的必要性及重要性，于明［1］在分析了土方工程施工過程中常見質(zhì)量通病的基礎上，提出了相應的防控措施;程富強［2］從自然條件、結(jié)構設計、施工、人員與技術管理以及周邊環(huán)境等方面分析了土方工程施工過程中的風險，進而提出了風險控制對策;楊延文［3］從施工角度提出了相應的土方工程風險控制措施。目前，較少有人從醫(yī)院建設方乃至其他建設方的角度出發(fā)，探究土方工程風險因素并構建土方工程風險控制體系。本文基于醫(yī)院基建工程不斷增多的現(xiàn)狀，在識別梳理土方工程風險因素［4-6］基礎上，結(jié)合江蘇省人民醫(yī)院基建管理部門的管理實踐，重點探討了適用于醫(yī)院基建管理的土方工程風險控制措施，從而有效保障醫(yī)院基建項目的順利開展。

1 土方工程風險識別

1.1 準備階段

準備階段風險主要指土方工程施工啟動前所存在的、影響土方工程前期籌備的各類內(nèi)外部風險因素，包括政策風險、設計風險、招標風險、合同風險及施工準備風險等。

(1)政策風險。土方工程在招標準備過程中，由于政府主管部門相關管理體制、法律法規(guī)等的約束，都可能產(chǎn)生與建設方期待的縮短工期、降低成本等目標不一致的情形。如城市渣土管理辦公室對所轄區(qū)域內(nèi)的土方外運公司的資質(zhì)、信譽定級評分，確定招標工程量、固定招標文件內(nèi)容及招標指導價，指定棄土場遠近，明確夜間施工許可證所允許的施工天數(shù)等進行的管控，雖然在一定程度上規(guī)范了土方工程的市場行為，但同時也使建設方對工程的可控性降低且影響了建設進程。

(2)設計風險。土方工程主要針對地下工程實施作業(yè)。建設場地所屬地質(zhì)、水文條件，包括地下是否存在埋設物或處于考古區(qū)域等，這些都會對地下工程的設計產(chǎn)生影響，雖然設計是依據(jù)前期的地質(zhì)勘探報告，但畢竟地下情況的不確定性太高，對土方工程的施工會產(chǎn)生重大影響。如基坑深度，棧橋位置的設計，后澆帶的設計，支撐梁的層數(shù)、高度與結(jié)構等都會對日后的土方工程施工產(chǎn)生不同程度的影響。

(3)招標風險。由于土方工程屬于特殊的專項工程，雖然技術含量不高，但影響性大，而且有政府資金參與的項目標的超過50 萬元，需要公開招標。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》，招標程序嚴格，投標方的投標行為需要嚴謹科學，而目前市場上土方開挖及外運公司，在投標過程中不能很好地提供相應的招標文件，甚至會因各自勢力范圍利益而出現(xiàn)串標、圍標、阻止其他單位投標的情況，會出現(xiàn)不必要的流標或中標后的高投訴率，使難得進行一次建設任務的醫(yī)院對此頗為被動，甚至導致開工延誤。

(4)合同風險。合同作為受法律保護的文件，其中所約束的工程量、合同價、付款方式以及技術要求均具有法律效力。在招標后簽訂合同時，因地下工程的不確定性而在合同中約束的工程量不準確，施工過程中臨時道路鋪設的工程量計算、保證道路清掃整潔的各項器械措施費、基坑內(nèi)因場地局限而必須的二次倒土和翻土措施費付款方式與醫(yī)院建設資金落實情況不符等，在施工過程中會不斷出現(xiàn)扯皮或施工方要求變更，嚴重的甚至會故意進行滯工或封門停工，對醫(yī)院土方工程的后期管理造成風險。

(5)施工準備風險。施工準備風險主要是指通過招標確定的土方工程施工單位所需準備的施工組織設計。施工組織設計是指導土方工程實施的重要依據(jù)，其科學性、合理性、實踐性直接關系到土方工程的質(zhì)量、進度及安全。如土方工程施工單位需及時編制土方工程的施工方案，在土方工程開工前以及深基坑開挖前均需要及時組織相關專家對施工方案進行審核等施工準備工作，并報當?shù)刭|(zhì)監(jiān)部門經(jīng)施工條件驗收及技術交底同意后方可實施，準備工作做得不充分將直接影響土方工程的質(zhì)量、進度及安全，還會面臨質(zhì)檢部門的處罰。

1.2 施工階段

施工階段風險主要指土方工程施工期間所面臨的各類風險，包括自然風險、政策風險、社會風險、資金風險、工程技術風險以及目標控制風險等。

(1)自然風險。土方工程的施工對氣候天氣、地質(zhì)水文等自然環(huán)境有較強的依賴性。如地質(zhì)條件會影響土方開挖的便利性，陰雨天氣不便于土方開挖，外運棄置土場無法倒土等。

(2)政策風險。近年來，由于霧霾嚴重，各地相應出臺不同政策以緩解霧霾，如南京的“藍天工程”，期間會經(jīng)常要求土方工程禁止施工。如2014 年因青奧會、公祭日等大型活動及藍天計劃未能達標，不斷發(fā)出通知全面禁止樁基及土方施工達三個月之多。又如土方外運時間，需經(jīng)環(huán)保、城管、交管等多部門審批，且南京土方外運在晚22 點至次日早6 點間方可運輸，并規(guī)定“干四停三”，相關政策風險對工程施工的進度及質(zhì)量均會產(chǎn)生較大影響。

(3)社會風險。醫(yī)院土方工程的施工，其噪聲、揚塵不僅對工程周邊(包括運輸路線周邊)小區(qū)居民有影響，還對醫(yī)院住院患者及醫(yī)護人員有一定的影響。土方工程施工過程中如有居民、患者投訴，環(huán)保、城管部門接到投訴后進行現(xiàn)場督察，為使投訴居民滿意，經(jīng)常開具罰單或責令停工，使土方工程不能順利實施。

(4)資金風險。醫(yī)院建設資金主要為財政撥款和自籌。財政撥款是根據(jù)工程計劃進度，財政部門分批次撥付，自籌資金一般為貸款所得。是否有足夠的建設資金確保進度款順利支付，將對工程進度產(chǎn)生重要影響。特別是春節(jié)等重要時間節(jié)點，如進度款支付延誤，部分施工單位會以發(fā)不了農(nóng)民工工資為由采取停工、堵門等方式進行威脅。

(5)工程技術風險。根據(jù)南京市揚塵辦針對工地、渣土運輸企業(yè)及工程車輛等制定的9 項百分百控制揚塵污染措施，建設方為第一責任方。因此不再如從前只要土方挖運裝車出工地大門就和醫(yī)院無關。醫(yī)院基建單位及監(jiān)理單位在土方工程施工過程中，需嚴格把控工地揚塵防治公示牌設置、工地標準化圍擋、沖洗臺設置、出場車輛沖洗、工地現(xiàn)場裸露土方的覆蓋、工地主要道路和操作場地硬化、土方外運渣土車密閉化運輸、拆遷工地濕法作業(yè)及工地周邊200m 區(qū)域主次干道每次路面的沖洗清掃等，以免相關措施不到位，造成查處罰款乃至停工等影響土方工程施工的風險。同時，還需要對施工組織合理性進行動態(tài)控制，由于地下工程的諸多不確定性、自然環(huán)境的不確定性等，土方工程的施工組織設計需適時地進行動態(tài)調(diào)整，施工單位應嚴格按照經(jīng)審核批準的施工組織設計進行施工。而未按施工組織設計嚴格實施的，如土方外運單位隨意棄置土方，土方開挖單位野蠻施工而破壞樁頭或支撐梁、降水井設施，工程變更簽證手續(xù)不完善等，這些都是土方工程實施階段的風險。

(6)目標控制風險。醫(yī)院基建管理部門必須在土方工程施工階段全過程就進度、質(zhì)量、安全、成本等目標予以控制，將一切不利因素充分考慮在內(nèi)。施工階段往往在進度、安全方面存在較大目標風險。如工程作業(yè)場地內(nèi)，主要存在基坑泉涌、管涌、雨天積水、土方坍塌、車輛打滑等安全風險;場地外主要存在渣土外運車輛所造成的交通安全隱患、棄土場場地泥濘無法進入或因排隊等引起斗毆等風險;土方開挖和樁基單位配合、土建地下室施工單位的配合銜接都將給基坑安全帶來極大的風險。

1.3 完工結(jié)算階段

土方工程所面臨的風險主要存在于準備階段及施工階段。在完工結(jié)算階段，對于醫(yī)院基建管理工作而言，所面臨的風險主要存在于以下兩個方面:(1)資金到位風險。由于不能及時支付土方工程施工單位尾款，施工單位的不良反應會對后續(xù)工程的施工造成一定的潛在風險。

(2)資料完備性風險。土方工程的過程資料不完備，不僅影響土方工程的專項驗收，還會影響整個過程的竣工驗收。

綜上所述，土方工程的風險詳見圖1。

2 土方工程風險控制

2.1 組織措施

醫(yī)院作為建設方，在土方工程中，需明確相關單位的項目組織結(jié)構，了解任務分工及管理職能分工，以便于責任到人，從而提高施工單位及監(jiān)理單位工作人員的責任心和執(zhí)行力。同時，需掌握土方工程相關工作的流程和管理班子人員情況等，當工程施工過程中發(fā)生問題時，醫(yī)院一方面，可以預先了解問題可能發(fā)生的緣由;另一方面，可及時找到相關管理人員解決問題。醫(yī)院基建管理部門本身也需加強組織建設，建立健全管理制度和有針對性的專項應急預案，專業(yè)難題可以邀請行業(yè)內(nèi)專家進行咨詢評審，并應充分發(fā)揮監(jiān)理、設計單位職能，統(tǒng)籌設計、監(jiān)理和施工單位三方交圈，促進相互間的溝通。

2.2 合同措施

圖1 土方工程的風險識別體系

醫(yī)院基建管理部門可在工程招標前，通過監(jiān)理、審計、跟蹤審計等部門預先了解一般土方工程施工過程中的常見問題，在招標文件及合同中針對土方工程常見問題，如翻土倒土、鋪路墊路的建筑垃圾、土方外運的運距等分部分項工程在工程量清單項目特征中予以清楚描述;由于土方工程區(qū)域差異性較強，可在了解周邊項目中標價、渣土辦等相關主管部門指導價的基礎上，通過在合同文本中針對相關問題，明確工作量及相關責任義務，充分闡明措施費所含內(nèi)容，并制定針對性的獎懲措施，如施工單位出現(xiàn)主觀怠工、滯工等情況應予以處罰;結(jié)合醫(yī)院建設資金計劃及政府財政評審制度等，明確工程付款條件及方式。施工過程中，醫(yī)院基建管理部門應強化合同管理，明確施工管理辦法，保證工程施工的進度、質(zhì)量、安全及資料完備性。

2.3 經(jīng)濟措施

為避免經(jīng)濟原因而影響醫(yī)院建設，醫(yī)院應及時落實工程建設所需的資金;相關設計、跟蹤審計、監(jiān)理等部門，醫(yī)院建設進度款審核、結(jié)算審核的主要部門，也應協(xié)助醫(yī)院基建管理部門落實款項支付、獎懲措施的執(zhí)行，在工程變更和簽證上做好控制，同時督促施工單位做好相關資料的準備。如土方外運時，招標文件中所確定的倒土場，后因政策性原因需要變更，新的倒土場要根據(jù)規(guī)定土場及交管批復的路線測算運距，若運距變化較大，醫(yī)院基建管理部門應及時組織監(jiān)理、設計、跟蹤審計等部門予以確認。

2.4 技術措施

在設計階段，醫(yī)院基建管理部門可應用BIM或GIS 等數(shù)字技術模擬可視地質(zhì)情況、預先糾偏設計問題。同時組織有工程實施經(jīng)驗的相關專家、監(jiān)理等對設計的可行性進行修正。在土方工程施工階段，醫(yī)院基建管理部門及監(jiān)理可通過梳理政府相關主管部門關于土方工程的強制性規(guī)定，在施工組織設計中予以針對性補充完善，并在過程中予以跟蹤落實;確保土方工程施工組織設計的合理性，推行土方工程專項審批制度，與此同時，醫(yī)院基建管理部門應予以充分介入。最后，需制訂并落實土方安全及進度風險預警方案，從而有效控制土方工程的相關風險。

3 結(jié)語

土方工程作為醫(yī)院建設的重點分部分項工程，雖然占投資比例不大，但由于其特殊性，土方工程往往存在著諸多風險，其影響會延伸到整個建設周期，必須予以重視。本文結(jié)合醫(yī)院基建工程相關特征及醫(yī)院基建管理部門的需要，從準備階段、施工階段及完工結(jié)算階段識別了醫(yī)院建設中土方工程的重點風險因素，并從組織、管理、經(jīng)濟及技術等四個維度提出了風險控制措施，從而保障了醫(yī)院基建管理部門能夠更為有效地控制風險而推進項目順利實施。

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