基于博弈論視角分析伊朗核協(xié)議的達(dá)成和影響

張桂

摘要：繞伊朗核問題的談判耗時兩年，聯(lián)合國安理會終于于2015年7月20日一致通過伊朗核協(xié)議，該項協(xié)議將逐漸減輕對伊朗的制裁，作為交換，伊朗將限制其核計劃并且允許來自外界的廣泛監(jiān)督。為了對之進(jìn)行較為完整的理解與解釋，文章以博弈論為分析工具，對伊朗核協(xié)議達(dá)成的必然性以及協(xié)議達(dá)成后對各國的影響進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞：保證博弈；核協(xié)議；懦夫博弈；序貫博弈

一、保證博弈視角下的伊朗核協(xié)議

保證博弈的典型情況是20世紀(jì)50年代美國和蘇聯(lián)之間的一場軍備競賽，當(dāng)時這兩個國家都可以選擇生產(chǎn)核導(dǎo)彈，也可以選擇不生產(chǎn)，最優(yōu)結(jié)果是雙方都不生產(chǎn)核導(dǎo)彈，此次的收益為（4，4）。但是如果一方不生產(chǎn)核導(dǎo)彈而另外一方生產(chǎn)，那么，生產(chǎn)的一方的收益變?yōu)?，而不生產(chǎn)一方的收益變?yōu)?。雙方同時生產(chǎn)核導(dǎo)彈時的收益為（2，2）。據(jù)此，保證博弈的收益矩陣可設(shè)定如下：

不難發(fā)現(xiàn)，該博弈中存在兩個純策略納什均衡：（不生產(chǎn)，不生產(chǎn)）和（生產(chǎn)，生產(chǎn)）。但是很明顯，（不生產(chǎn)，不生產(chǎn)）對于雙方都是一個較好的選擇。問題在于，任何一方都不知道對方會做出選擇，在承諾不生產(chǎn)之前，每一方都想得到對方不會生產(chǎn)的保證。其中一方先采取行動，并接受公開檢查是獲得這種保證的一條途徑，這可以是一種單邊行動。

之所以把伊朗核協(xié)議的達(dá)成看成一次成功的保證博弈，是因為兩者極具有內(nèi)在相似性。對于伊朗來說，強(qiáng)硬行為意味著不顧一切進(jìn)行核試驗，即使發(fā)生戰(zhàn)爭亦在所不惜；軟弱行為則意味著放棄核試驗或核武器。對西方國家（特別是美國）來說，強(qiáng)硬行為意味著不惜一切代價制止伊朗擁核（甚至是通過戰(zhàn)爭手段），而軟弱行為則意味著僅僅采取外交等無法對伊朗形成致命損害的行為。保證博弈的收益矩陣如下：

根據(jù)保證博弈，這里存在兩個可能的納什均衡：一是雙方都選擇軟弱，收益都為4。因為對于西方國家來說，在伊核問題上，時間不在西方國家一方。如果沒有此協(xié)議，即使繼續(xù)維持對伊朗的全面經(jīng)濟(jì)制裁，西方國家也無法阻止伊朗核能力的不斷增長。而軍事打擊也不能解決問題。對伊朗核設(shè)施進(jìn)行先發(fā)制人的打擊，只會使伊朗更加有理由公開發(fā)展核武器用于自我防衛(wèi)。即使定點(diǎn)清除式的空襲能夠暫時摧毀伊朗的現(xiàn)有核設(shè)施，伊朗在空襲后也可以繼續(xù)重建，甚至大力興建深埋式的地下核設(shè)施，以防范以后的空襲。由此，西方國家需要不斷地對伊朗后續(xù)核設(shè)施進(jìn)行強(qiáng)度越來越大的打擊。如果不想陷入這種長期作戰(zhàn)，西方國家就要對伊朗發(fā)動以顛覆政權(quán)為目的的全面入侵。這對于還沒完全爬出阿富汗和伊拉克泥沼的美國來說，是完全不現(xiàn)實(shí)的。所以通過與伊朗達(dá)成外交協(xié)議讓其放棄擁有核武器是最好的選擇。而對于伊朗來說，得以保留一定的民用核能力，很大程度上維護(hù)了其極其看重的國家尊嚴(yán)，而且與伊朗核項目相關(guān)的十年國際制裁有望被取消，將會為伊朗經(jīng)濟(jì)帶來復(fù)蘇的希望。更重要的是，伊朗也希望能借此打開被西方國家孤立的困境，打開全新的外交局面。所以協(xié)議解決目前的僵局是最好的選擇。二是雙方都強(qiáng)硬，收益都為2，雙方的戰(zhàn)爭不可避免。根據(jù)保證博弈的模式，如何先得到對方的保證變成能否有一個雙贏結(jié)果的關(guān)鍵。

根據(jù)保證博弈，那么就由博弈中比較弱勢的伊朗先采取行動，并且接受公開的檢查。伊核協(xié)議能否阻止伊朗秘密研發(fā)核武器呢？從技術(shù)層面來看，伊核協(xié)議可以有效防止伊朗在協(xié)議期間發(fā)展核武。此協(xié)議的英文版本長達(dá)159頁，包含五個技術(shù)性附件，建立了一整套空前詳細(xì)、完備、深入、全面的監(jiān)督和核查措施。其中不少核查措施是針對伊朗量身定做，其范圍和深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際原子能機(jī)構(gòu)針對其他無核國家的核查機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，此協(xié)議還將核查范圍一直延伸到核燃料供應(yīng)鏈的最上游。從伊朗國內(nèi)鈾礦的開采就開始監(jiān)督，一直到鈾轉(zhuǎn)化設(shè)施、離心機(jī)部件的生產(chǎn)設(shè)施等均處于全面監(jiān)督之下，有效防止了核原料的非法轉(zhuǎn)移。比此更進(jìn)一步的是，協(xié)議還規(guī)定對伊朗的采購渠道進(jìn)行全面監(jiān)督。所有與核有關(guān)、或可能被用于核設(shè)施的材料和部件的進(jìn)口，都將被全面監(jiān)督。進(jìn)一步保證了伊朗很難通過非法采購渠道偷偷發(fā)展秘密核設(shè)施?？偟膩砜?，協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督和核查機(jī)制使得伊朗極難進(jìn)行秘密的核武研發(fā)，為確保伊朗核項目的民用性質(zhì)提供了高度保障。

二、序貫博弈視角下的國會態(tài)度

很顯然，伊朗做出了最大誠意的讓步，這場博弈的關(guān)鍵點(diǎn)就轉(zhuǎn)移到了美國國會的態(tài)度上，這很明顯是一場序貫博弈，序貫博弈的典型特征就是一個人先采取行動，然后另外一個參與人再作出反應(yīng)，斯塔克伯格模型就是典型的例證，而在伊朗核協(xié)議上，由美國國會先作出反應(yīng)，通過或者拒絕這項協(xié)議，通過或者不通過（共和黨必須同時在參議院和眾議院獲得三分之二以上的支持票）這兩種情況，美國總統(tǒng)奧巴馬都無法作出反應(yīng)，唯有當(dāng)國會不通過，但反對方未同時在參議院和眾議院獲得三分之二以上的支持票時，他才可以動用總統(tǒng)否決權(quán)。美國總統(tǒng)奧巴馬和國會的這場博弈的收益設(shè)定如下：

從當(dāng)前參眾兩院議員的態(tài)度來看，共和黨極難同時在兩院拿到三分之二以上的多數(shù)票，那么博弈的就只剩通過和不通過（共和黨拿到低于三分之二的支持票），而美國總統(tǒng)奧巴馬已經(jīng)堅決地表示將會使用否決權(quán)，這種威脅是可信的，因為他確實(shí)擁有否決權(quán)，那么博弈的結(jié)果有90%的可能是通過伊朗核協(xié)議，允許伊朗保留一定的民用核能力。

三、懦夫博弈視角下伊朗核問題

懦夫博弈中的典型例證是汽車博弈。兩個年輕人分別從一條街的兩頭，駕車筆直地駛向?qū)Ψ?。第一個轉(zhuǎn)向的人會顏面掃地成為懦夫，如果沒有人轉(zhuǎn)向，那么，他們最終會撞在一起；但如果雙方都能選擇轉(zhuǎn)動方向盤以避讓，則為平手。收益矩陣如下：

在這一博弈中存在兩個納什均衡，即甲方前行（收益為3）、乙方避讓（收益為1），或甲方避讓（收益為1）、乙方前行（收益為3）。所謂納什均衡，是指每個參與者所選策略一定是對其他參與者所選策略的最優(yōu)反應(yīng)，其策略組合因此是穩(wěn)定的。在甲方前行、乙方避讓的情況下，如果甲方改變策略選擇避讓，則其收益將由3減至2；如果乙方改變策略選擇前行，其收益將由1減至0，因此只有原策略才是最優(yōu)反應(yīng)。同理，在乙方前行、甲方避讓的策略組合中亦如此。關(guān)鍵的問題是，由于存在兩個納什均衡，現(xiàn)實(shí)中的結(jié)果是誰來前行？誰來避讓？在這種情況下，最好的辦法也許是剔除策略組合中的避讓策略，而且最重要的是讓對方也認(rèn)識到這一點(diǎn)。也就是說，懦夫博弈中獲勝的一方通常是膽大、寧愿選擇前行而不避讓的一方。因為當(dāng)一方表現(xiàn)得不顧一切利益算計而前行的時候，另一方就會發(fā)現(xiàn)與其同樣前行而車毀人亡（收益為0），還不如選擇避讓、失去面子（收益為1）?！蔼M路相逢勇者勝”，這就是懦夫博弈的本質(zhì)。

當(dāng)美國國會以三分之二以上的支持票不通過伊朗核協(xié)議時，這場博弈就更傾向于是一場懦夫博弈，伊朗會不顧一起的走向擁核，需要注意的是伊朗和美國實(shí)力的巨大差異，其不滿足對稱博弈的三個條件：（1）所有參與者都有相同的策略集合；（2）參與者使用相同策略時的收益相同；（3）交換兩個參與者的策略，則他們的收益也被交換。在這種情況下，博弈的收益只依賴于行為體所選擇的策略而不依賴于進(jìn)行博弈的行為體，這類博弈稱為對稱博弈。然而，一個明顯的事實(shí)是，即使各方的策略選擇一樣，實(shí)力的不對稱也會導(dǎo)致收益的不對稱。如果非對稱性事先就能被競爭者感知察覺，那么這就能夠經(jīng)常影響個體對其行為的選擇。如果非對稱性能夠改變支付矩陣，或能夠影響實(shí)施戰(zhàn)斗策略的博弈將出現(xiàn)的結(jié)果，那么非對稱性對個體行為的影響是顯而易見的”。所以對于伊朗不顧一切的強(qiáng)硬，美國為維持中東地區(qū)的穩(wěn)定，也一定會采取不惜戰(zhàn)爭手段的制止，但就算美國攻占伊朗，顛覆了其政權(quán)，但相對于中東經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定造成的經(jīng)濟(jì)損失和再次陷入戰(zhàn)爭泥沼的巨大軍費(fèi)開支以及后期維穩(wěn)來說，收益也會降低一半，反而是選擇懦夫的收益更大一些，收益矩陣設(shè)定如下：

所以伊朗核協(xié)議的達(dá)成是各方共同的愿望，也符合博弈各方的利益。特別是技術(shù)上的保證，在這次博弈中起了很重要的作用。美國總統(tǒng)奧巴馬也多次表示，這份協(xié)議不是基于信任，而是基于嚴(yán)密的核查。國際原子能機(jī)構(gòu)在幾十年的核查實(shí)踐中積累了大量經(jīng)驗并擁有越來越先進(jìn)的技術(shù)手段。世界上一些主要國家利用“國家技術(shù)手段”，通過高端的情報搜集設(shè)備使得非法核活動更難以隱藏。此外，高度發(fā)達(dá)的信息通訊技術(shù)使得每一個人都在無意中成為信息貢獻(xiàn)者。很多人用手機(jī)隨手拍攝的施工車輛和建筑物會包含有敏感設(shè)施的信息，上傳到網(wǎng)絡(luò)之后形成大量的潛在情報源。這些海量數(shù)據(jù)被專門收集分析之后形成所謂的“開源情報”，進(jìn)一步加大了發(fā)現(xiàn)非法核活動的可能。

四、伊朗核協(xié)議的達(dá)成對博弈中各方的影響

（一）伊朗核協(xié)議對西方的影響

隨著伊朗核協(xié)議的達(dá)成并不意味著伊朗與美國、歐洲等西方國家關(guān)系的迅速改善。奧巴馬總統(tǒng)在協(xié)議達(dá)成后多次強(qiáng)調(diào)，這份協(xié)議“不是基于信任，而是基于嚴(yán)密的核查”。說明美國并不是抱著借此增進(jìn)與伊朗的互信、全面改善與伊朗的政治關(guān)系的目的參與談判的。對于西方國家來說，談判僅僅是為了解決對伊朗核能力的限制問題。

由于西方國家在談判中對伊朗做了部分讓步，允許伊朗保留一定的民用核能力，美國需要考慮對地區(qū)盟國進(jìn)行相應(yīng)的安全補(bǔ)償，以維護(hù)地區(qū)平衡。所以，美國不但不能過分減少對地區(qū)盟國的軍事支持，反而要在一定程度上加強(qiáng)對以色列及海灣國家的安全承諾和軍事合作。美國的這種平衡如果拿捏不好，反而又會增強(qiáng)伊朗的不安全感。伊朗的革命衛(wèi)隊及其他國內(nèi)保守勢力有可能會借此推動強(qiáng)化軍事投入，加劇地區(qū)軍事競爭與對立。

總體來看，雖然今后伊朗和西方國家在合作打擊伊斯蘭國等方面有進(jìn)行功利性合作的空間，但他們?nèi)娓纳脐P(guān)系的前景并不樂觀，并充滿了不確定性。

（二）伊朗核協(xié)議對中國的影響

從整體來看，伊朗協(xié)議的達(dá)成與實(shí)施，符合中國的利益。雖然中國在經(jīng)貿(mào)與投資方面將面臨來自歐洲、美國、亞洲其它地區(qū)的更激烈競爭，但與核相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制裁的解除，還是為我國帶來了更多的經(jīng)濟(jì)機(jī)遇。長期以來，中國與伊朗的很多正當(dāng)經(jīng)貿(mào)往來受到干擾，一些與伊朗開展經(jīng)貿(mào)合作的企業(yè)和個人至今仍受到美國等國家的單方面制裁。鑒于中伊經(jīng)濟(jì)的巨大互補(bǔ)性，伊核協(xié)議的實(shí)施將為中國更公平、自由地與伊朗發(fā)展正當(dāng)經(jīng)貿(mào)和投資合作帶來便利。中國也可以與伊朗及其他地區(qū)國家進(jìn)一步發(fā)展全面的外交、政治、軍事合作關(guān)系，發(fā)展包括反恐和打擊極端主義在內(nèi)的安全合作。

（三）伊朗核協(xié)議對朝鮮的影響

此次伊核協(xié)議達(dá)成，對朝核問題的直接借鑒作用有限，主要原因是兩者的性質(zhì)完全不同。伊朗尚未發(fā)展出核武器，也一直明確表示絕不發(fā)展核武，所以伊核談判的焦點(diǎn)是如何限制伊朗的民用核能力，而不是能否允許伊朗擁有核武器的問題。但朝鮮早已擁有核武器，并一再表示堅決不放棄核武，還把其核武器國家地位寫入憲法，表示出在擁有核武器方面毫不妥協(xié)的決心。所以對于與朝鮮的談判來說，如果讓步過小，堅持要求朝鮮放棄核武器，則可能難有成果。但如果讓步過大，允許朝鮮以某種形式保留一定的軍事核能力，則將對國際核不擴(kuò)散機(jī)制構(gòu)成致命沖擊。其次，伊核談判僅僅圍繞伊朗的核能力。但朝鮮發(fā)展和擁有核武器的直接原因是美國不愿意主動改善與朝鮮的政治關(guān)系、不愿意改善朝鮮的安全環(huán)境。所以針對朝鮮核能力的談判，不可能僅僅局限于核問題本身，而是需要一個能夠同時解決相關(guān)政治問題的一攬子解決方案。兩者的范圍也大不一樣，所以借鑒作用有限。

在美國政府對朝“戰(zhàn)略耐心”政策廣受詬病的情況下，奧巴馬政府要借機(jī)爭取在朝核問題上也有所突破。（作者單位：廣西大學(xué)）

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