農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)的影響因素分析——基于江蘇省354家水稻種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)

王愛民

(江蘇師范大學(xué)商學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

一、問題的提出

農(nóng)戶是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，農(nóng)業(yè)新技術(shù)的推廣最終取決于農(nóng)戶對新技術(shù)的采納情況。研究農(nóng)戶新技術(shù)采納機理及其影響因素，對于促進農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，推動農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散具有重要意義。

在農(nóng)戶新技術(shù)采納誘導(dǎo)機理研究中，最具代表性的是要素稀缺誘致性技術(shù)創(chuàng)新理論。Hayami 和Ruttan 認為，相對價格的變化會誘導(dǎo)農(nóng)民尋求節(jié)約稀缺要素的技術(shù)方法，并提出了誘致性農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷理論[1]。該理論基本上得到了基于宏觀數(shù)據(jù)研究的支持。如美國和日本，盡管兩國的資源約束不相同，美國勞動力非常稀缺，而日本則土地很少，兩國農(nóng)業(yè)技術(shù)變革的道路也呈現(xiàn)出極大差異，但都是由該國要素稟賦決定的節(jié)約稀缺要素的技術(shù)進步路線，美國走上了以機械技術(shù)為主的道路，而日本則走上了以生物化學(xué)技術(shù)為主的道路。一些經(jīng)驗研究表明，發(fā)達國家在較為完全的市場經(jīng)濟條件下，要素稀缺誘致性技術(shù)創(chuàng)新理論是成立的[2]。該理論的核心思想是如果沒有市場扭曲，要素相對價格必然反映要素的相對稀缺性水平和變化，而要素稀缺性決定農(nóng)戶對技術(shù)的選擇偏好。林毅夫?qū)υ摷僬f做了擴展。他以中國為個案的研究表明，盡管誘導(dǎo)機制不同，在土地和勞動要素市場受到禁止的社會主義經(jīng)濟中，要素稀缺誘導(dǎo)技術(shù)假說仍然成立[3]。

大量基于農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)研究的結(jié)果卻不盡一致，甚至出現(xiàn)了相反的結(jié)論。從勞動力轉(zhuǎn)移角度，勞動力轉(zhuǎn)移引起農(nóng)業(yè)勞動力減少，會誘導(dǎo)勞動節(jié)約型技術(shù)的采用[4-6]；持相反意見的研究者認為，勞動力轉(zhuǎn)移會增加采納技術(shù)的機會成本，降低采納技術(shù)的預(yù)期效益，從而降低農(nóng)戶采用技術(shù)的積極性[7-8]。從資本流動角度，農(nóng)戶可支配資金和信貸可得性放寬了農(nóng)戶資金約束，因而對新技術(shù)采納產(chǎn)生積極的影響[9-10]；但Azam 和Gubert、李谷成的研究則得出了相反的結(jié)論，盡管有成員外出務(wù)工的農(nóng)戶，其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性資產(chǎn)更多、更先進，但匯款的流入導(dǎo)致了其它家庭成員的“偷懶”行為[11-12]。這一“偷懶”行為可歸類為“道德風(fēng)險”問題。從土地流轉(zhuǎn)角度看，土地細碎化、經(jīng)營規(guī)模小被普遍認為是農(nóng)戶新技術(shù)需求不足的原因[13-14]，但He Xuefeng 和Deng Chenqi 的研究顯示，農(nóng)地規(guī)模對農(nóng)戶新技術(shù)采納的影響作用不顯著[15]；陳訓(xùn)波的研究表明，農(nóng)地流轉(zhuǎn)降低了農(nóng)業(yè)的技術(shù)效率[16]。隨著交易成本理論在農(nóng)戶供給反應(yīng)領(lǐng)域研究的增多，技術(shù)交易成本對農(nóng)戶新技術(shù)采納的影響機理逐步成為研究農(nóng)戶新技術(shù)采納的前沿領(lǐng)域[17]。有研究表明，技術(shù)交易成本是農(nóng)戶新技術(shù)決策的關(guān)鍵因素[18]。

以上研究為探索農(nóng)戶新技術(shù)采納行為奠定了良好的基礎(chǔ)，但尚存在兩個方面的不足：一是對誘導(dǎo)力作用的研究不足?，F(xiàn)有研究揭示了要素稀缺對農(nóng)戶新技術(shù)采納的誘導(dǎo)力。誘導(dǎo)力實質(zhì)上是農(nóng)戶生產(chǎn)時選用更低成本的技術(shù)，選用技術(shù)必然要付出成本即采納成本，因而，從采納成本角度研究農(nóng)戶新技術(shù)采納的誘導(dǎo)力及其作用，更能揭示要素稀缺誘致性技術(shù)采納的機理。二是對農(nóng)戶新技術(shù)采用影響因素的研究不盡全面。對于既定市場和技術(shù)，邊際收益是外生的，而采納成本是內(nèi)生的，所以新技術(shù)的采納成本是農(nóng)戶新技術(shù)決策的決定性因素，采納成本的決定因素必然影響著農(nóng)戶新技術(shù)采納。

鑒此，筆者擬從采納成本的視角，揭示農(nóng)戶要素稀缺誘致性技術(shù)采納機理，并基于江蘇省13個市水稻主產(chǎn)區(qū)種植戶的抽樣調(diào)查對農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)的影響因素進行實證分析，探討促進農(nóng)戶新技術(shù)采納的有效途徑。

二、農(nóng)戶要素稀缺誘致性技術(shù)采納機理

農(nóng)戶采用新技術(shù)的實質(zhì)是成本與收益的比較，Saha 提出了農(nóng)戶采納生長激素的決策模型[19]：

其中， f (m )、g( m )分別為采納傳統(tǒng)技術(shù)和采納新技術(shù)后的生產(chǎn)函數(shù)，ω 為采納新技術(shù)增加的成本，p 為農(nóng)產(chǎn)品價格，m 為生產(chǎn)規(guī)模。為影響農(nóng)戶采納決策的主觀風(fēng)險函數(shù)。

(1)式表明，當(dāng)農(nóng)戶采納新技術(shù)的預(yù)期邊際收益大于邊際成本時，農(nóng)戶才會納新技術(shù)。在既定條件下， pf (m )是外生的，而ω 是內(nèi)生的，即是說，農(nóng)戶新技術(shù)采納更多地決定于ω，ω 的主要構(gòu)成是采納成本。

農(nóng)戶新技術(shù)采納成本主要有：1)技術(shù)交易成本，如農(nóng)戶在新技術(shù)的搜尋、談判、擬訂等和實施契約等過程中付出的成本。2)學(xué)習(xí)成本，如農(nóng)戶對新技術(shù)的了解、學(xué)習(xí)、掌握過程中所花費的成本。3)風(fēng)險成本，如經(jīng)濟風(fēng)險和使用風(fēng)險。新技術(shù)需要資金投入，農(nóng)戶第一次使用新技術(shù)面臨著較大的不確定性，即經(jīng)濟風(fēng)險。同時，新技術(shù)可能因使用不當(dāng)而失敗，即使用風(fēng)險。使用風(fēng)險與經(jīng)濟風(fēng)險一起構(gòu)成了風(fēng)險成本。這幾種成本相當(dāng)于新技術(shù)采納中的固定成本。當(dāng)然采納成本可能還包括可變成本。這樣，新技術(shù)的采納成本可表示為：

上式中，F(xiàn) 、S、R ( E, T )、v 分別表示交易成本、學(xué)習(xí)成本、風(fēng)險成本(包括經(jīng)濟風(fēng)險E 和使用風(fēng)險T )、可變成本，M 表示某區(qū)域內(nèi)該新技術(shù)總生產(chǎn)規(guī)模。

如果農(nóng)戶某種要素更為稀缺，農(nóng)戶傾向于采用節(jié)約該要素的技術(shù)，減少了該要素投入，ω 可以表示為：

pn、n分別為單位產(chǎn)品節(jié)約要素的價格和數(shù)量。將(3)式帶入(2)有：

(4)式中，右端取值越小，農(nóng)戶越可能采用新技術(shù)?？梢?，要素稀缺可對農(nóng)戶新技術(shù)采納產(chǎn)生誘導(dǎo)力，但農(nóng)戶最終是否采用新技術(shù)也受到交易成本、學(xué)習(xí)成本、風(fēng)險成本即采納成本的影響。

三、農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)影響因素的實證分析

1．模型設(shè)定和變量選取

農(nóng)戶新技術(shù)采納屬于二元離散變量，可采用probit 模型，具體如下：

其中，Y 為1、0 二元取值，分別表示采納和不采納。Φ (·) 為標(biāo)準(zhǔn)累積正態(tài)分布函數(shù)，X 為解釋變量向量，包括誘導(dǎo)力、農(nóng)戶新技術(shù)采納影響因素分別與誘導(dǎo)力的交叉項、農(nóng)戶稟賦等控制變量，β為待估參數(shù)向量。之所以引入交叉項，是因為它能更好地反映各影響因素分別作用于誘導(dǎo)力而對農(nóng)戶新技術(shù)采納產(chǎn)生影響的傳遞關(guān)系，更能揭示具有傳遞關(guān)系的變量和影響因素對因變量的共同影響。

為緩解勞動力短缺對水稻生產(chǎn)的壓力，江蘇正在全省推廣水稻機插技術(shù)，筆者選取農(nóng)戶是否采納水稻機插技術(shù)來衡量農(nóng)戶的要素稀缺誘致性技術(shù)采納情況。勞動力轉(zhuǎn)移改變了農(nóng)戶要素的稀缺程度，對農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)產(chǎn)生了誘導(dǎo)力，因此，筆者用勞動力轉(zhuǎn)移代表誘導(dǎo)力。

采納成本與農(nóng)戶所處的內(nèi)部環(huán)境更為密切，決定采納成本的因素影響著農(nóng)戶新技術(shù)采用，主要包括信息因素、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度、農(nóng)戶人力資本。信息水平直接決定著農(nóng)戶新技術(shù)采納的搜尋成本；技術(shù)服務(wù)能幫助農(nóng)戶更好地掌握新技術(shù)，減少風(fēng)險成本；農(nóng)戶加入專業(yè)合作組織可以更方便地獲取技術(shù)信息，意味著付出更小的學(xué)習(xí)成本；人力資本水平影響著農(nóng)戶的學(xué)習(xí)能力，從而影響著學(xué)習(xí)成本和風(fēng)險成本。為分析其對誘導(dǎo)力的作用，用其分別與誘導(dǎo)力的交叉項作為解釋變量；選取戶主和農(nóng)戶家庭特征等作為控制變量(表1)。

表1 變量及其定義

2．?dāng)?shù)據(jù)來源

所用數(shù)據(jù)來自于2014年7月筆者所在課題組對江蘇省13個市水稻主產(chǎn)區(qū)種植戶的抽樣調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容涉及戶主及家庭個人特征、勞動力轉(zhuǎn)移、水稻機插技術(shù)采納及技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶新技術(shù)信息獲取、農(nóng)戶參加合作組織等。共完成問卷500 份，其中有效問卷354 份，問卷有效率為70.8%。調(diào)查顯示，農(nóng)戶具有典型的兼業(yè)特征，年平均外出打工時間6.4個月；農(nóng)戶家庭平均種植面積5.51畝，小規(guī)模特征明顯；農(nóng)戶其它特征參見表1。從農(nóng)戶新技術(shù)采納情況看，樣本中有149戶選擇了水稻機插技術(shù)，占樣本比例為42%。調(diào)查中了解到，農(nóng)戶未采用該技術(shù)的主要原因包括：不了解該技術(shù)，擔(dān)心風(fēng)險，操作較為麻煩，種植規(guī)模小，地形不平整等。從農(nóng)戶組織化程度看，樣本農(nóng)戶多數(shù)參加了專業(yè)合作組織，從合作組織中得到了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面的信息和服務(wù)，但有一些合作組織較為松散，并未提供相關(guān)服務(wù)和有效發(fā)揮作用，平均而言，農(nóng)戶每年獲得合作組織提供的服務(wù)為0.87次。從農(nóng)技推廣方面看，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技中心是農(nóng)戶獲取農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)的主要渠道，農(nóng)戶每年平均得到農(nóng)技中心提供的技術(shù)服務(wù)為1.16次。從風(fēng)險角度看，多數(shù)農(nóng)戶認為該技術(shù)的風(fēng)險較小，認為該技術(shù)存在經(jīng)濟風(fēng)險和使用風(fēng)險的農(nóng)戶比例分別為19%和35%。

3.計量結(jié)果分析

表2 給出了模型的回歸結(jié)果。由偽R2和χ2統(tǒng)計量可以看出，模型擬合效果較好。各變量的系數(shù)有的未通過顯著性檢驗，但采納成本的決定因素與誘導(dǎo)力的交叉項都通過了顯著性檢驗，說明這些影響因素對農(nóng)戶新技術(shù)采納的影響是顯著的。

表2 回歸結(jié)果

從誘導(dǎo)力的系數(shù)看，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)具有正向作用，但不顯著；而信息水平、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度、農(nóng)戶人力資本分別與誘導(dǎo)力的交叉項對農(nóng)戶采納勞動節(jié)約型技術(shù)的作用均顯著。這說明，勞動力轉(zhuǎn)移對農(nóng)戶新技術(shù)采納產(chǎn)生了誘導(dǎo)作用，而誘導(dǎo)作用的發(fā)揮還受到信息水平、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度、農(nóng)戶人力資本的影響?？赡艿慕忉屖?，農(nóng)戶新技術(shù)決策是通過比較收益和成本后做出的；信息水平能有效降低農(nóng)戶對新技術(shù)的搜尋成本，減少使用風(fēng)險；技術(shù)服務(wù)具有良好的示范效應(yīng)，減少了農(nóng)戶的學(xué)習(xí)成本和風(fēng)險成本；組織化程度降低了農(nóng)戶新技術(shù)采納的交易成本，相當(dāng)于分攤了新技術(shù)采納成本中的固定成本；人力資本水平提高了農(nóng)戶掌握新技術(shù)的能力，能降低學(xué)習(xí)成本和使用成本。所以，信息水平、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度、農(nóng)戶人力資本由于降低了采納成本，對農(nóng)戶新技術(shù)采納產(chǎn)生正向影響。

以上分析表明，即使存在稀缺要素誘導(dǎo)，農(nóng)戶新技術(shù)采納還需要比較成本和收益，而采納成本是內(nèi)生的，是關(guān)鍵變量，信息水平、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度、農(nóng)戶人力資本水平正是因為影響采納成本而對誘導(dǎo)作用產(chǎn)生影響。

四、結(jié)論及其啟示

上述分析從農(nóng)戶新技術(shù)采納成本入手，構(gòu)建農(nóng)戶要素稀缺誘致性技術(shù)采納機理分析框架，利用江蘇省水稻主產(chǎn)區(qū)種植戶的調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證研究，結(jié)果表明：農(nóng)戶要素稀缺誘致性技術(shù)采納源自要素稀缺產(chǎn)生的誘導(dǎo)力，其作用的內(nèi)在機理是，降低采納成本——影響誘導(dǎo)力——促進農(nóng)戶新技術(shù)采納，誘導(dǎo)力的作用受到信息水平、技術(shù)服務(wù)、農(nóng)戶組織化程度和人力資本水平的影響?？梢?，促進農(nóng)戶新技術(shù)采納的有效途徑是降低新技術(shù)的采納成本，為此筆者提出以下政策建議：一是應(yīng)加強農(nóng)業(yè)技術(shù)信息傳遞渠道建設(shè)。靈活高效的信息傳播是農(nóng)戶新技術(shù)采納過程中的關(guān)鍵因素，它不僅可以降低技術(shù)交易成本，還可以利用鄉(xiāng)村間的“鄰里效應(yīng)”、“能人效應(yīng)”，充分發(fā)揮新技術(shù)的示范作用。因此，應(yīng)建立以政府為主導(dǎo)、農(nóng)村社區(qū)組織參與的信息傳遞渠道。二是應(yīng)健全鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技推廣體系。農(nóng)業(yè)新技術(shù)具有公共品屬性，作為基層政府部門的鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技服務(wù)中心是農(nóng)戶獲取農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)的主渠道，但多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)技推廣部門仍面臨著人員短缺和經(jīng)費緊張的雙重壓力，所以，應(yīng)加大對基層農(nóng)技部門的投入，建立有效的公益性基層農(nóng)技推廣體系。三是應(yīng)提升農(nóng)民專業(yè)合作組織質(zhì)量。盡管中國各種類型的農(nóng)民專業(yè)合作組織發(fā)展較快，但筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，不少專業(yè)合作組織形式較為松散，并未真正履行合作組織的職能。因此，應(yīng)加強對農(nóng)民專業(yè)合作組織的規(guī)范、引導(dǎo)和鼓勵，促使其切實履行組織職能，從而促進農(nóng)戶新技術(shù)采納。四是應(yīng)發(fā)展農(nóng)民職業(yè)教育。發(fā)展農(nóng)民職業(yè)教育，可以提高農(nóng)民的人力資本水平和降低新技術(shù)的使用風(fēng)險。目前，中國農(nóng)村職業(yè)教育較為薄弱，多數(shù)地方職教中心主要履行勞動力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)。為此，應(yīng)建立形式多樣的職業(yè)農(nóng)民培訓(xùn)體系，發(fā)展農(nóng)村社區(qū)教育網(wǎng)絡(luò)。

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