建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析及防控

曾燕芳

摘 要：近年來，各地建筑事業(yè)正隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而突飛猛進(jìn)。很多建設(shè)項(xiàng)目都被注入更多的人力、物力和財(cái)力。很多建筑施工企業(yè)相互競爭，在很多環(huán)節(jié)存在法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)無法控制，將嚴(yán)重導(dǎo)致建筑企業(yè)的損失。本文通過對(duì)建筑施工企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了分析，提出了全方位管理體系的防控措施，以期幫助建筑施工企業(yè)完成規(guī)避或降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：建筑施工；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范控制

由于很多企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)律法知識(shí)淡薄，有意或者無意逃避法律法規(guī)的管控，嚴(yán)重時(shí)可能需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。這時(shí)企業(yè)管理者們往往不知該如何采取法律手段，從而引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)的管理中的重要性顯得尤為突出。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，極易難以掌控而迅速擴(kuò)大，往往造成難以挽回的后果。因此，加強(qiáng)建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制，建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制刻不容緩。

一、建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

我國的建筑施工企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有：

（一）建筑企業(yè)的相關(guān)管理活動(dòng)涉及違規(guī)違紀(jì)，遭受國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)、紀(jì)律巡查機(jī)構(gòu)的處罰，經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)等遭受重大損失。例如在建筑施工過程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)方案、合同文本侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、違建擴(kuò)建項(xiàng)目違反自然生態(tài)保護(hù)等違法行為。

（二）需要上交給法律合規(guī)部門審核的相關(guān)文件信息，如企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營決策、企業(yè)規(guī)章制度、授權(quán)委托書，并未按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確上交?；蛟谏辖粚徍撕螅霈F(xiàn)與材料不一致的施工操作，存在審核機(jī)關(guān)可查的重大差錯(cuò)、技術(shù)失誤、造假欺詐等，造成企業(yè)利益受損。

（三）企業(yè)長期經(jīng)營過程中，很多管理行為并未按相關(guān)法律程序走流程，合理規(guī)范審批、簽證等手續(xù)，缺乏守法意識(shí)，可能損害企業(yè)正當(dāng)權(quán)益。

（四）工作人員過于散漫馬虎，管理不力，導(dǎo)致企業(yè)在相關(guān)工作中埋下的法律隱患使企業(yè)多方面的權(quán)益受損。

（五）企業(yè)遭遇針對(duì)性、專業(yè)性較強(qiáng)的法律事務(wù)，并未積極尋求更多法律援助調(diào)解而引出現(xiàn)的過失風(fēng)險(xiǎn)。

（六）建筑施工企業(yè)缺乏必要系統(tǒng)的管理監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致財(cái)務(wù)監(jiān)管不嚴(yán)，給別有用心之人提供可乘之機(jī)，以不正當(dāng)甚至違法手段來侵吞國有資產(chǎn)，或?yàn)橛H朋好友謀取不當(dāng)利益。

（七）合同管理技術(shù)落后，能力不強(qiáng)。企業(yè)在簽訂合同過程中，未及時(shí)對(duì)參與者進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查。容易出現(xiàn)資質(zhì)造假，履約能力差，轉(zhuǎn)包私人，掛靠皮包公司等合同隱患。有些合同條文審查不嚴(yán)，為合同的履行及交付以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患。

（八）企業(yè)法律專業(yè)人才流失又不能及時(shí)補(bǔ)充司法援助引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制措施

怎樣對(duì)建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)做到真正的控制與規(guī)避，是我們?cè)陂L期的工作實(shí)踐中需要及時(shí)思考總結(jié)的課題。下面列出一些防控措施供交流探討：

（一）強(qiáng)化制度建設(shè)，以科學(xué)合理的制度來規(guī)范公司的法制建設(shè)，促進(jìn)合法經(jīng)營。建筑施工企業(yè)要結(jié)合實(shí)際企業(yè)特點(diǎn)，逐級(jí)各部門制訂一系列文件，要充分考慮合法合規(guī)。積極從制度上保障控制企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)范圍。制度是前提，執(zhí)行是保障。有好的制度，就需要有強(qiáng)有力的推行來貫徹落實(shí)，還需要有與之配套的監(jiān)督檢查考核標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)呼應(yīng)。

（二）切實(shí)加大執(zhí)行制度力度。要尋求建立企業(yè)的法律管理機(jī)構(gòu)，設(shè)立法律事務(wù)部門。部門主要負(fù)責(zé)公司日常往來的的法律事務(wù)，同時(shí)積極提供參考意見管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。施工部門的各工程項(xiàng)目部應(yīng)該配置法制聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)日常法制宣傳、推廣法律經(jīng)驗(yàn)、收集風(fēng)險(xiǎn)控制一手資料、外出律師的聯(lián)絡(luò)、案件歷史資料的歸檔等工作。

（三）完善固定法律合規(guī)管理工作程序，規(guī)范日常事務(wù)的管理。企業(yè)應(yīng)該建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理程序、重大項(xiàng)目法律服務(wù)審批程序、規(guī)章制度審核程序、經(jīng)濟(jì)合同審核程序、重大決策法律審核程序，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查整改程序、外部法律顧問聘請(qǐng)管理程序、授權(quán)委托書審核程序、法律文書管理程序等各項(xiàng)主要程序，眾多程序是企業(yè)施工的有力法律依據(jù)和保障，以規(guī)范公司法律事務(wù)相關(guān)工作的操作程序和控制措施。

（四）加強(qiáng)普法宣傳，提高全員法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。要積極響應(yīng)國家號(hào)召，通過制定一些普法類的宣傳計(jì)劃，充分將普法宣傳與生產(chǎn)經(jīng)營緊密結(jié)合，下發(fā)到員工手中。要確保提升每一位從業(yè)者的法律意識(shí)和基本素質(zhì)，離不開實(shí)時(shí)明確普法目標(biāo)，結(jié)合普法內(nèi)容與工作實(shí)踐。還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司重要崗位人員如工程管理人員、合同管理人員、職能部門管理者等進(jìn)行定期普法宣傳，開展針對(duì)性法律培訓(xùn)，案例分析、現(xiàn)實(shí)說法。逐步提高管理人員的法律素質(zhì)和守法自覺性，從而由他們帶動(dòng)員工共同提高法律意識(shí)，使企業(yè)管理更加合法化、規(guī)范化。

（五）加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，積極營造防范法律風(fēng)險(xiǎn)的氛圍。有意識(shí)增強(qiáng)全體職工的法制素質(zhì)，需要不斷提倡和鞏固“市場競爭、法律先行、依法經(jīng)營、依法管理”的理念。大力培育企業(yè)文化，融入信用、合規(guī)新元素，法律事務(wù)工作應(yīng)該滲透到企業(yè)管理之中。建議將企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位員工作為法制宣傳的重點(diǎn)，不斷增強(qiáng)全員依法合規(guī)行事的意識(shí)

（六）優(yōu)化施工企業(yè)的合同管理。合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避企業(yè)利益受損的基礎(chǔ)，是整個(gè)企業(yè)法律事務(wù)工作的重中之重。規(guī)范合同管理，需要從財(cái)務(wù)、人力、經(jīng)營、工程管理、物資設(shè)備、法律等各方面通盤考慮，通過合同簽訂前的評(píng)審及合同履行中的跟蹤管控，從最大限度地防范了可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。通過優(yōu)化合同管理，還能有效固化合同法律審核環(huán)節(jié)，流程上更規(guī)范透明化。一旦將法律化合同管理理念嵌入合同簽署管理的整個(gè)流程中，就會(huì)成為不可逾越的控制節(jié)點(diǎn)，保證了全部經(jīng)濟(jì)合同必須通過法律審核，保證了合同質(zhì)量，提高了合同管理效率。

（七）加強(qiáng)法律事務(wù)中處理案件的管理。歷史案件的管理，最能體驗(yàn)法律檔案的優(yōu)化手段，是法律風(fēng)險(xiǎn)中事后救濟(jì)的重要措施。加強(qiáng)合同履行的跟蹤，加強(qiáng)案件的管理，成為風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容之一。案件的管理需要分類定性，依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)案件難易程度、復(fù)雜性、牽扯面和案件性質(zhì)給予分類，進(jìn)行具體分類分析前需要建立臺(tái)賬，錄入詳細(xì)的信息。分類分析后研究出相對(duì)應(yīng)的處理方式。如果涉及建筑施工簡單類型案件由自己代理，如果問題較為嚴(yán)重，則需要會(huì)診決定重大案件的進(jìn)展。重大復(fù)雜案件需要考慮的因素更多，如對(duì)專業(yè)領(lǐng)域的熟悉程度、訴訟所在地的司法環(huán)境的影響都需要考慮進(jìn)去。在對(duì)待重大案件的問題上，選擇社會(huì)資源豐富的律師事務(wù)所代理復(fù)雜案件，是社會(huì)普遍提倡的很好解決方式。

（八）強(qiáng)化人力資源的引進(jìn)、培養(yǎng)，避免優(yōu)秀人才的流失。任何企業(yè)的長期戰(zhàn)略中，人才戰(zhàn)略都是最重要組成部分。建筑企業(yè)的法律人才一方面需要法律專業(yè)性強(qiáng)，儲(chǔ)備經(jīng)驗(yàn)豐富；另一方面，還需要結(jié)合建筑特點(diǎn)進(jìn)行長期的培養(yǎng)，將法律專業(yè)知識(shí)與建筑企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、管理特點(diǎn)要有機(jī)融合成一個(gè)知識(shí)體系。只有經(jīng)歷兩種行業(yè)知識(shí)融合，才能出現(xiàn)更適用于建筑企業(yè)的法律事務(wù)工作管理的人才，才能更適用于建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。對(duì)優(yōu)秀人才，企業(yè)就應(yīng)該想法設(shè)法提升其社會(huì)職位、經(jīng)濟(jì)待遇，保障其充分調(diào)動(dòng)積極性為規(guī)避企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。企業(yè)應(yīng)該制定常態(tài)化人才規(guī)劃，積極通過引進(jìn)、培養(yǎng)來留住優(yōu)秀人才，為他們提供良好的發(fā)揮才能的平臺(tái)，體現(xiàn)他們的價(jià)值。

三、結(jié)語

社會(huì)現(xiàn)代化建設(shè)步伐加快的同時(shí)，建筑行業(yè)的地位也不斷提高。在建筑企業(yè)施工方面，仍然存在各種不確定因素導(dǎo)致發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。通過本文系統(tǒng)分析建筑施工企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，并積極探討做好法律風(fēng)險(xiǎn)控制防范的措施，將有助于建筑施工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展再升級(jí)。

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