基于技術(shù)復(fù)雜度的中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)及演進研究

洪世勤

(金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169)

科技與貿(mào)易

基于技術(shù)復(fù)雜度的中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)及演進研究

洪世勤

(金陵科技學(xué)院商學(xué)院 江蘇南京211169)

利用SITC Rev.3五位碼的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，通過對2001—2010 年中國出口制成品的顯示技術(shù)附加值指數(shù)的測算，對中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的分布及演進進行了考察。提出應(yīng)繼續(xù)做大對外貿(mào)易，優(yōu)化與提升中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)及增強抗風(fēng)險能力。

中國制成品 復(fù)雜度 測度方法 出口技術(shù)結(jié)構(gòu)

0 引 言

對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的理論和經(jīng)驗研究已經(jīng)充分揭示了技術(shù)在貿(mào)易中的重要作用，而對貿(mào)易品技術(shù)含量的測度則得益于新世紀貿(mào)易品技術(shù)測度方法的產(chǎn)生。中國作為典型的以出口拉動國內(nèi)經(jīng)濟增長，且出口規(guī)模迅速擴張的發(fā)展中大國，其出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)分布(Technological Structure)受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。本文使用前人研究指標對2001—2010 年中國出口制成品的顯示技術(shù)附加值指數(shù)進行測算，對中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的分布及演進進行了考察，以此正確判斷中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)在全球生產(chǎn)價值鏈中的分工地位與世界市場的競爭力，從而有助于客觀看待中國參與國際分工的發(fā)展成效，合理地確定中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整方向。這對中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略政策的選擇也具有重要的指導(dǎo)意義。

1 制成品技術(shù)附加值的測算方法和數(shù)據(jù)來源

1.1 測算方法

Hausmann(2003)基于Michaely(1984)的貿(mào)易專業(yè)化指標(Trade Specilaization Indicator)提出了復(fù)雜度(Degree of Sophistication)這一概念，并于2007年構(gòu)建了測度產(chǎn)品技術(shù)含量的指標，將產(chǎn)品技術(shù)含量與人均收入水平相聯(lián)系。樊綱認為，一國的人均 GDP一般呈指數(shù)分布，將其進行對數(shù)處理后可以進行線性加權(quán)，因此他的指數(shù)與Hausmann指數(shù)唯一的不同在于：前者對人均GDP進行加權(quán)平均；后者對lnGDP進行加權(quán)平均，兩者的權(quán)重均是經(jīng)過標準化處理后的各國每種產(chǎn)品的顯示比較優(yōu)勢指數(shù)，以保證小國的出口能夠得到重視；更為重要的是，樊綱等的指數(shù)賦值法具有較強的理論基礎(chǔ)，消除了計算過程中可能產(chǎn)生的誤差。本文最終采用了樊綱等的測度產(chǎn)品層面顯示技術(shù)附加值指數(shù)，測算 2001—2010 年中國制成品出口技術(shù)復(fù)雜度與出口技術(shù)結(jié)構(gòu)。

顯示技術(shù)附加值公式：

根據(jù)杜修立(2007)構(gòu)建出口貿(mào)易的整體技術(shù)水平及技術(shù)結(jié)構(gòu)高度的思想，重新構(gòu)建了下面的出口貿(mào)易的整體技術(shù)水平( TRTVi)和出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)高度指數(shù)指標( SHRTVi)。TRTVi指標反映了一國或者地區(qū)出口籃子的顯示技術(shù)附加值，可以縱向反映某一時期內(nèi)該國出口整體技術(shù)水平的變化趨勢。

隨著世界技術(shù)水平的普遍提高，某一時期的高技術(shù)產(chǎn)品，在另一個時期則可能意味著低技術(shù)含量。一種產(chǎn)品技術(shù)的高低實際取決于該產(chǎn)品的技術(shù)含量與同時期所有產(chǎn)品的技術(shù)含量的比較。由此，定義“技術(shù)高度指數(shù)”公式如下：

一國出口貿(mào)易的整體技術(shù)水平( TRTVi)是對一國出口產(chǎn)品絕對技術(shù)水平的測度；而一國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)高度(SHRTVi)則是測度一國出口產(chǎn)品的相對技術(shù)水平，該指數(shù)剔除了隨時間推移，世界范圍普遍的技術(shù)進步帶來的出口結(jié)構(gòu)升級，可以更客觀地反映一國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)是否實現(xiàn)了升級。如果一國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)高度提高了，則意味著該國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)趨于高級化；如果技術(shù)結(jié)構(gòu)高度降低，則意味著該國在國際分工中被固化于產(chǎn)業(yè)價值鏈的低端。出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)高度( SHRTVi)是對 RTVIj的加權(quán)平均，得到公式如下：

再根據(jù)杜修立、張如慶等(2010)的做法，按照產(chǎn)品技術(shù)含量進行排序，得到各產(chǎn)品新序號 1，2……h(huán)。將這些產(chǎn)品進行分類，使得每大類貿(mào)易份額都等于1 k，這樣也實現(xiàn)了各大類產(chǎn)品的技術(shù)含量的大小排序。

1.2 數(shù)據(jù)來源

為了保證對比國家的數(shù)據(jù)在統(tǒng)計口徑上的一致性，本文貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中SITC Rev.3至5位碼分類出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，在五位數(shù)分類下每年制成品種類數(shù)達到2,000多種①SITC3.0采用五位數(shù)編碼結(jié)構(gòu)，在10大類下依次分為67章(2分位)、261組(3分位)、1033個目(4分位)和 3118個基本編號(5分位)。，該貿(mào)易數(shù)據(jù)采用的是美元價；各國人均 GDP數(shù)據(jù)來源于世界銀行 WDI數(shù)據(jù)庫，為了保證產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度和國家出口產(chǎn)品技術(shù)水平在進行跨年度比較時具有可行性，采用了2005年不變的美元價。

2 測算結(jié)果與分析②文中大多數(shù)據(jù)與資料來源于洪世勤的《中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)研究》(南京大學(xué)出版社，2014)一書，在此基礎(chǔ)上進行修改完善而成。

2.1 中國制成品出口技術(shù)水平總體變化情況分析

2.1.1 中國制成品出口技術(shù)水平的演變趨勢

根據(jù)公式(2)，算得我國與世界出口籃子的顯示技術(shù)附加值RTVj，該指數(shù)反映一定時期內(nèi)，該國與自身相比，其技術(shù)水平的變化趨勢，如圖1所示。

圖 1 我國制成品出口整體技術(shù)水平演變趨勢Fig.1 Evolution of the technology level of export of China’s manufactured goods

自 2001年至 2008年，我國與世界制成品出口的整體技術(shù)水平均呈現(xiàn)上升趨勢；2008年后，受金融危機影響雙雙表現(xiàn)為下降走勢。我國制成品出口整體技術(shù)水平由2001年的8.51上升到2008年的8.91，年均增長率為0.51%,；2010年下降為8.78，但仍然高于 2001年 8.51。世界制成品出口的整體技術(shù)水平則由2001年的8.97上升到2008年的9.15，年均增長率為 0.23%,；2010年下降為 8.87，但低于 2001年 8.91。中國制成品出口整體技術(shù)水平增長速度快于世界增長速度，絕對下降幅度也小于世界下降幅度。這與世界經(jīng)濟增長及我國經(jīng)濟增長的實際情況息息相關(guān)。

從國際地位看，根據(jù)公式(2)，求得各國出口籃子的顯示技術(shù)附加值 RTVj，對比不同國家出口籃子的顯示技術(shù)附加值發(fā)現(xiàn)，中國的國際地位在 2001—2010 年期間提升較快。2001—2003年期間，中國出口產(chǎn)品的技術(shù)總水平( TRTVi)居世界第 45位，2004—2007年期間，中國 TRTVi值居世界第42位，2008年中國 TRTVi值居世界第 39位，2009年中國TRTVi值居世界第41位，到2010年中國 TRTVi值居世界第30位。2001—2010 年期間，世界出口產(chǎn)品技術(shù)總水平整體下降了，從8.97降至8.87，年均降幅為 0.13%,；中國出口產(chǎn)品技術(shù)總水平總體上升，從 8.51上升至 8.78，年均增長率為0.36%。因此，從金融危機到 2010年，中國與世界制成品出口技術(shù)總水平差距迅速縮小，表現(xiàn)為中國制成品出口技術(shù)總水平向世界制成品出口技術(shù)總水平迅速收斂。

圖2 我國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)高度指數(shù)的變化趨勢Fig.2 Evolution of the level of export technology structure of China’s manufactured goods

2.1.2 中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)高度分析

根據(jù)公式(3)與公式(4)，計算得到中國與世界 2001—2010年的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)高度指數(shù)值，得到中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)高度指數(shù)變化(見圖2)。

2.2 基于動態(tài)分類的我國技術(shù)結(jié)構(gòu)分布及其變遷

根據(jù)公式(1)計算出世界所有出口產(chǎn)品的顯示性技術(shù)附加值( RTVj)，對 RTVj進行排序；再根據(jù)公式(5)，把全球出口制成品分為5大類，得到世界出口產(chǎn)品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，依次計算 5類制成品出口份額，從而獲得中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)；最后，以世界出口技術(shù)結(jié)構(gòu)為參照系，借以判斷中國出口技術(shù)結(jié)構(gòu)是否實現(xiàn)了升級。

表1數(shù)據(jù)顯示，中國出口額增長最快的制成品由2001年低技術(shù)制成品為主導(dǎo)逐漸右移，向中偏下技術(shù)制成品、中等技術(shù)制成品、中偏上技術(shù)制成品和高技術(shù)制成品遷移。

表1 中國各類技術(shù)水平的制成品出口額變化情況(單位：美元)Tab.1 Changes in export quantity of China’s different technical levels of manufactured goods(Unit：USD)

表2是2001—2010年，中國各類制成品出口份額與世界出口份額的對照表。由表可知，樣本期間內(nèi)，2001年低技術(shù)制成品、中偏下技術(shù)制成品和中偏上技術(shù)制成品出口比例均高于世界水平；中等技術(shù)制成品與高技術(shù)制成品出口占比極低，遠遠低于世界平均水平。

表2 動態(tài)分類方法下中國各類技術(shù)商品的出口份額(%)Tab.2 China’s export share of various types of technologies based on dynamic classification method(%)

通過公式(1)計算每年每種制成品的顯示技術(shù)附加值，在排序基礎(chǔ)上再按動態(tài)分類法，對2,000多種出口制成品進行分類，得到中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)分布(見圖 3)。橫軸表示 5類不同技術(shù)含量的制成品，從左到右分別是低技術(shù)、中偏下技術(shù)、中等技術(shù)、中偏上技術(shù)和高技術(shù)；縱軸是 5類制成品出口份額。圖中顯示，2002年和 2004年，按技術(shù)由低到高的制成品類別排序，中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)趨勢線呈下降趨勢，表明隨著技術(shù)含量的提高，中國制成品出口越來越少。總體來看，中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)顯現(xiàn)右移趨向，技術(shù)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)啟動，但也沒有Rodrik(2006)等人測算的那么高。

圖5 中國制成品各年的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)分布Fig.5 Distribution of the export technical structure of China’s manufactured goods for years

3 結(jié)論與啟示

本文通過對SITC Rev.3五位碼的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)的詳細分析，從出口產(chǎn)品技術(shù)含量在國際技術(shù)鏈條中的位置，考察了中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)分布與演進。指出繼續(xù)做大對外貿(mào)易，通過增加出口品種推進中國外貿(mào)的進一步增長；做強對外貿(mào)易，通過構(gòu)建人力資本開發(fā)體系，搭建科技創(chuàng)新平臺，優(yōu)化與提升中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，增強外貿(mào)企業(yè)的抗風(fēng)險能力。

參考文獻

［1］ 樊綱，關(guān)志雄，姚枝仲. 國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布[J]. 經(jīng)濟研究，2006(8)：70-80.

［2］ Lall S. The technological structure and performance of developing country manufactured exports， 1995-1998[J]. Oxford Development Studies，2000，28(3)：337-369.

［3］ Lall S，Weiss J，Zhang J K. The‘Sophistication’of exports：a new trade measure[J]. World Development，2006，34(2)：222-237.

［4］ Hausmann R，Rodrik D. Economic development as selfdiscovery[J]. Journal of Development Economics，2003(4)：1-40.

［5］ Hausmann D，Hwang J，Rodrik D. What you export matters [J]. Journal of Economic Growth，2007(12)：1-25.

［6］ Schott P K. The relative sophistication of Chinese exports [J]. Economic Polocy，2008，23(53)：5-49.

［7］ Rodrik D. What’s so special about China’s exports [J]. China and World Economy，2006(5)：1-19.

［8］ 關(guān)志雄. 從美國市場看中國制造的實力——以信息技術(shù)產(chǎn)品為中心[J]. 國際經(jīng)濟評論，2002(7-8)：5-12.

［9］ 杜修立，王維國. 中國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980—2003[J]. 經(jīng)濟研究，2007(7)：137-151.

［10］ Michaely M. Trade，Income Levels and Dependence[M]. Amsterdam：North Holland，1984：1-192.

［11］ 張如慶，張二震. 中國制成品出口的技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷——基于動態(tài)化分類方法的考察[J]. 南京社會科學(xué)，2010(4)：11-21.

［12］ 洪世勤. 中國制成品出口技術(shù)結(jié)構(gòu)研究[M]. 南京：南京大學(xué)出版社，2014：1-281.

［13］ Klenow H. The variety and quality of a nation’s exports [J]. American Economic Review，2005(3)：704-723.

［14］ 錢學(xué)鋒，熊平. 中國出口增長的二元邊際及其因素決定[J]. 經(jīng)濟研究，2010(1)：65-79.

［15］ 施炳展. 中國出口增長的三元邊際[J]. 經(jīng)濟學(xué)(季刊)，2010(7)：1311-1330.

［16］ Schott P K. Across-product versus within-product specialization in international trade [J]. QJE，2004，119(2)：647-678.

［17］ Klinger B，Lederman D. Diversification，innovation，and imitation inside the global technological frontier [J]. World Bank Research Policy Working Paper 3872，2006.

［18］ 宋泓. 未來 10 年中國貿(mào)易的發(fā)展空間[J]. 國際經(jīng)濟評論，2010(4)：55-64.

A Degree of Sophistication-based Study on Export Technical Structure and Evolution Trend of China’s Manufactured Goods

HONG Shiqin
(School of Business，Jinling Institute of Technology，Nanjing 211169，Jiangsu Province，China)

This paper applies the technical sophistication index to the estimate of export sophistication in China’s manufactured goods by using SITC 5-digit trade data，and analyzes the technical structure and evolution trend of China’s manufactured goods during 2001—2010．The result indicates that although the technical structure has been optimized，the gap still remains．It proposes to continuously expand foreign trade，optimize and upgrade the technical structure of China’s manufactured goods export and enhance its ability to resist risks.

China’s manufactured goods；degree of sophistication；measure methods；export technical structure

F746.12

A

1006-8945(2015)11-0050-04

本文受江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金“江蘇省制造業(yè)比較優(yōu)勢重塑的對策研究”(2015SJD213)資助、江蘇省社科應(yīng)用研究(人才發(fā)展)課題“江蘇省制造業(yè)人力資本優(yōu)勢重塑的對策研究”(15SRB-39)資助、江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究基金“江蘇省提升知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)競爭力的政策思路研究”(2014SJD211)、金陵科技學(xué)院博士科研啟動項目(jit-b-201327)和國家社會科學(xué)基金項目一般項目(14BJY016)“基于過程審計的互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管機制研究”資助。

2015-10-08