美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)研究及對我國的啟示*

陳美華 劉文云 畢 煜 岳麗欣（山東理工大學(xué)科技信息研究所 山東淄博 255049）

·國外圖書館·

美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)研究及對我國的啟示*

陳美華 劉文云 畢 煜 岳麗欣
（山東理工大學(xué)科技信息研究所 山東淄博 255049）

〔摘 要〕為了改善我國機構(gòu)知識庫建設(shè)，實現(xiàn)開放獲取的可持續(xù)發(fā)展，文章通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查統(tǒng)計及文獻研究，從系統(tǒng)軟件平臺功能和服務(wù)特性、聯(lián)盟組織模式、資金來源等方面分析了當(dāng)前美國幾個典型機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的特色；簡述了我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀，提出了美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)給我們的啟示：機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)需要實行分布式采集與集中式采集并行的模式，需要技術(shù)革新、平衡成員間發(fā)展以及建立完善的資金保障體制。

〔關(guān)鍵詞〕機構(gòu)知識庫聯(lián)盟 系統(tǒng)平臺 組織模式 資金來源

機構(gòu)知識庫作為實現(xiàn)信息與知識最大化的共享、滿足用戶對信息與知識的需求、促進學(xué)術(shù)交流體系的變革、推動知識交流與創(chuàng)新的重要途徑之一，已經(jīng)成為開放獲取理論與實踐的重點領(lǐng)域，也是圖書情報學(xué)界探討的熱點問題。[1]根據(jù)ROAR[2]和OpenDOAR[3]統(tǒng)計，近幾年機構(gòu)知識庫的數(shù)量迅速增長，目前已經(jīng)進入一個增長相對平緩的階段，各國越來越重視機構(gòu)知識庫質(zhì)量建設(shè)的完善，且相關(guān)研究也日益增多。我國近幾年也不斷召開以機構(gòu)知識庫創(chuàng)新發(fā)展為主題的學(xué)術(shù)研討會，以期通過對知識庫的服務(wù)、技術(shù)、政策等方面內(nèi)容的研究交流與討論，實現(xiàn)國內(nèi)機構(gòu)知識庫的可持續(xù)發(fā)展。

目前，數(shù)據(jù)在一萬條以上的機構(gòu)知識庫數(shù)量僅占知識庫總數(shù)的30%，大部分機構(gòu)知識庫的存儲量較小。另外，機構(gòu)知識庫的成立需要投入大量的人力、物力，很多小型學(xué)術(shù)機構(gòu)沒有能力建立或支持機構(gòu)知識庫系統(tǒng)的維持與服務(wù)。[4]為了解決單個機構(gòu)知識庫面臨的資金支持和資源建設(shè)等困境以及實現(xiàn)各機構(gòu)學(xué)術(shù)資源的廣泛共享，擴大學(xué)術(shù)影響，很多發(fā)達國家和地區(qū)開始構(gòu)建機構(gòu)知識庫聯(lián)盟并且取得了良好的成效。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的出現(xiàn)不僅能夠?qū)崿F(xiàn)更大范圍內(nèi)的知識產(chǎn)出保存、共享，而且還能節(jié)約成本，體現(xiàn)“規(guī)模效益”[5]。本文基于網(wǎng)站調(diào)查和相關(guān)文獻研究，從系統(tǒng)軟件功能、組織結(jié)構(gòu)及資金保障三方面分析美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)的實踐，以期對我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)工作帶來啟示并對其可持續(xù)發(fā)展有所幫助。

1 機構(gòu)知識庫聯(lián)盟概況

機構(gòu)知識庫聯(lián)盟是各成員機構(gòu)通過共享的方式，將各自的資源加以整合、聯(lián)合或者聚合并統(tǒng)一提供網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化學(xué)術(shù)資源與集成知識服務(wù)的平臺系統(tǒng)。[6]世界各國開展的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)一方面使機構(gòu)知識庫聯(lián)盟成員在資源方面實現(xiàn)了信息共享，提升了服務(wù)質(zhì)量，減輕了單個機構(gòu)的經(jīng)濟及系統(tǒng)管理負(fù)擔(dān)，另一方面有利于各機構(gòu)成員間的學(xué)術(shù)交流和擴大影響力，促進地區(qū)乃至世界的開放獲取事業(yè)的發(fā)展。

表1 ROAR各國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟數(shù)量排行（前5位）

表2 資源數(shù)量排名前10位的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟

統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，美國、英國是目前機構(gòu)知識庫聯(lián)盟數(shù)量最多的國家，見表1。由于ROAR對各機構(gòu)知識庫的相關(guān)數(shù)據(jù)記錄的年代較早，本文結(jié)合有最新數(shù)據(jù)更新的Open DOAR統(tǒng)計機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的典型代表（記錄數(shù)據(jù)達100萬條以上），見表2，美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的數(shù)量在前10排名中占有4個，英國3個，說明占有較大數(shù)據(jù)資源的各國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟中，美國居于首位，其次是英國等歐洲國家機構(gòu)知識庫聯(lián)盟。因此本文以分析典型案例的形式，選取在數(shù)量和質(zhì)量上都居首位的美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟進行分析研究。

2 美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)的實踐

2.1 相關(guān)軟件系統(tǒng)功能和服務(wù)特性概覽

對于建設(shè)機構(gòu)知識庫聯(lián)盟軟件的選擇，除了考慮構(gòu)建及維護成本以外，還要考慮兩個重要因素：系統(tǒng)功能和服務(wù)特性。目標(biāo)機構(gòu)知識庫的差異性決定了選擇系統(tǒng)功能不同的軟件，例如，有些知識庫選擇較為成熟的軟件，經(jīng)過簡單的本地化翻譯、安裝配置就可以滿足正常使用的需求，有些則必須由機構(gòu)結(jié)合自己的業(yè)務(wù)需求進行二次開發(fā)或者根據(jù)某些語言腳本直接開發(fā)獨具特色的新型軟件。在Open DOAR所統(tǒng)計的150多種軟件中，機構(gòu)知識庫使用最廣泛的軟件是Dspace和Eprints，其使用率之和超過65%。另外，有很多軟件只有一個或少數(shù)機構(gòu)知識庫聯(lián)盟使用，反映了目前各機構(gòu)日益重視知識庫軟件的開發(fā)與創(chuàng)新。從Open DOAR統(tǒng)計的數(shù)據(jù)存儲量前20位的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)，獨自開發(fā)的軟件正日益顯示出各機構(gòu)知識庫聯(lián)盟進行創(chuàng)新的優(yōu)勢。

分析研究新型特色的機構(gòu)知識庫軟件，有助于科研機構(gòu)在了解各系統(tǒng)功能特點的基礎(chǔ)上，選擇適合自己的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟構(gòu)建平臺，也有利于把握該領(lǐng)域技術(shù)前沿動態(tài)，并從中學(xué)習(xí)借鑒優(yōu)秀的設(shè)計思想促進機構(gòu)知識庫聯(lián)盟系統(tǒng)的開發(fā)與建設(shè)。[7]在美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟中，以美國國家生物信息中心為首創(chuàng)建的PubMed Central所開發(fā)的PMC軟件、密歇根大學(xué)圖書知識庫根據(jù)Perl腳本語言創(chuàng)建的系統(tǒng)平臺和康奈爾大學(xué)電子預(yù)印本倉儲使用的arXiv系統(tǒng)是最具特色的三款新型軟件。本文選擇這三個軟件系統(tǒng)分析其功能和服務(wù)特性：

（1）PMC。PubMed Central（PMC）是由美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）的國家生物技術(shù)信息中心（NCBI）創(chuàng)建的生命期刊全文數(shù)據(jù)庫。[8]由于其在全球范圍內(nèi)可以免費使用，所以目前它是國際上醫(yī)學(xué)科技人員最常使用的生物醫(yī)學(xué)文獻檢索數(shù)據(jù)庫。

PMC系統(tǒng)在自動詞語匹配、Cookies交互、鏈接和原文傳遞等方面具有強大功能。除通過期刊數(shù)據(jù)庫和醫(yī)學(xué)主題詞數(shù)據(jù)庫檢索可以得到用戶所需內(nèi)容之外，通過該系統(tǒng)的單引文匹配器和批引文匹配器分別能夠查找到具體文獻的準(zhǔn)確信息和獲取批量文獻的PM ID。[9]為方便用戶獲得更多的信息資源，PMC提供的其他資源鏈接中包括PMC International（包括歐洲PMC和加拿大的PMC）、開放獲取子集（保留版權(quán)的文獻）、Entrez的編程、國家醫(yī)學(xué)圖書館文獻存檔（電子文獻）和PMC引文檢索。此外為了便于知識的提取與利用，PMC還提供應(yīng)用程序接口網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，外部人員可以利用PMC的資源設(shè)計開發(fā)檢索分析工具，加強對PMC檢索結(jié)果的分析，如GoPubMed、AliBaba、ClusterMed、AnneO’Tate等。[10]

（2）Perl-based。在美國很多大學(xué)和研究所都把Perl作為基本的軟件系統(tǒng)編制工具，例如，密歇根大學(xué)的電子圖書館系統(tǒng)是基于Perl程序語言設(shè)計的軟件，像其它基于Perl語言編制的軟件一樣，充分利用了Perl語言的優(yōu)勢，無論在原來系統(tǒng)的基礎(chǔ)上增加新功能而擴展，還是將這些軟件與現(xiàn)有的工具直接接口，都是非常容易的。[11]Perl的解釋程序是開放源碼的免費軟件，并且可以在絕大多數(shù)操作系統(tǒng)運行，適合各種層次的開發(fā)者進行各類軟件開發(fā)。[12]

Perl語言吸收了眾多語言的長處，被廣泛應(yīng)用于各種操作系統(tǒng)平臺，可以很好地服務(wù)于網(wǎng)絡(luò)編程、系統(tǒng)維護、程序安裝、檢測工具、XML處理、自動化處理、圖形程序設(shè)計等許多應(yīng)用領(lǐng)域。除與一般程序設(shè)計語言有共同之處外，還有其獨有的特色。首先，Perl程序可由Perl解釋器對源代碼程序解釋執(zhí)行而不需要預(yù)先編譯；其次，Perl的函數(shù)庫模塊可以共享，這些開源模塊都在全面的Perl存檔網(wǎng)絡(luò)CPAN （the Comprehensive Perl Archive Network）上，通過搜索CPAN基本都可以找到要實現(xiàn)某種功能的模塊；另外，Perl語言不僅可以進行結(jié)構(gòu)化的程序設(shè)計，還可以像C++語言那樣面向?qū)ο筮M行設(shè)計；最后，Perl可與C/C++相互嵌入，還可以同時訪問DBM、NDBM、SDBM等多個數(shù)據(jù)庫，它的可嵌入和可擴展的特性，適合多種操作系統(tǒng)平臺。[13]

（3）arXiv。arXiv電子印本倉儲（arXiv e-print archiving）目前設(shè)在康奈爾大學(xué)，并且由康奈爾大學(xué)圖書館負(fù)責(zé)運營和維護，截至2015年3月26日，存儲數(shù)據(jù)達1，024,344條。[14]據(jù)Open DOAR統(tǒng)計，arXiv是此文庫的專用軟件。arXiv軟件系統(tǒng)構(gòu)建的機構(gòu)知識庫采用三級類目形式，將電子預(yù)印本倉儲分為物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融學(xué)和統(tǒng)計學(xué)6個文庫，其中物理學(xué)又分為航天學(xué)、核理論、高能物理學(xué)、一般相對論和凝聚態(tài)物理學(xué)等13個分子庫，這些分子庫又進一步具體劃分第三級類目；數(shù)學(xué)分為31個學(xué)科類別；計算機科學(xué)分為40個學(xué)科類別；定量生物學(xué)分為10個學(xué)科類別；定量金融學(xué)分為9個學(xué)科類別；統(tǒng)計學(xué)分為6個學(xué)科類別。

另外，arXiv通過不斷升級，在文章提交方面，除了提交文章、替換文章、撤銷文章之外，還提供專門超大附件提交系統(tǒng)和文章重復(fù)檢測等服務(wù)，能夠更好地處理數(shù)據(jù)和其他附件，為作者自助提交與管理文章提供了巨大的便利。此系統(tǒng)還包括一些物理學(xué)和數(shù)學(xué)的電子期刊全文，豐富了機構(gòu)知識庫的資源，增強了其在相關(guān)領(lǐng)域的影響力。目前，通過arXiv系統(tǒng)提供的機構(gòu)使用排行榜、月提交量、下載量、日訪問量等統(tǒng)計數(shù)據(jù)和可視化數(shù)據(jù)來看[15]，arXiv已成為物理、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域研究學(xué)者交流的重要平臺，擁有巨大的訪問量、提交量以及下載量，改變了科學(xué)交流由傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊控制的局面。

2.2 機構(gòu)知識庫聯(lián)盟組織模式

正確選擇機構(gòu)知識庫建設(shè)模式對機構(gòu)來說可以起到節(jié)約成本、提高管理效率與資源利用率的重要作用。[16]根據(jù)ROAR的機構(gòu)類型統(tǒng)計，筆者把美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟模式分為集中采集式和分布采集式兩種，并分別以典型案例加以分析。

圖1 arXiv的組織結(jié)構(gòu)[17]

（1） 集中采集式——電子預(yù)印本倉儲（arXiv.org e-Print Archive）。集中采集式機構(gòu)知識庫是在各聯(lián)盟機構(gòu)成員支持下，由特定的知識庫建設(shè)中心建立一個統(tǒng)一、集中的服務(wù)系統(tǒng)與平臺，并長期管理所收集的元數(shù)據(jù)與內(nèi)容，運行及維護整個知識庫系統(tǒng)，各成員機構(gòu)則需要積極地將本機構(gòu)的學(xué)術(shù)資源和對應(yīng)的元數(shù)據(jù)上傳到知識庫中心系統(tǒng)中，而不需要承擔(dān)維護及管理系統(tǒng)的任務(wù)。[18]其中，分工明確的組織機構(gòu)和完善的管理模式是集中采集式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)必不可缺的部分。e-print arXiv是集中采集式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的典型代表，它在美國國家科學(xué)基金會和美國能源部資助下，由美國洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國家實驗室建立電子預(yù)印本文獻庫。目前主站點設(shè)在康奈爾大學(xué)，擁有來自22個國家的174個成員機構(gòu)。[19]其機構(gòu)知識庫的組織機構(gòu)和管理模式，見圖1和圖2。

圖2 arXiv的管理模式[20]

從圖1組織結(jié)構(gòu)上看，在決策、管理和實施方面，arXiv都分工明確：館長負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)矛盾和進行必要的決策；項目總監(jiān)和科學(xué)總監(jiān)是arXiv的聯(lián)合總監(jiān)，保障了知識庫聯(lián)盟建設(shè)發(fā)展的合理性與內(nèi)容的科學(xué)性；信息技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)、會員項目領(lǐng)導(dǎo)和用戶支持領(lǐng)導(dǎo)分別從技術(shù)、資金和日常運營方面保障了知識庫聯(lián)盟的正常發(fā)展。從圖2管理模式上看，管理內(nèi)容互為補充且具有高度透明性：康奈爾大學(xué)圖書館（CUL）負(fù)責(zé)決策與日常管理與維護；科學(xué)顧問委員會由相關(guān)領(lǐng)域科研工作者組成，負(fù)責(zé)保證知識庫數(shù)據(jù)的科學(xué)性；會員顧問委員會代表參與機構(gòu)的利益監(jiān)督CUL的財政預(yù)算。

（2） 分布采集式——伊利諾伊學(xué)術(shù)與研究圖書館聯(lián)盟下的數(shù)字共享（Digitalcommons@carli）。分布采集式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟是指成員機構(gòu)根據(jù)共同的數(shù)據(jù)交互標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議分別建立各自獨立的知識庫，并在數(shù)據(jù)與資源本身都是分布式和實現(xiàn)獨立搜索的基礎(chǔ)上，將元數(shù)據(jù)采集并存儲到一個集中的搜索數(shù)據(jù)庫中，通過建立統(tǒng)一檢索平臺的方式為用戶提供其所有成員機構(gòu)知識庫資源的檢索。[21]其中，分布式聯(lián)盟機構(gòu)知識庫最典型的就是以美國伊利諾伊學(xué)術(shù)與研究圖書館聯(lián)盟（CARLI）下的數(shù)據(jù)共享——Digitalcommons@carli。[22]

Digitalcommons@carli是CARLI的一部分，除了包括各聯(lián)盟機構(gòu)的報告、培訓(xùn)材料和CARLI的文件外，還能搜索到來自Digitalcommons成員機構(gòu)的學(xué)術(shù)研究內(nèi)容，并通過鏈接可獲得CARLI其他機構(gòu)的數(shù)據(jù)材料。Digitalcommons共包括16個來自CARLI的成員機構(gòu)，例如東伊利諾伊大學(xué)、伊利諾伊州立大學(xué)、杜佩奇學(xué)院、芝加哥哥倫比亞學(xué)院、德保羅大學(xué)等等，這些學(xué)校分別建有自己的機構(gòu)知識庫，用戶可以根據(jù)所需內(nèi)容通過Digitalcommons主頁進行簡單集成檢索，也可以按照資源類型、機構(gòu)知識庫名稱等進行高級檢索，具體組織模式見圖3。分布式采集式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟最重要的是在保持各成員機構(gòu)高度自主權(quán)的基礎(chǔ)上保證聯(lián)盟的一致性，具體體現(xiàn)在軟件平臺系統(tǒng)、數(shù)據(jù)收錄標(biāo)準(zhǔn)等方面。通過調(diào)查Digital Commons發(fā)現(xiàn)，各成員機構(gòu)知識庫均使用統(tǒng)一軟件平臺系統(tǒng)bepress，且每個機構(gòu)知識庫均有統(tǒng)一的系統(tǒng)設(shè)計，如均以色彩傳遞的方式進行可視化設(shè)計，都提供下載量排名、最新更新文章等服務(wù)?？傊w上Digital Commons各成員機構(gòu)的建設(shè)實現(xiàn)了高度統(tǒng)一。

圖3 分布式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟模式

2.3 資金保障機制

資金保障是影響機構(gòu)知識庫建設(shè)的重要因素之一。機構(gòu)知識庫的軟硬件配置、平臺開發(fā)升級、數(shù)據(jù)保存遷移、系統(tǒng)管理維護、服務(wù)提供等均依賴于資金投入。[23]機構(gòu)知識庫的建設(shè)需要一個較明確的資金支持計劃來保證機構(gòu)知識庫的正常啟動和后續(xù)運行。目前，機構(gòu)知識庫的主要基金來源可分為三個方面：圖書館、國家項目支持和財團基金，對于大多數(shù)機構(gòu)知識庫來說，圖書館經(jīng)費是資金的主要來源，但是有限的經(jīng)費限制了其進一步發(fā)展。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的出現(xiàn)，大大緩解了很多機構(gòu)構(gòu)建知識庫的資金壓力。同樣對于機構(gòu)知識庫聯(lián)盟來說，良好的資金保障機制也是實現(xiàn)機構(gòu)知識庫長久健康運營的重要保障。

美國e-print arXiv制定了一個五年財政支持計劃2013-2017）[24]，規(guī)定康奈爾大學(xué)圖書館、西蒙斯基金會和全球該機構(gòu)知識庫的會員都要承擔(dān)該知識庫的財政支持，其中康奈爾大學(xué)圖書館每年提供75，000美元支持arXiv的運營成本現(xiàn)金補貼和所有實物貢獻的間接成本，大約占總運營費用的37%；西蒙斯基金會每年出50，000美元作為對康奈爾大學(xué)圖書館運營arXiv的支持；每個成員機構(gòu)承諾五年的資金支持，并按照使用等級，年費設(shè)置為四級，從1500美元到3000美元不等?？的螤柎髮W(xué)的目標(biāo)是每年從大約170個會員機構(gòu)中籌集300,000美元。為了鼓勵參與arXiv會員計劃，會費會隨著參與機構(gòu)數(shù)量的增加而降低。這個財政戰(zhàn)略促成了儲備基金的建立，以支持不可預(yù)見的開支，并保證了arXiv有一個良好的經(jīng)營模式。

3 我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀及啟示

3.1 我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)現(xiàn)狀

通過調(diào)查，目前我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)比較完善并呈現(xiàn)規(guī)?；闹饕写箨懙貐^(qū)的中科院機構(gòu)知識庫網(wǎng)格（CAS IR GRID）和CALIS機構(gòu)知識庫，以及臺灣的臺灣機構(gòu)典藏庫（TAIR）和香港的香港機構(gòu)知識庫整合系統(tǒng)（HKIR），具體概況見表3。

表3 我國主要機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)

（1）從構(gòu)建模式上看，均采用分布式構(gòu)建模式，相對單一。分布式模式保證了每個機構(gòu)知識庫成員的較高自主權(quán)，各成員機構(gòu)可以自行建立、運營和維護自身的機構(gòu)知識庫，展現(xiàn)本機構(gòu)的研究特色與研究能力，然而，較為單一的分布式機構(gòu)知識庫聯(lián)盟也存在一定的缺點：①每個成員機構(gòu)參與成本相對較高，需要專門投入資金、人力、技術(shù)等資本因素，從而不利于中小規(guī)模的學(xué)術(shù)機構(gòu)知識庫成員的成長；②成員機構(gòu)知識庫具有不一致性，無論從軟件的選擇還是元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用及數(shù)據(jù)收錄標(biāo)準(zhǔn)上，各成員機構(gòu)均會出現(xiàn)差異性。我國目前大多數(shù)機構(gòu)知識庫的建設(shè)處于起步階段，后期維護需要投入大量的人力、物力，分布式的機構(gòu)知識庫聯(lián)盟不利于在資源共享的情況下實現(xiàn)社會總成本最低的目標(biāo)。

（2）從系統(tǒng)軟件上看，我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟主要使用開源軟件，如Dspace等，同時也開始重視自開發(fā)軟件和特色軟件的使用。例如，Cspace系統(tǒng)是中科院國家圖書館蘭州分館在建設(shè)CASIR平臺時，基于Dspace系統(tǒng)進行的二次研發(fā)，擴展了知識資源統(tǒng)計、個人主頁、權(quán)益管理、知識分析等模塊的功能[25]；CALIS的機構(gòu)知識庫則根據(jù)國內(nèi)的實際情況，分為CHAIR central（中心站系統(tǒng)）和CHAIR local/CHAIR RISE（兩個版本的本地系統(tǒng)），并加入了如中文分詞、標(biāo)簽云等一些較為實用的功能模塊[26]；香港機構(gòu)知識庫使用的開源代碼OPAC系統(tǒng)VuFind，其特色在于其完全模塊化，知識庫可以只實施基本系統(tǒng)，也可以采取系統(tǒng)提供的所有組件。作為一個開源系統(tǒng)，Vufind可以根據(jù)各機構(gòu)的不同實際情況來修改模塊，也可以增加新模塊以擴展需要提供的資源。[27]

（3）從數(shù)據(jù)總量和機構(gòu)知識庫成員數(shù)量來看，我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟已初具規(guī)模。但是從存繳內(nèi)容類型來看，大部分為期刊論文，其次學(xué)位論文和會議論文，其他形式的內(nèi)容如研究成果、演示報告、文集等比例較低；從機構(gòu)成員的存儲量來看，也具有巨大的差異性，中小型機構(gòu)相對大型機構(gòu)存儲量偏低；從分布來看具有地域性，CALIS的成員機構(gòu)主要分布在北部地區(qū)和南部地區(qū)，而西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)相對較少；另外，根據(jù)網(wǎng)站所具有的統(tǒng)計功能發(fā)現(xiàn)，從訪問量和下載量來看，我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的發(fā)展趨勢基本一致：2011年到2013年呈上升趨勢，而2014年則呈下降趨勢發(fā)展[28]，因此需要更加重視我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)。

（4）從資金來源看，我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的支持基金主要來源于國家社科基金項目，來源比較單一，而且項目基金多屬于啟動資金，而后續(xù)維護和運行資金得不到良好保障，繼而有可能造成我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的發(fā)展緩慢甚至停滯的局面。

3.2 美國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟建設(shè)給我國的啟示

（1）采取適合我國國情的聯(lián)盟模式——分布式與集中式并行。目前我國機構(gòu)知識庫處于初步成長階段，缺乏先進的技術(shù)和經(jīng)驗，沒有足夠的人力、物力，分散與集中式并行的方式更加適合我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的發(fā)展。分布式與集中式采集并行模式，一方面可以對中小規(guī)模成員機構(gòu)聯(lián)合統(tǒng)一進行知識庫的構(gòu)建、運行及維護，各成員機構(gòu)共同承擔(dān)來自人力、物力及技術(shù)等的費用，盡可能降低各方機構(gòu)的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)；另一方面，對于有條件的機構(gòu)可以自行建立知識庫，以保證機構(gòu)的主體性與特色，此時機構(gòu)知識庫聯(lián)盟成為了這些機構(gòu)展示與利用成員機構(gòu)間的學(xué)術(shù)研究成果的紐帶與窗口。

（2）積極開發(fā)機構(gòu)知識庫技術(shù)，發(fā)揮聯(lián)盟優(yōu)勢，實現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)驗共享。機構(gòu)知識庫聯(lián)盟可以通過成立技術(shù)部門，除負(fù)責(zé)系統(tǒng)使用、數(shù)據(jù)維護、系統(tǒng)更新等技術(shù)性工作以外，還要在研究分析現(xiàn)有機構(gòu)知識庫軟件的基礎(chǔ)上，開發(fā)適合自身機構(gòu)知識庫聯(lián)盟發(fā)展的新型軟件系統(tǒng)，為機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的長久發(fā)展提供技術(shù)保障。

（3）注重機構(gòu)知識庫聯(lián)盟各成員發(fā)展的平衡性。加強聯(lián)盟成員之間的交流，縮小聯(lián)盟成員發(fā)展的差異；通過制定和完善質(zhì)量控制政策、資源聚合政策、訪問政策等資源管理政策，保證聯(lián)盟成員元數(shù)據(jù)的多樣性及特色，并通過相關(guān)激勵政策調(diào)動成員機構(gòu)參與資源共享的積極性。

（4）建設(shè)資金保障機制。為解決我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟后續(xù)發(fā)展的資金保障問題，在發(fā)揮成員機構(gòu)主觀能動性的基礎(chǔ)上，采取多種方式籌集多方資金?？梢越梃b美國arXiv機構(gòu)知識庫聯(lián)盟基金運作模式，制定長期計劃和激勵政策，建立相應(yīng)的機構(gòu)知識庫運作基金體系，并配有一套較成熟的管理模式，保障基金透明有效地運轉(zhuǎn)。

4 結(jié)語

結(jié)合目前我國機構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀，機構(gòu)知識庫聯(lián)盟構(gòu)建符合當(dāng)前我國國情。分析和借鑒國外先進機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)，不斷完善我國機構(gòu)知識庫聯(lián)盟，可以實現(xiàn)在消耗最低社會總成本的前提下最大程度資源共享的目標(biāo)。除了上述研究的關(guān)鍵問題以外，影響機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建設(shè)與發(fā)展的因素還有很多，有待在今后不斷從理論與實踐方面進一步研究與探討，使機構(gòu)知識庫聯(lián)盟彰顯出其應(yīng)有的影響與作用。

（來稿時間：2015年5月）

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〔Key words 〕IRs Alliance System platform Organization model Funding sources陳美華（1989-），女，山東理工大學(xué)科技信息研究所研究生，研究方向：信息資源管理與情報分析；劉文云（1964-），男，山東理工大學(xué)科技信息研究所教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向：信息資源管理與情報分析，發(fā)表論文150余篇，出版著作3部；畢煜（1989-），男，山東理工大學(xué)科技信息研究所研究生，研究方向：信息資源管理與情報分析；岳麗欣（1992-），女，山東理工大學(xué)科技信息研究所研究生，研究方向：信息資源管理與情報分析。

〔分類號〕G350

〔作者簡介〕

* 本文系山東省研究生教育創(chuàng)新計劃項目“基于知識傳承的研究生科研信息管理創(chuàng)新研究”（項目編號： SDYY14091）和山東理工大學(xué)人文社會科學(xué)發(fā)展基金項目“網(wǎng)絡(luò)期刊學(xué)術(shù)論文質(zhì)量評價指標(biāo)體系研究”（項目編號： 4083/113014）成果之一。

A Study on the Construction of Institutional Repository Alliances in America and Its Enlightenments to China

Chen Meihua Liu Wenyun Bi Yu Yue Lixin
( Information and Science Research Institute; Shandong University of Technology )

In order to improve the construction of institutional repository alliances and achieve sustainable development of open access in China, the characteristics of some classical American institutional repository alliances were analyzed from three aspects: software platform of each system, the organization model, and sources of funding by network investigation and literature research. The author also outlined the current status quo of institutional repository alliances in China, and proposed the enlightenments we got from America’s successful experience, combining with the existing problems which affect the sustainable development of institutional repository alliances. It found that we should adopt the model that contains both distributed collection and centralized collection. In addition, technology innovation, balanced development and a sound funding security system are also needed.

〔Abstract 〕