民事案件立案情況的法社會學(xué)調(diào)研
——以西寧市城東區(qū)法院為例

朱 貝

(青海民族大學(xué) 法學(xué)院，青海 西寧 810007)

民事案件立案情況的法社會學(xué)調(diào)研
——以西寧市城東區(qū)法院為例

朱 貝

(青海民族大學(xué) 法學(xué)院，青海 西寧 810007)

立案是案件進入司法程序的惟一窗口，但立案難是當(dāng)前存在的現(xiàn)實問題。以西寧市城東區(qū)法院為例，對民事案件立案情況進行調(diào)查，對影響立案情況的內(nèi)外因素作法社會學(xué)分析并提出解決對策。

民事案件；立案；法社會學(xué)

在推進中國法治建設(shè)的進程中，承擔(dān)著絕大部分案件審理工作的基層法院對于社會的和諧穩(wěn)定以及法制權(quán)威的樹立起著舉足輕重的作用。立案庭在法院的建構(gòu)中是聯(lián)系群眾的紐帶，對外是“窗口”，對內(nèi)是“關(guān)口”。立案難是當(dāng)前社會面臨的主要問題，筆者對民事立案庭的立案現(xiàn)狀進行調(diào)研，通過社會學(xué)角度分析立案難的原因，進而提出解決的措施。

1 西寧市城東區(qū)法院立案現(xiàn)狀調(diào)查

1.1 西寧市城東區(qū)法院概況

城東區(qū)法院建于1956年8月，改建自東關(guān)回族自治區(qū)人民法庭。城東法院設(shè)有民一庭、民二庭、刑事庭、少年庭、行政庭、審判監(jiān)督庭、立案庭等13個部門和東川、十里鋪2個派出法庭。目前在編干警78人，其中法官54人，89%為法律本科以上學(xué)歷。每年結(jié)案數(shù)從最初幾十件增長到目前230多件，仍不斷增長。

1.2 西寧市城東區(qū)法院立案庭受案處理情況

2014年立案庭共受理案件234件，法律解答647件，說服息訴73件，庭前調(diào)解29件69人次。全年審結(jié)的246件民商事案件中，立案庭調(diào)解結(jié)案98件，當(dāng)庭履行56件，撤訴23件，調(diào)解撤訴率達56%。

2 立案過程中當(dāng)事人面臨的困境

2.1 當(dāng)事人尋求公權(quán)力救濟的期待

2.1.1 當(dāng)事人權(quán)益保障的訴求

“六五普法”之后，公民法律意識逐漸增強，司法途徑成為權(quán)益損害救濟的首要選擇。據(jù)筆者在曹家寨市場內(nèi)隨機選取50人做的小調(diào)查顯示，有42人選擇法律途徑維護權(quán)益，占總數(shù)的84%(見表1)。據(jù)城東區(qū)法院法官預(yù)測，未來十年內(nèi)我國將迎來“訴訟爆炸”局面，而司法途徑將成為公民權(quán)益損害救濟的首要選擇。

2.1.2 對國家公權(quán)力寄予厚望

權(quán)益受到損害時，人們有多種救濟途徑可供選擇：“熟人

表1 維護權(quán)益的途徑選擇

社會”中選擇德高望重的人予以調(diào)解或自力解決；法治社會中，公力解決成為首要選擇(如表1調(diào)查顯示)。

2.2 當(dāng)事人面臨的困境

2.2.1 缺乏專業(yè)的法律知識

法律專業(yè)是世界上最古老的三大專業(yè)之一。在中國超過兩百多個大學(xué)開設(shè)此專業(yè)，但擁有法律專業(yè)知識的公民在中國十四億人口基數(shù)中顯得微不足道。據(jù)筆者對2014年城東區(qū)法院受理的234件案件的原告進行統(tǒng)計分析表明：93%的原告屬于高中以下學(xué)歷，剩下7%的原告中精通法律的不超過50%，可見，相當(dāng)多的公民缺乏相應(yīng)的法律知識。

2.2.2 對司法機關(guān)的錯誤認識

公民厭訴情緒依然存在，把訴訟視為噩運；甚至許多公民還認為司法就是“衙門口朝南開，有理沒錢別進來”。據(jù)立案庭法官講，現(xiàn)在很多公民維權(quán)意識明顯增強，但對法律、法官仍存在不信任態(tài)度。當(dāng)事人在準(zhǔn)備訴訟時就會托人說情、請客送禮，案件還沒有受理，法官就會接到熟人講情說理的電話和招呼。

3 基層人民法院受理案件的考量因素

3.1 外部因素

3.1.1 法律法規(guī)的“強制”

據(jù)筆者對收集的調(diào)研材料分析表明，基層法院在司法實踐中立案標(biāo)準(zhǔn)極其嚴格，不但要求立案庭法官受理案件時要嚴格依據(jù)《民事訴訟法》第一百零八條及兩高的司法解釋，而且法院內(nèi)有更嚴格的針對每種案件類型立案標(biāo)準(zhǔn)的實施細則。

《民事訴訟法》規(guī)定起訴必須具備的條件是：原告與本案有直接利害關(guān)系；有明確被告；有具體訴訟請求和事實理由；法院對該案有管轄權(quán)。在法理上，當(dāng)事人起訴時，法律規(guī)定起訴人以訴狀形式提供一定事實和理由來證明其起訴的合理性，但這些事實和理由是否屬實，能否作為證明起訴人所述事實的根據(jù)，是否能夠支持起訴人提出的訴訟請求，則需在審判中查明，并不影響當(dāng)事人起訴的成立，法院在立案階段不應(yīng)進行實質(zhì)性的審查，更不能以訴訟請求不合法、事實不真實、理由不充分為由，不接受當(dāng)事人的起訴。法律規(guī)定的強制性，成了影響法院立案庭受理案件的外部因素。

3.1.2 社會輿論的“綁架”

新聞媒體作為公眾知曉社會事件的“窗口”和“介質(zhì)”，在有關(guān)部門監(jiān)管下是具有時效性和權(quán)威性的信息傳遞的渠道。然而，隨著科技的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)媒體開始進入 “尋常百姓家”。由于網(wǎng)絡(luò)的匿名性、信息發(fā)布的隨意性、缺乏監(jiān)管的特性使得網(wǎng)絡(luò)成了公民發(fā)泄言論自由的突破口和最主要平臺。網(wǎng)絡(luò)媒體使得公眾實現(xiàn)了最大限度的言論自由，但是，我們不能忽略的是網(wǎng)絡(luò)媒體開始“插手”司法、干預(yù)司法，消極地擴大司法的影響，甚至達到了社會輿論“綁架”司法的嚴重后果。

社會輿論經(jīng)常會放大司法過程的一些細節(jié)，甚至因不理解法官專業(yè)性行為或是對法官的錯誤刻板認識而惡意放大法官失誤，進而使公眾對司法產(chǎn)生不信任。因此，法院為了避免對法官或者法院造成不利影響，對于沒有把握的新型案件，通常不予受理，而且一般情況下也不會給當(dāng)事人出具相關(guān)書面文書。

3.1.3 敏感案件、重大疑難案件

城東區(qū)屬于回族聚居區(qū)，容易出現(xiàn)涉及民族間的糾紛，公民之間的糾紛通常因雙方民族身份而被放大成民族矛盾。例如，在立案庭碰到的一對離婚的夫妻，一方是漢族，一方是回族，符合立案的條件，但是立案庭以涉及到民族問題為由不予以立案。小商品城拆遷，拆遷戶因不滿意拆遷補償和安置對開發(fā)公司進行起訴，由于原告人數(shù)眾多，涉及利益范圍廣，后果難以估量，法院對于這些案件也不予以受理。

3.2 內(nèi)部因素

3.2.1 法院的考核制度

法院實行半年、年終考核制度。法院考核標(biāo)準(zhǔn)中最為重要的就是考核結(jié)案率、調(diào)解率等，因此，案件在決定立案前，立案庭法官會預(yù)先審查當(dāng)事人提供的材料是否符合立案標(biāo)準(zhǔn)，若符合就先進行調(diào)解，目的是防止訴訟爆炸。法院年終考核一般是在十二月份，為不影響結(jié)案率，法院形成了年底拒收案件的不成文慣例。據(jù)筆者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，法院在每年的11月5日至12月25日期間，立案庭的法官會給當(dāng)事人做工作，說服其推遲起訴。

3.2.2 法官的職業(yè)道德素質(zhì)

在公眾心目中，法官就應(yīng)像包公一樣不畏強權(quán)、鐵面無私、依法辦事。幾千年的儒家文化浸潤出一個龐大復(fù)雜的人情網(wǎng)，也衍生出了“熟人好辦事”的潛規(guī)則。大多數(shù)中國人包括法官，直接生活在這些日常的規(guī)則里，家法、族規(guī)、行規(guī)、鄉(xiāng)約、地方風(fēng)俗扮演了比國法更重要的角色，法官自然受其影響。同時，法官首先是自然人，有喜怒哀樂，受到情緒的控制，法官心情不好就會為難來立案的公民；心情好就會幫助公民順利立案。因此，法官擁有良好職業(yè)道德，有助于公眾訴求司法救濟。

4 解決立案問題的法社會學(xué)思考

4.1 嚴格限制立案庭法官權(quán)力的行使

為解決立案庭立案難的問題，筆者認為限制立案庭法官自由裁量權(quán)限是最為重要的措施，具體做法如下：

(1)制定明確的立案標(biāo)準(zhǔn)?！睹袷略V訟法》第一百零八條規(guī)定了起訴的四個條件，但何謂“直接”“明確”“具體”？缺乏確定標(biāo)準(zhǔn)，這些抽象的概念給予了法官很大的自由裁量的權(quán)力。為了保障當(dāng)事人的訴權(quán)和樹立法院權(quán)威，應(yīng)該出臺一個確定的標(biāo)準(zhǔn)，明確案件受理的四個條件中抽象詞語的具體內(nèi)涵。

(2)采取立案登記制度。司法和理論界普遍擔(dān)心，采取立案登記制度會造成“訴訟爆炸”。筆者認為，立案登記制度并不會引起“訴訟爆炸”，反而能充分保障當(dāng)事人的起訴權(quán)。堅持起訴方便原則，改善起訴受理制度，保障當(dāng)事人較為容易地訴諸法院。只要當(dāng)事人起訴就產(chǎn)生訴訟系屬效果，起訴只要具備形式要件即可。

4.2 提高法官職業(yè)道德水平，解決法官的生存困境

自古以來中國就是“熟人社會”，重視人情世故。在法律正義與人情之間的博弈中，一般人的天平傾斜于人情，并會依據(jù)親疏去衡量兩者之間的比重；幾千年封建思想深深地烙印在公民心中，社會上普遍存在著“官本位”思想；法官在法院中的角色是法官，在家庭中扮演著家庭角色。

因此，法官如何判決不僅取決于他的理性，也取決于他的個性、經(jīng)歷、態(tài)度、信念及其價值觀。上述因素影響著法官的思想，進而決定司法行為。為了保障司法的公正性和權(quán)威性，筆者認為，應(yīng)遵從以下三個原則：

(1)受理案件公開、透明原則。為了減少人情對于案件是否受理的影響，案件受理采取公開、透明的原則，立案庭對于當(dāng)事人起訴的案件應(yīng)該以書面形式對案件是否受理說明理由。

(2)遵循社會本位原則。法官應(yīng)明確自己的社會使命：堅守法律，伸張正義，保護弱者，依法辦事，遵守最基本的職業(yè)道德。應(yīng)當(dāng)從根本上轉(zhuǎn)變立案庭法官的思想觀念，樹立為社會、公民提供法律服務(wù)的社會本位原則。

(3)解決法官生存困境原則。法官面臨著生存和發(fā)展的現(xiàn)實困境：贍養(yǎng)父母、教育子女、升職漲薪等。為了維護法律的正義、權(quán)威，防止法官“權(quán)力尋租”，要解決好法官面臨的生存困境，可以通過“高薪養(yǎng)廉”的政策提高法官待遇，改變體制對法官升職加薪的影響。

[1]張衛(wèi)平.起訴條件與實體判決要件[J].法學(xué)研究,2004，(4).

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[3]瞿同祖.中國法律與中國社會[M].北京：中華書局，1981.

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責(zé)任編輯：盧宏業(yè)

10.3969/j.issn.1674-6341.2015.02.025

2014-12-18

朱貝(1988—)，女，河南駐馬店人，在讀研究生。研究方向：民族法。

DF72；DF0-052

A

1674-6341(2015)02-0054-02