歐盟刑事一體化的起源與發(fā)展

于文沛

摘要：歐洲一體化是在經(jīng)濟(jì)一體化基礎(chǔ)上漸次開(kāi)展的政治一體化，外交防務(wù)一體化，而刑事一體化則是政治一體化框架下的一項(xiàng)重要內(nèi)容。以時(shí)間為發(fā)展脈絡(luò)，歸納、描述歐洲刑事一體化的提出、發(fā)展、創(chuàng)新及逐步完善，并借以評(píng)價(jià)歐盟刑事一體化為國(guó)際刑事合作和區(qū)域間刑事合作所提供的范例作用。

關(guān)鍵詞：歐洲一體化歐洲刑事一體化刑事合作

中圖分類號(hào)：DF979文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1673-8330（2015）04-0138-08

歐洲聯(lián)盟（簡(jiǎn)稱歐盟，European Union），在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮中，堪稱典范，一體化的廣度和深度都是諸多區(qū)域化組織中水平最高的，也是體制機(jī)制最為健全的。歐盟一體化開(kāi)啟了全球區(qū)域一體化的進(jìn)程，為其他區(qū)域發(fā)展一體化提供了標(biāo)桿和范例。在經(jīng)濟(jì)一體化基礎(chǔ)上歐盟還致力于政治一體化、外交防務(wù)一體化等。在各領(lǐng)域不斷深化發(fā)展的基礎(chǔ)上，伴隨政治一體化而來(lái)的歐洲刑事一體化也逐漸發(fā)展起來(lái)。

一、歐盟刑事一體化的必要性

刑法是關(guān)乎到國(guó)家主權(quán)的敏感區(qū)域，正如《阿姆斯特丹條約》中所述：“發(fā)展司法內(nèi)務(wù)領(lǐng)域的緊密合作是歐洲一體化的內(nèi)在必然要求” 。①刑事司法領(lǐng)域里的合作是和歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展緊密相連的，經(jīng)濟(jì)一體化程度越深必然導(dǎo)致跨國(guó)界協(xié)調(diào)與合作的不斷加深，在信息技術(shù)推動(dòng)下的全球化在給各國(guó)帶來(lái)發(fā)展契機(jī)的同時(shí)，也給各種跨國(guó)犯罪提供了滋生的土壤。這種犯罪問(wèn)題在邊界控制比較松弛的歐盟地區(qū)更為集中和突出，并且隨著交通工具的不斷改進(jìn)加上日益發(fā)達(dá)的高科技通訊，犯罪的手段、范圍、目標(biāo)等都不局限在一國(guó)之內(nèi)，跨國(guó)犯罪必須通過(guò)國(guó)家間的刑事司法合作來(lái)解決。此外，冷戰(zhàn)結(jié)束之后，毒品、恐怖主義犯罪等影響到幾乎所有歐洲國(guó)家的安全。傳統(tǒng)的刑事司法受到國(guó)家疆界的限制，程序繁瑣，審查復(fù)雜，而且各國(guó)之間的刑事司法制度有很大的差異，對(duì)于各種犯罪問(wèn)題不能夠及時(shí)解決，辦案效率和罪犯的緝拿都受到了很大的影響。“如果歐共體不解決各國(guó)刑事司法分裂與犯罪分子自由流動(dòng)的結(jié)構(gòu)性矛盾，那么歐盟各國(guó)治安和安全將嚴(yán)重惡化” 。②

自1951年以后，歐共體成員國(guó)已經(jīng)通過(guò)了大量雙邊和多邊條約來(lái)防范和打擊跨國(guó)界犯罪，以減少打擊和緝捕跨國(guó)界罪犯的障礙，提高懲罰效率。但是，刑事案件中的調(diào)查秘檔可能構(gòu)成一種法律障礙，如果以此拒絕向其他國(guó)家偵查機(jī)關(guān)提供相關(guān)情報(bào)就會(huì)大大妨礙懲罰效率，所以，成員國(guó)之間僅僅是司法合作和司法協(xié)助不能夠滿足打擊和預(yù)防犯罪的需要，在整個(gè)歐盟范圍內(nèi)，制定統(tǒng)一的刑事法規(guī)和程序規(guī)則，保證懲罰效率并漸進(jìn)地建立跨國(guó)界及跨區(qū)域的司法組織就顯得必不可少了。

二、《馬斯特里赫特條約》之前的刑事合作

早期歐盟刑事一體化是在歐洲委員會(huì)（Council of Europe）的框架下開(kāi)始的。歐洲委員會(huì)是歐洲一體化進(jìn)程中最早成立的機(jī)構(gòu)，具有聯(lián)合國(guó)觀察員身份，具有國(guó)際法地位。歐盟現(xiàn)有28個(gè)成員國(guó)全部是歐洲委員會(huì)的會(huì)員國(guó)。歐洲委員會(huì)的宗旨是保護(hù)歐洲人權(quán)、議會(huì)民主和權(quán)利的優(yōu)先性，在歐洲范圍內(nèi)達(dá)成協(xié)議以協(xié)調(diào)各國(guó)社會(huì)和法律行為，其在推進(jìn)歐洲刑事一體化進(jìn)程中發(fā)揮了巨大作用。

歐洲委員會(huì)在刑事合作領(lǐng)域首先簽訂了兩個(gè)基礎(chǔ)性、適用范圍比較廣的條約：一是1957 年 12 月 13 日于巴黎簽訂的《歐洲引渡公約》（1960年生效）及1975年于斯特拉斯堡簽訂的《歐洲引渡公約附加議定書(shū)》（1979年生效）； 二是1959 年 4 月 20 日于斯特拉斯堡簽訂的《歐洲刑事互助公約》（1962年生效）及1978年于斯特拉斯堡簽訂的《歐洲刑事互助公約附加議定書(shū)》（1982年生效）。③這兩個(gè)公約及附加議定書(shū)的簽署目的是在歐洲范圍內(nèi)的刑事司法領(lǐng)域加快協(xié)作，采用共同規(guī)則，“加快歐洲委員會(huì)會(huì)員國(guó)的有關(guān)政府部門(mén)和司法機(jī)關(guān)或相關(guān)機(jī)構(gòu)關(guān)于送達(dá)訴訟文書(shū)和司法裁定，傳喚證人、鑒定人和受追訴人，以及刑事司法協(xié)助程序等方面的合作；推動(dòng)歐洲委員會(huì)會(huì)員國(guó)之間對(duì)犯罪嫌疑人或被告人的引渡；確保歐洲委員會(huì)會(huì)員國(guó)法律的兼容性以促進(jìn)歐洲刑事司法合作；防止歐洲委員會(huì)會(huì)員國(guó)間司法沖突?！雹艿侥壳盀橹?，世界上共有包括歐盟28國(guó)在內(nèi)的共50個(gè)國(guó)家通過(guò)了此兩項(xiàng)公約。它們?yōu)闅W洲刑事一體化奠定了基礎(chǔ)，確立了區(qū)域刑事合作的基本原則。

此后，為了應(yīng)對(duì)伴隨區(qū)域刑事合作而來(lái)的諸多問(wèn)題，在歐洲委員會(huì)的推動(dòng)下，又通過(guò)了幾個(gè)特殊專項(xiàng)公約：

（1） 為使在國(guó)外被判刑的罪犯有效回歸社會(huì)，在1964年簽訂《關(guān)于監(jiān)督緩刑和假釋罪犯的歐洲公約》（1975年生效）；（2）為了維護(hù)締約國(guó)之間道路交通利益，在1964年簽訂《懲罰道路交通犯罪的歐洲公約》（1972年生效）；（3）為使罪犯盡快回歸社會(huì)，明確判決的國(guó)際效力，在1970年簽訂《關(guān)于刑事判決國(guó)際效力的歐洲公約》（1974年生效）；（4）為了明確締約國(guó)在何條件下能夠?qū)Ψ缸锵右扇颂崞鹪V訟，在1972年簽訂《歐洲刑事訴訟移管公約》（1978 年生效）；（5）為確保反人類罪和嚴(yán)重違反戰(zhàn)爭(zhēng)法的罪行能夠得到懲罰，在1974 年簽訂《關(guān)于反人類罪和戰(zhàn)爭(zhēng)罪不適用時(shí)效限制的歐洲公約》（2003年生效）；（6）為了促進(jìn)對(duì)恐怖主義犯罪分子的引渡，在1977年簽訂《懲治恐怖主義的歐洲公約》（ 1978年生效）；（7）為了建立締約國(guó)之間槍支流動(dòng)制度體系，在1978年簽訂《關(guān)于控制個(gè)人取得和持有槍支的歐洲公約》（1982年生效）。⑤

盡管在這些公約的規(guī)定中存在很多歷史局限，很多領(lǐng)域內(nèi)的刑事合作沒(méi)有涉及到，締約國(guó)的刑事合作方式和原則也相對(duì)保守，刑事互助的范圍限定在“小司法協(xié)助”領(lǐng)域內(nèi)，⑥但是，在同一時(shí)期的歐洲一體化主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的情況下，歐洲委員會(huì)開(kāi)歐洲刑事一體化先河，具有開(kāi)創(chuàng)性意義。

由于歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，歐共體各成員國(guó)越來(lái)越意識(shí)到有必要建立一個(gè)類似經(jīng)濟(jì)共同體的刑事司法共同體。1977年12月，法國(guó)總統(tǒng)德斯坦在歐洲理事會(huì)上提出建立歐洲刑事司法共同體的理念：希望在歐共體范圍內(nèi)，制定引渡程序公約，完善歐共體內(nèi)部成員國(guó)間刑事互助程序，成員國(guó)承認(rèn)國(guó)際判決效力，并“建立成員國(guó)之間轉(zhuǎn)移罪犯的機(jī)制” 。⑦在1982年10月25日歐共體司法部長(zhǎng)會(huì)議上，法國(guó)提出《刑事合作公約》，但遭到英國(guó)、比利時(shí)等國(guó)的反對(duì)。盡管如此，類似構(gòu)建歐洲刑事司法一體化的理念卻逐漸被人們所了解。

20世紀(jì)80年代，歐共體建設(shè)共同市場(chǎng)的目標(biāo)逐漸實(shí)現(xiàn)，特別是1986年《單一歐洲法案》通過(guò)，規(guī)定要在1992年底以前實(shí)現(xiàn)歐洲共同市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上，取消邊境控制，實(shí)現(xiàn)人員的自由流通。1985年《申根協(xié)定》通過(guò)以后，歐共體規(guī)定了信息系統(tǒng)、警察以及海關(guān)和司法協(xié)作，以及各國(guó)對(duì)本國(guó)移民制度和刑事政策的重新審視，以便國(guó)家之間的統(tǒng)一與合作，包括加強(qiáng)犯罪的預(yù)防和偵查方面的合作，反思引渡和國(guó)際司法協(xié)助中的問(wèn)題等等?！渡旮鶇f(xié)定》可以說(shuō)是刑事司法與內(nèi)務(wù)合作的先驅(qū)。其于1995年生效后，德國(guó)、法國(guó)、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、西班牙、葡萄牙公民可以“在此七國(guó)之內(nèi)自由旅行，在邊境不必出示身份證。外國(guó)人只要獲得上述七國(guó)中任何一國(guó)的簽證，即可享受同樣待遇”。⑧申根合作的意圖是取消邊界檢查同時(shí)加強(qiáng)打擊跨國(guó)犯罪的相互合作，其實(shí)現(xiàn)了一些領(lǐng)域里的刑事司法及內(nèi)務(wù)合作，合作的范圍逐漸擴(kuò)大，推動(dòng)各成員國(guó)朝著跨國(guó)警方和檢察機(jī)關(guān)的合作，加快民事、刑事立法和共同移民庇護(hù)政策一體化發(fā)展。

《申根協(xié)定》等規(guī)程形成歐共體范圍內(nèi)成員國(guó)之間的合作機(jī)制，最終也被納入到歐盟的框架中。此外，在20世紀(jì)80年代到90年代初，歐洲委員會(huì)和歐共體范圍內(nèi)成員國(guó)之間所簽署的刑事司法合作的相關(guān)條約還有以下幾項(xiàng)：

（1）1982年歐共體10國(guó)司法部長(zhǎng)會(huì)議上通過(guò)的修訂版《刑事合作公約》計(jì)劃；（2）1983年簽訂的《移交被判刑人公約》；（3）1983年簽訂的《關(guān)于廢除死刑的〈保護(hù)人權(quán)與基本自由公約〉第 6 附加議定書(shū)》；（4）1983年簽訂的《關(guān)于暴力犯罪被害人獲得賠償?shù)臍W洲公約》；（5）1987年簽訂的《關(guān)于適用“一罪不再罰”原則的公約》和《關(guān)于適用歐洲理事會(huì)〈移交被判刑人公約〉的協(xié)議》；（6）1989年簽訂的《關(guān)于將轉(zhuǎn)移引渡申請(qǐng)簡(jiǎn)約化與現(xiàn)代化的協(xié)定》；（7）1990年，締約國(guó)簽署了關(guān)于執(zhí)行申根協(xié)定的《申根公約》；（8）1990年簽訂的《關(guān)于刑事訴訟移管的協(xié)定》；（9）1990年簽訂的《關(guān)于洗錢(qián)、追查、扣押和沒(méi)收犯罪收益的公約》；（10）1991年簽訂的《關(guān)于執(zhí)行國(guó)外刑事判決的公約》。⑨

以上這些條約的簽訂進(jìn)一步推動(dòng)了歐盟各國(guó)刑事一體化的進(jìn)度，初步搭建起了歐洲共同體內(nèi)部成員國(guó)之間刑事合作的平臺(tái)。而真正使歐盟踏上刑事司法一體化之路的當(dāng)是《馬斯特里赫特條約》通過(guò)以后。

三、新法律秩序的建立與歐盟框架下的“第三支柱”

（一）《馬斯特里赫特條約》與“第三支柱”——新法律秩序的建立

1992年2月7日，德國(guó)、希臘、比利時(shí)、西班牙、法國(guó)等12個(gè)國(guó)家在荷蘭馬斯特里赫特就歐洲一體化的深入發(fā)展問(wèn)題展開(kāi)討論，最終簽訂《馬斯特里赫特條約》（簡(jiǎn)稱《馬約》，1993年正式生效），即《歐洲聯(lián)盟條約》。

根據(jù)《馬約》，歐盟由三大支柱組成。第一支柱為 “歐洲各大共同體”（EC）；第二支柱為 “共同外交與安全政策”（CFSP）；第三支柱為 “司法與內(nèi)務(wù)政策”（JHA，后更名為“刑事領(lǐng)域的警務(wù)與司法合作PJCC），⑩其內(nèi)容主要包括九大領(lǐng)域：“避難政策；控制管理從第三國(guó)跨越外部邊界入境的人；移民政策及對(duì)第三國(guó)國(guó)民的政策，包括居民、家庭權(quán)利、就業(yè)以及非法移民；打擊吸毒；打擊國(guó)際詐騙；在民事問(wèn)題上的司法合作；在刑事問(wèn)題上的司法合作；海關(guān)合作；阻止和打擊毒品走私、恐怖主義和其他形式的嚴(yán)重國(guó)際犯罪”。B11第一支柱由共同體機(jī)構(gòu)運(yùn)作，具有超國(guó)家的性質(zhì)，第二支柱和第三支柱屬于“政府間”運(yùn)作。第三支柱的主導(dǎo)者是司法與內(nèi)務(wù)理事會(huì)，由各國(guó)的司法和內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)組成。刑事司法領(lǐng)域的合作是第三支柱的重要內(nèi)容，其中“預(yù)防與防治恐怖主義、販賣人口、毒品交易、行賄受賄等犯罪的警察合作；刑事案件的司法合作等” ，B12都屬于刑事司法領(lǐng)域合作范疇。由此，相對(duì)獨(dú)立的刑事司法內(nèi)務(wù)一體化合作機(jī)制才正式開(kāi)始發(fā)展起來(lái)，并被成員國(guó)所重視。歐盟新的法律秩序在“第三支柱”的支撐下建立起來(lái)。

在《馬約》的“司法內(nèi)務(wù)領(lǐng)域合作條款”中，關(guān)于刑事合作的規(guī)定有：（1）刑事司法合作及海關(guān)合作；（2）歐洲刑警組織框架內(nèi)的情報(bào)交流；（3）預(yù)防和打擊恐怖主義和走私販毒；（4）預(yù)防和打擊跨國(guó)犯罪，并加強(qiáng)國(guó)家間的警察合作；（5）在共同體刑事政策的執(zhí)行上，各成員國(guó)在應(yīng)對(duì)有損本國(guó)利益而采取的措施應(yīng)該同樣用以保護(hù)共同體利益，當(dāng)國(guó)內(nèi)刑法政策規(guī)定與共同體不一致或相矛盾時(shí)，國(guó)內(nèi)刑法政策需要得到修正，使共同體相關(guān)刑事法律原則得到有效執(zhí)行。歐盟理事會(huì)有權(quán)決定采取共同行動(dòng)，“決定哪些共同行動(dòng)的實(shí)施措施應(yīng)以特定多數(shù)同意予以通過(guò)的問(wèn)題，理事會(huì)還可以起草各項(xiàng)公約，并建議各成員國(guó)根據(jù)其各自的憲法規(guī)定對(duì)上述公約予以批準(zhǔn)” 。B13

從《馬約》關(guān)于刑事司法合作的相關(guān)規(guī)定能夠看出，刑事司法及警察合作已經(jīng)被正式納入到歐盟體系范疇中，單純的國(guó)家之間合作通過(guò)國(guó)際公法來(lái)約束犯罪行為事實(shí)的歷史得以改變，傳統(tǒng)的模式得到突破，新的刑事司法合作方式不斷出現(xiàn)，并被更多成員國(guó)所接受。因此，《馬約》對(duì)于歐盟刑事一體化的影響和意義是非常重大的。在經(jīng)濟(jì)一體化基礎(chǔ)上，刑事一體化的發(fā)展同樣也可以推動(dòng)政治一體化，大大加深了歐盟一體化的水平，《馬約》的新法律秩序和第三支柱的建立為歐盟刑事一體化打開(kāi)嶄新局面。

（二）《阿姆斯特丹條約》及維也納計(jì)劃——?dú)W盟全面展開(kāi)刑事合作

1.《阿姆斯特丹條約》的簽訂

1997年10月，歐盟15個(gè)成員國(guó)在荷蘭阿姆斯特丹簽訂了《阿姆斯特丹條約》（簡(jiǎn)稱《阿約》）?！栋⒓s》主要是對(duì)《馬約》及歐共體一些其他條約進(jìn)行了修改，其中對(duì)《馬約》確立的第三支柱，即司法和內(nèi)務(wù)合作方面進(jìn)行了刪減，將部分內(nèi)容并入第一支柱，即歐共體的管轄范圍，而“刑事方面的警務(wù)與司法合作”，獨(dú)立成為歐盟的第三支柱。主要協(xié)調(diào)恐怖主義犯罪、毒品走私、武器販賣、偷渡活動(dòng)以及腐敗欺詐等方面的刑事犯罪政策和法律，成員國(guó)之間的司法、海關(guān)和警察成為刑事方面合作的重點(diǎn)內(nèi)容。B14《阿約》規(guī)定，在成員國(guó)打擊刑事犯罪方面采取共同行動(dòng)，打擊種族歧視，建設(shè)一個(gè)自由、安全和正義的司法區(qū)域（an area of freedom， security and justice）。在打擊犯罪方面各成員國(guó)在立法方面采取一致，對(duì)于刑事司法的直接協(xié)調(diào)問(wèn)題及將司法安全問(wèn)題轉(zhuǎn)移到共同體領(lǐng)域內(nèi)，并將申根議定書(shū)的“一罪不二罰”原則B15納入到歐盟法中，成為歐盟法的最基本原則之一?！栋⒓s》生效后，歐盟將正式介入刑事司法合作領(lǐng)域的管理，并提出建立歐洲司法區(qū)的重要概念，這些規(guī)定標(biāo)志著歐盟刑事政策一體化的逐漸形成。

《阿約》使歐盟對(duì)成員國(guó)刑事司法決策的影響大大增加，構(gòu)建具有高度的安全保障“自由、安全與司法的區(qū)域”成為歐洲公民的共同目標(biāo)。同時(shí)，共同立場(chǎng)、框架決定、公約及決定等法律形式成為歐盟理事會(huì)在成員國(guó)刑事司法合作方面的主要適用方式。歐盟在成員國(guó)刑事合作領(lǐng)域有權(quán)適用共同行動(dòng)，并擁有與成員國(guó)協(xié)商締結(jié)國(guó)際公約的權(quán)力。其中，框架決定在《阿約》生效后逐漸取代共同行動(dòng)，這對(duì)刑事合作領(lǐng)域影響很大，框架決定對(duì)成員國(guó)是有一定的間接約束力的，雖然可能使成員國(guó)在一定程度上修改或補(bǔ)充本國(guó)法律相關(guān)規(guī)定，但其適用不需要經(jīng)過(guò)成員國(guó)的全民公決或者是獲得議會(huì)的批準(zhǔn)。《阿約》規(guī)定，緊密的警務(wù)及司法合作以及成員國(guó)之間的刑事司法相互接近是建立“自由、安全與司法的區(qū)域”所需要的途徑。犯罪構(gòu)成要件及刑罰的最低規(guī)則在有組織犯罪及販運(yùn)毒品和反對(duì)恐怖主義領(lǐng)域中將逐步建立起來(lái)。而這些規(guī)定歐盟委員會(huì)將適用框架決定使成員國(guó)達(dá)到國(guó)家間刑事司法與規(guī)定相互接近原則。B16這是《阿約》首次規(guī)定刑事司法的相互接近原則，但并不意味著在所有領(lǐng)域和合作形式方面都適用。在實(shí)踐中，很多領(lǐng)域相互接近原則是超越了歐盟條約的授權(quán)的，因此并不適用。《阿約》僅僅在有組織犯罪、恐怖主義及販運(yùn)毒品中規(guī)定了構(gòu)成要件和刑罰相互接近原則的適用。但類似“有組織犯罪”這樣的概念是非常具有開(kāi)放性的，像種族主義、買賣人口、財(cái)政稅務(wù)詐騙、環(huán)境犯罪、偷渡及高科技犯罪等都能成為歐盟刑事司法相互接近原則的對(duì)象。規(guī)范成員國(guó)刑事合作的方式已經(jīng)不局限于傳統(tǒng)的條約形式，歐盟司法及內(nèi)務(wù)領(lǐng)域絕大多數(shù)情況采用的是框架決定這種更為靈活的方式，雖然這在一定程度上會(huì)造成歐盟決策的不透明或者監(jiān)督力度不大等問(wèn)題，歐洲法院的一些司法解釋或許能夠彌補(bǔ)部分的缺陷，但這些刑事合作領(lǐng)域中的缺陷并不足以影響到整體性合作的大局。

歐盟成員國(guó)努力構(gòu)建內(nèi)政外交及安全事務(wù)、司法制度統(tǒng)一的一體化歐洲。根據(jù)《馬約》，第三支柱的歐洲法院司法管轄是非強(qiáng)制的，只有在《馬約》條款明確規(guī)定下才能適用司法管轄權(quán)，某些規(guī)定還直接阻礙歐洲刑警組織發(fā)揮其作用，這在《阿約》中得到某些程度的緩和，即確立了歐洲法院的普遍司法權(quán)。B17盡管一般來(lái)說(shuō)，成員國(guó)案件必須在迫不得已的情況下才提交歐洲法院，但是歐洲法院的司法管轄權(quán)及有權(quán)對(duì)共同體立法意義的框架決議及一般決議進(jìn)行合法性審查已經(jīng)逐漸成為定局。這是《阿約》加強(qiáng)歐洲法院司法權(quán)的一個(gè)重要表現(xiàn)，這也給歐洲法院帶來(lái)充分的空間來(lái)運(yùn)作共同體法的一般原則?！栋⒓s》完善了《馬約》確立的新法律秩序，第三支柱轉(zhuǎn)變?yōu)樾淌滤痉ê献鲗ｉT(mén)條款。1995年3月10日，歐盟各成員國(guó)簽署了《歐盟成員國(guó)間簡(jiǎn)易引渡程序公約》，第二年又簽署了《歐盟成員國(guó)間引渡公約》。B182000年，歐盟理事會(huì)為了提高司法合作與協(xié)助的效率簽署了《歐盟國(guó)家刑事司法協(xié)助公約》，對(duì)1959年《歐洲刑事司法協(xié)助公約》的有關(guān)條款進(jìn)行補(bǔ)充，以此來(lái)促進(jìn)歐盟國(guó)家警察、司法和海關(guān)之間的合作。

2.維也納計(jì)劃——刑事合作的全面展開(kāi)

1998年12月，歐盟理事會(huì)召開(kāi)維也納會(huì)議，達(dá)成維也納計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)建立自由、安全與司法區(qū)域。維也納計(jì)劃包括：（1）刑事方面的警察與司法合作及刑事的相互接近；（2）屬于歐盟第一支柱范疇的人員自由流動(dòng)政策。B19第一個(gè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的時(shí)間是兩年，即1999年至2000年，第二個(gè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí)間設(shè)定為5年，即1999年至2004年。

維也納計(jì)劃的這兩個(gè)目標(biāo)主要交給歐洲刑事警察組織來(lái)實(shí)施，主要目的是開(kāi)展歐洲刑事警察組織和歐盟成員國(guó)警察與海關(guān)的合作事宜，加強(qiáng)成員國(guó)之間以及歐盟整體在諸多領(lǐng)域的合作。在歐盟數(shù)據(jù)信息的搜索和共享中得到進(jìn)一步發(fā)展，并建立相關(guān)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，減少同一案件人力物力的重復(fù)投入。歐洲刑事警察組織將根據(jù)各成員國(guó)共享信息，把搗毀非法移民的聯(lián)系網(wǎng)和打擊恐怖主義作為重點(diǎn)工作之一，增加與之相關(guān)的信息交流。隨著工作的開(kāi)展，歐洲刑事警察組織的職責(zé)范圍也在逐漸擴(kuò)大，打擊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的一些犯罪行為，并緊密與司法機(jī)關(guān)之間的聯(lián)系。歐洲刑事警察組織在五年內(nèi)將提高其打擊有組織犯罪方面的聯(lián)絡(luò)機(jī)制，建立跨國(guó)犯罪的文件聯(lián)絡(luò)網(wǎng)，加強(qiáng)這方面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，并建立包括洗錢(qián)等經(jīng)濟(jì)罪犯的信息交換制度，以及統(tǒng)一海關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)。

在維也納計(jì)劃的兩年目標(biāo)內(nèi)，要求歐盟盡快實(shí)施《歐洲刑事互助公約》，結(jié)束公約及其議定書(shū)的草擬工作；簡(jiǎn)化成員國(guó)之間的引渡程序，保證歐盟引渡公約的實(shí)施；建設(shè)和發(fā)展歐洲司法網(wǎng)，并根據(jù)《阿約》規(guī)定加強(qiáng)司法部門(mén)在發(fā)展歐洲刑事警察組織中的作用，簡(jiǎn)化成員國(guó)之間司法部門(mén)的跨境合作；預(yù)防成員國(guó)之間管轄權(quán)的沖突，確?！耙蛔锊欢P” 這一基礎(chǔ)原則。B20

刑事領(lǐng)域的維也納計(jì)劃是歐盟全面展開(kāi)刑事合作的標(biāo)志，自《馬約》、《阿約》以來(lái)所確立的刑事合作領(lǐng)域的目標(biāo)和原則逐步得到實(shí)施。

（三）尼斯條約及坦佩雷計(jì)劃——建立真正的“歐洲司法區(qū)”

2001年2月26日，歐盟成員國(guó)簽訂了《尼斯條約》，其在涉及到公民權(quán)、安全防務(wù)及刑事司法合作方面都作出了修正，B21鞏固了歐盟在刑事合作領(lǐng)域里已經(jīng)取得的成就，并為歐盟刑事一體化的進(jìn)一步發(fā)展提供了法律保障。

《尼斯條約》強(qiáng)調(diào)，要通過(guò)歐洲司法組織采取共同行動(dòng)加強(qiáng)合作。具體包括：（1）歐洲司法組織在執(zhí)行裁決和訴訟程序上要進(jìn)行合作，各成員國(guó)的司法部門(mén)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)協(xié)同合作，歐洲司法組織協(xié)調(diào)成員國(guó)國(guó)家公訴機(jī)關(guān)工作；（2）“在有組織犯罪、恐怖主義犯罪以及毒品走私犯罪方面，逐步采取措施建立在犯罪構(gòu)成和刑罰適用方面的共同最低規(guī)則” ，B22尤其是針對(duì)嚴(yán)重的跨國(guó)有組織犯罪，在重視歐洲刑事警察組織的同時(shí)，歐洲司法組織必須加大偵查力度和相關(guān)支持；（3）對(duì)罪犯的國(guó)家間引渡程序進(jìn)行簡(jiǎn)化，并保證成員國(guó)內(nèi)刑法規(guī)則與歐盟刑法規(guī)則的適用性和兼容性；（4）及時(shí)預(yù)防各成員國(guó)之間的管轄沖突，通過(guò)歐洲司法組織和歐洲司法網(wǎng)及時(shí)對(duì)沖突進(jìn)行協(xié)調(diào)。

《尼斯條約》對(duì)歐洲理事會(huì)、歐盟議會(huì)及歐盟委員會(huì)在參與成員國(guó)刑事司法合作方面進(jìn)行了規(guī)定，B23為歐盟成員國(guó)在刑事警察與司法合作方面進(jìn)行了原則性的規(guī)定，明確了歐洲司法組織在刑事司法合作方面的主要任務(wù)，加強(qiáng)了歐洲司法組織和歐洲刑警組織以及歐洲司法網(wǎng)之間的合作與聯(lián)系。雖然實(shí)際操作效果以成員國(guó)各自的實(shí)際情況和現(xiàn)實(shí)意愿決定，但為進(jìn)一步發(fā)展刑事司法一體化提供了法律基礎(chǔ)和便利條件。

1999年，在維也納計(jì)劃推進(jìn)的同時(shí)，歐盟政府在芬蘭坦佩雷召開(kāi)會(huì)議，制定了為期5年的坦佩雷計(jì)劃，目標(biāo)是建立真正的“自由、安全和司法區(qū)域”，即歐洲司法區(qū)。為此，歐盟理事會(huì)督促各成員國(guó)盡快批準(zhǔn)引渡公約，以便在歐盟范圍內(nèi)適用。此外，在打擊犯罪方面的合作也不斷加強(qiáng)：加大對(duì)歐洲刑警組織的支持力度，包括資金和技術(shù)上的投入，進(jìn)一步擴(kuò)大歐洲刑警組織的職能，并設(shè)立“警察局長(zhǎng)特別工作組”予以協(xié)助。歐洲理事會(huì)在打擊嚴(yán)重的跨國(guó)有組織犯罪方面還建議組建歐洲司法組織，由各成員國(guó)檢察官、法官及相應(yīng)職責(zé)的警官組成，在此基礎(chǔ)上成立歐洲警察學(xué)院，對(duì)成員國(guó)高級(jí)執(zhí)法官員進(jìn)行培訓(xùn)。統(tǒng)一某些領(lǐng)域犯罪的罪名及刑罰，例如販毒、販賣人口、高科技犯罪等等，以便協(xié)調(diào)各成員國(guó)之間管轄權(quán)的沖突。

《尼斯條約》和坦佩雷計(jì)劃已經(jīng)將建立真正的“歐洲司法區(qū)”正式提上日程。

（四）海牙計(jì)劃——?dú)W盟刑事合作的新突破

2001年，歐盟15國(guó)首腦會(huì)議在法國(guó)尼斯舉行，會(huì)議決定制定一部成文的歐盟憲法，最終在2004年10月29日歐盟成員國(guó)簽署了《歐盟憲法條約》。

《歐盟憲法條約》對(duì)刑事司法方面的合作進(jìn)行了專門(mén)的規(guī)定：目標(biāo)是“聯(lián)盟在尊重基本權(quán)利和尊重各成員國(guó)不同的法律制度和法律傳統(tǒng)的情況下建立自由、安全和司法的區(qū)域” 。B24“歐盟在邊境控制、移民、避難和刑事領(lǐng)域的管轄權(quán)有所擴(kuò)大，將在該領(lǐng)域推進(jìn)司法和非司法裁決的相互承認(rèn)、推進(jìn)包括負(fù)責(zé)在預(yù)防和偵查犯罪的專門(mén)機(jī)構(gòu)的合作在內(nèi)的有關(guān)部門(mén)的業(yè)務(wù)合作” 。B25甚至在歐洲司法組織的職能上，《歐盟憲法條約》也給予了專門(mén)的規(guī)定，比如，歐洲司法組織能夠發(fā)起刑事偵查行動(dòng)，對(duì)成員國(guó)的司法部門(mén)啟動(dòng)起訴程序等等。

但遺憾的是，法國(guó)、荷蘭在2005年全民公決中否決了《歐盟憲法條約》，而后一系列談判的不順利也直接導(dǎo)致了批約失敗，取而代之的是一部修正條約《里斯本條約》，但是《歐盟憲法條約》的精神依然為以后的刑事合作的順利開(kāi)展打下了基礎(chǔ)。

歐盟發(fā)展“自由、安全與司法的區(qū)域”的目標(biāo)在坦佩雷計(jì)劃結(jié)束后，由海牙計(jì)劃繼續(xù)推進(jìn)。2004年11月，歐洲理事會(huì)在海牙召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)一步詳細(xì)規(guī)定了在五年內(nèi)刑事合作領(lǐng)域里的工作重點(diǎn)及目標(biāo)。其中之一是建立真正的歐洲司法區(qū)，因此，成員國(guó)某些領(lǐng)域立法必須遵循相互接近原則。為此，海牙計(jì)劃確立了每年在具體執(zhí)行中的一些項(xiàng)目：（1）2005年四個(gè)項(xiàng)目：關(guān)于歐洲逮捕令的報(bào)告、被判刑人移管以及歐洲執(zhí)行命令的行動(dòng)、相互承認(rèn)非監(jiān)禁刑以及審前監(jiān)督措施、定罪方面的信息交流及其效果白皮書(shū)；（2）2006年兩個(gè)項(xiàng)目：關(guān)于缺席審判的綠皮書(shū)、相互承認(rèn)財(cái)政刑罰執(zhí)行情況的報(bào)告；（3）2007年兩個(gè)項(xiàng)目：承認(rèn)與執(zhí)行替代刑以及中止刑罰的計(jì)劃、在刑事司法合作方面建立一個(gè)特別項(xiàng)目；（4）2008年及2009年三個(gè)項(xiàng)目：對(duì)跨境使用情報(bào)作為證據(jù)的研究、加強(qiáng)歐盟財(cái)政利益保護(hù)的白皮書(shū)、對(duì)偵查有組織犯罪的司法組織工作效率的評(píng)估。B26這些項(xiàng)目都在歐盟刑事司法合作的基礎(chǔ)上展開(kāi)。

海牙計(jì)劃在打擊有組織犯罪方面計(jì)劃建立歐洲犯罪情報(bào)系統(tǒng)，方便歐盟范圍內(nèi)犯罪信息的交流與共享。并在各成員國(guó)加強(qiáng)國(guó)家與私人的合作，以及歐盟范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)，具體的合作措施涉及到打擊恐怖主義和高科技犯罪、販運(yùn)人口、稅務(wù)詐騙、非法武器販運(yùn)、欺詐敲詐及相關(guān)的海關(guān)領(lǐng)域的合作等等。在刑事合作領(lǐng)域具有重要的創(chuàng)新意義。

（五）保護(hù)歐盟財(cái)政利益之刑事規(guī)定的《法典》草案——?dú)W盟共同刑法的初步嘗試

1995年，受歐盟議會(huì)和歐盟委員會(huì)的委托，米海依爾·戴爾馬斯-馬蒂（Mireille Delmas Marty）等歐洲主要國(guó)家的刑法學(xué)家組成專家組開(kāi)始起草關(guān)于歐盟刑法和刑訴的法律框架，目的是為了保護(hù)歐盟財(cái)政利益，被稱作“保護(hù)歐盟財(cái)政利益之刑事規(guī)定的《法典》（Corpus Juris）草案”（簡(jiǎn)稱《法典》草案）。草案共35條，主要是關(guān)于刑法和刑訴的內(nèi)容。B27專家組通過(guò)研究成員國(guó)的立法和實(shí)踐情況，認(rèn)為從有效保護(hù)歐盟財(cái)政利益的角度出發(fā)，必須在最高層次設(shè)立獨(dú)立的司法機(jī)構(gòu)——?dú)W洲檢察院加強(qiáng)垂直合作。歐洲檢察院由歐洲檢察長(zhǎng)和設(shè)立在各國(guó)的檢察官代表組成，將突破國(guó)別的限制，在歐盟各國(guó)整個(gè)區(qū)域內(nèi)建立歐洲司法區(qū)，通過(guò)歐洲逮捕令，歐洲檢察院在歐洲司法區(qū)內(nèi)對(duì)侵害歐盟財(cái)政利益的犯罪行為有調(diào)查逮捕及起訴的權(quán)力，并在各國(guó)設(shè)立自由法官對(duì)歐洲檢察院進(jìn)行監(jiān)督，保證其不濫用職權(quán)和公平公正行使職責(zé)。此外，《法典》草案規(guī)定的訴訟原則包括罪責(zé)個(gè)人化原則、法制原則、司法監(jiān)督原則、罪刑相適應(yīng)原則、歐洲區(qū)域原則和對(duì)審制原則等。B28由歐盟法院負(fù)責(zé)《法典》草案的解釋、案件爭(zhēng)議管轄權(quán)及歐洲檢察院的紀(jì)律懲處等問(wèn)題。

《法典》草案第一版在1997年完成，在歐盟議會(huì)和歐盟反欺詐辦公室的要求下，在1998年和1999年間，進(jìn)行了進(jìn)一步的研究和修訂，其中強(qiáng)調(diào)了歐洲司法區(qū)這一概念，2000年出版修訂版草案。2001年11月12日，歐盟委員會(huì)推出《關(guān)于以刑法保護(hù)歐盟財(cái)政利益和設(shè)立歐洲檢察院的綠皮書(shū)》，對(duì)設(shè)立歐洲檢察院進(jìn)行了詳細(xì)的闡述和可行性論證，征求各國(guó)和廣大民眾的意見(jiàn)。并在2002年9月公開(kāi)論證，綜合200多份反饋意見(jiàn)，對(duì)《法典》草案中的一些條款予以肯定，尤其是關(guān)于設(shè)立歐洲檢察院的相關(guān)內(nèi)容。B29《法典》草案雖然是針對(duì)關(guān)乎歐盟財(cái)政利益的幾種犯罪而起草，但卻是歐盟在刑事立法方面的重大嘗試，歐盟各成員國(guó)在立法時(shí)將《法典》草案作為參考，其規(guī)則融入了歐洲共同法律的傳統(tǒng)?！斗ǖ洹凡莅傅恼麄€(gè)研究和討論過(guò)程在歐盟各成員國(guó)中產(chǎn)生了積極的影響，其中關(guān)于歐洲逮捕令的框架決定取代了引渡制度，是歐盟刑事司法一體化的重大成果。B30其中所蘊(yùn)含的精神及部分條款已經(jīng)得到認(rèn)可，一些內(nèi)容已經(jīng)被列入后來(lái)的《里斯本條約》中，成為歐盟刑事司法一體化的重要組成部分。

四、《里斯本條約》后的刑事合作

（一）《里斯本條約》的簽訂

在《馬約》、《阿約》以及《尼斯條約》后，歐盟的刑事合作總體上依然處于政府間合作的框架內(nèi)。2007年10月19日，《里斯本條約》（2009年生效）的簽訂打開(kāi)了新時(shí)期歐洲刑事司法一體化的新局面?！独锼贡緱l約》借鑒了破產(chǎn)的《歐盟憲法條約》對(duì)歐盟進(jìn)行了大刀闊斧的改革：首先，它取消了歐盟自《馬約》以來(lái)確立的三支柱組織框架，歐盟在法律地位上取代了歐共體，成為一個(gè)法律實(shí)體。之前的歐共體一直是作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體存在，歐盟的職能超越了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，歐盟的法人地位使其成為國(guó)際組織的一員，并參加國(guó)際談判，締結(jié)國(guó)際條約。條約的簽訂使歐盟在司法內(nèi)務(wù)合作領(lǐng)域的范圍和深度都有了很大的擴(kuò)展。

此外，《里斯本條約》還調(diào)整了法院結(jié)構(gòu)。歐共體的“法院”被正式更名為“歐盟法院”。B31《里斯本條約》強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步構(gòu)建歐盟“自由、安全和司法區(qū)域”，建設(shè)真正的歐洲司法區(qū)，在加強(qiáng)歐盟刑事司法行為能力的基礎(chǔ)上，“有效打擊恐怖主義和跨國(guó)犯罪，在應(yīng)對(duì)跨國(guó)犯罪、恐怖主義等問(wèn)題與挑戰(zhàn)方面，將采取更一致、更有效的國(guó)際行動(dòng)” 。B32

（二）共同綜合法律秩序體的建立——斯德哥爾摩計(jì)劃和刑事司法特別項(xiàng)目

2009年12月1日，歐洲理事會(huì)又推出新的計(jì)劃，即斯德哥爾摩計(jì)劃，繼續(xù)推動(dòng)歐洲政治一體化的進(jìn)程，將歐盟建設(shè)成為一個(gè)“自由、安全和正義的區(qū)域”，作為一個(gè)共同的單一區(qū)和綜合法律秩序體。

斯德哥爾摩計(jì)劃中所涉及歐洲刑事司法合作的內(nèi)容包括：（1）貫徹《歐盟基本權(quán)利憲章》以及《保護(hù)人權(quán)與基本自由的歐洲公約》，保護(hù)歐洲公民隱私及個(gè)人數(shù)據(jù)?！霸谛淌略V訟中保障犯罪嫌疑人與被告人的權(quán)利，摒棄種族主義和排外情緒”。B33（2）為公民訴諸司法提供便利，利用司法領(lǐng)域里的信息和通訊技術(shù)，在共同最低規(guī)則的原則下，使成員國(guó)的刑事和民事司法標(biāo)準(zhǔn)相互接近，增強(qiáng)成員國(guó)之間的互相信任及對(duì)歐盟的信任。（3）在移民政策上確立歐盟綜合移民政策，加強(qiáng)邊境管理的合作。（4）在建立真正的歐洲司法區(qū)的目標(biāo)中，必須推動(dòng)刑事司法中的警察合作，充分發(fā)揮歐洲刑事警察組織及歐洲檢察院的作用，提升災(zāi)難預(yù)警和管理能力，重點(diǎn)打擊跨國(guó)犯罪，提升整體合作和協(xié)調(diào)能力，在雙邊和多邊活動(dòng)中加強(qiáng)信息交流。

為保證海牙計(jì)劃和斯德哥爾摩計(jì)劃的實(shí)施，歐盟委員會(huì)自2007年開(kāi)始實(shí)施建設(shè)“自由、安全與司法的區(qū)域”的刑事司法特別項(xiàng)目，其將進(jìn)行的工作包括：促進(jìn)各成員國(guó)刑事司法體系的相互接近，對(duì)嚴(yán)重的跨國(guó)犯罪通力合作，共同打擊，提高刑事司法的合作水平；加強(qiáng)成員國(guó)之間信息共享和交流，尤其是犯罪信息及情報(bào)的交流；加強(qiáng)成員國(guó)司法判決的相互承認(rèn)原則及刑事司法體系的相互接近，建立刑事司法程序的最低標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)刑事訴訟中個(gè)人權(quán)利的保護(hù)及對(duì)被害人的幫助；提高犯罪人的“再社會(huì)化”，對(duì)成員國(guó)司法人員進(jìn)行相關(guān)歐洲法的培訓(xùn)；重點(diǎn)支持歐洲委員會(huì)的科研、特別方案的實(shí)施及信息的發(fā)布等等。B34這些項(xiàng)目提高了歐盟刑事司法一體化的水平。

嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，歐盟各國(guó)的刑法在某些方面“趨同”，但離“刑事一體化”、“共同綜合法律秩序體”尚有相當(dāng)大的距離。由于國(guó)家主權(quán)以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、法律文化、公眾意愿等因素的存在，不太可能出現(xiàn)類似刑法典那樣的法律文本。從刑事司法角度看，歐盟當(dāng)前的統(tǒng)一警察、檢察、逮捕證等制度實(shí)際屬于高度的司法合作性質(zhì)，在實(shí)踐操作上尚面臨重重阻力。例如德國(guó)、意大利和其他一些國(guó)家對(duì)執(zhí)行歐盟的反恐法規(guī)并不積極，英國(guó)和法國(guó)也表示，他們不太愿意和其他歐盟成員國(guó)交換情報(bào)。歐盟法律“實(shí)驗(yàn)室”的創(chuàng)新性特點(diǎn)并不代表它經(jīng)得起法律實(shí)踐的檢驗(yàn)，在刑事法方面尤其如此。但是，歐盟在刑事合作和刑事一體化當(dāng)中的立法、司法實(shí)踐，在人類制度的發(fā)展進(jìn)程中是具有重要?dú)v史意義的，它不但為國(guó)際刑事合作和區(qū)域刑事合作提供了可復(fù)制的制度范例，也表明了未來(lái)國(guó)際刑事合作的發(fā)展趨勢(shì)。

Abstract：Economic Integration is the first step of European Integration followed by Political Integration and Defense Integration. Integration for resolving criminal issues is a vital part of Political Integration. Based on a chronologic analysis， this paper is to summarize and describe the introduction， development， innovation and improvement of the European Integration for resolving criminal issues and to evaluate its significant roles in international cooperation and regional cooperation for resolving criminal issues.

Key words：European IntegrationEuropean Integration for Resolving Criminal Issuescooperation for resolving criminal issues