碼頭公司處理船舶觸碰碼頭糾紛流程指引（一）

張建軍　朱詩環(huán)

【摘 要】 針對船舶觸碰碼頭糾紛存在的問題，以碼頭公司為研究對象，提出在應(yīng)對此類案件時碼頭公司應(yīng)采取的應(yīng)急處理流程。在此基礎(chǔ)上，分析應(yīng)急處理流程中有關(guān)注意事項：證據(jù)保全、扣押船舶、擔(dān)保的獲取、碼頭檢測和修復(fù)、損失確定及索賠途徑等。及時、準(zhǔn)確地處理好船舶觸碰碼頭糾紛，可最大限度地維護(hù)雙方當(dāng)事人的利益。

【關(guān)鍵詞】 船舶；觸碰；碼頭

船舶觸碰碼頭糾紛具有法律關(guān)系復(fù)雜、標(biāo)的額大、處理周期長、法律法規(guī)針對性規(guī)定較少且不夠明確、處理途徑和手段多樣化等特點。為及時、正確地處理好船舶觸碰碼頭糾紛，最大限度地維護(hù)公司利益，特撰寫本指引。

1 應(yīng)急處理

在船舶觸碰碼頭后，碼頭所屬公司（以下簡稱碼頭公司）應(yīng)迅速進(jìn)行以下應(yīng)急處理：

（1）碼頭值班人員須立即向碼頭公司領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)度室報告，碼頭公司及時向上級公司業(yè)務(wù)部、法律事務(wù)部門等相關(guān)職能部門報告（包括肇事船舶名稱、所有人、經(jīng)營人、船籍港、船舶總噸位，以及觸碰的檢驗過程和預(yù)估損失，并及時提供現(xiàn)場相關(guān)設(shè)施或船舶損失的照片）。

（2）通知船方代理，并要求代理告知船方，或要求船長直接告知船方。

（3）通知拖船待命，并備好主機。做好火災(zāi)、物料泄漏（特別是油污）的應(yīng)急處理準(zhǔn)備。必要時，在取得海事部門的書面指令或者肇事船舶船長的確認(rèn)書（申請書）的前提下，提供搶險救助等服務(wù)：①海事部門指令救助的，應(yīng)在救助前或者險情排除后要求船長對相關(guān)救助內(nèi)容、救助方法、救助工具、救助工作量，以及計費方法、救助費用進(jìn)行確認(rèn)；②船長申請救助的，應(yīng)在救助前對基本的救助內(nèi)容和計費辦法進(jìn)行確認(rèn)，并簽訂救助協(xié)議。

（4）委托律師或咨詢常年法律顧問。律師盡早介入并提供專業(yè)法律意見，對規(guī)范、合法地開展制訂應(yīng)對策略、保全證據(jù)、獲取擔(dān)保、估算損失等糾紛處理前期工作具有重要作用，可確保在后續(xù)的索賠過程中占據(jù)主動地位。

（5）通知保險公司。

（6）證據(jù)保全。

（7）起草事故經(jīng)過及明顯的損失情況材料，復(fù)印船舶證書、所有權(quán)證書、國籍證書、船檢證書等資料，并讓船長簽字確認(rèn)。

（8）向海事、港口、環(huán)保等相關(guān)政府部門報告。情況嚴(yán)重的，需請求海事部門介入事故調(diào)查，劃分責(zé)任，并出具事故責(zé)任報告書。

2 證據(jù)保全

“打官司就是打證據(jù)”。在船舶觸碰碼頭案件處理中，即使船方承認(rèn)全部責(zé)任，在碰撞范圍、受損程度、責(zé)任大小、有無他因等方面也可能會存在爭議。應(yīng)重視證據(jù)收集，利用證據(jù)還原事實真相，故證據(jù)保全是第一要務(wù)。

2.1 證據(jù)分類

2.1.1 救助費用證據(jù)

（1）見前文（3）所述；

（2）投入人員的清單：指揮人員、部門管理人員、一線員工等，應(yīng)列明人數(shù)、崗位、工班等；

（3）投入設(shè)備的清單：吊機、工程車輛、發(fā)電機、抽水泵等，應(yīng)列明數(shù)量、單位、工班、損耗等；

（4）投入拖船的清單：拖船名稱、主機功率、備車時間、航海日志、輪機日志等。

上述證據(jù)同時適用外聘單位的協(xié)助施救。

2.1.2 碼頭觸碰損失證據(jù)

（1）檢測費用：檢測合同、發(fā)票、支付憑證等；

（2）設(shè)計費用：設(shè)計合同、發(fā)票、支付憑證等；

（3）修理費用：招標(biāo)書、投標(biāo)書、修理合同、監(jiān)理合同、結(jié)算書、支付憑證、保險公司委托的評估報告等；

（4）營運損失：根據(jù)法律規(guī)定，以實際減少的凈收益（按停止使用前3個月的平均凈盈利）計算，部分使用并有收益的，應(yīng)當(dāng)扣減；

（5）審計報告。

2.1.3 事故證據(jù)

水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書、肇事船舶證書、航海日志、船員適任證書等。由于該類證據(jù)基本上可以在海事部門取得，公司應(yīng)當(dāng)跟進(jìn)海事部門的調(diào)查，消除可能對公司產(chǎn)生不利局面的問題。

2.1.4 其他證據(jù)

因該事故而產(chǎn)生的來往郵件、信件、傳真、聊天記錄等書面記錄，以及電話錄音、錄像、會談記錄等證據(jù)。

2.2 證據(jù)保全的基本方法

調(diào)取監(jiān)控錄像并刻制光盤；事故現(xiàn)場和會談現(xiàn)場拍照、錄音錄像；文字描述；到相關(guān)職能部門（如海事部門）調(diào)取資料；調(diào)取航海日志；調(diào)取各種船舶證書資料；制作會談記錄或紀(jì)要；簽署合同或其他法律文件。必要時，請求海事法院進(jìn)行海事證據(jù)保全。

2.3 證據(jù)保全應(yīng)注意的事項

（1）應(yīng)符合訴訟法對證據(jù)的基本要求；

（2）應(yīng)在第一時間進(jìn)行，以免證據(jù)滅失；

（3）應(yīng)盡可能保全證據(jù)原件，確實不能的，可通過復(fù)印、復(fù)制等方式保全，但應(yīng)做到與原件一致或能與其他證據(jù)相互印證；

（4）所有保全的證據(jù)應(yīng)由船上船長或其他相關(guān)人員簽字，必要時由船方代理蓋章確認(rèn)；

（5）如已委托律師，證據(jù)保全應(yīng)在律師的參與或指導(dǎo)下進(jìn)行。

3 扣押船舶

船舶扣押是海事訴訟獨有的一種財產(chǎn)保全形式，分為訴前扣押和訴訟中扣押兩種。在船舶觸碰碼頭糾紛案件中，主要牽涉到訴前扣押船舶（即訴前財產(chǎn)保全）。

3.1 訴前扣押船舶

（1）碼頭公司向船舶所在地的海事法院提出訴前扣押船舶申請，并向法院提交下列文件：

①訴前保全申請書。內(nèi)容包括：申請人的名稱、國籍、地址，以及法定代表人的名稱；被申請人的名稱或被扣押船舶的名稱、國籍；申請扣押船舶的主要理由；損失或請求的大概數(shù)額，包括組成、內(nèi)容、分類；要求被申請人或被扣押船舶提供擔(dān)保的數(shù)額和擔(dān)保的貨幣種類；申請人的保證條款；法院的名稱和申請的時間；被申請扣押船舶停泊的地點和可能離港的時間。

②碼頭公司的法定代表人身份證明文件和授權(quán)委托書。

③初步證明請求權(quán)利的主要證據(jù)。主要包括：海事部門出具的事故報告書；碼頭損壞的初步檢驗報告；提單或其他運輸憑證；與案件有關(guān)的、能證明債權(quán)的合同；與案件有關(guān)的所有權(quán)證明；來往的有關(guān)函電，包括郵件、傳真、聊天記錄等；其他能證明債權(quán)的主要證據(jù)；如申請扣押對海事請求負(fù)有責(zé)任的人的所有其他船舶，則應(yīng)提供相應(yīng)證據(jù)，并應(yīng)符合上述規(guī)定。

④碼頭公司對扣船申請所作的保證書和保證人的營業(yè)執(zhí)照、資產(chǎn)負(fù)債表或資信證明。

（2）若被扣押的船舶屬國內(nèi)船舶，在法院實施扣押后的15天內(nèi)，碼頭公司應(yīng)提起訴訟；若被扣押的船舶是涉外船舶，在法院裁定準(zhǔn)許扣船后的30天內(nèi)，碼頭公司應(yīng)提起訴訟。提起訴訟后，扣押船舶即由訴前財產(chǎn)保全轉(zhuǎn)為訴訟中財產(chǎn)保全。若在法定期限內(nèi)碼頭公司未提起訴訟的，法院應(yīng)立即釋放被扣押船舶，碼頭公司可能需要承擔(dān)被扣押船舶在被扣押期間產(chǎn)生的損失。

（3）被申請人向法院或碼頭公司提供足額的擔(dān)保后，法院才能釋放船舶；在法定扣押期限內(nèi)被申請人拒不提供足額擔(dān)保，且船舶不宜繼續(xù)扣押的，碼頭公司在提起訴訟或仲裁后，可向法院申請拍賣船舶。

（4）為防止扣船錯誤給被申請人造成損失，碼頭公司在訴前申請扣押船舶時，除船員工資、人身傷害等案件外，應(yīng)根據(jù)海事法院的要求提供反擔(dān)保。在扣船實踐中，碼頭公司為節(jié)省費用或一時不能籌措到足夠的資金，可向法院提交限額擔(dān)保，如提交扣船10天或30天的有關(guān)擔(dān)保費用。如果扣船超過該期間，被扣押船舶即處于無反擔(dān)保的狀態(tài)，法院會要求追加擔(dān)保的數(shù)額，不追加擔(dān)保的，法院將解除對船舶的扣押。

3.2 訴前財產(chǎn)保全注意事項

（1）針對國內(nèi)、國外船舶采取不同的扣押方式。國內(nèi)船舶可采取船舶活扣押，即法院扣押船舶的所有權(quán)證書，并通知海事部門或漁監(jiān)部門不予辦理該船舶的買賣、贈與等所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，不予辦理在該船舶上設(shè)立抵押權(quán)或其他限制船舶所有權(quán)的手續(xù)，而允許所有權(quán)人繼續(xù)對該船舶占有、使用、經(jīng)營、管理、收益的一種海事請求保全措施。對涉外船舶則不能采取船舶活扣押方式，而應(yīng)將船舶扣押在港口前沿或錨地，并由有關(guān)政府機關(guān)對船舶進(jìn)行監(jiān)管，以防止船舶私自啟航移動。

（2）必要時，可對船舶進(jìn)行二次扣押。二次扣押的法定條件是：被請求人未提供充分的擔(dān)保；擔(dān)保人有可能無法全部或者部分履行擔(dān)保義務(wù)；海事請求人因合理的原因同意釋放被扣押的船舶或者返還已提供的擔(dān)保；不能通過合理措施阻止釋放被扣押的船舶或者返還已提供的擔(dān)保。

4 擔(dān)保的獲取

由于船舶觸碰碼頭事故所造成的各種損失只有在受損碼頭修復(fù)完畢，甚至訴訟結(jié)束后才能確定，時間跨度長，而將肇事船舶長期扣押在碼頭顯然是不可能的。為確保所受損失能得到實際賠付，肇事船舶方需要在船舶離港前向受損碼頭公司提供足額擔(dān)保。

4.1 擔(dān)保方式

擔(dān)保可通過船港雙方協(xié)商或法院扣船的方式取得。通過船港雙方協(xié)商取得的擔(dān)保，如船港雙方未能協(xié)商解決賠償事項，碼頭公司應(yīng)自觸碰事故發(fā)生之日起2年內(nèi)向法院提起訴訟。

擔(dān)保的方式主要有現(xiàn)金、保證、抵押或質(zhì)押。以現(xiàn)金方式擔(dān)保的，現(xiàn)金通常為人民幣，也可以是硬通貨幣，船方應(yīng)將擔(dān)保金存入碼頭公司可控的銀行賬戶中。以抵押或質(zhì)押方式擔(dān)保的，應(yīng)審查擔(dān)保物的價值及變現(xiàn)可能性，辦妥抵押、質(zhì)押登記手續(xù)。保函以保證方式擔(dān)保的，屬實踐中最常見的保證擔(dān)保方式，通常由銀行、保險公司、船東互保協(xié)會、大型企業(yè)提供；保函應(yīng)當(dāng)在船舶離港前取得，若對方未能及時提供的，碼頭公司則應(yīng)當(dāng)采取扣船措施。

4.2 保函審核

碼頭公司在接受保函前，必須對保函的出具主體、保函措辭進(jìn)行嚴(yán)格審核，審核要點包括但不限于：

（1）擔(dān)保人的主體資格及資信狀況，擔(dān)保是否違反國家法律行政法規(guī)強制性規(guī)定等。

（2）盡可能接受境內(nèi)第三方出具的保函。若保函直接由境外擔(dān)保人出具，可能會產(chǎn)生境外強制執(zhí)行問題。境外強制執(zhí)行歷時久、手續(xù)繁、法律障礙多，還會產(chǎn)生許多額外成本，執(zhí)行不到位的風(fēng)險遠(yuǎn)大于境內(nèi)強制執(zhí)行。因此，碼頭公司一般不應(yīng)直接接受境外擔(dān)保人提供的保函。

（3）保函的受益人應(yīng)廣泛覆蓋所有可能受損害方。除碼頭公司是當(dāng)然的受益人外，保函的受益人還應(yīng)根據(jù)實際情況涵蓋碼頭公司的保險公司、碼頭的租賃經(jīng)營人、其他因此可能遭受損害的受害人。

（4）不得為擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)設(shè)置不合理的條件。除和解協(xié)議生效、法院判決或仲裁裁決生效等條件外，保函不得為擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)設(shè)置其他條件，即一旦確定賠償數(shù)額，擔(dān)保人就應(yīng)該無條件支付賠償款，全面履行擔(dān)保義務(wù)。

（5）擔(dān)保金額應(yīng)足以賠償相關(guān)方所遭受的全部直接和間接損失。我國《海事訴訟特別程序法》規(guī)定除3種法定情形外，碼頭公司不得二次扣押肇事船舶。一旦肇事船舶離開碼頭，再增加擔(dān)保金額就會相當(dāng)困難。即使符合法定條件可以重復(fù)扣押肇事船舶，也必須待肇事船舶再次進(jìn)入我國海域才允許；如果肇事船舶不再進(jìn)入我國海域甚至被拆解了，那么，受害人就只能望船興嘆。保函的擔(dān)保金額必須充分，應(yīng)至少超過估算損失的50%以上。

（6）擔(dān)保事項應(yīng)當(dāng)分為救助費用保函和碼頭損失保函。需要注意的是，救助貨物所產(chǎn)生的救助費用的支付主體為貨主，因此，在放貨之前，碼頭公司應(yīng)當(dāng)取得貨主或貨主保險人的保函，而非船舶所有人或船舶所有人保險公司的保函。

（7）保函應(yīng)列明相關(guān)附隨內(nèi)容。保函中常見的附隨信息有：

①船方指定法律文書的國內(nèi)接收方。為避免產(chǎn)生未來訴訟中的法律文書域外送達(dá)障礙，應(yīng)在保函中確定法律文書的國內(nèi)接收人。國內(nèi)接收方一般為船方指定的我國境內(nèi)的律師事務(wù)所。

②將被擔(dān)保人與肇事船舶的基本信息作為附件一并提供?；拘畔⒁话惆ù八袡?quán)證書，船籍證書，船檢證書，航海日志，船舶所有人、光船承租人等所有相關(guān)公司的注冊證明文件和/或其他資料。如果是復(fù)印件，還應(yīng)要求擔(dān)保人蓋章確認(rèn)。

③光船承租人基本信息。船方應(yīng)明確在觸碰事故發(fā)生時肇事船舶是否存在光船承租人。若存在，應(yīng)列明光船承租人的基本信息；若不存在，則應(yīng)聲明不存在光船承租人，同時承諾“因聲明不實，實際上存在光船承租人，由擔(dān)保人承擔(dān)應(yīng)由光船承租人承擔(dān)的賠償責(zé)任”。

④保函的效力及有效期（有效期一般應(yīng)約定到糾紛全部解決之日）、法律適用和爭議管轄等。

（8）保函須為正本，且不可撤銷。

（未完待續(xù)）