開放條件下的“楊格定理”與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展
——關(guān)于統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與對外開放一個動態(tài)分析模型

杜曙光，李亞男，劉　剛，3

（1.曲阜師范大學博士后流動站，山東曲阜273165；2.曲阜師范大學經(jīng)濟學院，山東日照276826；3.清華大學《資本論》與當代問題研究中心，北京100872）

●產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究

開放條件下的“楊格定理”與產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展
——關(guān)于統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與對外開放一個動態(tài)分析模型

杜曙光1，2，李亞男2，劉剛2，3

（1.曲阜師范大學博士后流動站，山東曲阜273165；2.曲阜師范大學經(jīng)濟學院，山東日照276826；
3.清華大學《資本論》與當代問題研究中心，北京100872）

摘要：在要素無限供給的條件下，用動態(tài)分析重構(gòu)楊格定理模型，以解答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。把這個模型推廣到開放條件下，可以準確地說明如何發(fā)揮國際貿(mào)易的作用，推動發(fā)展中國家走出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的困境。通過對產(chǎn)業(yè)間動態(tài)比較優(yōu)勢的分析，可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家由出口導向戰(zhàn)略到進口替代戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化的路徑和邏輯過程。

關(guān)鍵詞：對外開放；國際貿(mào)易；楊格定理；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；出口導向；進口替代；產(chǎn)業(yè)升級；產(chǎn)業(yè)差異；動態(tài)比較優(yōu)勢

一、引言

“封閉等于落后”是一個被經(jīng)濟發(fā)展史反復印證的真理。經(jīng)濟發(fā)展的成功，離不開對外開放與國際貿(mào)易的作用；實行封閉政策，則必然致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟發(fā)展的停滯。從這個意義上講，國際貿(mào)易對于一國經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵作用就在于它能夠不斷打破或避免產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化，為國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供條件。因此，要準確理解國際貿(mào)易在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用，首先需要解釋的就是為什么封閉必然導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化和經(jīng)濟發(fā)展的停滯；其次再進一步解釋國際貿(mào)易是如何打破或避免這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的。然而，在這個問題上，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，不能為我們提供所需的答案①。從國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系來看，國際貿(mào)易在經(jīng)濟發(fā)展具有其不可或缺的作用。

值得注意的是，被認為是與國際貿(mào)易問題無關(guān)的“楊格定理”，反而為解開“封閉等于落后”命題提供了一條可行的思路：依據(jù)楊格定理，“勞動分工受市場規(guī)模的限制，但市場規(guī)模反過來又受到勞動分工的影響。這種循環(huán)關(guān)系意味著一國可能會經(jīng)歷自我加強的工業(yè)化（或者無法實現(xiàn)工業(yè)化）”。通常，關(guān)于楊格定理的模型，往往熱衷于它對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“自我演進”機制的解釋，而沒有能夠?qū)⑦@一定理發(fā)展到開放條件下，用于解釋國際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。我們嘗試提出一個開放條件下的楊格定理模型，用以解開“封閉等于落后”的發(fā)展命題，闡釋國際貿(mào)易在一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的作用。

二、封閉等于落后：封閉導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的僵化

我們構(gòu)建一個關(guān)于產(chǎn)業(yè)間交互供求機制的“楊格定理”模型，通過動態(tài)分析來回答“封閉等于落后”的發(fā)展命題。

（一）前提條件與靜態(tài)數(shù)量關(guān)系

1.生產(chǎn)函數(shù)：技術(shù)差異。我們假定現(xiàn)代經(jīng)濟部門中，存在三種技術(shù)形式：一般（general scale）技術(shù)、規(guī)?；╩iddle scale）技術(shù)和大規(guī)模（large scale）技術(shù)，以q表示產(chǎn)量，f表示要素數(shù)量，三種技術(shù)的生產(chǎn)函數(shù)分別為：qg=αg+βgf；qm=αm+ βmf；ql=αl+βlf。這三種技術(shù)，規(guī)模越大，代表技術(shù)水平越高，要素邊際效率越高，固定成本也越高，即：αg>αm>αl，βg<βm<βl，我們的討論從一般技術(shù)開始，假定在一般技術(shù)中αg＝0，βg＝1。

2.成本函數(shù)：要素無限供給。越高水平的技術(shù)，要素價格w越高，因此，三種技術(shù)下的成本cg=wgf、cm=wmf、cl=wlf，有wg< wm

假設發(fā)展中國家總量的或潛在的要素數(shù)量為F*，除現(xiàn)代經(jīng)濟部門的要素總量F0，在落后地區(qū)和落后部門③有大量的要素F*-F0處于低效率使用狀態(tài)，這些要素的報酬w′，遠遠低于現(xiàn)代部門的要素報酬：w′

圖1

圖1　′現(xiàn)代部門各產(chǎn)業(yè)的要素供給

3.市場條件與價格形成：源自楊格定理的產(chǎn)業(yè)間交互供求?；跅罡穸ɡ?，我們這樣理解產(chǎn)業(yè)間的供求聯(lián)系：任何一個產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品最終都要提供給其他產(chǎn)業(yè)部門，以換取其他產(chǎn)品用于生產(chǎn)或消費，而這一產(chǎn)業(yè)所提供的產(chǎn)品數(shù)量與所獲得的產(chǎn)品數(shù)量之間的比率，就是這種產(chǎn)品的實際價格④。產(chǎn)業(yè)之間的供求聯(lián)系，用產(chǎn)業(yè)間的需求彈性來表示：產(chǎn)業(yè)A對產(chǎn)業(yè)B的需求彈性是指，在價格不變的條件下，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量qA變化百分之一，引起產(chǎn)業(yè)A對產(chǎn)業(yè)B的需求量DAB變化的百分比：（△DAB/DAB）/（△qA/qA）。假定任意兩個產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)品不存在替代關(guān)系⑤，因此，產(chǎn)業(yè)間的需求彈性不受價格的影響，保持不變：如果除產(chǎn)業(yè)A外，其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模都同比例增加，那么，各產(chǎn)業(yè)對A產(chǎn)品的需求總量也同比例增加，而如果產(chǎn)業(yè)A的規(guī)模變化比例不同，則會出現(xiàn)A產(chǎn)品價格的變化⑥。

為了討論的方便，我們加入產(chǎn)業(yè)間的對稱性假設：我們假定，初始條件下各產(chǎn)業(yè)的要素使用量相等，均為f=F/N；初始條件下各產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平相同，都采用一般技術(shù)，所以各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量相等，均為qg。假設各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量單位均為一單位要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，因此，生產(chǎn)函數(shù)曲線是一條45度線。我們還假定各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性是對稱的，因此，每一個產(chǎn)業(yè)所面臨的市場需求規(guī)模取決于各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量。假定N足夠大，一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量變化不足以影響各產(chǎn)業(yè)的平均產(chǎn)量水平。在上述條件下，相互競爭導致各產(chǎn)業(yè)每一單位產(chǎn)品的價格相同，設為1，因此，收益為r=qg×1=qg，收益曲線與產(chǎn)量曲線重合；要素市場的競爭會導致一單位要素的邊際產(chǎn)品價值也是1，wg=1，因此c=1*f=qg，成本曲線也是一條45度線。

（二）動態(tài)分析：目標與困境

綜合前面的初始條件，我們不難得出發(fā)展中國家所面臨的發(fā)展目標。

1.比較靜態(tài)分析：規(guī)模擴張與技術(shù)進步。首先，不難看出，未開發(fā)要素F*-F0的存在，導致發(fā)展中國家現(xiàn)代部門每個產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都處于較低的f0水平上，每個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都被限定在qg0上，交互供求的各產(chǎn)業(yè)之間的市場規(guī)模也被限定了，每一個產(chǎn)業(yè)所面臨的市場需求規(guī)模也都只有qg0⑦。其次，這種生產(chǎn)規(guī)模和市場規(guī)模的局限，也限制了發(fā)展中國家的技術(shù)進步，現(xiàn)在能夠清楚地看到的是，由于生產(chǎn)規(guī)模和市場規(guī)模的限制，大規(guī)模技術(shù)是明顯不合算的：ql0< qg0，同時ql0

細心的讀者不難發(fā)現(xiàn)，在f0的水平上，雖然，大規(guī)模技術(shù)是不合算的，但是，規(guī)?；夹g(shù)卻似乎是可以實施的：qm0>qg0，而且qm0>cm0。然而，問題并非這么簡單：即使是已經(jīng)具備了足夠的要素使用規(guī)模，發(fā)展中國家要實現(xiàn)技術(shù)改進，也是非常困難的——對這個問題，需要用動態(tài)分析來解釋。

2.動態(tài)分析：規(guī)模擴張和技術(shù)進步的困境?，F(xiàn)在我們就以動態(tài)分析來回答為什么在f0水平上，規(guī)?；夹g(shù)的實施是非常困難的。這也正是我們要闡述的，為什么發(fā)展中國家會面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)僵化的發(fā)展困境。假定f的變化量是利潤的函數(shù)，即△f=ε（r-c），其中ε>0⑧。

如前所述，在初始條件下，各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出水平都僅為qg0⑨，每一個產(chǎn)業(yè)所面對的市場需求規(guī)模也只有qg0。我們假定產(chǎn)業(yè)A為某一中等或高等層次的產(chǎn)業(yè)，在其他產(chǎn)業(yè)都實行一般技術(shù)的條件下，產(chǎn)業(yè)A將自己的生產(chǎn)推進至規(guī)?；夹g(shù)，其產(chǎn)量可以由qg0增加到qm0。我們來看一下產(chǎn)業(yè)A的收益。先看A產(chǎn)品的價格：由于其他產(chǎn)業(yè)的規(guī)模未變化，在對稱的交互需求條件下，產(chǎn)業(yè)A要以數(shù)量為qm0/N的A產(chǎn)品與每一個產(chǎn)業(yè)交換，交換獲得的每一種產(chǎn)品的數(shù)量為qg0/N，也就是說，A產(chǎn)品的價格不再是1，而是pA=qg0/qm0，因此，產(chǎn)業(yè)A的收益為rA=pAqA=（qg0/qm0）qm0=qg0。而產(chǎn)業(yè)A的成本則是cA=cm0，qg0< cm0，故△fA=ε（rA-cA）=ε（qg0-cm0）<0，fA減少，產(chǎn)業(yè)A的生產(chǎn)規(guī)模要下降。如圖2所示，fA的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果是fa：在fa的右側(cè)，qg0cm，故△fA=ε（rA-cA）=ε（qg0-cm）>0，fA增加。此外，產(chǎn)業(yè)A還可以在提高技術(shù)的同時，就縮減其產(chǎn)量規(guī)模，從而避免出現(xiàn)虧損⑩，但是，其穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果最終是一致的。同樣的道理，如圖2′所示，任何一個產(chǎn)業(yè)，以一般技術(shù)擴張其生產(chǎn)規(guī)模，也會遭遇產(chǎn)品價格的下降，形成虧損：如產(chǎn)業(yè)B將要素使用規(guī)模擴張至fb，會遭遇qg0-qgb<0，相應的，△fB=ε（rgb-cgb）=ε（qg0-qgb）<0，需要縮減其生產(chǎn)規(guī)模。同樣的道理，fB的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果是f0?？梢姡l(fā)展中國家要擴張生產(chǎn)規(guī)模改進生產(chǎn)技術(shù)，其困境在于：在其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模不變的情況下，任何一個產(chǎn)業(yè)都無法擴張其生產(chǎn)規(guī)模。也就是說，產(chǎn)業(yè)間的交互供求關(guān)系，同時也鎖定了任何一個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)?！覀儼堰@種現(xiàn)象，稱之為產(chǎn)業(yè)間的“鎖定效應”。

圖2

上述結(jié)論正是經(jīng)濟發(fā)展理論中所講的“投資不可分”和“貨幣外部性”，在傳統(tǒng)理論中，應對這種問題的方法有兩個：一個是補貼，即政府對先行擴張的企業(yè)給予相應的補貼，以彌補其價格下降的損失，鼓勵它們繼續(xù)擴大生產(chǎn)規(guī)模；另一個就是“大推進”，或者稱之為“均衡增長”，即政府同時調(diào)控各產(chǎn)業(yè)部門，讓他們按供求比例，同步擴張生產(chǎn)規(guī)模。顯然，這兩種方法，都需要政府對經(jīng)濟進行大量的直接干預，學者們往往擔心，這會引發(fā)腐敗問題，而且要準確確定補貼量的多少，把握各產(chǎn)業(yè)間的規(guī)模比例，往往也是很難的。此外，由于這兩種方法使政府直接干預了企業(yè)的生產(chǎn)和交易行為，對市場調(diào)節(jié)的損害，也是顯而易見的?。

現(xiàn)在，我們可以大致得出，在封閉條件下，導致發(fā)展中國家陷入經(jīng)濟發(fā)展困境的原因：在市場調(diào)節(jié)下，任何試圖打破穩(wěn)態(tài)均衡，擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)，都會遭遇產(chǎn)業(yè)間“鎖定效應”的懲罰；而借助政府的作用，以政府干預的方式來避免或抵消這種懲罰，則容易損傷市場調(diào)節(jié)，導致低效率，甚至不當?shù)母深A會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲。

這種“無出路”的困境，其實正是對“封閉等于落后”命題最好的解答。而問題的正確答案也正是：只有在開放條件下，合理發(fā)揮國際貿(mào)易的作用，發(fā)展中國家才能真正走出上述發(fā)展困境，實現(xiàn)規(guī)模擴張和技術(shù)進步。要解釋這一答案，我們還需要將我們現(xiàn)有的模型推廣到開放條件下，引入國際貿(mào)易因素。

三、引入國際貿(mào)易解開“發(fā)展困境”：最初的“出口導向”

要在開放條件下引入國際貿(mào)易因素，首先需要討論發(fā)展中國家參與國際貿(mào)易的貿(mào)易條件，明確發(fā)展中國家出口什么產(chǎn)品、進口什么產(chǎn)品，然后再分析進出口對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響。

（一）價格差異與貿(mào)易條件：發(fā)展中國家最初出口哪些產(chǎn)品

國與國之間要形成國際貿(mào)易，其條件是兩國之間的產(chǎn)品價格要有差異?。對于發(fā)展中國家來說，其價格差異主要是與發(fā)達國家相比。在前面的分析中，我們已經(jīng)指出，初始條件下，發(fā)展中國家的產(chǎn)品價格都是1。在我們所提出的模型中，放棄要素無限供給假設，也很容易得出發(fā)達國家的產(chǎn)品價格，對此，我們以圖3、圖4來簡要說明。

圖3

圖4

圖3展示了一個實現(xiàn)了資源全面開發(fā)的發(fā)達國家，其三個層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模分別為qg*

將圖4的結(jié)果與初始條件、圖2或圖2′的情況相比較，我們不難發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家的特點在于：中高層次產(chǎn)業(yè)的高效率特征已經(jīng)顯現(xiàn)出來，中高層次產(chǎn)業(yè)的以較多的產(chǎn)量qmm、qll換得低層次產(chǎn)業(yè)較少的產(chǎn)量qgg。也就是說，在發(fā)達國家，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格相對較低，qgg/qmm<1，qgg/qll<1，而低層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格相對較高。這一結(jié)果可以回答：與發(fā)達國家發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的發(fā)展中國家，最初要出口低層次產(chǎn)品，進口中高層次產(chǎn)品。

（二）初始條件下的國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變——“出口導向”

根據(jù)前面的結(jié)論，與發(fā)展中國家的初始條件相比，發(fā)達國家低層次產(chǎn)品的價格相對較高，設為pD>1?，但是，考慮到國際貿(mào)易要付出較多的交易費用?，發(fā)展中國家的企業(yè)往往難以享受到pD的價格，而只能得到pDk的實際報酬，其中0< k<1，而（1-k）pD則為國際貿(mào)易比國內(nèi)貿(mào)易多支付的那部分交易費用。如果有pDk>1，即剔除了交易費用的影響后，發(fā)展中國家的低層次產(chǎn)業(yè)依然可以享受到比國內(nèi)價格還高的價格，那么，較高的價格和收益，將導致發(fā)展中國家出口低層次產(chǎn)品，我們將r＝（pDk）qg，在圖5中用點虛線表示。

圖5

這里，依照新古典經(jīng)濟學中慣用的“均衡分析”，很容易得出這樣一個結(jié)論來：出口拉動發(fā)展中國家低層次產(chǎn)品的需求，從而拉高產(chǎn)品價格，最終導致發(fā)展中國家低層次產(chǎn)品的價格與發(fā)達國家一致，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線最終變?yōu)閞＝pDkqg。然而，這種“均衡分析”并不適用于發(fā)展中國家，其原因在于，發(fā)展中國家的要素無限供給條件會導致：在需求的拉動下，低層次產(chǎn)業(yè)能夠以不變的成本無限彈性地擴大低層次產(chǎn)品的供給，因此，低層次產(chǎn)品的國內(nèi)價格不會被拉高。這就導致了一個主流經(jīng)濟學的均衡分析所無法接受的“非均衡”結(jié)果，即一個“一物兩價”的結(jié)果：發(fā)展中國家的低層次產(chǎn)業(yè)，在以較高的價格出口低層次產(chǎn)品的同時，國內(nèi)的低層次產(chǎn)品卻保持原有的價格不變。然而，在要素無限供給條件的影響下，主流經(jīng)濟學所“無法接受”的這種“非均衡”結(jié)果，在那些處于經(jīng)濟開發(fā)階段的發(fā)展中國家，卻是一種普遍存在的現(xiàn)實狀態(tài)。我們從圖5中的B點出發(fā)，做一條與r＝（pD*k）*qg線相平行的點虛線BC，折線0BC才是發(fā)展中國家低層次產(chǎn)業(yè)實際的收益線。

很明顯，在B點的右側(cè)，低層次產(chǎn)業(yè)的收益線BC在其成本線cg=wgf的上方，開放條件下，較高的國際貿(mào)易價格使得低層次產(chǎn)業(yè)處于明顯的盈利狀態(tài)rg-cg>0，在f的動態(tài)學上：△fg=ε（rg-cg）>0：低層次產(chǎn)業(yè)的要素使用量會不斷增加，產(chǎn)業(yè)規(guī)模會持續(xù)擴張下去。這正是國際貿(mào)易對發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最直接的影響：低層次產(chǎn)業(yè)作為出口導向產(chǎn)業(yè)率先實現(xiàn)了規(guī)模擴張——出現(xiàn)了“出口導向”式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變。

到此，我們有必要就封閉條件與開放條件下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的差異進行歸結(jié)性的比較，從而進一步剖析我們在開篇時所提到的國際貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中所發(fā)揮的關(guān)鍵性作用。

“鎖定效應”的實質(zhì)就是在封閉條件下，存在“互補”關(guān)系的各產(chǎn)業(yè)之間，存在著固定的比例關(guān)系，各產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，就必須依照這種比例關(guān)系“齊頭并進”。然而，各產(chǎn)業(yè)都是獨立決策的，這種步調(diào)一致的“齊頭并進”不可能實現(xiàn)，而一旦出現(xiàn)步調(diào)不一致，那么，任何一個率先擴張的產(chǎn)業(yè)，都會遭遇到市場價格的下降而縮回到原有規(guī)模。最終，經(jīng)濟系統(tǒng)還是要被鎖定在原有規(guī)模上。在這種條件下，以政府計劃的方式來推動各產(chǎn)業(yè)的“齊頭并進”，或給那些“先行產(chǎn)業(yè)”以補貼，似乎是“理所當然”的。然而，國際貿(mào)易因素的引入則給我們提供了另一個克服“鎖定效應”的可能：開放條件下，任何一個參與出口的產(chǎn)業(yè)都可以在其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模不變的條件下，“自由”地擴張其生產(chǎn)規(guī)模，而不必再“遵守”原有的“齊頭并進”要求。因此，任何一個產(chǎn)業(yè)，只要能夠參與出口，就可以“獨自”擴張，這種擴張不但不會再受到價格下降的“懲罰”，反而會因享受到了較高的外貿(mào)價格而盈利。這樣一來，國際貿(mào)易因素的引入，“輕松”地解開了原有的“發(fā)展困境”：實行對外開放后，出口導向產(chǎn)業(yè)完全可以步調(diào)“不一致”地依據(jù)自己發(fā)展的需要，通過參與國際貿(mào)易，順利地實現(xiàn)其規(guī)模擴張。

四、動態(tài)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)升級：進口替代

本部分在出口導向的基礎上，進一步討論產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢從出口導向產(chǎn)業(yè)向進口替代產(chǎn)業(yè)的動態(tài)轉(zhuǎn)化，并借助這種“動態(tài)比較優(yōu)勢”，來解釋發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級和進口替代過程。

（一）中高層次產(chǎn)業(yè)的市場條件

如果只把目光放在低層次產(chǎn)業(yè)的收益線上，那么我們會認為：在要素無限供給條件消失之前，低層次產(chǎn)業(yè)的擴張會一直持續(xù)下去。而如果考慮到中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進，那么我們會發(fā)現(xiàn)，除了投資低層次產(chǎn)業(yè)的擴張和出口，還可能存在更好的投資項目——這就是投資中高層次產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改進，發(fā)展進口替代項目。我們以某一中高層次產(chǎn)業(yè)A為例：以我們原有的模型為基礎，在圖6中，以qm0為高度做一水平線，水平線qm0與折線0BC的交點S的橫坐標記為fs。產(chǎn)業(yè)A要在f0的要素使用規(guī)模上推行規(guī)模化技術(shù)，其產(chǎn)量規(guī)模將達到qm0，比原來多生產(chǎn)數(shù)量為qm0-qg0的產(chǎn)品。而參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，當要素使用規(guī)模達到fs時，其產(chǎn)量中超過qg0水平的產(chǎn)量qgsqg0，需要參與國際貿(mào)易，各產(chǎn)業(yè)分別以數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品換取數(shù)量為（qm0-qg0）/N的A產(chǎn)品。顯然，在技術(shù)改進后，產(chǎn)業(yè)A可以憑借擴張出來的產(chǎn)量為低層次產(chǎn)業(yè)提供相當于他們參與國際貿(mào)易時的交易條件，從而實現(xiàn)“進口替代”：為每一個低層次產(chǎn)業(yè)提供數(shù)量為（qmo-qg0）/N的A產(chǎn)品，同時也從每一個低層次產(chǎn)業(yè)那里獲得數(shù)量為（qgs-qg0）/N的低層次產(chǎn)品。最終，各低層次產(chǎn)業(yè)可以吸收的A產(chǎn)品總量是（qmo-qg0）/N×（N/3）=（qmo-qg0）/3，同時，這些產(chǎn)業(yè)也為產(chǎn)業(yè)A提供了（qgs-qg0）/N×（N/3）=（qgs-qg0）/3水平的收益。

圖6

各低層次產(chǎn)業(yè)的出口已經(jīng)帶動了各中高層次產(chǎn)品的進口，這就為產(chǎn)業(yè)A提供了現(xiàn)成的國際貿(mào)易渠道，剩余的A產(chǎn)品（2/3）（qmo-qg0），可以通過參與國際貿(mào)易，換取其他中高層次產(chǎn)品——扣除交易費用，其收益為（2/3）k（qmo-qg0）?。這樣一來，再加上國內(nèi)市場上銷售的A產(chǎn)品的收益qg0，產(chǎn)業(yè)A的收益就是rA=（1/3）（qgs-qg0）+（2/3）k（qmo-qg0）+qg0=（1/3）qgs+ （2/3）（kqmo+（1-k）qg0）。

（二）產(chǎn)業(yè)升級和進口替代的條件

明確了產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進后的收益，就可以得出產(chǎn)業(yè)A的利潤――如果產(chǎn)業(yè)A在技術(shù)改進后，其利潤能夠超過，已經(jīng)借助國際貿(mào)易而率先擴張的低層次產(chǎn)業(yè)的利潤水平，而且在一個較長的時期內(nèi)保持這種趨勢，那么，我們就有理由相信：產(chǎn)業(yè)間的比較優(yōu)勢，將發(fā)生由低層次產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)A的“動態(tài)轉(zhuǎn)換”，產(chǎn)業(yè)A所代表的中高層次產(chǎn)業(yè)，具有實行技術(shù)改進，擴張生產(chǎn)規(guī)模，從而實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級”的可能。不僅如此，誠如我們在前面所分析的那樣，低層次產(chǎn)品出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進口，也已經(jīng)由國內(nèi)生產(chǎn)所取代。因此，產(chǎn)業(yè)升級和進口替代的實現(xiàn)，所需的條件就是：πA>πg(shù)即πA-πg(shù)>0。

在f0水平上進行整理，我們可以得出：

因此，要實現(xiàn)πA-πg(shù)>0，需滿足：

如果我們允許中高層次產(chǎn)業(yè)可以在大于f0的要素使用規(guī)模上進行技術(shù)改進，那么，我們還可以將f作為自變量，從更一般的意義上討論發(fā)展中國家實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和進口替代的條件。更進一步地，我們還可以把低層次產(chǎn)業(yè)在初始條件下所占的比例設定為較一般的形式：λ（當然0<λ<1），而不是1/3，那么，我們可以得出：

因此，從一般意義上講，中高層次產(chǎn)業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)“產(chǎn)業(yè)升級”和“進口替代”的條件為：

在上述條件中，k、pD和λ是交易條件，而αm、βm、cm和cg0則代表了技術(shù)條件，而無論是在f0水平上還是在更一般的意義上，我們得出的最終結(jié)果都可以表述為：規(guī)?；夹g(shù)在產(chǎn)量上的擴張乘以交易條件所構(gòu)成的乘數(shù)后，要超過規(guī)?；夹g(shù)在成本上的增長。

（三）產(chǎn)業(yè)升級和進口替代的影響因素

求解πA-πg(shù)關(guān)于各因素的導數(shù)，我們就可以明確得出，各方面因素是如何影響發(fā)展中國家的“產(chǎn)業(yè)升級”和“進口替代”的。

1.技術(shù)因素。技術(shù)因素的影響最為清楚，總體來說，中高層次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量水平提高得越快，即qm0-qg0越大；成本提高的越慢，即cm0-cg0越小，中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢也就體現(xiàn)得越明顯，相應的產(chǎn)業(yè)升級和進口替代也就越容易實現(xiàn)。

2.貿(mào)易條件因素。在上述結(jié)論中，交易條件因素為ch= （1-λ）k+（1+λ）/（kpD）－1，值得注意的是，我們并不能得出ch>0必然成立的結(jié)論，而一旦出現(xiàn)ch≤0，則必然有ch（qm0-qg0）

下面來說明一下交易條件的優(yōu)劣具體體現(xiàn)在哪些因素上：

我們看一下國際貿(mào)易價格pD的影響，chpD′=-（1+λ）/ （pD2k）<0，即pD越高，越不利于進口替代和產(chǎn)業(yè)升級的實現(xiàn)，這一點比較容易理解：pD是低層次產(chǎn)品在國際市場上的價格，它越高，低層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢越明顯，而中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢則要相對被“比下去”，從而不利于后者的“反超”。

我們再來看k的影響，我們求ch關(guān)于k的一階導數(shù)可得chk′=1-λ-（1+λ）/（k2pD），可見，如果1-λ>（1+λ）/（k2pD），即k2（1-λ）/（1+λ）>1/pD，也就是說，如果pD足夠高，能夠抵消國際貿(mào)易交易費用和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素，那么，chk′>0，國際貿(mào)易的交易效率越高，越有利于進口替代和產(chǎn)業(yè)升級。相反，如果低層次產(chǎn)品在國際市場上的價格相對較低，那么，在一定程度上限制國際貿(mào)易反而會更有利于開發(fā)國內(nèi)市場，發(fā)揮中高層次產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢。這一結(jié)論顯然要比平時所得出的，國際貿(mào)易效率提高必然有利于或不利于本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的單向結(jié)論有明顯的區(qū)別，其實這也正體現(xiàn)了開放條件下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的復雜性。

與k類似的還有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素λ，它對產(chǎn)業(yè)升級和進口替代的影響同樣不是簡單的單向結(jié)論，而要視具體情況而定：chλ；=1/（kpD）-k，1/（kpD）>k，pD<（1/k2）時，即低層次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的國際價格相對較低，而國際貿(mào)易的交易費用較高的情況下，低層次產(chǎn)業(yè)所占的比重λ越高，中高層次的優(yōu)勢越容易體現(xiàn)；反之亦然。

上述分析充分體現(xiàn)了我們所述各因素之間的密切聯(lián)系，說明影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的交易條件是國際貿(mào)易的交易費用、國際市場價格以及本國產(chǎn)業(yè)間規(guī)模比例這三方面因素，它們交織在一起發(fā)揮其影響。這種影響又與技術(shù)因素結(jié)合在一起，共同決定一國能否實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和進口替代。而我們所得出的模型與公式，正是對這種復雜關(guān)系的一個直接的定量概括。

需要指出的是，類似的邏輯同樣存在于高層次產(chǎn)業(yè)向大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的過渡上：當中高層次產(chǎn)業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了由一般技術(shù)到規(guī)?；夹g(shù)的過渡后，高層次產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)由規(guī)?；夹g(shù)向大規(guī)模技術(shù)過渡時，所發(fā)生的產(chǎn)業(yè)升級和進口替代過程，其“動態(tài)比較優(yōu)勢”轉(zhuǎn)換的基本邏輯，也與我們的上述分析相同。而這種連續(xù)的產(chǎn)業(yè)升級和進口替代過程，也正是經(jīng)濟發(fā)展中反復進行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程。這也正是開放條件下各產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)發(fā)展的基本機理。

五、產(chǎn)業(yè)間差異與政策原則

現(xiàn)在我們在上述基本機理的基礎上，討論在哪些問題上政府可以發(fā)揮其作用；并嘗試突破產(chǎn)業(yè)間的對稱性假設，通過討論產(chǎn)業(yè)間的差異，得出相關(guān)政策的基本原則。

簡而言之，政府的作用可以概括為兩個方面。一方面，政府可以發(fā)揮其產(chǎn)業(yè)“助推”作用，即為各產(chǎn)業(yè)的規(guī)模擴張和技術(shù)改進，提供相應的政策推動，加快其發(fā)展進程——而政府采購、補貼、稅收優(yōu)惠以及技術(shù)改造的信貸擔保等等，都是可供政府選擇的有效手段。另一方面，政府可以發(fā)揮其國際貿(mào)易調(diào)節(jié)作用，即通過影響各類產(chǎn)品的進出口條件，為國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提供有利的國際貿(mào)易條件。而如果要具體解釋，在不同的發(fā)展階段，政府應該“助推”哪些產(chǎn)業(yè)，應該怎樣調(diào)節(jié)國際貿(mào)易條件，則需要結(jié)合產(chǎn)業(yè)間差異來具體分析。我們以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的動態(tài)順序來闡述各產(chǎn)業(yè)間差異，以及政府相關(guān)政策的基本原則。

（一）pDk：出口導向中的產(chǎn)業(yè)差異

初始條件下，參與出口的低層次產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品的國際價格有高有低，進出口的交易費用也各有差別?？梢钥隙ǖ氖牵簆Dk越高的產(chǎn)業(yè)，越容易成為最早的出口導向產(chǎn)業(yè)。從這個意義上講，在對外開放的早期，政府除推動出口導向產(chǎn)業(yè)擴張其生產(chǎn)規(guī)模外；在國際貿(mào)易調(diào)節(jié)方面，政府也應注意降低這些低層次產(chǎn)業(yè)的交易費用。此外，對于那些由低層次產(chǎn)業(yè)擴張所引發(fā)的產(chǎn)品進口，如中高層次產(chǎn)品的進口，低層次產(chǎn)業(yè)所需的中間產(chǎn)品和機器設備的進口，政府應適當降低其關(guān)稅，以提高交易效率。

（二）產(chǎn)業(yè)需求彈性：產(chǎn)業(yè)間拉動效應的差異

各產(chǎn)業(yè)間的需求彈性互有差異，因此，出口導向產(chǎn)業(yè)的擴張對其他產(chǎn)業(yè)的拉動，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差別而有所不同。同樣的道理，在出口導向產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)業(yè)需求彈性越大，對其他產(chǎn)業(yè)的拉動作用也就越大。這對于政府的政策的實施有重要的意義：在推動早期出口導向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，可以視各產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異，首先選擇那些對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)拉動效應較高的低層次產(chǎn)業(yè)，作為發(fā)展出口導向產(chǎn)業(yè)的重點支持對象。

此外，低層次產(chǎn)品的出口所引發(fā)的中高層次產(chǎn)品的進口量，也視產(chǎn)業(yè)間需求彈性的差異而有所不同。進口量越大的產(chǎn)品，進行進口替代后，所能形成的國內(nèi)需求規(guī)模也就越大。在實施進口替代和產(chǎn)業(yè)升級的過程中，政府應提高這些進口產(chǎn)品的關(guān)稅，降低進口品的競爭力，為國內(nèi)中高層次產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)進口替代創(chuàng)造條件。當然，這也是有條件的，如果不具備πA-πg(shù)>0的技術(shù)條件和交易條件，就盲目地提高進口品的關(guān)稅，其結(jié)果難免會事與愿違。

注釋：

①傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論分析的是國際貿(mào)易在節(jié)約成本、增加效用方面的“福利增進”作用，而不能解釋為什么國際貿(mào)易是經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的“必要因素”。

②也就是說，低層次產(chǎn)業(yè)只能用一般技術(shù)來生產(chǎn)；中等層次產(chǎn)業(yè)可以用一般技術(shù)或規(guī)?；夹g(shù)生產(chǎn)，而高等層次產(chǎn)業(yè)則可以用一般技術(shù)、規(guī)?；夹g(shù)或大規(guī)模技術(shù)來生產(chǎn)。

③這些落后部門多處于自然經(jīng)濟狀態(tài)，我們所討論的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中不包括這些部門。

④這一假定也是進一步明確，產(chǎn)品的價格在本模型中不再是外生變量，而是取決于各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量比例和產(chǎn)業(yè)間需求彈性——某種產(chǎn)品的價格取決于這一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量是多少，以及其他產(chǎn)業(yè)有多少產(chǎn)品與之相交換。

⑤這也可以理解為我們劃分產(chǎn)業(yè)時，具有替代關(guān)系的產(chǎn)品均劃分為同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。

⑥相反，穩(wěn)定的需求彈性還會導致：如果其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量都沒有變化，產(chǎn)業(yè)A的產(chǎn)量單方面增加，其結(jié)果也只能是部分A產(chǎn)品無法銷售出去，或者改變A產(chǎn)品的交換比率，以更低的價格與其他產(chǎn)品交換。

⑦在對稱性假設下，每個產(chǎn)業(yè)所占有的市場規(guī)模也是市場總規(guī)模的N分之一。

⑧這是最常見的動態(tài)分析觀念，其經(jīng)濟學意義為：賺錢的企業(yè)會投入更多要素，虧損的則會縮減其生產(chǎn)規(guī)模。

⑨這即是我們的假設，也是發(fā)展中國家經(jīng)濟要面對的普遍現(xiàn)象，因為發(fā)展中國家的生產(chǎn)規(guī)模往往從低于qg0的水平發(fā)展而來，而在更低的產(chǎn)量水平上，一般技術(shù)往往更有優(yōu)勢，而通過我們后面的分析可以看到，要改變這種“習慣”是非常困難的。

⑩可見克魯格曼（克魯格曼，2000）的討論，只是在他并未通過動態(tài)分析，找到最終的穩(wěn)態(tài)均衡結(jié)果。

?這種政府干預手段曾經(jīng)在上世紀中葉的許多發(fā)展中國家盛行，并取得了一些成就，但是由于上述明顯的缺陷，最終結(jié)果并不是很成功，在上世紀末，這種做法已經(jīng)不被理論界所看好，甚至曾經(jīng)出現(xiàn)了完全反其道而行的所謂“華盛頓共識”。

?國際貿(mào)易理論各流派關(guān)于國際貿(mào)易動因的分析，最終都要落實到兩國之間產(chǎn)品價格的差異上，明確了價格差異，也就明確了出口哪些產(chǎn)品（本國相對價格低的產(chǎn)品）和進口哪些產(chǎn)品（本國相對價格高的產(chǎn)品）。

?我們也可假定要素的價格由中等或高等層次產(chǎn)業(yè)的要素邊際報酬來決定，但是，在這里的分析中，三個部門沒有同時達到完全競爭均衡，因此，假定不同的產(chǎn)業(yè)部門處于競爭均衡，得出的要素價格是不相同的。

?如果我們假定的是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡，要素價格取決于高層次產(chǎn)業(yè)的邊際報酬，那么，我們得出的結(jié)果將是高層次產(chǎn)業(yè)部門收支相抵，而中低層次產(chǎn)業(yè)部門處于盈利狀態(tài)。

?當然，如果我們假定已經(jīng)處于完全競爭均衡的產(chǎn)業(yè)不是低層次產(chǎn)業(yè)，那么發(fā)生要素使用規(guī)模變動的產(chǎn)業(yè)將會不同。如果我們假定是高層次產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡，則會導致其產(chǎn)業(yè)需要擴大生產(chǎn)規(guī)模，但是所有要素均已經(jīng)開發(fā)完畢，最終會導致中低層次產(chǎn)業(yè)爭奪高層次產(chǎn)業(yè)要素使用量，最終導致三個產(chǎn)業(yè)的要素使用規(guī)模都調(diào)整。甚至我們可以不假定任何一個層次的產(chǎn)業(yè)處于完全競爭均衡狀態(tài)，而只給定一個要素價格，那么，三個產(chǎn)業(yè)也會各自依自己是處于虧損或營利狀態(tài)而出現(xiàn)規(guī)模的萎縮或擴張。

?這里講的價格依然是相對價格，低層次產(chǎn)品的價格，指的是低層次產(chǎn)品能夠換取的中高層次產(chǎn)品的數(shù)量。

?其實國內(nèi)交易也存在交易費用的影響，但是各產(chǎn)業(yè)之間的影響往往都是相互對稱的，所以在討論國內(nèi)產(chǎn)品交易和價格形成時，并未討論交易費用的影響，但是，當國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易同時討論時，由于國際貿(mào)易的交易費用要高，因此，國際貿(mào)易所多支付的那部分交易費用，必須考慮在內(nèi)。此外，與前面的相對價格相對應，這里的交易費用不僅包括產(chǎn)品出口支付的交易費用，還包括進口其他產(chǎn)品所要付出的交易費用，進口關(guān)稅就是其典型代表。

?與前面的分析類似，產(chǎn)業(yè)A也處于一種“一物兩價”的“非均衡”狀態(tài)，不同的是，這里表現(xiàn)出的是，多生產(chǎn)的那部分A產(chǎn)品，以較低的價格賣了出去。

?qm-qg0>0，ch≤0；ch（qm0-qg0）≤0；而cm0-cg0>0，故有ch （qm0-qg0）

參考文獻：

［1］Kevin M. Murphy，Andrei Shleifer，Robert W. Vishny，Industrialization and the Big Push［J］. Journal of Political Economy，1989，（5）.

［2］阿林·楊格.報酬遞增與經(jīng)濟進步［J］.賈根良，譯.經(jīng)濟社會體制比較，1996，（2）.

［3］阿瑟·劉易斯.二元經(jīng)濟論［M］.梁小民，譯.北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1989.

［4］保羅·克魯格曼.發(fā)展、地理學與經(jīng)濟理論［M］.蔡榮，譯.北京：北京大學出版社，2000：4.

［5］保羅·克魯格曼.克魯格曼國際貿(mào)易新理論［M］.黃勝強，譯.北京：中國社會科學出版社，2001.

責任編輯、校對：張增強

中圖分類號：F062.9

文獻標識碼：A

文章編號：1007-2101（2015）05-0081-07

收稿日期：2014-07-06

基金項目：國家社會科學基金項目“跨越‘中等收入陷阱’的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略研究”（11BJL004）；教育部人文社會科學基金項目“橫向產(chǎn)業(yè)國際分工、自主創(chuàng)新與‘中國制造’升級”（09YJA790116）；山東省博士后創(chuàng)新項目專項資金資助項目“山東跨越‘中等收入陷阱’的產(chǎn)業(yè)升級戰(zhàn)略研究”（201103106）

作者簡介：杜曙光（1970-），男，山東墾利人，曲阜師范大學博士后流動站研究人員，曲阜師范大學經(jīng)濟學院教授，經(jīng)濟學博士，研究方向為政治經(jīng)濟學、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。

Young Theorem and Industries Harmonious Development under the Opening Condition

Du Shuguang1,2, Li Yanan2, Liu Gang2,3

（1.Postdoctoral Research Station, Qufu Normal University, Qufu 273165, China；

2.Economics School, Qufu Normal University, Rizhao 276826, China；

3.Research Center of Das Kapital and Contemporary Era Items, Tsinghua University, Beijing 100872, China）

Abstract:Under the condition of the unlimited fact supply, the paper uses the dynamic analysis to construct the Young theorem model. This model can appropriately answer the proposition development of "behind closed equivalent". The model can be extended to the open conditions, it can explain how to play the role of international trade and drive the developing country to step off industrial set-ups ossification difficult position. By analyzing the comparative advantages of inter-industry, this paper explains the transition path and logical process which the developing country replaces strategy from exporting guiding strategy to entering port.

Key words:open to the outside, international trade, Young theorem, industrial structure, export orientation, import substitution, upgrade industries, industrial discrepancy, dynamic comparative advantage