環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)：基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析

孫文遠(yuǎn)+孫治宇+任志成

摘 要：利用2000—2010年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省市面板數(shù)據(jù)，對(duì)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果表明，基于全國(guó)層面的分析，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步有正向影響;基于地區(qū)層面的分析，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響具有明顯的區(qū)域差異，東部地區(qū)為正面效應(yīng)，中部和西部地區(qū)為負(fù)面效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)倒“N”型曲線特征。針對(duì)研究結(jié)果，提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)進(jìn)步;倒“N” 型曲線

引言

近年來，中國(guó)GDP增長(zhǎng)迅速，已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，能源消耗也隨之增加，不可避免地產(chǎn)生了環(huán)境惡化問題。地方政府在面對(duì)清潔的環(huán)境與增長(zhǎng)的GDP之間需要進(jìn)行取舍，因?yàn)槟壳坝泻艽笠徊糠諫DP增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上是高能耗、高投資的粗放型增長(zhǎng)，帶來高排放、環(huán)境惡化、資源浪費(fèi)的惡果，往往不具有可持續(xù)性。2013年全國(guó)能源消費(fèi)總量為37.6億噸標(biāo)煤，相比2012年增速為3.9%，因此，采取環(huán)境管制措施是一個(gè)必然的選擇。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制必然會(huì)提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，帶來一系列負(fù)面影響;而修正主義者持反向觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能夠促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)地成長(zhǎng)。不少學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了實(shí)證研究，研究得出的觀點(diǎn)主要有兩類。

第一種觀點(diǎn)：環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。對(duì)于環(huán)境規(guī)制技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響，持有肯定意見的典型文獻(xiàn)當(dāng)屬Porter（1991）。其研究認(rèn)為，合適的環(huán)境規(guī)制措施不僅帶來了社會(huì)公共福利的增加，同時(shí)可以刺激企業(yè)增加研發(fā)投入、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促使企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)和清潔產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)，努力改變生產(chǎn)工藝流程、甚至是改變生產(chǎn)方式或生產(chǎn)新的產(chǎn)品以適應(yīng)環(huán)境規(guī)制政策。后來，Porter和Linde（1995）在研究影響創(chuàng)新技術(shù)供給和需求因素的基礎(chǔ)上，通過案例證明了嚴(yán)格的環(huán)境管制可能會(huì)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。這也就是所謂的“波特”假說的由來。沿著“波特”假說的分析路徑，學(xué)者們嘗試著就環(huán)境規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制和實(shí)證兩個(gè)方面進(jìn)行了探討。Lnajuow和Mody（1996）利用1972—1986年美國(guó)、日本和德國(guó)的專利發(fā)明數(shù)據(jù)，研究環(huán)境管制與產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)發(fā)明和擴(kuò)散間的關(guān)系，結(jié)果表明，污染減排費(fèi)用支出的增加能夠提高專利數(shù)量。Mohr（2002）引入外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征，并假設(shè)新的生產(chǎn)資本比先前的資本產(chǎn)生的污染排放較少，那么，環(huán)境規(guī)制能夠在減少污染的同時(shí)提高生產(chǎn)率。Brunnermeier和Cohen（2003）從涉及環(huán)保的專利申請(qǐng)數(shù)量與環(huán)境規(guī)制的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系，且在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。Horbach（2008）利用德國(guó)企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，Murty和Kumar（2003）采用印度企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證研究表明環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)保行業(yè)技術(shù)進(jìn)步有明顯的促進(jìn)作用。

第二種觀點(diǎn)：環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響微不足道，可能是負(fù)面影響。環(huán)境規(guī)制的目的是糾正“市場(chǎng)失靈”，將負(fù)外部性內(nèi)化到產(chǎn)品生產(chǎn)成本中去。這類分析往往基于靜態(tài)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，即假設(shè)企業(yè)的技術(shù)、資源配置、消費(fèi)需求都固定不變時(shí)，分析環(huán)境管制對(duì)于企業(yè)成本和收益的影響（Cropper，Gates，1992）?；陟o態(tài)模型的分析框架下，環(huán)境規(guī)制必然導(dǎo)致企業(yè)成本上升，從而影響企業(yè)的技術(shù)開發(fā)投資，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)負(fù)向效應(yīng)。Gray和Shadbegian（1995）利用美國(guó)1979—1990年259家企業(yè)的數(shù)據(jù)，從環(huán)境規(guī)制措施與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系角度進(jìn)行了分析，結(jié)果表明污染治理成本的增加明顯降低企業(yè)的生產(chǎn)率。當(dāng)然，在其研究的三類行業(yè)中，環(huán)境管制措施的具體執(zhí)行，如執(zhí)法力度、遵守標(biāo)準(zhǔn)的程度及排放強(qiáng)度對(duì)生產(chǎn)率的影響強(qiáng)度有較大差別，作用方向一致。更早的一項(xiàng)針對(duì)美國(guó)的造紙業(yè)、化學(xué)制品業(yè)、石材及玻璃制制造業(yè)、鋼鐵制造業(yè)、有色金屬制造業(yè)五個(gè)嚴(yán)重污染產(chǎn)業(yè)的情況進(jìn)行考察，也得出了類似的結(jié)論（Barbara和Mconnell，1990）。Jaffe和Palmer（1997）分析了美國(guó)制造業(yè)1975—1991年的區(qū)間數(shù)據(jù)，用總研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與總成功專利申請(qǐng)數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，用污染減排成本作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量指標(biāo)，考察了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。研究沒有發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)數(shù)量與環(huán)境規(guī)制之間具有顯著的正向關(guān)系。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)該問題有所關(guān)注。許慶瑞等（1995）通過對(duì)江蘇和浙江地區(qū)50多家企業(yè)進(jìn)行訪談進(jìn)行研究，其研究表明，政府強(qiáng)制性的政策法令是企業(yè)外部環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新最重要的動(dòng)力源，而公眾輿論壓力以及排污收費(fèi)等經(jīng)濟(jì)刺激手段對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用相對(duì)較低，這充分說明環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。張其仔等（2006）研究認(rèn)為，中國(guó)環(huán)境保護(hù)與科技創(chuàng)新政策關(guān)聯(lián)性有待提高。黃德春和劉志彪（2006）通過典型案例從微觀企業(yè)個(gè)體角度分析了海爾集團(tuán)，其研究表明，恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以改善環(huán)境質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。王俊豪、李云雁（2009）將企業(yè)區(qū)分為“主動(dòng)型”與“防御型”兩種類型，其依據(jù)企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制上的戰(zhàn)略差異，對(duì)浙江紡織行業(yè)78家企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，結(jié)果表明，相較“防御性”企業(yè)而言，“主動(dòng)型”企業(yè)傾向于實(shí)行綠色工藝或綠色產(chǎn)品的創(chuàng)新行為。趙紅（2008）基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)1996—2004年面板數(shù)據(jù)，從環(huán)境規(guī)制與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度以及專利授權(quán)數(shù)量角度進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。江珂（2009）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力，但是區(qū)域之間存在一定的差異，東部地區(qū)影響顯著，而中西部和東北地區(qū)影響不明顯。

還有學(xué)者從環(huán)境管制對(duì)于生產(chǎn)率影響角度分析環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響。張成等（2011）通過建立數(shù)理模型分析環(huán)境規(guī)制與生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，并利用中國(guó)1998—2007年省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明東、中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步率之間存在“U”型關(guān)系，但在西部地區(qū)關(guān)系尚不明確。李玲、陶鋒（2012）利用面板模型檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系，其研究中將制造業(yè)分為重度、中度和輕度污染三種類型產(chǎn)業(yè)，研究結(jié)果表明：在重度污染產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與綠色TFP、技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的關(guān)系符合倒“U”型;而在中、輕度污染產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與三者之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。endprint

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究，有關(guān)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步的理論分析以及對(duì)實(shí)踐問題的探討取得了較豐富的成果，研究大都以發(fā)達(dá)國(guó)家為樣本進(jìn)行研究，但是并沒有得到一個(gè)為各方都認(rèn)可的統(tǒng)一結(jié)論，在不同國(guó)家不同地區(qū)甚至不同行業(yè)呈現(xiàn)出不同的關(guān)系。因此，有必要對(duì)中國(guó)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系做進(jìn)一步的研究。本文擬通過對(duì)中國(guó)30個(gè)省2000—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)考察，研究環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。

本文研究試圖回答如下問題：環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步？考慮到中國(guó)巨大的地區(qū)差異、城鄉(xiāng)差異等二元經(jīng)濟(jì)特征，以及中國(guó)東中西部市場(chǎng)化進(jìn)程的巨大差異，環(huán)境規(guī)制對(duì)于不同地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步提升程度是否也有差異？本文的總體思路是：首先對(duì)于前人研究文獻(xiàn)綜述，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步影響的機(jī)制，在此基礎(chǔ)上，收集、整理和分析各省市環(huán)境規(guī)制、技術(shù)進(jìn)步數(shù)據(jù)，并從全國(guó)層面和分地區(qū)角度進(jìn)行實(shí)證分析，以期得到環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的具體影響效應(yīng)，最后是得出結(jié)論，并提出可能的政策建議。

一、環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制

一般來說，技術(shù)進(jìn)步有科學(xué)技術(shù)內(nèi)部自生長(zhǎng)規(guī)律，也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)需求的需求拉力，另外，還與一國(guó)政府所采取的促進(jìn)和激勵(lì)措施相關(guān)。一國(guó)政府往往通過扶持政策或政府規(guī)制促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。扶持主要是通過資助公共研發(fā)機(jī)構(gòu)、采取研發(fā)補(bǔ)貼等措施來進(jìn)行;政府規(guī)制主要是采取規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等來影響企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的方向，政府通過稅收、標(biāo)準(zhǔn)、契約等政策工具來進(jìn)行規(guī)制，企業(yè)在規(guī)制基礎(chǔ)上進(jìn)行回應(yīng)，通過生產(chǎn)過程和產(chǎn)品上的漸進(jìn)式創(chuàng)新以及促使現(xiàn)有技術(shù)的擴(kuò)散與傳播獲得增長(zhǎng)。環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可能通過幾種機(jī)制發(fā)生作用。

1.降低投資不確定性的信號(hào)機(jī)制

環(huán)境管制的出現(xiàn)，使得企業(yè)認(rèn)識(shí)到資源利用對(duì)于環(huán)境的負(fù)效應(yīng)，可“強(qiáng)制”企業(yè)意識(shí)到生態(tài)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益;并為企業(yè)指明了可能的技術(shù)改進(jìn)方向，這樣企業(yè)也就明確了研發(fā)方向而不用再擔(dān)心技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境規(guī)制政策往往都具有嚴(yán)厲性、可預(yù)測(cè)性和靈活性等特征，相關(guān)研究表明，環(huán)境政策的三個(gè)特征對(duì)創(chuàng)新均有顯著的正向作用，尤其是可預(yù)測(cè)性，其作用影響大于嚴(yán)厲性，嚴(yán)厲性只不過是環(huán)境政策一個(gè)方面，而政策的可預(yù)測(cè)性可以鼓勵(lì)企業(yè)的投資（包括風(fēng)險(xiǎn)投資）（Johnstone等，2010）。

環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的背景下，企業(yè)綠色產(chǎn)品開發(fā)意識(shí)及消費(fèi)者的綠色產(chǎn)品消費(fèi)意識(shí)都明顯增強(qiáng)，市場(chǎng)上“綠色”概念的產(chǎn)品明顯增多，超市里多了綠色或有機(jī)食品柜臺(tái)，企業(yè)產(chǎn)品宣傳冊(cè)里開始強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品使用過程對(duì)環(huán)境和人體無害等內(nèi)容。且隨著環(huán)境管制越來越嚴(yán)格，企業(yè)綠色產(chǎn)品開發(fā)的理念不僅體現(xiàn)在最終產(chǎn)品的環(huán)境友好性能上，還延伸到了綠色生產(chǎn)、綠色報(bào)廢等環(huán)節(jié)，尋求產(chǎn)品既節(jié)約原料和能源，又符合使用中的環(huán)保要求，并且報(bào)廢后易處置和回收利用。

2.禁止性規(guī)定與成本壓力機(jī)制

環(huán)境管制背景下，環(huán)境成本被考慮到企業(yè)生產(chǎn)中，企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)成本提高，“成本壓力”由此產(chǎn)生。企業(yè)為降低產(chǎn)品成本，可能引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。環(huán)境稅制度的實(shí)施，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)資源進(jìn)行重新合理配置，如通過逐步提高對(duì)傳統(tǒng)的高污染高排放行業(yè)的稅率，合理調(diào)整能源價(jià)格中的稅款比例，達(dá)到節(jié)能減排的目的;增加對(duì)使用可再生能源的稅收優(yōu)惠，使征收與使用、懲罰與鼓勵(lì)有機(jī)結(jié)合;同時(shí)通過配套的稅收返還機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)將更多的資金投入到環(huán)保當(dāng)中去。

如果是一項(xiàng)禁止性規(guī)定出臺(tái)的話，企業(yè)要么進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，要么離開市場(chǎng)。大部分企業(yè)可能的選擇就是針對(duì)禁止性規(guī)定進(jìn)行創(chuàng)新科技。比如，鉛作為一種有害物質(zhì)，如果在人體中長(zhǎng)期留存，會(huì)形成比較大的危害，造成關(guān)節(jié)、腎臟損害等。美國(guó)在1947年頒布《清潔空氣法》，要求減少汽油的含鉛量，并且同時(shí)提供無鉛汽油供消費(fèi)者選擇，該法實(shí)施極大地刺激了發(fā)動(dòng)機(jī)點(diǎn)火階段使用的催化劑的創(chuàng)新。

3.環(huán)境管制的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化機(jī)制

環(huán)境管制約束下，現(xiàn)有的污染重、競(jìng)爭(zhēng)力差，無法達(dá)到相應(yīng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將被迫退出，新的企業(yè)在較高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下又很難進(jìn)入，這樣就在特定產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)中維持了數(shù)量適中、競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)、規(guī)模相對(duì)較大、經(jīng)營(yíng)相對(duì)穩(wěn)定的企業(yè)群體，也即在特定產(chǎn)業(yè)中保持了較高的市場(chǎng)集中度。較高的市場(chǎng)集中度有利于企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)的實(shí)現(xiàn)，且大規(guī)模企業(yè)更可能開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而有助于提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。換言之，環(huán)境管制會(huì)影響產(chǎn)業(yè)集中度，從而影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在環(huán)境管制約束下，現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上將更加綠色，這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：淘汰傳統(tǒng)的落后產(chǎn)能，注重傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排工作，促進(jìn)全產(chǎn)業(yè)鏈整體升級(jí)。Synder等（2003）研究表明，美國(guó)對(duì)氯生產(chǎn)的環(huán)境規(guī)制政策改變了氯使用者的氯需求，進(jìn)而迫使那些仍使用原有生產(chǎn)技術(shù)的企業(yè)關(guān)閉，環(huán)境規(guī)制增加了使用氯新技術(shù)的生產(chǎn)企業(yè)的市場(chǎng)份額，促進(jìn)了高效率技術(shù)的應(yīng)用。

4.補(bǔ)貼的促進(jìn)機(jī)制

由于技術(shù)具有公共產(chǎn)品的特殊性質(zhì)，這樣生產(chǎn)知識(shí)、技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)不可避免地會(huì)遇到市場(chǎng)失靈和投資不足的問題。因此，發(fā)展中國(guó)家政府往往會(huì)通過稅收減免、研發(fā)補(bǔ)貼等手段和公共政策措施來糾正這種外部性。十八大報(bào)告提出，面對(duì)資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢(shì)，必須把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)各方面和全過程。十八大報(bào)告提出，要深化資源性產(chǎn)品價(jià)格和稅費(fèi)改革，建立反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度。這就要求政府和企業(yè)要求使用環(huán)境友好性技術(shù)來組織生產(chǎn)，在企業(yè)面對(duì)巨大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，需要政府采取稅收優(yōu)惠、研發(fā)補(bǔ)貼等手段鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造。政府補(bǔ)貼有助于提高企業(yè)總研發(fā)強(qiáng)度與企業(yè)自主創(chuàng)新強(qiáng)度。政府通過設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)R&D活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼，將對(duì)企業(yè)加大R&D投入，并使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新主體能夠起到很好的促進(jìn)作用。

二、實(shí)證模型選擇與實(shí)證檢驗(yàn)endprint

1.實(shí)證模型選擇與建立

根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)理論，技術(shù)進(jìn)步作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，實(shí)際上也相當(dāng)于一種產(chǎn)出，其生產(chǎn)過程就是利用勞動(dòng)、資本、制度等要素創(chuàng)造出新知識(shí)的過程。技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)新過程的生產(chǎn)函數(shù)可以用下面的公式表示：

tech=Af（k，l，z） ? ?（1）

式（1） 中，A表示制度化因素，tech表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)出，L表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的勞動(dòng)力投入，本文中主要指技術(shù)人員的投入（human），K 表示技術(shù)創(chuàng)新過程中的資金投入，本文主要包括兩個(gè)方面：一是外商直接投資水平（fdi），二是研發(fā)投入（rnd），Z 表示技術(shù)創(chuàng)新過程中可能影響技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。本文主要包括：其一是各地的環(huán)境規(guī)制水平（envir）;其二是我國(guó)各地經(jīng)濟(jì)開放程度（trade），開放所帶來的技術(shù)外溢，主要包括對(duì)外貿(mào)易等。因此，本研究構(gòu)建更一般的生產(chǎn)函數(shù)如下：

tech=Af（fdi，rnd，envir，human，trade，market） ? （2）

以式（2）為基礎(chǔ)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響因素進(jìn)行分析，類似于Amiti & Wei（2004），檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定為：

techi，t=c+α1enviri，t+α2rndi，t+α3fdii，t+α4humani，t+α5tradei，t+

α6marketi，t+εi，t ?（3）

其中，tech為各省技術(shù)進(jìn)步系數(shù)。變量下標(biāo)i 代表不同省（市），下標(biāo)t 代表不同年份;α、c為待估參數(shù)。

2.變量說明與數(shù)據(jù)來源

（1）技術(shù)進(jìn)步（TECH）。技術(shù)進(jìn)步的過程，也就是通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)值增值過程，對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度是一個(gè)復(fù)雜問題。目前，文獻(xiàn)中測(cè)度技術(shù)進(jìn)步的方法有好幾種，大量研究采用專利產(chǎn)出作為技術(shù)進(jìn)步的代理變量（涂紅星、肖序，2014），考慮到現(xiàn)實(shí)生活中，很多技術(shù)進(jìn)步實(shí)際上是一個(gè)微創(chuàng)新的過程，不一定都去申請(qǐng)專利;還有一些研究采用全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進(jìn)步的代理指標(biāo)（黃凌云、吳維瓊，2013），全要素生產(chǎn)率是指“生產(chǎn)活動(dòng)在一定時(shí)間內(nèi)的效率”，它實(shí)際上是一個(gè)間接指標(biāo)，需要通過測(cè)算得出的?？紤]到省級(jí)層次上數(shù)據(jù)的獲得性，我們用各省市單位GDP能源消耗量來表示，這個(gè)相對(duì)于專利數(shù)量表示的技術(shù)進(jìn)步更為完善。筆者認(rèn)為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的技術(shù)進(jìn)步并不一定完全表現(xiàn)為專利的獲得，有時(shí)候僅僅表現(xiàn)為生產(chǎn)過程的一小點(diǎn)的進(jìn)步，這個(gè)往往都能夠從單位能源消耗中得到體現(xiàn)。因此，本文用單位GDP的能源消耗量表示。

（2）環(huán)境規(guī)制水平（ENVIR）。由于環(huán)境規(guī)制工具的多樣性，并且各個(gè)工具使用的強(qiáng)度數(shù)據(jù)不易獲得，數(shù)據(jù)質(zhì)量低，基于不同的研究目標(biāo)，學(xué)者主要從以下幾個(gè)角度來度量環(huán)境規(guī)制：環(huán)境規(guī)制政策、治污投資占企業(yè)總成本或產(chǎn)值的比重、治理污染設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用、人均收入水平、環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)排污的檢查和監(jiān)督次數(shù)、環(huán)境規(guī)制下的污染排放量變化等來度量（張成，等21014）。本文使用工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率，即用各地區(qū)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)量與工業(yè)廢水排放總量的比值衡量。

（3）控制變量。研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)支出比率（R&D）：用各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重衡量;貿(mào)易開放程度（TRADE）：各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額占當(dāng)?shù)貒?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重衡量。人力資本（Human）：采用各省市大專及以上人口的比例來衡量各省市的人力資本水平。市場(chǎng)化程度（MARKET）：用各地區(qū)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)所占比重表示。

在運(yùn)用以上變量進(jìn)行估計(jì)時(shí)，所有的變量均取了自然對(duì)數(shù)，因此變量前的估計(jì)系數(shù)也可以看作是彈性系數(shù)。具體變量的選擇、說明及數(shù)據(jù)來源（見表1）。

在實(shí)證分析中，本文將中國(guó)大陸的省市自治區(qū)分為東、中、西三大地區(qū)。其中東部地區(qū)包括遼寧、北京、河北、天津、山東、江蘇、上海、福建、浙江、廣東、廣西、海南，共12個(gè)省市區(qū);中部地區(qū)包括內(nèi)蒙、山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南，共9個(gè)省區(qū);西部地區(qū)包括四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶，共10個(gè)省市區(qū)，由于缺乏西藏?cái)?shù)據(jù)，故本文在實(shí)際研究中將其剔除，這樣選定的地區(qū)共30個(gè)。本文將考察時(shí)期定為2000—2010年。

3.檢驗(yàn)結(jié)果分析

在環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步影響機(jī)制理論分析的基礎(chǔ)上，筆者使用了單位GDP能源消耗量作為被解釋變量進(jìn)行回歸分析。由于主要分析的是中國(guó)30個(gè)地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響，因此本文選擇了固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行分析。實(shí)證分析主要包括基于全國(guó)面板數(shù)據(jù)和基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)的兩個(gè)層面的分析。

下頁表2 是基于全國(guó)層面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析結(jié)果。在通過逐步加入其他控制變量的方法進(jìn)行實(shí)證分析中，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響統(tǒng)計(jì)分析上為正，這說明了兩個(gè)問題：一是環(huán)境規(guī)制對(duì)于提高我國(guó)各省區(qū)技術(shù)進(jìn)步確實(shí)有積極的效應(yīng)，二是回歸結(jié)果具有較好的穩(wěn)定性。以模型4為例，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響系數(shù)估計(jì)值為0.601，說明環(huán)境規(guī)制程度變化每增加1%，當(dāng)年的技術(shù)進(jìn)步平均增加0.601%。因此，在全國(guó)總體層次上，環(huán)境規(guī)制在一定程度上導(dǎo)致了中國(guó)各地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的提高。

在控制變量分析中，R&D投入增加能夠提高技術(shù)進(jìn)步水平;人力資本變量的回歸系數(shù)顯示其對(duì)技術(shù)進(jìn)步的提高具有一定的促進(jìn)效應(yīng);對(duì)外貿(mào)易和FDI對(duì)于技術(shù)水平的提高具有積極意義，表明對(duì)外開放促進(jìn)了我國(guó)技術(shù)水平的提高。這個(gè)與張中元、趙國(guó)慶（2012）的研究結(jié)論并不一致，他們研究表明FDI溢出效應(yīng)阻礙了各地區(qū)工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步。

在模型4中，還考察了環(huán)境規(guī)制與市場(chǎng)化程度的聯(lián)合作用，筆者發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制能通過市場(chǎng)機(jī)制的作用提高技術(shù)進(jìn)步水平。endprint

考慮到東西部地區(qū)的發(fā)展差異，環(huán)境治理水平和強(qiáng)度、地方市場(chǎng)化機(jī)制的完善程度等多方面都存在巨大的差異，環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響在地區(qū)間可能也會(huì)存在一定的差異。下文將依次從東部、中部和西部分別進(jìn)行回歸分析，以分析地區(qū)之間可能存在的差異。

第101頁表3是采用面板數(shù)據(jù)針對(duì)分地區(qū)的回歸分析。估計(jì)結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響存在區(qū)域性差異。具體來說，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制的實(shí)施促進(jìn)了技術(shù)水平的提高，中西部實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策限制了技術(shù)水平的提高。一個(gè)可能的原因是東部和中西部地區(qū)的結(jié)構(gòu)差異、發(fā)達(dá)程度等方面的原因，另一方面可能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)成熟的地區(qū)市場(chǎng)機(jī)制較強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)水平的傳導(dǎo)效果更好，因此影響效果更明顯。

三、環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)進(jìn)步的類型檢驗(yàn)

在研究中，筆者試圖分析環(huán)境規(guī)制與技術(shù)進(jìn)步之間的某種非線性關(guān)系，類似的研究如涂紅星、肖序（2014）的研究，其研究發(fā)現(xiàn)：環(huán)境管制與自主創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出類似環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線的“U”型關(guān)系。為了檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)水平間是否也存在著類似的關(guān)系，以及環(huán)境規(guī)制影響技術(shù)水平效應(yīng)的類型，我可建立如下計(jì)量模型：

techi，t=α+β1enviri，t+β2enviri，t2+β3enviri，t3+εi，t ? ? ? （4）

式（4）用來檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的類型。根據(jù)（4）式的估計(jì)結(jié)果，若估計(jì)結(jié)果β1>0，β2<0且β3>0，則曲線呈“N”型，反之，如果β1<0，β2>0且β3<0，則為倒“N”型曲線。

下頁表4給出了針對(duì)環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步影響的面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果，結(jié)果分別列出了固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)兩種模型的結(jié)果，從實(shí)證分析的結(jié)果來看，Hausman檢驗(yàn)拒絕了隨機(jī)效應(yīng)模型，采用固定效應(yīng)模型較為合適。因此，本文使用固定效應(yīng)模型來解釋實(shí)證的結(jié)果。

由下頁表4模型11的估計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，β1<0，β2>0且β3<0，且通過統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性檢驗(yàn)，即估計(jì)結(jié)果支持倒“N”型假說。因此，環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)符合倒“N”型假說，即隨著環(huán)境規(guī)制程度的不斷提高，其技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的貢獻(xiàn)程度呈現(xiàn)出先遞增后遞減的態(tài)勢(shì)，結(jié)合前文的分析，目前中國(guó)環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，從東中西部分地區(qū)來看，東部地區(qū)起到促進(jìn)作用，中西部地區(qū)負(fù)面作用。

可以估計(jì)，當(dāng)前中國(guó)的環(huán)境規(guī)制的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)處于倒“N”型曲線的第二部分的階段，也就是說，如果不考慮其他原因，隨著環(huán)境規(guī)制程度的進(jìn)一步提高，技術(shù)進(jìn)步仍然將進(jìn)一步改善，改善的程度且呈現(xiàn)遞增趨勢(shì);但是在經(jīng)過某個(gè)臨界點(diǎn)之后，會(huì)限制技術(shù)進(jìn)步的提高。

結(jié)論與政策建議

本文選取中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)，采用2000—2010年面板數(shù)據(jù)，就中國(guó)參與環(huán)境規(guī)制對(duì)于地區(qū)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制趨于提高技術(shù)水平;從短期來看，其促進(jìn)增加的速度呈現(xiàn)加速狀態(tài)，而從長(zhǎng)期來看，環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)水平的影響將趨于限制作用。通過對(duì)不同地區(qū)的考察發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)分省技術(shù)進(jìn)步的影響存在區(qū)域性的差異，其影響程度在東部表現(xiàn)為：環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步;在中部和西部的表現(xiàn)：環(huán)境規(guī)制限制了技術(shù)進(jìn)步。

環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)倒“N”型，目前處于倒“N”曲線第二部分階段。東部地區(qū)處于第二階段，而中西部地區(qū)仍處于第一階段的下降通道中。因此，從技術(shù)進(jìn)步提高的角度來看，各地在實(shí)施環(huán)境規(guī)制、強(qiáng)度和措施時(shí)，需要關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)于技術(shù)進(jìn)步影響的區(qū)域差異。環(huán)境規(guī)制成為理解中國(guó)GDP增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素。

本文政策含義在于：環(huán)境管制是一把“雙刃劍”，它可以對(duì)技術(shù)進(jìn)步帶來積極影響，又可能會(huì)限制技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)生阻礙作用。從長(zhǎng)期來看，統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)才能夠帶來中國(guó)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境文明的雙贏發(fā)展。當(dāng)然，一個(gè)好的管制措施在能夠改善環(huán)境的同時(shí)，如果能夠有利于企業(yè)的成長(zhǎng)，有利于技術(shù)的進(jìn)步，則可能是最佳的政策。

環(huán)境作為一項(xiàng)公共品，政府、企業(yè)、公民都需要清潔的環(huán)境。環(huán)境污染是一種“有害”的公共產(chǎn)品，具有很強(qiáng)的外部負(fù)效應(yīng)，往往存在市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，需要政府采取措施加以規(guī)制。面對(duì)環(huán)境持續(xù)惡化的狀態(tài)，政府應(yīng)該采取了相應(yīng)的環(huán)境管制措施，如2013年，全國(guó)萬元GDP能耗水平為0.737噸標(biāo)煤，比2012年下降3.7%，這實(shí)際就是環(huán)境規(guī)制和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的和諧互動(dòng)的結(jié)果，同時(shí)也表明了技術(shù)進(jìn)步。

理想的環(huán)境規(guī)制應(yīng)滿足以下特征：一是要有足夠的嚴(yán)厲性，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)的污染排放水平;二是應(yīng)有足夠的穩(wěn)定性，以便為創(chuàng)新者的風(fēng)險(xiǎn)投資提供必要的規(guī)劃時(shí)間;三是要有足夠的靈活性，使創(chuàng)新者能識(shí)別有效的創(chuàng)新方案;四是要盡可能地具有針對(duì)性，以避免創(chuàng)新努力的錯(cuò)誤配置;最后是政策能為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新提供持續(xù)動(dòng)力（Johnstone等，2010）。

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The Impact of Environmental Regulation on Regional Technical progress：

Study Based on Provincial Panel Data

SUN Wen-yuan，SUN Zhi-yu，REN Zhi-cheng

（Nanjing Audit University，Nanjin ?211815，China）

Abstract：In t his paper，based on panel data of 30 provinces （municipalities） in China from 2000 to 2010，it researches on the relationship between environmental regulation and regional technological progress，the empirical results show that environment al regulations offers significant positive effect on the technological progress.Based on the findings，the paper researches the environmental impact of regulation on technological progress，and puts forward the corresponding policy and suggestions.

Key words：environmental regulation;technical innovation;inverted “N” curveendprint