創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的階段特征及仿真模擬

李建鋼, 李秉祥

(西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

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創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的階段特征及仿真模擬

李建鋼, 李秉祥

(西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054)

本文從分析創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程出發(fā)，探索創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的階段特征，基于對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化階段特征的假設(shè)，通過(guò)建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型，進(jìn)行仿真模擬驗(yàn)證。研究得出：技術(shù)創(chuàng)新在創(chuàng)新型企業(yè)整個(gè)成長(zhǎng)過(guò)程中起持續(xù)及關(guān)鍵作用，管理創(chuàng)新及市場(chǎng)創(chuàng)新在企業(yè)成長(zhǎng)期作用顯著，組織創(chuàng)新在壯大期具有特有價(jià)值，強(qiáng)調(diào)各創(chuàng)新活動(dòng)協(xié)同對(duì)持續(xù)創(chuàng)新期中企業(yè)成長(zhǎng)的必然影響。

創(chuàng)新型企業(yè)；創(chuàng)新演化；階段特征；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

0 引言

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)的內(nèi)涵、特點(diǎn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)以及創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)等問(wèn)題的研究取得了豐富的研究成果；然而對(duì)于一個(gè)創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)與不同層面創(chuàng)新之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)，尤其是創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新結(jié)構(gòu)以及創(chuàng)新重心的動(dòng)態(tài)演化等問(wèn)題，仍缺乏清晰的認(rèn)識(shí)、尚需厘清。本文以系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)為主要研究方法，期望進(jìn)一步探索創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)與創(chuàng)新之間的關(guān)系，辨明不同創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)階段內(nèi)主要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)的演變及對(duì)成長(zhǎng)的作用規(guī)律，為創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新決策及良性成長(zhǎng)提供理論依據(jù)。

1 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程及其創(chuàng)新演化階段特征

目前理論界及實(shí)踐領(lǐng)域?qū)?chuàng)新型企業(yè)的界定仍然存在一定的爭(zhēng)議，尚未形成一個(gè)被普遍接受的定義，但都強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)力量是一個(gè)企業(yè)邁向創(chuàng)新型企業(yè)的最基本前提，持續(xù)創(chuàng)新是創(chuàng)新型企業(yè)的本質(zhì)特征，提升創(chuàng)新能力是創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵[1～4]。綜合現(xiàn)有研究可知，創(chuàng)新型企業(yè)并非簡(jiǎn)單從事創(chuàng)新活動(dòng)或短期進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)，而是一個(gè)企業(yè)借力持續(xù)創(chuàng)新而成長(zhǎng)、成熟的過(guò)程性產(chǎn)物。

1.1 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程

圖1 企業(yè)成長(zhǎng)軌跡

企業(yè)成長(zhǎng)受外部環(huán)境和內(nèi)部條件的雙重影響，在特定的外部環(huán)境下(外部環(huán)境背景對(duì)于每個(gè)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)具有相似性)，企業(yè)的成長(zhǎng)更多地決定于內(nèi)在影響因素及其內(nèi)部要素對(duì)外部環(huán)境適應(yīng)性的調(diào)整能力。影響企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在影響因素很多，包括企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)品技術(shù)、資產(chǎn)狀況、融資條件、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、人力資源等，但綜合可概括為技術(shù)實(shí)力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力兩個(gè)方面[5,6]。從現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展實(shí)踐來(lái)看，企業(yè)成長(zhǎng)追求的目標(biāo)其實(shí)就是以一定的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)條件為基礎(chǔ)，通過(guò)其核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升其技術(shù)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力，基于此描繪企業(yè)成長(zhǎng)的軌跡，如圖1所示。

如圖1所示企業(yè)成長(zhǎng)的軌跡主要包括路徑①和路徑②兩種形態(tài)[6]，盡管沿著不同軌跡成長(zhǎng)的企業(yè)所表現(xiàn)出來(lái)的特征存在一定的差異，如成長(zhǎng)的速度等，但會(huì)依靠技術(shù)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升并謀求實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長(zhǎng)，這也是一個(gè)企業(yè)選擇創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展道路的主要?jiǎng)右颉?/p>

研究表明，創(chuàng)新型企業(yè)的特征表現(xiàn)為[7～9]：①具有支撐企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)規(guī)模條件；②擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)；③具備一定的品牌優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)的市場(chǎng)地位；④形成了追求不斷創(chuàng)新的企業(yè)文化；⑤行業(yè)帶動(dòng)力和社會(huì)輻射力強(qiáng)?？梢?jiàn)，一個(gè)企業(yè)要想成長(zhǎng)為創(chuàng)新型企業(yè)，需要不斷豐富創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新能力并達(dá)到一定的高度，走上依托創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的軌道。

結(jié)合企業(yè)成長(zhǎng)軌跡，創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程可歸納為四大階段，即起步期、成長(zhǎng)期、壯大期和持續(xù)創(chuàng)新期。只有當(dāng)一個(gè)企業(yè)的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力達(dá)到一定的高度，并進(jìn)入了技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的持續(xù)創(chuàng)新階段才能真正成長(zhǎng)為創(chuàng)新型企業(yè)。在持續(xù)創(chuàng)新階段一方面企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力能保證持續(xù)創(chuàng)新所需的投入，為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)，不斷推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步；另一方面企業(yè)的技術(shù)實(shí)力能有力支撐企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供所需要的技術(shù)儲(chǔ)備，保障企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。兩者形成有效的良性互動(dòng)發(fā)展景象。

現(xiàn)有研究已經(jīng)證明，在創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中，創(chuàng)新起了決定性的作用，創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)的成長(zhǎng)，并最終邁向創(chuàng)新型企業(yè)，揭示企業(yè)創(chuàng)新的演化規(guī)律就成為了解創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵。顯然,在創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的不同階段,企業(yè)所表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)很不一樣，企業(yè)創(chuàng)新要經(jīng)歷一個(gè)從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從單一到多元、從不協(xié)調(diào)到協(xié)調(diào)等的轉(zhuǎn)換過(guò)程，這就有必要在描繪創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程的同時(shí)，了解創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新構(gòu)成與創(chuàng)新演化，即創(chuàng)新演化的階段特征。

1.2 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的階段特征假設(shè)

學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成的研究，是在創(chuàng)新理論創(chuàng)始人熊彼特所提出的創(chuàng)新構(gòu)成的基礎(chǔ)上，不斷延伸后得出的結(jié)論。在既有的研究中較常提及的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)類型主要包括[11～12]：知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等等。學(xué)者們?cè)谟懻撨@些創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，所持觀點(diǎn)雖然不盡相同，然而探究不同學(xué)者概括的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成，在進(jìn)行綜合、規(guī)范化處理后可以推斷，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成可以概括為：技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等四個(gè)方面。其中，技術(shù)創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新；市場(chǎng)創(chuàng)新包括開(kāi)辟新市場(chǎng)和創(chuàng)造市場(chǎng)“新組合”等；管理創(chuàng)新是指管理思想、管理技術(shù)方法和管理制度等的創(chuàng)新；組織創(chuàng)新包括組織體制、職能結(jié)構(gòu)、組織設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、跨企業(yè)組織聯(lián)系等的變革與創(chuàng)新。

綜合而言，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)借助于技術(shù)上的研究與開(kāi)發(fā)、管理上的變革、組織上的變遷、市場(chǎng)中的機(jī)遇等，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件以及有關(guān)的資源配置方式進(jìn)行新的變革，并取得商業(yè)上的成功。由此也可得出：在創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新來(lái)源于四個(gè)方面，即技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新及組織創(chuàng)新，它們之間既相互影響，又共同作用促進(jìn)一個(gè)企業(yè)成長(zhǎng)為創(chuàng)新型企業(yè)。在整個(gè)過(guò)程中，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)動(dòng)態(tài)演化，不同階段創(chuàng)新演化的特點(diǎn)不一樣。

圖2 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演化

假設(shè)H1 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化遵循圖2所描繪的階段特征。也即，

假設(shè)H2 技術(shù)創(chuàng)新在起步期是企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)作用貫穿于創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的全過(guò)程；

假設(shè)H3 市場(chǎng)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新在成長(zhǎng)期作用顯著；

假設(shè)H4 組織創(chuàng)新在壯大期作用增強(qiáng)；

假設(shè)H5 技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新及組織創(chuàng)新全面協(xié)同是持續(xù)創(chuàng)新期的主要特征。

2 創(chuàng)新演化階段特征的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型構(gòu)建

為驗(yàn)證創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化是否符合上述假設(shè)條件，本文采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的分析方法，在構(gòu)建創(chuàng)新演化階段特征系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的基礎(chǔ)上，進(jìn)行實(shí)證仿真模擬，驗(yàn)證上述假設(shè)是否成立，得出驗(yàn)證結(jié)論。

2.1 總體結(jié)構(gòu)分析

通過(guò)上述分析可知，創(chuàng)新型企業(yè)在成長(zhǎng)主要體現(xiàn)在技術(shù)實(shí)力與經(jīng)濟(jì)實(shí)力兩方面，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升要通過(guò)以技術(shù)為核心的綜合創(chuàng)新能力予以驅(qū)動(dòng)，而成長(zhǎng)速度以及創(chuàng)新演化則決定于企業(yè)對(duì)每一創(chuàng)新模塊的決策過(guò)程中。創(chuàng)新型企業(yè)依據(jù)目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力，決定創(chuàng)新、技術(shù)提升等投入力度，不斷提升企業(yè)創(chuàng)新能力，增加產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)總量，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)成長(zhǎng)。整個(gè)成長(zhǎng)與創(chuàng)新過(guò)程主要包括技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新投入兩個(gè)子系統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)對(duì)技術(shù)增加一個(gè)單位，會(huì)促進(jìn)技術(shù)提升，而經(jīng)濟(jì)對(duì)整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程投入增加一個(gè)單位，會(huì)與技術(shù)提升共同增加企業(yè)創(chuàng)新能力，創(chuàng)新能力增加無(wú)疑對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具備正向影響，與此同時(shí)成長(zhǎng)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益增加會(huì)再次作用于技術(shù)與創(chuàng)新，由此可見(jiàn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與成長(zhǎng)存在一定的互動(dòng)關(guān)系。模型總體結(jié)構(gòu)如圖3所示。

圖3 模型的總體結(jié)構(gòu)

2.2 因果關(guān)系圖

基于上述關(guān)于創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)軌跡、創(chuàng)新構(gòu)成以及創(chuàng)新演化的基本內(nèi)容，結(jié)合模型總體結(jié)構(gòu)分析，得出創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的因果關(guān)系圖，如圖4所示。

圖4 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的因果關(guān)系圖

圖5 創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流程圖

如圖4所示，創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的形成是以技術(shù)實(shí)力為基礎(chǔ)、以創(chuàng)新投入為推動(dòng)[7,8]，創(chuàng)新能力提升過(guò)程中企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效率和成熟度也不斷增加，然而成熟度同時(shí)也會(huì)受到企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理、市場(chǎng)創(chuàng)新以及各職能協(xié)調(diào)能力的正向影響[10]；隨著產(chǎn)品的不斷成熟并進(jìn)入市場(chǎng)，生產(chǎn)規(guī)模效應(yīng)開(kāi)始出現(xiàn)，收益率和產(chǎn)能也隨之遞增；盈利能力提高，會(huì)促進(jìn)企業(yè)加大對(duì)技術(shù)設(shè)備、技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目等方面的投入，進(jìn)而提升技術(shù)實(shí)力；同時(shí)，收益率增加直接表現(xiàn)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，從而刺激企業(yè)內(nèi)外部對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的投入。

2.3 系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流程圖、方程式及變量釋義

基于創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的因果關(guān)系圖，本文設(shè)定企業(yè)創(chuàng)新能力、技術(shù)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)品增長(zhǎng)力四個(gè)水平變量，相應(yīng)地創(chuàng)新率、技術(shù)提升率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、產(chǎn)能增長(zhǎng)率為速率變量，其余則為常量、輔助變量或隱藏變數(shù)，進(jìn)而建立創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)流程圖(如圖5)。

流程圖5中主要變量之間的函數(shù)關(guān)系式，以及關(guān)鍵變量解釋如下：

(1)企業(yè)創(chuàng)新能力=INTEG(創(chuàng)新率，0)。創(chuàng)新能力可以通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)出成果來(lái)表達(dá)[13]，本文采用創(chuàng)新項(xiàng)目成功率即創(chuàng)新率來(lái)反映當(dāng)期企業(yè)創(chuàng)新能力，而INTEG(創(chuàng)新率，0)表達(dá)長(zhǎng)期累積的創(chuàng)新能力。

(2)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效度=(1+管理績(jī)效+市場(chǎng)績(jī)效)×企業(yè)創(chuàng)新能力×組織績(jī)效；反映一定管理水平、市場(chǎng)與組織能力下創(chuàng)新能力的綜合實(shí)效，其中企業(yè)創(chuàng)新能力還能夠通過(guò)管理及市場(chǎng)績(jī)效得以擴(kuò)散，綜合影響產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效度，而組織績(jī)效則表明技術(shù)、管理、市場(chǎng)的綜合作用[10～12]。

(3)產(chǎn)品成熟度=IF THEN ELSE(產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效度×0.1<=0.9,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)效度×0.1,0.9)。通過(guò)對(duì)10家創(chuàng)新型企業(yè)調(diào)查，有效地產(chǎn)品開(kāi)發(fā)大概有10%應(yīng)用在成熟度改善中，同時(shí)認(rèn)為因市場(chǎng)需求不斷變化，產(chǎn)品不可能完全成熟而滿足市場(chǎng)一切需求即產(chǎn)品成熟度不可能為1，因此確定最大值為0.9。

(4)收益率=0.3×產(chǎn)品成熟度。綜合調(diào)查10家創(chuàng)新型企業(yè)調(diào)查對(duì)象，收益率與產(chǎn)品成熟度成正相關(guān)關(guān)系，每年最高凈收益率大概為30%。

(5)產(chǎn)能增長(zhǎng)率=收益率×產(chǎn)品成熟度；產(chǎn)品成熟度也反映在技術(shù)與工藝成熟度，則成熟度越高、產(chǎn)能越強(qiáng)，同時(shí)收益率越高則越會(huì)為提升產(chǎn)能而投入，成熟度越大則規(guī)模生產(chǎn)能力越強(qiáng)。

(6)產(chǎn)量增長(zhǎng)力=INTEG(產(chǎn)能增長(zhǎng)率，0)。

(7)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率=收益率×500；調(diào)研目標(biāo)企業(yè)平均投資額為500萬(wàn)元，因此長(zhǎng)期來(lái)看企業(yè)年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為收益率乘以平均投資。此外，本文以產(chǎn)能增長(zhǎng)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率雙線反映企業(yè)成長(zhǎng)性，以保障驗(yàn)證結(jié)果的合理性。

(8)經(jīng)濟(jì)總量=INTEG(經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，1)。

(9)技術(shù)設(shè)備投入率=收益率×0.5。經(jīng)過(guò)深度調(diào)研訪談，被調(diào)研創(chuàng)新型企業(yè)會(huì)將50%收入投入到技術(shù)、設(shè)備等創(chuàng)新活動(dòng)中。

(10)技術(shù)提升率=技術(shù)設(shè)備投入率×(1-產(chǎn)品成熟度)×研發(fā)人員比重×10；成熟度越高，則技術(shù)提升空間相對(duì)減弱，因此與技術(shù)提升率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，而調(diào)研結(jié)果顯示研發(fā)人員在運(yùn)用技術(shù)設(shè)備投入的能力上要超出普通員工的10倍左右，也說(shuō)明研發(fā)人員對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)能力、成果提升率的重要作用。

(11)技術(shù)實(shí)力=INTEG(技術(shù)提升率，0.1)。

(12)創(chuàng)新率=(技術(shù)實(shí)力+創(chuàng)新投入率+外部需求度)×(0.1+技術(shù)提升率)。其中，技術(shù)實(shí)力、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)投入以及外部對(duì)創(chuàng)新的刺激共同構(gòu)成創(chuàng)新基礎(chǔ)，技術(shù)提升率表征在單位創(chuàng)新條件下的創(chuàng)新能力增加程度，而0.1相當(dāng)于這種提升能力的初始值。

此外，研發(fā)人員比重、管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效、組織績(jī)效為常量。

3 創(chuàng)新演化階段特征的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模擬

3.1 參數(shù)值確定

本文選取被政府認(rèn)定為創(chuàng)新型企業(yè)的10家企業(yè)為研究對(duì)象，電子信息、生物醫(yī)藥、能源環(huán)保、機(jī)電一體化、新材料每個(gè)行業(yè)各2家企業(yè)，基本覆蓋現(xiàn)有主要的創(chuàng)新行業(yè)與領(lǐng)域，行業(yè)代表性強(qiáng)。此外調(diào)研對(duì)象創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷集中在8-10年，經(jīng)過(guò)了起步、成長(zhǎng)、壯大與持續(xù)創(chuàng)新等階段，而且經(jīng)營(yíng)良好、市場(chǎng)穩(wěn)定，能夠保障調(diào)研信息完整性與可靠性。通過(guò)訪談等方式獲取相關(guān)參數(shù)值。

(1)經(jīng)營(yíng)良好、市場(chǎng)穩(wěn)定表明企業(yè)已經(jīng)經(jīng)歷起步期、成長(zhǎng)期、壯大期，10家企業(yè)年齡多處于8-10年之間，因此模擬創(chuàng)新型企業(yè)的一個(gè)成長(zhǎng)周期為9年，模型運(yùn)行時(shí)間為0～108個(gè)月，仿真步長(zhǎng)為1個(gè)月。

(2)通過(guò)訪談、綜合考慮10家企業(yè)高管意見(jiàn)，得出起步期的管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效的參數(shù)值分別為0.5,0.5，成長(zhǎng)期、壯大期的管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效參數(shù)值分別提升到0.8,0.8；組織績(jī)效在起步期數(shù)值為0.6，成長(zhǎng)后期、壯大期為0.8。

(3)10家企業(yè)平均投資額為500萬(wàn)元左右，研發(fā)人員占全員比重為5%左右，并認(rèn)為產(chǎn)品成熟度最大值為0.9。

此外，通過(guò)訪談給出外部需求度、創(chuàng)新投入率兩個(gè)表函數(shù)建立所需的相關(guān)數(shù)值。運(yùn)用軟件Vensim＿PLE5．4a，模擬創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中創(chuàng)新演化過(guò)程。

3.2 仿真及結(jié)果

3.2.1 改變管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效

初始狀態(tài)下，管理績(jī)效=0.5，市場(chǎng)績(jī)效=0.5；保持其它變量不變，改變管理績(jī)效和市場(chǎng)績(jī)效參數(shù)值，得到方案1：管理績(jī)效=0.8，市場(chǎng)績(jī)效=0.8。

(1)不同方案下，企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)分析

由于創(chuàng)新投入率與經(jīng)濟(jì)實(shí)力具有正相關(guān)關(guān)系，因此用技術(shù)提升率與創(chuàng)新投入率變化分別描述在每個(gè)成長(zhǎng)時(shí)期中技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的變化，與此同時(shí)，因?yàn)楣芾韯?chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新會(huì)提高管理績(jī)效與市場(chǎng)績(jī)效，因此管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效的增加表示管理與市場(chǎng)層面的創(chuàng)新改進(jìn)。比較管理績(jī)效、市場(chǎng)績(jī)效參數(shù)改變狀態(tài)下的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系如圖6所示。

圖6 不同管理、市場(chǎng)績(jī)效狀態(tài)下技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)關(guān)系

由于創(chuàng)新投入率與經(jīng)濟(jì)實(shí)力具有正相關(guān)關(guān)系，因此用技術(shù)提升率與創(chuàng)新投入率變化分別描述在每個(gè)成長(zhǎng)時(shí)期中技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的變化，與此同時(shí)，如圖5所示，在創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中，無(wú)論其它創(chuàng)新活動(dòng)如管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新如何變化，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)總是處于協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)進(jìn)行管理、市場(chǎng)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)加速技術(shù)提升以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，雖能夠不斷刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及推動(dòng)創(chuàng)新投入(方案1所示)，但在創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入壯大期后(方案1中80個(gè)月左右)技術(shù)提升率并未繼續(xù)增加反而呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，說(shuō)明管理、市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)技術(shù)提升的影響不明顯，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始偏離協(xié)調(diào)關(guān)系。主要原因在于產(chǎn)品成熟過(guò)快而提前縮小技術(shù)提升的空間，因此隨著創(chuàng)新企業(yè)成熟與壯大，因及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新(即產(chǎn)品成熟度降低、技術(shù)提升空間增加)，進(jìn)而持續(xù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，使得技術(shù)與經(jīng)濟(jì)重新回歸協(xié)調(diào)發(fā)展的良性狀態(tài)。

(2)不同方案下，管理及市場(chǎng)創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系

方案1下管理績(jī)效與市場(chǎng)績(jī)效的增加，表明企業(yè)進(jìn)行了管理創(chuàng)新和市場(chǎng)創(chuàng)新，那么在不同方案狀態(tài)下(管理、市場(chǎng)進(jìn)行創(chuàng)新)企業(yè)成長(zhǎng)變化如圖7所示。

一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及產(chǎn)能增長(zhǎng)能夠真實(shí)反映企業(yè)在不同階段的成長(zhǎng)性，通過(guò)圖6中初始狀態(tài)(current)和方案1狀態(tài)下管理及市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)能增長(zhǎng)的影響對(duì)比分析，容易看出管理、市場(chǎng)創(chuàng)新在企業(yè)起步階段對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響不顯著，而進(jìn)入成長(zhǎng)期以及發(fā)展?fàn)畲笃?，管理?chuàng)新與市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)成長(zhǎng)的推動(dòng)作用越來(lái)越明顯，也輔證出創(chuàng)新型企業(yè)起步階段成長(zhǎng)主要依靠技術(shù)創(chuàng)新。值得注意的是，在管理與市場(chǎng)創(chuàng)新的成長(zhǎng)推動(dòng)下，創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)入發(fā)展?fàn)畲笃诤蟪砷L(zhǎng)能力開(kāi)始出現(xiàn)停滯狀態(tài)，說(shuō)明需要進(jìn)一步、更為深層次的創(chuàng)新行為。

圖7 管理及市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系

圖8 創(chuàng)新與創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

(3)創(chuàng)新與創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)系

由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)能增長(zhǎng)的階段性變化規(guī)律具有較強(qiáng)的相似性，因此僅考慮創(chuàng)新與產(chǎn)能增加率的關(guān)系，如圖8所示。

由圖8可見(jiàn)，在兩種方案狀態(tài)下，創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)總是具有正相關(guān)關(guān)系，即創(chuàng)新能夠推動(dòng)創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)。通過(guò)某些創(chuàng)新改革或管理措施而不斷提高每個(gè)時(shí)期的企業(yè)創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力較為微小的變化，即能引起企業(yè)生產(chǎn)能力更大比例的提升，說(shuō)明無(wú)論在什么階段，創(chuàng)新總是對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的成長(zhǎng)具有極強(qiáng)的作用。

3.2.2 改變組織績(jī)效

基于方案1，僅將組織績(jī)效參數(shù)值提高至0.8，保持其它變量數(shù)值不變，得到方案2的模擬狀態(tài)。類似的，組織績(jī)效增加表明進(jìn)行組織創(chuàng)新。

(1)組織創(chuàng)新與創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系

圖9 組織創(chuàng)新與創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系

如圖9所示，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或是產(chǎn)能增長(zhǎng)角度，組織創(chuàng)新在創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)期與成熟階段對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有極強(qiáng)的正向影響，迅速提高產(chǎn)量并增加經(jīng)濟(jì)效益，說(shuō)明組織創(chuàng)新對(duì)管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等創(chuàng)新活動(dòng)的成長(zhǎng)推動(dòng)作用具備放大效應(yīng)，即通過(guò)組織創(chuàng)新進(jìn)一步協(xié)調(diào)各創(chuàng)新模塊的系統(tǒng)工作，形成新的綜合推動(dòng)力。因此，在進(jìn)入成熟階段后，實(shí)施組織創(chuàng)新能夠重新刺激企業(yè)成長(zhǎng)，有效緩解方案1中壯大期出現(xiàn)的成長(zhǎng)能力停滯問(wèn)題。

圖10 組織創(chuàng)新與技術(shù)提升率的關(guān)系

(2)組織創(chuàng)新與技術(shù)提升率的關(guān)系

依據(jù)圖10可見(jiàn)，組織創(chuàng)新對(duì)技術(shù)提升率能夠產(chǎn)生較大的促進(jìn)作用，說(shuō)明當(dāng)企業(yè)技術(shù)提升效率不高時(shí)，可以通過(guò)組織創(chuàng)新予以改善，而這通常發(fā)生在技術(shù)提升減弱的成長(zhǎng)中后階段。然而，組織創(chuàng)新顯著加快了技術(shù)創(chuàng)新周期，這種規(guī)律也出現(xiàn)在組織創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的作用(如圖8所示)，表明在管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新基礎(chǔ)上，組織創(chuàng)新會(huì)縮短技術(shù)創(chuàng)新周期、提高創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)速度，雖然當(dāng)企業(yè)進(jìn)入壯大期后能夠增強(qiáng)企業(yè)成長(zhǎng)力，但同時(shí)也更快地對(duì)下一階段的持續(xù)性創(chuàng)新提出要求。

4 結(jié)論——?jiǎng)?chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新演化階段特征

綜合創(chuàng)新演化階段特征系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真模型模擬的結(jié)果，直接或邏輯得出創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新演化符合前面的假設(shè)條件H1～H6，表明假設(shè)成立，結(jié)論如下：

(1)技術(shù)與創(chuàng)新的全過(guò)程影響

創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中技術(shù)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，以及創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng)穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系的模擬結(jié)果，表明創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)離不開(kāi)技術(shù)推動(dòng)與創(chuàng)新促進(jìn)。因此，在整個(gè)成長(zhǎng)過(guò)程中，始終支持技術(shù)研發(fā)以及重視創(chuàng)新投入，維持技術(shù)與創(chuàng)新作用的全過(guò)程持續(xù)(演化)。

(2)起步期的創(chuàng)新演化

圖6、圖7的仿真結(jié)果顯示，起步階段技術(shù)對(duì)創(chuàng)新企業(yè)成長(zhǎng)影響明顯，這與技術(shù)或創(chuàng)新為動(dòng)力的創(chuàng)業(yè)一般模式一致，同時(shí)管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新在該階段作用不顯著。因此，在資源比較有限的起步階段，應(yīng)以技術(shù)創(chuàng)新為主。

(3)成長(zhǎng)期的創(chuàng)新演化

該階段，管理創(chuàng)新及市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)作用顯著，企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量會(huì)隨著企業(yè)的發(fā)展而發(fā)生改變，技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新共同成為這一時(shí)期企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。

(4)壯大期的創(chuàng)新演化

管理及市場(chǎng)創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)系分析結(jié)果，顯示壯大期管理與市場(chǎng)創(chuàng)新的成長(zhǎng)推動(dòng)作用明顯放緩并出現(xiàn)停滯趨勢(shì)，而組織創(chuàng)新能夠有效激發(fā)其它創(chuàng)新活動(dòng)的成長(zhǎng)推動(dòng)力，因此技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新共同成為這一時(shí)期企業(yè)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿Α?/p>

(5)持續(xù)創(chuàng)新期的創(chuàng)新演化

組織創(chuàng)新介入后，會(huì)加速企業(yè)成長(zhǎng)速度并提出產(chǎn)品、技術(shù)革新的要求，那么持續(xù)創(chuàng)新期應(yīng)通過(guò)產(chǎn)品特征重大調(diào)整重新激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，而持續(xù)發(fā)展要求每一創(chuàng)新構(gòu)成模塊不能再次序演化介入，技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和組織創(chuàng)新全面協(xié)同是該階段創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新構(gòu)成及其演化的主要特征。

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Research into the Stage Characteristics of Innovation Evolution and Its Simulation during Innovative Companies’ Growth

LI Jian-gang, LI Bing-xiang

(Faculty of Business Administrating, Xi’an University of Technology, Xi’an 710054, China)

Based on the analysis of the growth process of innovation companies, this paper explores the stage characteristics of innovation evolution during innovative companies’ growth, proposes the assumptions about stage characteristics of innovation evolution during innovative companies’ growth, thus makes simulation verification by means of system dynamics model. It concludes that technology innovation plays key and sustainable roles in the whole process of innovative companies’ growth, management and market innovation have significant roles in expansion period, and organization innovation has a significant influence during strength period. Lastly it emphasizes the necessary impact of collaborative innovation companies’ growth during sustainable innovation period.

innovative companies; innovation evolution; stage characteristic; system dynamics

2013- 10- 14

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助：中國(guó)上市公司經(jīng)理層管理防御與激勵(lì)約束機(jī)制的實(shí)驗(yàn)研究(71272118)

李建鋼(1969-)，男，浙江紹興人，博士生，主要研究方向：企業(yè)管理。李秉祥(1964-)，男，陜西扶風(fēng)人，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域：公司財(cái)務(wù)與資本市場(chǎng)、公司治理。

C93

A

1007-3221(2015)03- 0227- 07