關(guān)于出口二元邊際概念的文獻(xiàn)綜述

王容梅

摘要：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在研究出口擴(kuò)張時(shí)只解釋了產(chǎn)品數(shù)量或者產(chǎn)品種類的擴(kuò)張，而新新貿(mào)易理論認(rèn)為一國(guó)的出口擴(kuò)張模式基于出口二元邊際理論，大量的國(guó)內(nèi)外學(xué)者從產(chǎn)品、企業(yè)、市場(chǎng)等層面對(duì)二元邊際概念進(jìn)行不同的界定。

關(guān)鍵詞：集約邊際；擴(kuò)展邊際

不管是傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是新貿(mào)易理論，存在兩個(gè)前提條件隱身在研究過程中，第一，一國(guó)會(huì)將產(chǎn)品出口到世界上所有國(guó)家；第二，初始的出口貿(mào)易形態(tài)不可逆轉(zhuǎn)，也就是說，任何兩個(gè)國(guó)家之間的貿(mào)易量不會(huì)隨著價(jià)格、貿(mào)易壁壘等因素的變化而發(fā)生較大改變。然而這些假設(shè)條件與事實(shí)并不相符，實(shí)際上存在許多“零”貿(mào)易區(qū)域，直到以異質(zhì)性貿(mào)易理論為代表的新新貿(mào)易理論的出現(xiàn)才對(duì)其進(jìn)行了解釋。Hummels&Klenow（2002，2005）第一次明確提出了二元邊際的概念。他們?cè)贔eenstra（1994）方法的基礎(chǔ)上構(gòu)建了出口擴(kuò)張的分解方法，將出口增長(zhǎng)分解為兩塊：一塊是已有出口產(chǎn)品的出口數(shù)量的再次增加，稱為集約邊際；一塊是新產(chǎn)品的出口增加，稱為擴(kuò)展邊際。自此，相關(guān)學(xué)者不斷在深度和廣度上去研究二元邊際的概念。由于二元邊際概念是貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究新產(chǎn)品種類時(shí)出現(xiàn)的一個(gè)新定義，所以，到目前來說，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者們對(duì)此還沒有形成一個(gè)完全一致的概念，然而隨著研究對(duì)象、研究目標(biāo)的不斷深化和細(xì)化，可以總結(jié)為：從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要從產(chǎn)品、企業(yè)、市場(chǎng)等層面界定了二元邊際的概念。

一、產(chǎn)品層面的界定

在產(chǎn)品層面，擴(kuò)展邊際指出口產(chǎn)品種類的增加，即零貿(mào)易的減少；集約邊際指原有產(chǎn)品出口額的增加。Hummels & Klenow（2002，2005）首先對(duì)貿(mào)易總量進(jìn)行分解，之后明確提出了集約邊際和擴(kuò)展邊際這兩個(gè)概念，集約邊際是指原有出口產(chǎn)品的出口數(shù)量的增加，擴(kuò)展邊際則強(qiáng)調(diào)的是出口產(chǎn)品在種類上的增加，即新產(chǎn)品的出口增加。Kehoe & Ruhl（2002）也從產(chǎn)品層面界定集約邊際與擴(kuò)展邊際，在研究過程中首先將所有的出口產(chǎn)品進(jìn)行分類，分成十組，且分類依據(jù)是SITC4位編碼，并將“非貿(mào)易品”定義為其出口貿(mào)易額僅占總出口貿(mào)易額10%的一組產(chǎn)品，在此基礎(chǔ)上，將擴(kuò)展邊際定義為“非貿(mào)易品”基期與報(bào)告期的份額變化，集約邊際則是指原有產(chǎn)品種類出口的擴(kuò)張。Baldwin & Nino（2006），Goldberg et al.（2008）等人的研究中采用的便是這個(gè)層面的概念。

二、企業(yè)層面的界定

之前關(guān)于二元邊際的概念界定主要從其他方面進(jìn)行主要是由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)較難獲取，而目前來說由于企業(yè)層面數(shù)據(jù)渠道來源的增加，很多學(xué)者開始從微觀企業(yè)這個(gè)角度，越來越多地研究出口擴(kuò)張的二元邊際，并且在研究的過程中引入企業(yè)的異質(zhì)性，并以此說明在出口貿(mào)易中為什么會(huì)出現(xiàn)“零貿(mào)易”現(xiàn)象。那么，從企業(yè)層面進(jìn)行研究，擴(kuò)展邊際是指有新的出口企業(yè)加入到出口行列中，即出口企業(yè)數(shù)量的增加，集約邊際是指單個(gè)企業(yè)的出口產(chǎn)品數(shù)量的增加，比如Bernard & Jensen（2004），Andersson（2007），Kancs（2007），Lorz & Wrede（2009）等人的研究中采用的便是這個(gè)層面的概念。

三、市場(chǎng)層面的界定

在市場(chǎng)層面，擴(kuò)展邊際是指出口到新的國(guó)家，即擴(kuò)大一國(guó)的出口市場(chǎng)，更多地與其他國(guó)家建立貿(mào)易方面的關(guān)系；集約邊際則表現(xiàn)為對(duì)原來出口市場(chǎng)的再次出口，即進(jìn)一步地與原有國(guó)家密切貿(mào)易方面的關(guān)系。Besedes & Prusa（2006），Helpman，Melitz & Rubinstein（2007），F(xiàn)elbermayr & Kolher（2007）等人的研究中使用的便是這個(gè)層面的界定。

以上關(guān)于二元邊際的三個(gè)層面概念界定雖然研究視角不同，但是在對(duì)集約邊際的概念界定方面幾乎沒什么不同，均表現(xiàn)為原有出口企業(yè)或者是原有出口產(chǎn)品在數(shù)量方面的單一方向上的增長(zhǎng)，然而在對(duì)擴(kuò)展邊際的概念界定方面卻存在差異，擴(kuò)展邊際要么是通過新產(chǎn)生的產(chǎn)品種類增加來實(shí)現(xiàn)，要么是通過出口企業(yè)數(shù)量的增加實(shí)現(xiàn)，又或者是通過建立新的貿(mào)易關(guān)系實(shí)現(xiàn)。另外，這三個(gè)層面的界定也不是孤立的，因?yàn)樵谝粐?guó)出口過程中，出口產(chǎn)品、出口企業(yè)以及出口目的市場(chǎng)這三個(gè)要素是不可或缺的。因此，學(xué)者可根據(jù)不同的研究的目的，有側(cè)重性地研究二元邊際，但一般情況下，從企業(yè)層面進(jìn)行二元邊際概念的界定缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，這類企業(yè)層面的相關(guān)數(shù)據(jù)又較難獲得，所以有些學(xué)者就開始從產(chǎn)品—市場(chǎng)層面對(duì)二元邊際概念進(jìn)行界定。

Amurgo-Pachec & PIEROLA（2008）在考慮出口市場(chǎng)因素基礎(chǔ)上，不僅將出口產(chǎn)品分為老產(chǎn)品（OP）和新產(chǎn)品（NP），而且還將出口目的市場(chǎng)分為老市場(chǎng)（OD）和新市場(chǎng)（ND）；因此可以將出口分為四個(gè)部分：（1）新產(chǎn)品出口到老市場(chǎng)（NPOD），（2）新產(chǎn)品出口到新市場(chǎng)（NPND），（3）老產(chǎn)品出口到老市場(chǎng)（OPOD），（4）老產(chǎn)品出口到新市場(chǎng)（OPND）；其中，（3）表示的是集約邊際，（1）+（2）+（4）表示的是擴(kuò)展邊際；而擴(kuò)展邊際又可以分為產(chǎn)品和市場(chǎng)兩個(gè)緯度：產(chǎn)品的擴(kuò)展邊際，市場(chǎng)的擴(kuò)展邊際。（作者單位：西華師范大學(xué)）

基金項(xiàng)目：2011年西華師范大學(xué)?；痦?xiàng)目《標(biāo)普下調(diào)美國(guó)評(píng)級(jí)對(duì)中國(guó)出口貿(mào)易的影響》，項(xiàng)目批準(zhǔn)編號(hào)：11A015。

參考文獻(xiàn)：

[1]Amurgo Pacheco，A.& Denisse Pierola，M.2008，Patterns of Export Diversification in Developing Countries：Intensive and Extensive Margins，Policy Research of World Bank Working Paper No.4473.

[2]Amurgo Pacheco，A.2006，Preferential Trade Liberalization and the Range of Exported Products：The Case of the Euro-Mediterranean FTA，HEI Working Paper No.18.

[3]Besedes，Tibor and T.J.Prusa.2006，The Role of Extensive and Intensive Margins and Export Growth，NBER Working Paper No.13628.

[4]Evenett，S.& Venables，A.2002，Export Growth in Developing Countries：Market Entry and Bilateral Trade Flows，University of Bern Working paper.

[5]Kehoe，T.J.& Ruhl，K.J.2002，How Important in the New Goods Margin inInternational Trade？ Research Department Staff Report of Federal ReserveBank of Minneapolis No.324.