科技創(chuàng)新對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行周期中財(cái)政政策的角色定位

劉安長(zhǎng)

(1．湖南女子學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理系，湖南 長(zhǎng)沙410004;2．中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 財(cái)稅學(xué)院，湖北 武漢430074)

一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期性下行的趨勢(shì)判斷及影響

2014年7月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布上半年宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù):上半年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值269 044 億元，按可比價(jià)格計(jì)算，同比增長(zhǎng)7．4%。分季度看，一季度同比增長(zhǎng)7．4%，二季度增長(zhǎng)7．5%。分產(chǎn)業(yè)看，第一產(chǎn)業(yè)增加值19 812 億元，同比增長(zhǎng)3．9%;第二產(chǎn)業(yè)增加值123 871 億元，增長(zhǎng)7．4%;第三產(chǎn)業(yè)增加值125 361億元，增長(zhǎng)8．0%。從環(huán)比看，二季度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)2．0%。

從第二季度的數(shù)據(jù)來(lái)看，略好于一季度，但這并不代表我國(guó)經(jīng)濟(jì)開始企穩(wěn)回升，客觀審視現(xiàn)階段所處的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，必須把其放入整個(gè)經(jīng)濟(jì)周期中來(lái)研究:自上一輪4 萬(wàn)億積極財(cái)政政策效果消褪后，從2012年第二季度開始，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增速自2009年以來(lái)首次“破八”(7．6%)，并且一直持續(xù)到2014年第二季度(見圖1)，周期之長(zhǎng)比較罕見。而專家預(yù)測(cè)下行壓力依然很大。

圖1 2012年第二季度至2014年第二季度我國(guó)GDP 增速

從世界范圍來(lái)看，自2008年金融危機(jī)爆發(fā)以后，各國(guó)采取了一系列“救市”措施，促進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)在2010—2011年出現(xiàn)小幅反彈，但之后又跌落至3%左右，特別是美國(guó)2014年一季度還出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)(－1%)。而俄羅斯、巴西、印度等新興市場(chǎng)國(guó)家增速也明顯放緩，其中巴西降幅達(dá)到70%，俄羅斯和印度也下滑近50%。這表明全球正在經(jīng)歷一場(chǎng)相同的經(jīng)濟(jì)下行周期。

因此，無(wú)論從以上歷史數(shù)據(jù)來(lái)看，還是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及新興市場(chǎng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)情況來(lái)判斷，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)下行周期［1］。造成此輪經(jīng)濟(jì)下滑的原因比較復(fù)雜，既有周期性因素，又有結(jié)構(gòu)性因素，同時(shí)雜糅了諸如初次分配結(jié)構(gòu)扭曲、各種“紅利”正在消褪以及勞動(dòng)生產(chǎn)率降速等各種因素。經(jīng)濟(jì)下滑最大的風(fēng)險(xiǎn)就是通貨緊縮，縱觀中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史，但凡出現(xiàn)增速降到8%以下就意味著通貨緊縮的風(fēng)險(xiǎn)將出現(xiàn)，歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)都證明了這一點(diǎn)。此輪經(jīng)濟(jì)下滑，在CPI 上就有所體現(xiàn):2014年4月，CPI 同比上漲1．8%，這是自2012年以來(lái)重回“1 時(shí)代”，如果未來(lái)物價(jià)持續(xù)走低，則通縮發(fā)生的可能性就很大。而通縮一旦發(fā)生則會(huì)帶來(lái)外需不振、企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難、就業(yè)壓力增大等負(fù)面效應(yīng)，形成惡性循環(huán)。我國(guó)政府正在努力采取宏觀政策“微調(diào)”、財(cái)政“微刺激”、科技創(chuàng)新等手段來(lái)對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行周期。

二、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)系的文獻(xiàn)梳理

自2008年金融危機(jī)后，世界各國(guó)正在加大科研投入，搶占科技創(chuàng)新的制高點(diǎn)，以期把自身從危機(jī)的陰霾中拉出來(lái)，重振經(jīng)濟(jì)。各國(guó)之所以均重視以科技創(chuàng)新對(duì)抗經(jīng)濟(jì)周期性下行，是因?yàn)樽?9 世紀(jì)中期以來(lái)，世界各國(guó)經(jīng)歷了若干次經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，均在低谷時(shí)期伴隨著新的企業(yè)家群體、企業(yè)群體乃至新型產(chǎn)業(yè)的誕生和發(fā)展，帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入下一個(gè)繁榮周期，科技創(chuàng)新在其中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。對(duì)科技創(chuàng)新的這種逆周期性作用的理論研究，大致經(jīng)歷了這樣一個(gè)歷程:

早在1911年J·A·Schumpeter 在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中對(duì)創(chuàng)新思想進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，并用之解釋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展及波動(dòng)的全過程。他開創(chuàng)性地指出創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本原因，因?yàn)閯?chuàng)新能為企業(yè)家?guī)?lái)超額利潤(rùn)，受利益的驅(qū)使，其他企業(yè)也紛紛效仿，于是增加了社會(huì)投資，信貸擴(kuò)張，國(guó)民收入增加，從而使經(jīng)濟(jì)走向繁榮。當(dāng)創(chuàng)新結(jié)束后，經(jīng)濟(jì)就會(huì)衰退。但由于創(chuàng)新活動(dòng)是不連續(xù)的，下一輪創(chuàng)新引起的繁榮不能抵消掉上一輪創(chuàng)新結(jié)束帶來(lái)的衰退，因此資本主義經(jīng)濟(jì)就在繁榮與衰退中交替運(yùn)行，呈現(xiàn)出周期性［2］。在1939年，他又在《商業(yè)周期》一書中，進(jìn)一步闡述了創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)周期的思想，并把周期分為基欽周期(短周期)、朱格拉周期(中周期)和康德拉季耶夫周期(長(zhǎng)周期)三種;20 世紀(jì)70年代，Clark，F(xiàn)reeman，Mensch運(yùn)用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法對(duì)Schumpeter 的觀點(diǎn)進(jìn)行了驗(yàn)證，并進(jìn)一步發(fā)展了這一理論;Romer，Lucas 強(qiáng)調(diào)了科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，他們指出科技創(chuàng)新有利于擺脫危機(jī)，可以通過人為因素，加大科技創(chuàng)新投入，使經(jīng)濟(jì)避免周期性振蕩，保持平穩(wěn)增長(zhǎng)［3－4］;Van Dujin 提出“技術(shù)周期論”，這是研究科技創(chuàng)新引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)內(nèi)在機(jī)理最著名的理論，并把科技創(chuàng)新分為四種形態(tài)，由此推出經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段［5］;20 世紀(jì)80年代，Kydland＆Prescott 共同創(chuàng)立了實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論(Real Business Cycle，RBC)，該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)之所以波動(dòng)，不是Keynes 提出的有效需求不足造成的，而是根源于技術(shù)的沖擊。因?yàn)殡S著技術(shù)進(jìn)步，全要素生產(chǎn)率、工資率和利率發(fā)生改變，市場(chǎng)理性主體會(huì)對(duì)此調(diào)整勞動(dòng)需求，從而引起產(chǎn)量和就業(yè)變動(dòng)，而一個(gè)部門的技術(shù)波動(dòng)又會(huì)引起其他關(guān)聯(lián)部門隨之變動(dòng)，由此帶來(lái)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)學(xué)者也通過實(shí)證分析，驗(yàn)證了上述理論符合中國(guó)的實(shí)際情況，在經(jīng)濟(jì)下行趨勢(shì)下，利用科技創(chuàng)新可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)生逆周期性作用，如張耀輝等［6］。

科技創(chuàng)新對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行的理論與實(shí)證，學(xué)者們已經(jīng)做過較多的研究，雖然有觀點(diǎn)上的碰撞，但基本都贊同這樣的觀點(diǎn)，即科技創(chuàng)新有利于擺脫經(jīng)濟(jì)下行的困擾，熨平經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的幅度，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，與逆周期的財(cái)政政策和貨幣政策一樣，能取得相似的效果，而且更加長(zhǎng)久和穩(wěn)固。對(duì)于科技創(chuàng)新如何對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行這樣比較成熟的理論，無(wú)需再做探討，但在這個(gè)過程中，科技創(chuàng)新行為應(yīng)該是政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)自發(fā)，政府的各項(xiàng)政策，特別是財(cái)政政策在科技創(chuàng)新過程中應(yīng)該扮演什么角色，政府應(yīng)該制定哪些財(cái)政政策有助于科技創(chuàng)新，這些都是需要進(jìn)一步深入研究和探討的。

三、政府財(cái)政政策在科技創(chuàng)新中的角色定位

科技創(chuàng)新有利于對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行已毋庸置疑，但創(chuàng)新行為應(yīng)該由政府來(lái)主導(dǎo)(尤其是財(cái)政方面，如政府決定把錢投給誰(shuí)?投多少?怎么投?)還是尊重市場(chǎng)選擇，由企業(yè)來(lái)決定?學(xué)術(shù)界有頗多爭(zhēng)議。政府主導(dǎo)派的代表性觀點(diǎn)有，Basu＆Weil 基于技術(shù)進(jìn)步非中性理論，提出發(fā)展中國(guó)家需要通過政治因素來(lái)控制發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)本國(guó)的技術(shù)侵略［7］;Acemoglu 等指出發(fā)展中國(guó)家根據(jù)已有的稟賦情況，選擇引進(jìn)技術(shù)還是創(chuàng)新技術(shù)，以獲得“適宜技術(shù)”，在此情況下，政府在技術(shù)創(chuàng)新方面所起的作用更為明顯［8］;而國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派的代表Freeman 和Nelson 分別以日本和美國(guó)為例，認(rèn)為國(guó)家作為創(chuàng)新系統(tǒng)制定者對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行配置，能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、推廣和應(yīng)用，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的追趕和跨越起到更加高效的作用。國(guó)內(nèi)學(xué)者更多是從科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)角度進(jìn)行論證的，主要觀點(diǎn)有三:科技創(chuàng)新存在外溢性、科技創(chuàng)新具有不確定性以及科技創(chuàng)新需要巨大的研發(fā)投入。而這些是通過市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法克服的，所以需要政府主導(dǎo)科技創(chuàng)新。市場(chǎng)主導(dǎo)派的觀點(diǎn)更多是從管理學(xué)的角度闡釋的，Webster 認(rèn)為市場(chǎng)主導(dǎo)有利于技術(shù)創(chuàng)新和提升組織績(jī)效，并且作用非常明顯［9］;Han 等也認(rèn)為創(chuàng)新是市場(chǎng)主導(dǎo)之所以能持續(xù)創(chuàng)造顧客價(jià)值并實(shí)現(xiàn)良好績(jī)效的根本原因［10］。國(guó)內(nèi)也有相關(guān)文獻(xiàn)做過探討，鄭文山通過實(shí)證研究得出市場(chǎng)主導(dǎo)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起著決定性作用，并從技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新速度和創(chuàng)新能力等方面探討了市場(chǎng)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)機(jī)制［11］;姚洋認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期可以由政府去培育產(chǎn)業(yè)，但到了中期階段，由于創(chuàng)新是小概率事件以及政府主導(dǎo)創(chuàng)新會(huì)不計(jì)成本，所以由其主導(dǎo)創(chuàng)新必然會(huì)導(dǎo)致失?。?2］。

關(guān)于科技創(chuàng)新到底由政府主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)，黨的十八屆三中全會(huì)有很好的闡釋，會(huì)議提出了一個(gè)非常重要的決定:市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。同時(shí)要健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。而之前我國(guó)科技創(chuàng)新的主體角色在絕大多數(shù)情況下是由政府來(lái)扮演的，政府發(fā)揮主導(dǎo)作用的手段主要體現(xiàn)在財(cái)政政策方面，即由政府決定哪些是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，由政府決定對(duì)哪些創(chuàng)新行為給予財(cái)稅政策支持，由政府確定投入多少資金進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)等，而我國(guó)也為此付出了慘重的代價(jià)。因?yàn)檎畬?duì)消費(fèi)者創(chuàng)新需求信息的獲得并不敏感，它只能由市場(chǎng)間接獲取信息，因此政府在創(chuàng)新領(lǐng)域的投資具有很大的盲目性，以及對(duì)創(chuàng)新的理解存在較大的偏差性。政府認(rèn)為創(chuàng)新就是要放棄傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，去發(fā)展一些新的行業(yè)，因此在“十二五”期間，我國(guó)提倡發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，由政府確定七大領(lǐng)域，并在財(cái)稅方面給予大力支持，然而在這些領(lǐng)域中，政府并沒有摸清楚市場(chǎng)的需求與飽和度，其財(cái)稅支持政策誤導(dǎo)了許多企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展方向，不管條件是否允許，都紛紛涌向這些新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)果導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，使得一些產(chǎn)業(yè)黯然謝幕，其中光伏產(chǎn)業(yè)就是代表。據(jù)有關(guān)調(diào)查團(tuán)隊(duì)對(duì)“十二五”執(zhí)行的情況進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，“十二五”最大的教訓(xùn)之一就是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的過剩，這也是政府財(cái)政政策的失誤。當(dāng)然，政府的財(cái)政政策在科技創(chuàng)新過程中并非無(wú)需任何作為，因?yàn)檎缯鲗?dǎo)派所言，科技創(chuàng)新的巨大投入、外溢性及不確定性是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法有效解決的。因此，對(duì)市場(chǎng)與政府財(cái)政政策的角色分工上，筆者認(rèn)為要在充分尊重市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)企業(yè)專注于新技術(shù)新產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)模式創(chuàng)新，而政府財(cái)政科技投入要更加注重基礎(chǔ)前沿研究、科技創(chuàng)新環(huán)境營(yíng)造和彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈等。簡(jiǎn)單而言，就是市場(chǎng)唱主角，政府財(cái)政政策扮演服務(wù)的角色，為市場(chǎng)選擇創(chuàng)新項(xiàng)目做好有力支撐。

四、科技創(chuàng)新中財(cái)政政策角色作用的發(fā)揮

面對(duì)金融危機(jī)來(lái)襲，各國(guó)的“救市”政策均帶有凱恩斯主義的痕跡，即綜合使用逆周期的財(cái)政政策與貨幣政策等工具。我國(guó)在當(dāng)時(shí)也推出了4 萬(wàn)億的救市計(jì)劃，如今這一政策所帶來(lái)的產(chǎn)能過剩、地方債務(wù)危機(jī)等后果飽受詬病。正如Van Dujin 所言［5］，Keynes 的逆周期政策只有在有效需求不足的情況下才能發(fā)揮作用，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)飽和甚至過剩時(shí)，這種政策短期內(nèi)會(huì)造成對(duì)大的周期波動(dòng)的忽略，長(zhǎng)期則會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，因此，需要尋找新的出路來(lái)對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行。如前所述，我國(guó)現(xiàn)階段正處于經(jīng)濟(jì)下行周期，高強(qiáng)度、大范圍的“強(qiáng)刺激”政策已被證明不符合我國(guó)實(shí)際情況，而政府現(xiàn)階段的“微刺激”政策雖然發(fā)揮了一定的作用，但其最終的效果還有待于時(shí)間的檢驗(yàn)。而對(duì)于科技創(chuàng)新的逆周期作用，這不僅是被學(xué)者們實(shí)證檢驗(yàn)過的，同時(shí)也被國(guó)際經(jīng)驗(yàn)證明是成功的。因此，在科技創(chuàng)新對(duì)抗經(jīng)濟(jì)下行的過程中，國(guó)家財(cái)政政策要充分做好各項(xiàng)服務(wù)，為科技創(chuàng)新起到推波助瀾的作用。

(一)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度

基礎(chǔ)研究(Basic Research)是科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究中每一個(gè)重大突破，往往都會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成產(chǎn)生巨大而不可估量的推動(dòng)作用。人類歷史上三次重大科技革命都強(qiáng)烈地依賴于基礎(chǔ)研究的突破:第一次技術(shù)革命是蒸汽機(jī)的廣泛應(yīng)用，這與近代力學(xué)、熱力學(xué)發(fā)展有著密切的關(guān)聯(lián)。第二次技術(shù)革命是電力的應(yīng)用，這是電磁理論突破引發(fā)的成果。第三次技術(shù)革命是原子能技術(shù)、電子技術(shù)和空間技術(shù)的廣泛應(yīng)用，這是在相對(duì)論、量子力學(xué)等基礎(chǔ)理論突破的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此，只有在基礎(chǔ)研究方面擁有扎實(shí)功底和重大建樹，國(guó)家的自主創(chuàng)新能力才能有所提升，在全球經(jīng)濟(jì)分工中才能擁有主動(dòng)地位和話語(yǔ)權(quán)。但基礎(chǔ)研究前期投入成本高，周期長(zhǎng)，這對(duì)以逐利為主要目標(biāo)的企業(yè)而言是既沒有能力也沒有動(dòng)力去從事的，所以國(guó)家必須加大對(duì)基礎(chǔ)研究的財(cái)政投入力度，并將競(jìng)爭(zhēng)性支持和穩(wěn)定性支持相結(jié)合，即在加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，也加大對(duì)開展基礎(chǔ)研究的基地和科研人才的穩(wěn)定資助，加大國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室以及科學(xué)研究中心等基地的建設(shè)費(fèi)、運(yùn)行補(bǔ)貼以及設(shè)備更新費(fèi)用的投入，使得從事基礎(chǔ)研究的科技人員能夠排除后顧之憂，自行開展研究周期長(zhǎng)、探索性強(qiáng)的科研工作，促進(jìn)擁有自創(chuàng)性的科技成果產(chǎn)生。

(二)利用財(cái)政投入政策降低科技創(chuàng)新外溢性帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)

許多科技創(chuàng)新成果在一定程度上具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的公共產(chǎn)品性質(zhì)，其所具有的外溢性會(huì)使得非創(chuàng)新者不用支付任何成本而搭乘“順風(fēng)車”——競(jìng)相模仿，從而瓜分創(chuàng)新者的市場(chǎng)份額，造成創(chuàng)新者的私人收益小于社會(huì)收益，當(dāng)這種外溢性過強(qiáng)而超出企業(yè)的阻止能力時(shí)，所有的企業(yè)都會(huì)終止創(chuàng)新，從而導(dǎo)致市場(chǎng)誘導(dǎo)創(chuàng)新行為失去作用。外溢性是市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法自行解決的，通過財(cái)政支出手段介入到科技創(chuàng)新的外溢過程中，增加科技創(chuàng)新主體的收益，這將會(huì)起到一個(gè)很好的激勵(lì)作用，也是推動(dòng)持續(xù)創(chuàng)新的必要條件。其作用機(jī)理可見圖2:

圖2 科技創(chuàng)新的外溢性效應(yīng)

如圖2 所示，企業(yè)要想保持利潤(rùn)最大化必須使得邊際收益(MRE)等于邊際成本(MCE)，此時(shí)的投入為I1，收益為R1，然而科技創(chuàng)新的外部性使得社會(huì)邊際收益為MRS，大于MRE，因此要求企業(yè)的研發(fā)投入由I1增加到I2，企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足。此時(shí)，采取財(cái)政補(bǔ)貼的形式把收益返還給創(chuàng)新者，使得邊際社會(huì)收益“內(nèi)部化”，降低外溢性所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，就能激發(fā)科技創(chuàng)新主體不斷產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)，增加創(chuàng)新產(chǎn)出。

(三)設(shè)立科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)投資基金解除企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)障礙

科技創(chuàng)新具有很大的不確定性，這種不確定性包含兩層意思:第一是創(chuàng)新的投入與所帶來(lái)的收益并非必然成正比，可能存在不需要太多投入就能獲得巨大收益，也可能投入很多而并不成功;第二是科技創(chuàng)新的失敗是缺乏繼續(xù)投入的勇氣和足夠的財(cái)力支持，如果兩者均具備，那總會(huì)在若干次失敗后獲取成功，但這若干次也是個(gè)不確定的因素。因此，這種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性阻礙了許多企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入。此時(shí)，可以財(cái)政資金為杠桿建立政府風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)資金，通過其投入科技創(chuàng)新項(xiàng)目的示范性而引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)投資的投向，并撬動(dòng)社會(huì)各類資金參與風(fēng)險(xiǎn)投資，以增加風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的實(shí)力，為科技創(chuàng)新提供穩(wěn)定而可靠的資金支持。同時(shí)，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新存在信息不對(duì)稱的特點(diǎn)，有可能導(dǎo)致技術(shù)壟斷或重復(fù)開發(fā)等風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)國(guó)家財(cái)政政策必須有所作為，對(duì)于重大且公共性較強(qiáng)的科研創(chuàng)新項(xiàng)目，可以通過統(tǒng)一安排財(cái)政資金吸引社會(huì)各大科研群體(企業(yè)、高校、科研院所等)進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)，這樣不僅能充分發(fā)揮各大科研主體的優(yōu)勢(shì)，還可以以最快的速度實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化，從而提高抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

(四)適當(dāng)提高政府采購(gòu)的招標(biāo)價(jià)格以打破企業(yè)創(chuàng)新惰性

我國(guó)早在“十一五”規(guī)劃中，就把政府采購(gòu)納入了創(chuàng)新政策之中。由于受外溢性的影響，企業(yè)在創(chuàng)新過程中存在動(dòng)力不足和惰性，但如果提高政府采購(gòu)招標(biāo)價(jià)格，就可以激發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入。其作用機(jī)理是:假設(shè)創(chuàng)新投入成本為C，企業(yè)預(yù)期“內(nèi)化”外溢性收益為R。當(dāng)有兩個(gè)及以上企業(yè)參與競(jìng)標(biāo)，則每個(gè)企業(yè)的凈收益為R1－C1、R2－C2。假設(shè)政府的招標(biāo)價(jià)格為P，則企業(yè)的總收益為R+P，當(dāng)R+P ＞C(或P＞C－R)時(shí)，企業(yè)就會(huì)參與競(jìng)標(biāo)。因此決定企業(yè)是否參與競(jìng)標(biāo)有兩個(gè)條件:第一，C 的大小。當(dāng)企業(yè)研發(fā)能力越強(qiáng)，項(xiàng)目投入就越小，企業(yè)參與競(jìng)標(biāo)的動(dòng)力越足;第二，R 的大小。企業(yè)預(yù)期外溢收益R 越高，企業(yè)越有動(dòng)力參加競(jìng)標(biāo)。如果政府采取招標(biāo)價(jià)格從高到低并以次低價(jià)格成交，則選中的企業(yè)一定是C－R 最大的。如果第二家企業(yè)退出，那招標(biāo)價(jià)格不足以抵償收益后的研發(fā)成本，即P ＜C2－R2，勝出企業(yè)的收益為R1－C1+P=(R1－C1)+(C2－R2)=(R1－R2)－(C1－C2)。如果沒有企業(yè)參與競(jìng)標(biāo)，則P(邊界為P＞C－R)足夠高，就可以吸引足夠多的企業(yè)參與競(jìng)標(biāo)，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新投入。當(dāng)競(jìng)選企業(yè)一旦增加，政府可以通過招標(biāo)競(jìng)價(jià)節(jié)約財(cái)政資金。此外，對(duì)企業(yè)已經(jīng)研發(fā)出的高新產(chǎn)品和技術(shù)采取首購(gòu)和優(yōu)先購(gòu)買政策也是值得重點(diǎn)考慮的方向，這不僅是對(duì)企業(yè)的一種直接支持，也是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的肯定。

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