科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分析＊

李玲娟，霍國(guó)慶，曾明彬

（中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

一 引 言

現(xiàn)代科技發(fā)展的趨勢(shì)是科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新與科技產(chǎn)業(yè)日益一體化，科研組織不再滿足于發(fā)表論文和申請(qǐng)專利，而是通過(guò)各種方式直接參與科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響，近年來(lái)，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)、課題組以及高校都在參與科技成果轉(zhuǎn)化，彼此互為競(jìng)爭(zhēng)，各種模式并存，雖然也取得了一些成效，但一方面耗費(fèi)了大量人力財(cái)力同時(shí)還無(wú)法整合科技成果資源并形成規(guī)?；挠绊懥Γ硪环矫婵蒲袡C(jī)構(gòu)過(guò)于關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化也帶來(lái)了“拔苗助長(zhǎng)”和“重轉(zhuǎn)化輕原創(chuàng)”等問(wèn)題。因此，借鑒國(guó)內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和高等院?？萍籍a(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，探索我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的路徑具有重要的意義。

二 科技成果轉(zhuǎn)化的研究概述

（一）科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念辨析

科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化是當(dāng)今世界共同關(guān)注的問(wèn)題，國(guó)外很少直接使用“科技成果轉(zhuǎn)化”這個(gè)概念，與之意義最為接近的是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。技術(shù)轉(zhuǎn)移理論是由美國(guó)學(xué)者曼斯菲爾德提出來(lái)的，他認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)對(duì)內(nèi)外條件加以權(quán)衡的結(jié)果，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)的權(quán)宜選擇。依據(jù)《決策科學(xué)辭典》，“技術(shù)轉(zhuǎn)移是指科學(xué)技術(shù)在國(guó)家間、地區(qū)間、行業(yè)間以及在科學(xué)技術(shù)自身的系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動(dòng)過(guò)程”?！妒澜缃?jīng)濟(jì)百科全書》將“技術(shù)轉(zhuǎn)移”詮釋為構(gòu)成技術(shù)三要素的人、物、信息的轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移主要包含兩個(gè)維度，一是指技術(shù)成果從供給方向需求方的橫向擴(kuò)散，二是指實(shí)驗(yàn)室技術(shù)向市場(chǎng)應(yīng)用技術(shù)的縱向轉(zhuǎn)化，即技術(shù)的商業(yè)化開發(fā)和實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的過(guò)程。

表1 國(guó)內(nèi)外關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的研究概述

科技成果轉(zhuǎn)化是我國(guó)特有的名詞，賀紅認(rèn)為“科技成果轉(zhuǎn)化”與“科技成果轉(zhuǎn)移”的主要區(qū)別在于“科技成果轉(zhuǎn)化是就科技成果形態(tài)的變化而言，而科技成果轉(zhuǎn)移是就科技成果的持有者和利益主體的變化而言的”，“科技成果轉(zhuǎn)化的速度在很大程度上取決于成果轉(zhuǎn)移的快慢和轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)接受者的轉(zhuǎn)化能力和接收程度?！保?］本文在上述概念基礎(chǔ)上，著重揭示科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在機(jī)制。將科技成果轉(zhuǎn)化界定為實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果的縱向轉(zhuǎn)化，其內(nèi)容包括：技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即基礎(chǔ)研究－應(yīng)用研究－試驗(yàn)發(fā)展－中試－產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等；技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)化，即知識(shí)引進(jìn)－知識(shí)吸收－知識(shí)創(chuàng)新?？萍汲晒D(zhuǎn)化是調(diào)動(dòng)人、財(cái)、物各種要素，運(yùn)用有效的管理使技術(shù)、構(gòu)思、信息有機(jī)融合的過(guò)程［2］，是物化過(guò)程和知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程的統(tǒng)一。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的文獻(xiàn)概述

科技成果如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化一直是理論關(guān)注的焦點(diǎn)，而科技成果轉(zhuǎn)化模式的選擇對(duì)轉(zhuǎn)化的效果則具有顯著的影響。當(dāng)前，有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的研究主要聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化路徑、科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵成功因素、科技成果轉(zhuǎn)化模式三個(gè)方面，代表性觀點(diǎn)見表1。

綜述科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)存在以下趨勢(shì)，國(guó)外有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的研究更加聚焦于知識(shí)的創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用的全價(jià)值鏈，同時(shí)重視科研機(jī)構(gòu)、科技中介組織在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用。國(guó)內(nèi)有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化研究，章琰、王成軍等人運(yùn)用界面理論及三螺旋理論，較為系統(tǒng)地研究了科技成果轉(zhuǎn)化的模式，但是，缺乏對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程進(jìn)行深入的研究，本文從知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的角度開展科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程分析。

三 科技成果轉(zhuǎn)化的路徑及影響因素分析

科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程可以理解為各種形態(tài)的技術(shù)及相關(guān)要素從技術(shù)源向技術(shù)使用者的轉(zhuǎn)移過(guò)程，因此，本文從兩個(gè)層面分析科技成果轉(zhuǎn)化的一般路徑，即具體技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過(guò)程及技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移過(guò)程。

（一）科技成果的轉(zhuǎn)化路徑分析

1.技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化路徑

實(shí)驗(yàn)室技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程可描述為廣泛的、扎實(shí)的基礎(chǔ)科學(xué)研究→科學(xué)研究基礎(chǔ)上的技術(shù)發(fā)明→商業(yè)機(jī)會(huì)的評(píng)估（包括潛在的商業(yè)價(jià)值、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、保護(hù)能力、發(fā)明文件等）→技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程→商業(yè)化戰(zhàn)略與策略規(guī)劃制定→形成合作協(xié)議或創(chuàng)建公司（產(chǎn)業(yè)孵化平臺(tái)）→監(jiān)督技術(shù)（專利）許可的實(shí)施過(guò)程（包括技術(shù)的孵化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、資金的投入等）。科研機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)來(lái)推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化，代表科研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)估、代理專利、商業(yè)談判及過(guò)程實(shí)施監(jiān)督等，政府通過(guò)制定相關(guān)政策促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化。（見圖1）

2.技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移路徑

圖1 技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化路徑

科技成果轉(zhuǎn)化不是單純的技術(shù)傳遞過(guò)程，同時(shí)還是知識(shí)的流動(dòng)和傳遞過(guò)程。一個(gè)有效的成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，不僅體現(xiàn)為技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓的多寡，更取決于技術(shù)知識(shí)能否順暢流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。從實(shí)質(zhì)上說(shuō)，成果轉(zhuǎn)化過(guò)程同時(shí)也是知識(shí)的加工、傳遞及運(yùn)用過(guò)程。在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，如果不及時(shí)和高效地轉(zhuǎn)化技術(shù)成果中的隱性知識(shí)，將會(huì)出現(xiàn)重要技術(shù)信息的流失，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)移功能的弱化。知識(shí)的傳遞是動(dòng)態(tài)的，以企業(yè)為視角的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程見圖2。

如上圖所示，企業(yè)往往是科技成果的承接者，負(fù)責(zé)具體的科技成果實(shí)施。技術(shù)知識(shí)的交流與傳遞對(duì)企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有更加決定性的作用。科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移可描述為：企業(yè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題→專家咨詢（診斷問(wèn)題、明確問(wèn)題）→技術(shù)引進(jìn)（技術(shù)知識(shí)具有很強(qiáng)的粘性）→引入技術(shù)的創(chuàng)造者→技術(shù)轉(zhuǎn)移（通過(guò)員工的學(xué)習(xí)與共享形成知識(shí)能力）→企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)；或者，技術(shù)轉(zhuǎn)移（該知識(shí)與企業(yè)不匹配）→引入知識(shí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)→技術(shù)創(chuàng)新→形成知識(shí)產(chǎn)品（接受市場(chǎng)檢驗(yàn)）→引入顧客參與→企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。技術(shù)知識(shí)的引進(jìn)、轉(zhuǎn)移及創(chuàng)新通過(guò)中間各種變量引入及產(chǎn)生影響，最終沉淀到企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和制度中，形成一種持續(xù)的、動(dòng)態(tài)的學(xué)習(xí)和更新過(guò)程，進(jìn)而形成企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種動(dòng)態(tài)的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程是科技成果轉(zhuǎn)化的真正意義所在。

圖2 技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)化路徑

（二）科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵成功因素分析

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化涉及兩個(gè)層面，分別是技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化及技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化可以分為三個(gè)階段：即成果形成（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）、成果商業(yè)化（成果轉(zhuǎn)讓、許可、出資、融資等）、成果產(chǎn)業(yè)化（研究開發(fā)、中試、試銷、投產(chǎn)等）階段?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及到四個(gè)主要因素，分別為技術(shù)資源、商業(yè)化平臺(tái)、人力資源、商業(yè)環(huán)境。（見圖3）

1.技術(shù)資源。技術(shù)資源主要來(lái)自于大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、科技團(tuán)隊(duì)、科研人員等。技術(shù)來(lái)源方主要職責(zé)是根據(jù)市場(chǎng)需要，進(jìn)行科技成果的開發(fā)研究，配合成果接收方積極參與成果的轉(zhuǎn)化、推廣工作等。在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，技術(shù)的擁有者常常處于主導(dǎo)地位，它對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的意愿和能力直接制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移能否實(shí)現(xiàn)及其實(shí)際成效。此外，技術(shù)轉(zhuǎn)移方提供的技術(shù)與需求方所需的技術(shù)存在匹配性的問(wèn)題，處于成果轉(zhuǎn)化初始階段的技術(shù)，未經(jīng)過(guò)小試和中試，是未成熟的技術(shù)，其使用價(jià)值處于不確定狀態(tài)，技術(shù)狀態(tài)也是制約成果轉(zhuǎn)化的重要因素。

圖3 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素

2.商業(yè)化平臺(tái)。技術(shù)商業(yè)化過(guò)程中需要種子基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、孵化器、金融機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)資本等。商業(yè)化平臺(tái)能夠整合這些資源，并貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化鏈的始終。從創(chuàng)意形成商業(yè)計(jì)劃，到創(chuàng)新產(chǎn)品的試驗(yàn)生產(chǎn)、市場(chǎng)推廣以及產(chǎn)業(yè)升級(jí)，都需要資金的支持，天使投資、創(chuàng)業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)投資（VC）、私募資金、上市融資等各種資金渠道都在創(chuàng)新成果價(jià)值增值過(guò)程的不同階段發(fā)揮著作用。

3.人力資源。人力資源主要包括職業(yè)經(jīng)理人、科技中介及科技服務(wù)人員。由于科學(xué)家是研究導(dǎo)向型，缺乏市場(chǎng)洞察力，往往不具備企業(yè)經(jīng)營(yíng)的思路和方法，因此，有必要引入職業(yè)經(jīng)理人專門從事科技成果的轉(zhuǎn)化工作［18］。同時(shí)，在成果轉(zhuǎn)化中，還需要科技中介及科技服務(wù)人員的參與，技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它要求從事這項(xiàng)工作的人員既要懂自然科學(xué)的知識(shí)，又要懂社會(huì)科學(xué)的知識(shí)，比如財(cái)務(wù)、法律等，另外還要懂得溝通的技巧等，需要專業(yè)的科技服務(wù)人員及科技中介的介入。

4.商業(yè)環(huán)境?？萍汲晒D(zhuǎn)化的商業(yè)環(huán)境因素具有至關(guān)重要的作用，政府在科技成果轉(zhuǎn)化中的作用日益突出，如何激勵(lì)大學(xué)與科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化的積極性成為一個(gè)突出的問(wèn)題。政府通過(guò)制定相關(guān)的稅收激勵(lì)政策，引導(dǎo)資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)向投資創(chuàng)新型企業(yè)，同時(shí)從產(chǎn)權(quán)、投入、融資、人才等各個(gè)方面創(chuàng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境。政府政策的制定不能單純激勵(lì)某一主體的成果轉(zhuǎn)化，而是要從科技成果轉(zhuǎn)化鏈條出發(fā)，形成政策的協(xié)同作用。

四 科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程模型的構(gòu)建

基于上述分析，可以描繪出科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程模型，如圖4所示?？萍汲晒D(zhuǎn)化模型中含括了技術(shù)轉(zhuǎn)化的路徑、知識(shí)轉(zhuǎn)移的過(guò)程及成果轉(zhuǎn)化的影響因素。

圖4 科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程模型

在科研項(xiàng)目的研發(fā)及技術(shù)成果形成階段，首先，依據(jù)資金來(lái)源的不同，科研項(xiàng)目或是基于財(cái)政資金資助，或是基于企業(yè)委托研究開發(fā)，因此，在項(xiàng)目研發(fā)伊始，科研機(jī)構(gòu)就應(yīng)當(dāng)與委托單位形成合理的利益分配機(jī)制，包括研究所與委托企業(yè)的分配，研究團(tuán)隊(duì)、研究人員、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)團(tuán)隊(duì)和研究所之間的利益分配機(jī)制。其次，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)開展相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃和布局，如建立研究所知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)支持系統(tǒng)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作，防止技術(shù)秘密的泄漏，推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

科技成果商品化階段，首先，技術(shù)研發(fā)成果可以被市場(chǎng)接受，能夠經(jīng)受得住市場(chǎng)的檢驗(yàn)。這要求一方面研究所在進(jìn)行規(guī)劃和研究布局時(shí)要充分考慮技術(shù)商品化過(guò)程所需要的技術(shù)、資源和能力，另一方面研究所或科研團(tuán)隊(duì)或人員必須對(duì)市場(chǎng)有一定的了解和把握。其次，在科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)要對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容主要有是否可以商品化和商品化后是否可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)方面。三是組建專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)及隊(duì)伍。四是充分依托科技中介的力量，科技中介是溝通了技術(shù)供給方與需求方的聯(lián)系，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的切入點(diǎn)，是技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的重要渠道，對(duì)于技術(shù)市場(chǎng)化的進(jìn)程有很大的推動(dòng)作用。

衍生企業(yè)或孵化企業(yè)階段，科技成果商業(yè)化的主體是科技型企業(yè)，其商業(yè)化過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)工程，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程及知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程，需要?jiǎng)趧?dòng)、資本、組織、市場(chǎng)和制度環(huán)境，各種要素相互綜合、相互配套運(yùn)營(yíng)，需要有良好的運(yùn)營(yíng)環(huán)境和資源聚集機(jī)制。尤其是，商業(yè)化過(guò)程需要大量的資金是前期研究開發(fā)投入的十倍百倍，良好的風(fēng)險(xiǎn)投資制度、優(yōu)惠的科技貸款政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押等較為發(fā)達(dá)；良好的孵化服務(wù)協(xié)助新建的科技企業(yè)整合資源，開拓市場(chǎng)；科研人員運(yùn)營(yíng)企業(yè)存在諸多的弊端，職業(yè)經(jīng)理人的聘用也越來(lái)越成為必要。

最后，成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程需要政府的參與和引導(dǎo)，政府部門根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條布局和制定合理的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、投融資政策與法律法規(guī)，大力支持和扶植科技企業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。如科學(xué)規(guī)劃科學(xué)研究的布局，詳細(xì)規(guī)定研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、保護(hù)、評(píng)估，針對(duì)科技型中小企業(yè)、科技企業(yè)孵化器、科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的多層次的優(yōu)惠政策，構(gòu)建多元化信息服務(wù)平臺(tái)等等。

五 總結(jié)與展望

本文首先對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化路徑從兩個(gè)層面進(jìn)行分析，分別為技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化路徑及技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移路徑，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化包括成果轉(zhuǎn)讓、衍生企業(yè)、孵化企業(yè)等方式，技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)移主要針對(duì)衍生企業(yè)模式，包括知識(shí)引進(jìn)、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)創(chuàng)新三個(gè)層面。其次，本文將科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素分為四個(gè)大類，分別為技術(shù)資源、商業(yè)化平臺(tái)、人力資源及商業(yè)環(huán)境四個(gè)方面，并列舉了每個(gè)類別的構(gòu)成要素。最后，在對(duì)成果轉(zhuǎn)化路徑及影響因素分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程模型，從立體的層面剖析了科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

然而，本文也存在局限性，主要表現(xiàn)為已有科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程機(jī)理研究較少，借鑒相對(duì)較少，科技成果轉(zhuǎn)化分期存在一定主觀性，研究成果還需經(jīng)受實(shí)踐考驗(yàn)。由于本研究受到中國(guó)科學(xué)院的課題資助，本文后續(xù)將不斷優(yōu)化案例研究，擴(kuò)大樣本量進(jìn)行更加深入的研究，為提升我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化做出實(shí)際貢獻(xiàn)。

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