集群企業(yè)間關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新的影響
——基于企業(yè)類型和創(chuàng)新類型的視角

楊皎平, 張恒俊, 侯 楠

(渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

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集群企業(yè)間關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新的影響
——基于企業(yè)類型和創(chuàng)新類型的視角

楊皎平, 張恒俊, 侯 楠

(渤海大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121013)

集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作技術(shù)創(chuàng)新具有何種影響，一直存在爭(zhēng)論。為了進(jìn)一步分析該問題，文章借鑒相關(guān)研究成果，將集群企業(yè)分為核心企業(yè)和配套企業(yè)，將技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上建立了合作創(chuàng)新的博弈論模型。文章研究得出：核心企業(yè)之間的弱關(guān)系有利于探索式創(chuàng)新，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系有利于利用式創(chuàng)新；探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充的。

技術(shù)創(chuàng)新管理；產(chǎn)業(yè)集群；網(wǎng)絡(luò)關(guān)系；核心企業(yè)

0 引言

產(chǎn)業(yè)集群有助于群內(nèi)企業(yè)合作創(chuàng)新一直是集群文獻(xiàn)中體現(xiàn)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要理論，學(xué)者們從地理臨近、競(jìng)合關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)嵌入性等多個(gè)層面論述了產(chǎn)業(yè)集群在資源共享、知識(shí)交流、交易成本下降和人員激勵(lì)等方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用[1～4]。但是近年來學(xué)者們發(fā)現(xiàn)那些曾經(jīng)促進(jìn)合作創(chuàng)新的集群要素，也可能成為技術(shù)創(chuàng)新的阻礙[5]。

產(chǎn)業(yè)集群是一種網(wǎng)絡(luò)形態(tài)，集群內(nèi)各企業(yè)之間的頻繁互動(dòng)、聯(lián)系就構(gòu)成了集群的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。嵌入性是產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)根本性特征，是指集群企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為深深地嵌入于集群本地網(wǎng)絡(luò)之中。嵌入性反映的是內(nèi)在于產(chǎn)業(yè)集群中各企業(yè)之間的關(guān)系以及這類關(guān)系的密切程度[6]。其中集群企業(yè)[7](產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè))之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作創(chuàng)新的正負(fù)影響成為集群創(chuàng)新研究的熱點(diǎn)內(nèi)容[8～12]，到底是強(qiáng)關(guān)系還是弱關(guān)系更利于集群企業(yè)的合作創(chuàng)新，不同學(xué)者持不同的觀點(diǎn)。本文認(rèn)為簡(jiǎn)單的分析集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度與集群企業(yè)的合作創(chuàng)新的影響過于籠統(tǒng)，借用相關(guān)研究成果集群企業(yè)可以分為核心企業(yè)和配套企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新可以分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，本文研究核心企業(yè)之間的嵌入性關(guān)系強(qiáng)度、核心企業(yè)與配套企業(yè)之間嵌入性關(guān)系的強(qiáng)度與探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新之間的關(guān)系，從而更加深入的剖析了集群企業(yè)間關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作創(chuàng)新的影響。

關(guān)于集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度對(duì)合作創(chuàng)新影響的研究主要有如下三類點(diǎn)：

第一類觀點(diǎn)認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度與集群的技術(shù)創(chuàng)新正相關(guān)。Duysters通過國(guó)際上88家計(jì)算機(jī)企業(yè)的實(shí)證研究表明，集群企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)嵌入性有利于獲取新知識(shí)，并逐步增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力[9]。

Yli-Renko等[10]認(rèn)為密切的社會(huì)互動(dòng)可以提高雙方知識(shí)交流的深度和效率；其經(jīng)驗(yàn)研究認(rèn)為，企業(yè)部門之間、企業(yè)之間的緊密互動(dòng)能夠提高企業(yè)的知識(shí)積累；吳曉波和韋影通過中國(guó)醫(yī)藥企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)嵌入中的強(qiáng)鏈接促進(jìn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移，并提高了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[11]。

第二類觀點(diǎn)認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度與集群的合作創(chuàng)新負(fù)相關(guān)。Uzzi在對(duì)Manhattan地區(qū)服裝進(jìn)行研究時(shí)，提出“嵌入性悖論”概念，較為全面地概括了網(wǎng)絡(luò)嵌入性給集群可能帶來的各種“鎖定效應(yīng)”[12]；蔡秀玲也指出過強(qiáng)的本地化網(wǎng)絡(luò)可能將本地集群變?yōu)榉忾]、僵化的生產(chǎn)系統(tǒng)[13]；王婉珍認(rèn)為過度嵌入性會(huì)帶來信息的閉塞和排斥外來人、滋生創(chuàng)新隋性、造成集群交易低效等負(fù)面效應(yīng)[14]；耿建澤認(rèn)為集群的強(qiáng)根植性將導(dǎo)致集群的鎖定效應(yīng)，企業(yè)集群的弱根植性將導(dǎo)致集群的流動(dòng)，最終集群變成“空洞集群”[15]。

第三類觀點(diǎn)認(rèn)為集群企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度與集群的合作創(chuàng)新存在著辯證關(guān)系，過強(qiáng)和過弱的嵌入性關(guān)系都不利于技術(shù)創(chuàng)新。李西垚等從企業(yè)家精神的視角認(rèn)為社會(huì)關(guān)系中的商業(yè)關(guān)系倒U型的影響技術(shù)創(chuàng)新[16]；Hansen指出弱關(guān)系對(duì)搜尋全新的知識(shí)最有效，而強(qiáng)關(guān)系則對(duì)傳遞現(xiàn)有的知識(shí)最有效[17]；楊皎平等從基于溝通交流和關(guān)系鎖定的視角出發(fā)，認(rèn)為集群企業(yè)之間的嵌入性關(guān)系對(duì)群內(nèi)企業(yè)的合作創(chuàng)新具有正負(fù)兩個(gè)方面的影響[18]；蔡寧等以海正藥業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為例，分析了網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的耦合性及其協(xié)同演化[19]；楊皎平等認(rèn)為集群企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系增加了學(xué)習(xí)空間的知識(shí)深度，弱關(guān)系增加了學(xué)習(xí)空間的知識(shí)寬度，技術(shù)創(chuàng)新取決于知識(shí)深度和知識(shí)寬度的均衡，因而導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系[20]。

總體來說，集群的嵌入性是影響集群企業(yè)合作創(chuàng)新的重要因素，但是何種強(qiáng)度的嵌入性更利于集群創(chuàng)新，學(xué)術(shù)界尚未定論。在上述三種觀點(diǎn)中，本文基本認(rèn)同第三種觀點(diǎn)，但與上述研究所不同的是，本文認(rèn)為集群網(wǎng)絡(luò)之間的強(qiáng)弱關(guān)系并不必然存在對(duì)立關(guān)系，首先，在同一時(shí)期的產(chǎn)業(yè)集群，一個(gè)企業(yè)與部分企業(yè)建立強(qiáng)關(guān)系更有利于集群創(chuàng)新，而與另一部分企業(yè)建立弱關(guān)系則更有利于創(chuàng)新，這種強(qiáng)弱關(guān)系可能處于不同的價(jià)值鏈范圍內(nèi)；其次，技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，某一價(jià)值鏈范圍的強(qiáng)關(guān)系利于利用式創(chuàng)新，另一價(jià)值鏈范圍的弱關(guān)系利于探索式創(chuàng)新，并且探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)的，進(jìn)而不同價(jià)值鏈范圍的強(qiáng)弱關(guān)系也是可以共存和協(xié)同演化的。

1 相關(guān)概念與理論框架

1.1 企業(yè)類型與企業(yè)間的強(qiáng)弱關(guān)系

我國(guó)的地方產(chǎn)業(yè)集群有兩種基本形態(tài)：一是“小企業(yè)群生型”、另一是“核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型”，實(shí)際上隨著集群的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群逐漸向“核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)型”的集群形態(tài)演化。一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群往往由幾個(gè)占據(jù)主導(dǎo)地位的核心企業(yè)，以及與每個(gè)核心企業(yè)關(guān)系緊密的配套企業(yè)組成，這些企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)合作構(gòu)成了一個(gè)企業(yè)群落。

關(guān)于核心企業(yè)的概念和特征，由于研究視角的不同，不同學(xué)者給出的不同的論述，從集群創(chuàng)新的角度可以認(rèn)為核心企業(yè)是推動(dòng)集群創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)，具有較高的協(xié)調(diào)能力，能夠領(lǐng)導(dǎo)其他企業(yè)去創(chuàng)新，為集群企業(yè)提供新的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)[21]。在產(chǎn)業(yè)集群中，核心企業(yè)往往是規(guī)模很大的企業(yè)，其自身具有先進(jìn)的技術(shù)資產(chǎn)和能力，擁有比別人更強(qiáng)的尋找、吸收新知識(shí)的能力[22]，對(duì)聯(lián)盟伙伴的生產(chǎn)研發(fā)活動(dòng)具有更強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力[23]。

所謂配套，是指在整個(gè)生產(chǎn)鏈條中以一個(gè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)為核心，其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)跟進(jìn)配合而形成的生產(chǎn)技術(shù)聯(lián)系[24]。在產(chǎn)業(yè)集群中，一些中小企業(yè)與大型企業(yè)(核心企業(yè))進(jìn)行產(chǎn)業(yè)配套，成為大型企業(yè)的受包企業(yè)、配套企業(yè)，并在于核心企業(yè)配套過程中，獲得核心企業(yè)的技術(shù)溢出和管理理念。一般來說在集群中配套企業(yè)處于從屬地位、處于相對(duì)弱勢(shì)的地位，往往為核心企業(yè)提供原材料、半成品或者從事商品銷售活動(dòng)。

在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，同質(zhì)的企業(yè)之間，如核心企業(yè)之間、配套企業(yè)之間以競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系占主體，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間則以合作關(guān)系占主體[25]。核心企業(yè)之間以競(jìng)爭(zhēng)為主體的競(jìng)合形態(tài)往往伴隨著一種“弱關(guān)系”型的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系；核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的競(jìng)合關(guān)系則往往表現(xiàn)為合作，因而呈現(xiàn)一種“強(qiáng)關(guān)系”型的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。

關(guān)于“強(qiáng)關(guān)系”和“弱關(guān)系”的概念來自于Granovetter的開創(chuàng)性研究，其中強(qiáng)關(guān)系指的是個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)同質(zhì)性較強(qiáng)，人與人的關(guān)系緊密，有很強(qiáng)的情感因素維系著人際關(guān)系。反之，弱關(guān)系的特點(diǎn)是個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性較強(qiáng)，人與人關(guān)系并不緊密，也沒有太多的感情維系。

核心企業(yè)之間的關(guān)系往往表現(xiàn)為弱關(guān)系是因?yàn)椋汉诵钠髽I(yè)之間往往生產(chǎn)或開發(fā)著同種或者同類產(chǎn)品，為同質(zhì)性的企業(yè)，他們之間進(jìn)行產(chǎn)品數(shù)量和技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，不可能建立起那種聯(lián)系緊密的強(qiáng)關(guān)系。但是由于地理的臨近性、以及由于鄉(xiāng)緣、學(xué)緣等社會(huì)關(guān)系的原因，在面臨與集群外部企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，或者在集群發(fā)展的轉(zhuǎn)折期，這些核心企業(yè)往往會(huì)進(jìn)行一定程度的合作。

核心企業(yè)與配套企業(yè)往往表現(xiàn)為強(qiáng)關(guān)系是因?yàn)椋簽榱藨?yīng)對(duì)快速變化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，核心企業(yè)往往只保留具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，將其他非核心業(yè)務(wù)外包給配套企業(yè)，與之形成一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的協(xié)作系統(tǒng)[26]；反過來，中小型的配套企業(yè)也在千方百計(jì)地爭(zhēng)取核心企業(yè)的配套訂單以維持自己的發(fā)展，這兩方面的原因使得核心企業(yè)與配套企業(yè)往往建立一種緊密的合作關(guān)系。這種直接、緊密的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系往往也與企業(yè)之間相互信任、相互承諾的“強(qiáng)關(guān)系”型的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)耦合在一起。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新模式

Benner等學(xué)者根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)、技術(shù)軌跡關(guān)系的不同將技術(shù)創(chuàng)新分為探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新兩種模式[27]。

探索式創(chuàng)新是尋求新的技術(shù)發(fā)展軌跡，是對(duì)全新計(jì)劃的嘗試，往往伴隨一系列異質(zhì)性的產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，通過探索式創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)與企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)有較大的差異，甚至之前從未被采用過。這種創(chuàng)新模式以發(fā)現(xiàn)、試驗(yàn)、冒險(xiǎn)和創(chuàng)新為特點(diǎn)，傾向于脫離組織當(dāng)前已有的知識(shí)，旨在探索全新的知識(shí)領(lǐng)域。

利用式創(chuàng)新是利用現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行適應(yīng)性的、回避性的學(xué)習(xí)以提高運(yùn)作效率，是對(duì)現(xiàn)有成本的改進(jìn)，是建立在現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展軌跡基礎(chǔ)之上的，比如對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的更新?lián)Q代。這種創(chuàng)新以精煉、執(zhí)行、效率和選擇為特點(diǎn)，旨在全面充分利用組織已有的知識(shí)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)力、技術(shù)和范式等等的深化和延伸。

關(guān)于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的關(guān)系，目前存在兩種觀點(diǎn)，一種認(rèn)為兩者是相互矛盾的，具有潛在的對(duì)立性，企業(yè)需要進(jìn)行兩種創(chuàng)新的平衡，關(guān)注一方必然犧牲另一方[28]；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者是相互補(bǔ)充的，相互之間甚至存在著回歸和共同演化的關(guān)系，企業(yè)可以接受同時(shí)掌控這兩個(gè)過程的挑戰(zhàn)[29]。

筆者贊同第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為兩種創(chuàng)新模式是互為補(bǔ)充的，并且是可以共存的。利用式創(chuàng)新增加了企業(yè)知識(shí)的積淀，為探索式創(chuàng)新奠定了平臺(tái)基礎(chǔ)，探索式創(chuàng)新吸收了異質(zhì)性元素，增加了知識(shí)寬度，更利于組織內(nèi)部的利用式創(chuàng)新，并同時(shí)啟動(dòng)了新一輪的利用式創(chuàng)新。集群創(chuàng)新是探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新共同作用的結(jié)果，兩種創(chuàng)新模式在產(chǎn)業(yè)集群中互相促進(jìn)，共同演化。

1.3 核心企業(yè)視角的集群強(qiáng)弱關(guān)系與技術(shù)創(chuàng)新模式

探索式創(chuàng)新需要多樣化的能力和更加全面的信息，而核心企業(yè)之間弱關(guān)系的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在低信息冗余度和低成本兩個(gè)方面[30]。

弱關(guān)系連接的不同核心企業(yè)往往有各自的社會(huì)關(guān)系，處在不同的“派系”中，具有異質(zhì)性信息和資源，因此核心企業(yè)之間的弱聯(lián)系可以接觸到不同群體多樣化的信息。另一方面，弱關(guān)系互動(dòng)頻率比較低，核心企業(yè)之間各自保持較大的獨(dú)立性，各自去搜尋或試驗(yàn)全新的知識(shí)，從而使得每個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新軌跡相對(duì)獨(dú)立。一旦核心企業(yè)之間需要進(jìn)行研發(fā)合作時(shí)，由于相互之間的信息冗余度低、創(chuàng)新資源異質(zhì)性強(qiáng)，便能極大促進(jìn)企業(yè)的探索式創(chuàng)新。

弱關(guān)系可以更大幅度地降低知識(shí)的獲取成本，因?yàn)橄鄬?duì)于強(qiáng)關(guān)系，核心企業(yè)之間的弱關(guān)系不需要付出太多的成本去維系企業(yè)之間的互惠性，同時(shí)弱關(guān)系不要求他們相互之間的關(guān)系承諾，弱關(guān)系強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)化的交易原則，這樣可以免除關(guān)系特定資產(chǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)。因此這種具有“橋”功能的弱關(guān)系更利于節(jié)約資源和成本，以便與更多的核心企業(yè)建立弱關(guān)系，吸收更多的異質(zhì)性創(chuàng)新資源。

以上說明了弱關(guān)系利于探索式創(chuàng)新，其實(shí)核心企業(yè)之間相互協(xié)作完成探索式創(chuàng)新也必須建立在弱關(guān)系的基礎(chǔ)之上，即要求核心企業(yè)之間的關(guān)系不能過強(qiáng)也不能沒有，應(yīng)該保持一個(gè)相對(duì)弱的聯(lián)系。這是因?yàn)殛P(guān)系過強(qiáng)，相互之間過于了解，必然帶來信息的冗余甚至同質(zhì)化，不利于進(jìn)行探索式的合作創(chuàng)新，而關(guān)系過弱，相互之間的認(rèn)知距離過大，又不利于知識(shí)的相互吸收，從而不利于合作創(chuàng)新。

利用式創(chuàng)新是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的深入挖掘與開發(fā)，旨在提高運(yùn)作效率，對(duì)現(xiàn)有成本的改進(jìn)，而核心企業(yè)與配套企業(yè)之間強(qiáng)關(guān)系的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在長(zhǎng)期互利互惠、合作穩(wěn)定以及知識(shí)共享充分等方面，為利用式創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的外部環(huán)境。

采用Granovetter的觀點(diǎn)，強(qiáng)關(guān)系更有利于隱性知識(shí)的傳播，隱性知識(shí)比顯性知識(shí)在創(chuàng)新中的作用更大。企業(yè)的隱性知識(shí)不會(huì)輕易與關(guān)系不夠密切的合伙人分享，同時(shí)這種隱性知識(shí)的傳遞和吸收需要較強(qiáng)的背景知識(shí)和輔助知識(shí)，只有頻繁接觸的企業(yè)之間才能積累起這些背景知識(shí)，才能在交流中快速獲取利用式創(chuàng)新所需的隱性知識(shí)。核心企業(yè)與配套企業(yè)由于業(yè)務(wù)的密切，形成一個(gè)環(huán)環(huán)相扣的協(xié)作系統(tǒng)，這種協(xié)作系統(tǒng)正好滿足了隱性知識(shí)傳播的前提條件。

核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系使得企業(yè)之間相互信任，互惠互利，減少了技術(shù)創(chuàng)新時(shí)的溝通和交易成本，保證了合作網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性。在需要技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，合作雙方會(huì)形成高質(zhì)量的互動(dòng)，而不需要反復(fù)的相互解釋和協(xié)調(diào)，同時(shí)合作雙方都會(huì)信任對(duì)方有能力并積極主動(dòng)的從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，因而自己也會(huì)積極主動(dòng)的參與到創(chuàng)新活動(dòng)中去，減少了機(jī)會(huì)主義的產(chǎn)生。核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系使得知識(shí)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移更加默契，更多對(duì)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要的信息被共享，將有力地促進(jìn)了利用式創(chuàng)新。

2 博弈論模型

2.1 模型假設(shè)

根據(jù)前面的理論分析，為了模型分析方便，做如下的假設(shè)：

(1)產(chǎn)業(yè)集群由兩個(gè)同質(zhì)的核心企業(yè)h1、h2和兩個(gè)同質(zhì)配套企業(yè)n1、n2組成，核心企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度為ρout，相互之間進(jìn)行研發(fā)合作是為了探索式創(chuàng)新；核心企業(yè)hi與其配套企業(yè)ni的關(guān)系強(qiáng)度為ρin，企業(yè)之間的協(xié)作創(chuàng)新行為屬于利用式創(chuàng)新。

(2)以d’Asprementd經(jīng)典文獻(xiàn)中的A-J模型[31]為基礎(chǔ)，同樣假定市場(chǎng)的反需求函數(shù)為線性函數(shù)P=a-bQ，其中a和b為需求曲線的參數(shù)，a代表價(jià)格的上限，b代表價(jià)格的變化率，因此滿足a>0，b>0，其中集群的總產(chǎn)量Q=qi+qj(i，j=1，2；i≠j)，P為產(chǎn)品價(jià)格，特別的令b=1，則P=a-Q。

(4)采用吳先華等[32]的觀點(diǎn)，探索式協(xié)作創(chuàng)新是吸收能力和新穎性價(jià)值共同作用的結(jié)果?；贕ranovetter的研究結(jié)論，假設(shè)核心企業(yè)之間信息吸收能力為f2(ρout)=a2+b2ρout，即關(guān)系強(qiáng)度越大，認(rèn)知距離越小，越利于知識(shí)的相互吸收；核心企業(yè)之間信息的新穎性為g(ρout)=c-dρout，即關(guān)系強(qiáng)度越小，異質(zhì)性信息越多。對(duì)于核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新，只考慮企業(yè)之間知識(shí)共享或知識(shí)溢出的能力，設(shè)其為f1(ρin)=a1+b1ρin，即關(guān)系強(qiáng)度越大，越利于知識(shí)共享。

結(jié)合假設(shè)(3)與假設(shè)(4)令核心企業(yè)參與探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新后成本的降低值為：

(1)

配套企業(yè)參與利用式創(chuàng)新后成本的降低值為：

(2)

為了使模型具有實(shí)際意義，要求式(1)、(2)中0≤f1(ρin)≤1, 0≤f2(ρout)≤1, 0≤g(ρout)≤1。

核心企業(yè)和配套企業(yè)的利潤(rùn)函數(shù)如式(3)與式(4)所示。

(3)

(4)

2.2 模型的建立及求解

借鑒陳旭和李仕明的集群創(chuàng)新博弈模型[33]，本文也假定集群企業(yè)之間進(jìn)行三階段博弈：在第一階段，兩個(gè)核心企業(yè)協(xié)同探索式創(chuàng)新，以降低產(chǎn)品成本；第二階段兩個(gè)核心企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面相互競(jìng)爭(zhēng)，各自決定企業(yè)的最終產(chǎn)品產(chǎn)量；第三階段給定核心企業(yè)的探索式創(chuàng)新投入和產(chǎn)品產(chǎn)量，核心企業(yè)與配套企業(yè)協(xié)同利用式創(chuàng)新，優(yōu)化集團(tuán)利潤(rùn)。

整個(gè)博弈過程是一個(gè)三階段完全信息動(dòng)態(tài)博弈，存在子博弈精煉納什均衡，可以采用逆向歸納的方法求解。

(1)第三階段

核心企業(yè)hi和配套企業(yè)ni共同優(yōu)化集團(tuán)利潤(rùn)函數(shù)：

(5)

根據(jù)一階最優(yōu)化條件，得到核心企業(yè)hi和配套企業(yè)ni的利用式創(chuàng)新投入為：

(6)

其中k=[1+f1(ρin)]/m。

(2)第二階段

兩個(gè)核心企業(yè)進(jìn)行雙寡頭產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)博弈，分別決定各自企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量，以優(yōu)化各自的利潤(rùn)函數(shù)：

(7)

其中a-w-ch>0

(8)

其中γ=mk2+2(1-k(1+f1(ρin)))=2-mk2=2-(1+f1(ρin))2/m。

因?yàn)?≤f1(ρin)≤1，所以γ∈[2-4/m,2-1/m]，最優(yōu)產(chǎn)量的二階條件要求γ>0，故而m>2。

參照文獻(xiàn)[34]的推演思路，得到此時(shí)的利潤(rùn)函數(shù)為：

(9)

其中φ=[(γ2-1)-2+(2-γ)/2]。

(3)第一階段，兩個(gè)核心企業(yè)通過研發(fā)合作，決定各自的創(chuàng)新投入，以實(shí)現(xiàn)max(Πh1+Πh2)最大化，將式(9)代入Πh1+Πh2并利用一階優(yōu)化條件可以得到：

(10)

文章研究關(guān)系強(qiáng)度對(duì)集群企業(yè)合作創(chuàng)新的影響，故而在上述模型中涉及到創(chuàng)新時(shí)，均假定合作雙方以聯(lián)合利潤(rùn)最大化為目標(biāo)；但是鑒于核心企業(yè)之間、核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度和合作層次不同，在目標(biāo)的處理上不完全相同，核心企業(yè)之間僅僅在協(xié)同創(chuàng)新時(shí)追求聯(lián)合利潤(rùn)最大，在產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)則追求自身利益最大化，核心企業(yè)與配套企業(yè)則無論在創(chuàng)新和產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)均追求聯(lián)合利潤(rùn)最大。

另外無論核心企業(yè)之間，還是核心企業(yè)與配套之間是否具有足夠的激勵(lì)從事合作創(chuàng)新，或者會(huì)采取機(jī)會(huì)主義而偏離合作創(chuàng)新，這取決于創(chuàng)新聯(lián)盟的形式和聯(lián)盟的治理(諸如利益的協(xié)調(diào)和重新分配)結(jié)構(gòu)和機(jī)制，本文暫且不考慮合作創(chuàng)新的激勵(lì)問題。

2.3 模型分析及結(jié)論

λ(ρout)=g(ρout)(1+f2(ρout))=-db2x2+(cb2-da2)x+ca2

(11)

結(jié)論1 核心企業(yè)之間的社會(huì)關(guān)系應(yīng)該保持一定的度，即保持一種弱聯(lián)系，當(dāng)這種社會(huì)關(guān)系聯(lián)系過于不足或者過于密切都不利于核心企業(yè)的探索式創(chuàng)新。

結(jié)論2 核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度越強(qiáng)，導(dǎo)致核心企業(yè)與配套企業(yè)在探索式創(chuàng)新合作中的創(chuàng)新投入也越多。

將式(10)代入式(8)得到：

(12)

結(jié)論3 核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的關(guān)系強(qiáng)度越強(qiáng)，核心企業(yè)與配套企業(yè)在利用式創(chuàng)新合作中的創(chuàng)新投入也越多。

結(jié)論4 核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新投入增加，導(dǎo)致核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新投入也隨之增加。

結(jié)論1和結(jié)論3說明，核心企業(yè)之間的弱關(guān)系有利于探索式創(chuàng)新，核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系有利于利用式創(chuàng)新，這與前面的理論分析是一致的。

特別值得注意的是，結(jié)合結(jié)論2和結(jié)論3可以發(fā)現(xiàn)，核心企業(yè)與配套企業(yè)關(guān)系強(qiáng)度ρin的增加，不僅促進(jìn)了核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新，而且促進(jìn)了核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新；結(jié)論1和結(jié)論4則說明，核心企業(yè)之間保持一定程度的弱關(guān)系，不僅促進(jìn)了核心企業(yè)之間的探索式創(chuàng)新，也促進(jìn)了核心企業(yè)與配套企業(yè)的利用式創(chuàng)新。這與前面提及的利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新是互為補(bǔ)充，可以共存的觀點(diǎn)一致，同時(shí)也說明產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的強(qiáng)弱關(guān)系也是相互補(bǔ)充的，只不過強(qiáng)弱關(guān)系分別發(fā)生在不同的主體之間。

3 結(jié)語與討論

集群企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系哪個(gè)更利于集群企業(yè)合作創(chuàng)新，集群企業(yè)應(yīng)該建立什么樣的社會(huì)關(guān)系，一直是學(xué)者們爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。蔡寧等認(rèn)為，強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系具有動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的特性，針對(duì)不同的創(chuàng)新模式應(yīng)該選擇不同的關(guān)系強(qiáng)度[19]，本文認(rèn)同該觀點(diǎn)，并進(jìn)一步認(rèn)為強(qiáng)關(guān)系和弱關(guān)系除了可以在相同空間的不同時(shí)期存在，而且可以在相同空間的同一時(shí)期上共存，兩者完全可以存在于一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群，甚至可以被一個(gè)集群企業(yè)所操控。這是因?yàn)閷?duì)于一個(gè)企業(yè)來說，與其上下游配套企業(yè)發(fā)展強(qiáng)關(guān)系是集群發(fā)展的選擇，同時(shí)強(qiáng)關(guān)系對(duì)相互構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行利用式創(chuàng)新也是十分有利的；而與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，不可能建立起強(qiáng)關(guān)系，只能通過弱關(guān)系來相互交流，同時(shí)這種弱關(guān)系對(duì)于各自保持異質(zhì)性信息進(jìn)而為探索式創(chuàng)新提供了有利條件。

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)從孤立的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，同一產(chǎn)業(yè)鏈上核心企業(yè)與配套企業(yè)的緊密的關(guān)系嵌入性，在競(jìng)爭(zhēng)日益復(fù)雜，知識(shí)導(dǎo)向和動(dòng)態(tài)化的經(jīng)濟(jì)體中，發(fā)揮著越來越重要的作用，產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)與上下游配套企業(yè)由于具有共性和互補(bǔ)性而建立起的合作關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)化聯(lián)動(dòng)、社會(huì)化協(xié)作和規(guī)模化效應(yīng)，核心企業(yè)和配套企業(yè)的強(qiáng)關(guān)系有利于建立產(chǎn)業(yè)鏈上的協(xié)作共贏分工體系，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈具有較強(qiáng)的內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力，給集群帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。諸多研究表明，對(duì)于核心企業(yè)來說，創(chuàng)新的思想的重要來源來自于其關(guān)鍵的供應(yīng)商和客戶，核心企業(yè)與配套企業(yè)的緊密接觸是重要的創(chuàng)新啟動(dòng)因素，對(duì)于配套企業(yè)來說，創(chuàng)新思想得以貫徹，并盡可能的減低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)則需要來自于核心企業(yè)的支持和幫助，因此核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系促進(jìn)潛在創(chuàng)新者和他們的市場(chǎng)之間界限的溝通，這種緊密的社會(huì)聯(lián)系有助于產(chǎn)生更多的創(chuàng)新。但是由于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的核心企業(yè)與配套企業(yè)由于從事緊密聯(lián)系的價(jià)值鏈業(yè)務(wù)，其思維習(xí)慣、組織文化等往往具有高度的相似性，特別是由于核心企業(yè)的支配地位和控制地位，使得整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上的創(chuàng)新意識(shí)也受到核心企業(yè)的掌控，不利于出現(xiàn)異質(zhì)性的知識(shí)，因此核心企業(yè)與配套企業(yè)之間的強(qiáng)關(guān)系往往伴隨著利用式的創(chuàng)新、漸進(jìn)式的創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)的群落，企業(yè)之間除了在縱向上構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈或供應(yīng)鏈，在橫向上往往也存在千絲萬縷的聯(lián)系，這個(gè)聯(lián)系更加復(fù)雜和微妙，有時(shí)候表現(xiàn)為激烈的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，有時(shí)候表現(xiàn)為暫時(shí)的戰(zhàn)略聯(lián)盟。以一個(gè)供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)與另一個(gè)供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)之間的關(guān)系為例，由于兩者共處于一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群當(dāng)中，由于地理的臨近性等原因使得相互之間往往保持一定的弱聯(lián)系，這種弱關(guān)系互動(dòng)頻率比較低，不易受到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的約束和限制，保持了各自的獨(dú)立性，從而利于在各自的“圈子”中搜尋、獲得知識(shí)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，這些知識(shí)和創(chuàng)新機(jī)會(huì)對(duì)于兩個(gè)核心企業(yè)來說具有異質(zhì)性，由于集群內(nèi)部的知識(shí)溢出性，每個(gè)核心企業(yè)除了擁有自身鏈條上的私有信息外，還可以獲得其他鏈條上的新穎性信息，對(duì)于一些探索性、突破性的技術(shù)創(chuàng)新具有重要的作用。

綜上，如果要刻畫一個(gè)合理的集群網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，該圖中節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的連線將是“有粗有細(xì)”，既有緊密聯(lián)結(jié)的板塊也有到處都是結(jié)構(gòu)洞的稀疏聯(lián)結(jié)板塊。集群企業(yè)不應(yīng)該單純地追求強(qiáng)關(guān)系還是弱關(guān)系，而應(yīng)該選擇與誰建立強(qiáng)關(guān)系、與誰建立弱關(guān)系。文章采用博弈論模型證實(shí)了這一觀點(diǎn)，同時(shí)研究發(fā)現(xiàn)，探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新不是相互矛盾、相互對(duì)立的，集群企業(yè)關(guān)注一方必然犧牲另一方的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。事實(shí)上探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新是相互促進(jìn)的，利用式創(chuàng)新積累了前期基礎(chǔ)，為探索式創(chuàng)新搭建了吸收新知識(shí)的平臺(tái)；探索式創(chuàng)新為利用式創(chuàng)新提供了信息資源，探索式創(chuàng)新的結(jié)果需要經(jīng)過利用式創(chuàng)新的精煉和執(zhí)行。

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Research on the Relationship between the Strength of Cluster Enterprise Tie on Coordinative Technological Innovation——Based on Enterprises Types and Innovation Types

YANG Jiao-ping, ZHANG Heng-jun, HOU Nan

(SchoolofManagement,BohaiUniversity,Jinzhou121013,China)

Wnether a strong tie or weak tie is more conductive to the enterprises’ coordinative innovation has been debated. Based on past research, cluster enterprise is divided into core firm and supporting enterprise, and technological innovation is divided into exploration innovation and exploitation innovation. This paper argues that both a strong tie and weak tie can coexist, and that the weak tie often exists between core enterprises, and meanwhile, the strong tie exists between core enterprises and matching enterprises. That the weak tie is beneficial for exploration innovation and the strong tie is beneficial for exploitation innovation is confirmed by the game model. Studies also discover that the exploration innovation and exploitation innovation are mutual improvement and mutual supplementary.

technological innovation management; industrial cluster; network tie; core firm

2012- 05-13

教育部人文社科基金項(xiàng)目(10YJC630328);遼寧教育廳基金項(xiàng)目(W2011083);遼寧省博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目(20121079)

楊皎平(1980-),男,山西洪洞縣人,博士,副教授,副院長(zhǎng),主要研究領(lǐng)域?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新管理;張恒俊(1988-),男,安徽滁州市人,碩士研究生,研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理;侯楠(1988-),女,遼寧遼陽市人,研究生,研究方向?yàn)閯?chuàng)新管理。

F224.3,F062.3

A

1007-3221(2015)01- 0280- 08