高?？萍汲晒D化的創(chuàng)新制度研究*

資智洪，何燕玲，江 海，謝興華

（1.華南理工大學 科學技術處，廣東 廣州510640；2.華南理工大學 廣州現(xiàn)代產業(yè)技術研究院，廣東 廣州 510640）

高校科技成果轉化的創(chuàng)新制度研究*

資智洪1，何燕玲2，江 海1，謝興華1

（1.華南理工大學 科學技術處，廣東 廣州510640；2.華南理工大學 廣州現(xiàn)代產業(yè)技術研究院，廣東 廣州 510640）

成果轉化日益成為高校延伸其社會服務職能的一個重要組成部分。目前科技成果轉化率偏低的現(xiàn)狀，是我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略過程中面臨的突出問題，而體制機制是影響科技成果轉化的關鍵因素。本文從分析制約高校成果轉化的制度障礙入手，以高校自主建設的專業(yè)從事成果轉化的機構為樣本，探索通過制度創(chuàng)新設計來推動科技成果轉化的新路徑。

成果轉化；新型科研機構；制度創(chuàng)新

高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是知識創(chuàng)新的主體和技術創(chuàng)新的重要力量。伴隨著高校科技工作的快速發(fā)展、科技成果的持續(xù)增長，成果轉化作為高校社會服務職能的重要性日益凸顯。如何促進科學技術向第一生產力的轉化，提升高校服務社會的能力和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展，已成為一個重要的命題擺在高校科研工作者面前。高校通過多種途徑轉化科技成果，已經(jīng)取得了一定成效，但是在傳統(tǒng)體制的束縛下，成果轉化總體形勢并不樂觀。2014年 7月在國務院常務會議上，李克強指出：“沒有體制機制創(chuàng)新，科學技術很難轉化為生產力”，要通過體制機制創(chuàng)新，切實釋放科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，把科學研究與市場需求相銜接，技術與資本等要素相結合，引導資本市場更加重視投向科技成果轉化，推進科技成果資本化與產業(yè)化。2015年1月，他在深圳考察時再次強調：“沒有制度創(chuàng)新，科技創(chuàng)新無從依附。”成果轉化的制度創(chuàng)新研究，已成為推動科技成果轉化為直接生產力、實現(xiàn)科技創(chuàng)新驅動經(jīng)濟社會發(fā)展的關鍵。

為有效解決我國高校成果轉化過程中的深層次矛盾，迫切需要通過體制機制改革，破解科技成果轉化的制度障礙，同時需以市場為導向、產業(yè)化為目標，進行系統(tǒng)的制度創(chuàng)新設計，充分激發(fā)創(chuàng)新主體的活力、提高創(chuàng)新要素的使用效率，并借助多種資本的力量推動科技成果面向市場轉化。

一、科技成果轉化的現(xiàn)狀

科技成果轉化，是指具有實用價值的技術創(chuàng)新成果，經(jīng)后續(xù)研發(fā)、市場導入、產業(yè)推廣三個階段，形成新產品、新材料、新裝備，發(fā)展新產業(yè)等活動?？萍汲晒D化作為科技與經(jīng)濟的融合，是提升科技支撐產業(yè)優(yōu)化升級能力的重要手段。隨著國家宏觀經(jīng)濟的發(fā)展和高校社會服務職能的延伸，高校頻繁參與到社會經(jīng)濟活動中，科學研究逐漸與產業(yè)發(fā)展相銜接。據(jù)公布統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國科技經(jīng)費投入以每年超過 15%的速度增長，2013年研發(fā)經(jīng)費投入強度首次突破2%，達到1.18萬億元；科技人力資源總量和研發(fā)人員均已居世界第一，我國研發(fā)人員總量占到世界總量的 25.3%。在巨大的財力、物力、人力投入下，我國的自主創(chuàng)新成果產出豐富。以專利成果為例，2013年我國發(fā)明專利申請受理量82.5萬件，連續(xù)三年居世界首位。高校占我國研發(fā)投入總經(jīng)費的7.2%，產出了10.6萬件新申請專利，其中發(fā)明專利占比達到 62.2%，這充分反映了高校的科研水平和自主創(chuàng)新能力。同時，產學研、校企合作、共建技術平臺、大學科技園等多種科技模式的蓬勃發(fā)展，將高校推向了自主創(chuàng)新的主陣地，高?？蒲谐晒麑ξ覈?jīng)濟發(fā)展和科技進步的貢獻越來越大。據(jù)教育部統(tǒng)計，2013年度國家自然科學獎、技術發(fā)明獎、科技進步獎三大獎勵，高校共囊括 169項，占獲獎通用項目的68.7%；其中，以高校為第一完成單位的有 123項，占總數(shù)的50.0%。高校在國家層次獎勵項目中持續(xù)保持高比例，表明在解決經(jīng)濟與社會發(fā)展的重大科技問題中，以及推動企業(yè)技術進步、產業(yè)發(fā)展中，高校起著越發(fā)重要的作用，已經(jīng)成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。

但與技術成果產出豐富、重大成果不斷涌現(xiàn)相比，卻存在著成果轉化率和產業(yè)化率偏低的嚴峻局面。我國科技成果轉化率只有20%、產業(yè)化率僅5%，成果轉化對經(jīng)濟增長的貢獻率30%左右，遠低于發(fā)達國家 60%～80%的水平，這與構建創(chuàng)新型國家要求的科技進步貢獻率超過 70%尚有巨大差距。以專利為代表的自主創(chuàng)新的技術成果，各高校轉化情況普遍較低。2009至2013年間，高校專利的出售量年均只有1 800多件，占到該年度專利授權量的比率從 7.5%降至3.4%；新簽訂技術合同中最能代表技術轉移和成果擴散能力的轉讓合同，年均只有9 400多項，僅占到該年度總科技合同的2.5%左右。受制于傳統(tǒng)的科研組織模式和行政化管理，高校的科研組織模式、投入體系、評價和激勵機制等與經(jīng)濟社會發(fā)展需求相脫節(jié)的現(xiàn)狀，造成多數(shù)技術成果的針對性差、自身轉化力弱、對外轉化難等實際問題，已成為制約高?？蒲谐晒D化的瓶頸。深入研究這些現(xiàn)狀背后的制度因素，方能從根源上推動科學研究和成果轉化。

目前高校的成果轉化工作呈現(xiàn)的現(xiàn)狀是，成果眾多，但與產業(yè)對接少、轉化率低。如何破解制度障礙，促進成果轉化，推動科技與經(jīng)濟有效融合，已成為科技界和經(jīng)濟界的關注重點。

二、科技成果轉化的制度障礙

目前對高?？萍汲晒D化率過低，有個普遍的研究和認識誤區(qū)。多數(shù)研究人員會歸結到對成果轉化投入不足和重視程度不夠；談到提升科技成果轉化率的措施，就是要設立專項成果轉化資金、增設推廣機構，以及擴大對研發(fā)人員的績效獎勵等。［1］國家、地方及高校在這些方面已做了多年的探索和實踐，但一直收效甚微，都只是治標不治本。高?？萍汲晒D化率低的多方面的原因中，既有高校科學研究和產出與市場需求脫節(jié)、單一的大學發(fā)展路徑造成科研成果同質化、成果沒有達到可以向生產轉化的成熟度，也有成果轉化鏈條不完善、政策因素制造的轉化壁壘等［2－3］，歸結起來，主要原因還是現(xiàn)行的制度問題。迫切需要進行系統(tǒng)的制度重構，既要破除原有的計劃體制的束縛，又要建立適應經(jīng)濟社會發(fā)展需求的創(chuàng)新機制。

由于在創(chuàng)新資源分配、科研評價導向、管理制度等方面實行計劃體制，市場機制對科技創(chuàng)新、績效評價、科技金融投入等引導不夠，使成果轉化鏈條的成果研發(fā)、市場導入、產業(yè)化等三個階段各自脫節(jié)，以至科技、經(jīng)濟 “兩張皮”的現(xiàn)象普遍存在，從而使得科技成果脫離市場、無從轉化。突出問題表現(xiàn)在以下方面。

第一，政府主導的科技資源競爭分配機制與市場需求存在脫節(jié)。市場需求是科技成果轉化的關鍵，目前高校爭取科研項目的是以“學術思維”“專家思維”為主導，而缺乏 “市場思維”，科研工作 “重申報、輕研究”的現(xiàn)象普遍存在。［4］以高校和科研院所專家為主導的評審體系，“重理論研究和技術開發(fā)、輕成果試制和轉化”的狀況長期存在，導致成果轉化指標長期游離于主流的科研考核指標之列。［5］在資源投入導向上，重點在理論—成果的研發(fā)過程，而對資金需求量更大的 “成果—產品”的中試、放大過程，以及 “產品—商品”的市場導入、產業(yè)化階段投入先天不足。這就使得成果多數(shù)停留在實驗室，失去應用價值和機會。

第二，科技成果管理體制已滯后于發(fā)展需求。高?？蒲谐晒{入國有資產管理，現(xiàn)行的成果使用權、處置權、收益分配權的管理規(guī)定嚴重制約了成果轉化。［6］當前，國家正在調研修訂已過時的 《促進科技成果轉化法》，其核心思路便是下放成果使用權、處置權、收益分配權，給予高校更大的自主權。南京、武漢、北京、成都等地已率先出臺了地方鼓勵性政策，吸引科技成果到當?shù)剞D化。但是，作為科研骨干的部屬高校，其成果使用、處置仍需按照國家的現(xiàn)行政策來，層層報批、審批程序復雜，處置收益需上繳國庫；同時，地方性政策缺乏系統(tǒng)性，各環(huán)節(jié)存在脫節(jié)現(xiàn)象，其操作性仍有待細化，與國家政策的銜接性有待加強。

第三，有待建立以創(chuàng)新貢獻為導向的成果評價和激勵機制。長期以來，重數(shù)量、輕質量，重形式、輕效果的量化評價機制，造成轉化效益、經(jīng)濟貢獻未作為主要考核指標進入成果質量的評價體系；在績效考核上缺乏具體措施，創(chuàng)新貢獻沒有轉化為實際的物質獎勵和職稱評聘時的競爭優(yōu)勢，這勢必打擊科研工作者開展工程應用研究和促進成果轉化的積極性。

第四，科技金融體制才剛剛起步。以中小企業(yè)為主的產業(yè)體系，欠缺創(chuàng)新意識和前瞻理念，使得傾向于投資“去風險”的成果的慣性依然保留，即開發(fā)處于產業(yè)鏈下游的技術改良產品。［7］據(jù)估算，成果研發(fā)、市場導入、產業(yè)化等各階段的投資額的比率約為1∶10∶100，科研產出的不確定性，使得高校在后兩個階段很難從政府、企業(yè)、資本市場獲得持續(xù)的支持。高校自主創(chuàng)辦企業(yè)實施成果轉化，又缺乏穩(wěn)定的資金扶持。因此，迫切需要發(fā)展科技金融，引入金融資本和風投資金參與高?？萍汲晒D化，實現(xiàn)科技與資本的結合。

當前國家實施的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，其根本就是推動科技成果向現(xiàn)實生產力轉化。2014年國家正式全面啟動了科研體制改革，計劃在資源投放與配置、科技與市場結合、科技評價和獎勵制度、科技金融結合機制等方面深化改革。特別是 《關于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》的出臺，是對資產管理理念的重大突破，釋放了給科技成果 “松綁”的強烈信號，但使用、處置、收益 “三權”的下放不可能一蹴而就，試點的成效有待觀察，制度改革尚需在試點的過程中不斷發(fā)展和完善。

我國宏觀經(jīng)濟發(fā)展已步入了 “新常態(tài)”，增速減緩已成為必然，深化制度改革迫在眉睫。高校傳統(tǒng)的科研體系，已不足以支撐社會經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展需要，唯有進行制度重構，實現(xiàn)向新型創(chuàng)新主體的轉型，才是根本出路。［8］

三、高?？萍汲晒D化的制度設計

“科技與經(jīng)濟緊密結合”作為當前深化科技體制改革的核心問題，關鍵在于通過制度創(chuàng)新加速科技成果資本化、產業(yè)化，充分發(fā)揮科技在產業(yè)結構調整和發(fā)展方式轉變中的支撐引領作用。只有通過體制機制創(chuàng)新，實現(xiàn)從創(chuàng)新起源、成果中試與放大、市場導入、產業(yè)化過程中堅持市場機制的引導，才能從根本上解決科技與經(jīng)濟 “兩張皮”的問題。［9］在我國全面深化改革、建設創(chuàng)新型國家的重要戰(zhàn)略時期，賦予高校大膽創(chuàng)新、實踐的歷史機遇，制度改革已從外界對高校創(chuàng)新發(fā)展的要求，轉變?yōu)楦咝Ｌ嵘l(fā)展質量的內在訴求。高校為促進科技成果轉化，創(chuàng)新體制機制，建設了一批 “國有新制”新型科研機構，嘗試打破高校與企業(yè)、市場對接的制度壁壘，克服科學研究與市場需求脫節(jié)、資本與成果轉化鏈條脫節(jié)的現(xiàn)狀，探索建立適應國家創(chuàng)新驅動發(fā)展要求的新型科研組織。

廣東處于改革開放的前沿陣地，其科技體制改革一直領先全國。2014年廣東率先給出了新型科研機構的 “身份認證”：新型研發(fā)機構是以市場為導向，以創(chuàng)新為動力，以驅動經(jīng)濟社會發(fā)展為目標，產學研結合的，在投入模式、目標定位、組織結構等方面具有顯著特點的新型科研組織。廣東通過大力發(fā)展新型科研機構，以增量激活存量，探索了創(chuàng)新鏈與資本鏈、產業(yè)鏈的互動，推動了社會經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展。以深圳清華研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院為典型的創(chuàng)新制度設計，擺脫了傳統(tǒng)國有體制的框架束縛，其靈活的運行機制和管理制度，大大激發(fā)了科技創(chuàng)新作為第一生產力的活力。其中，深圳清華研究院以其創(chuàng)新質量和貢獻，榮獲 2014年度廣東省科技進步特等獎，這表明由高校主導建設新型科研機構闖出了一條制度創(chuàng)新的成功道路。因此，系統(tǒng)總結它們的制度設計，對推動高?？蒲谐晒M入市場轉化、實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的有機融合具有重要意義。

（一）深圳清華研究院

深圳清華研究院是于 1996年由清華大學與深圳市簽約共建，探討通過創(chuàng)新管理體制和運行機制來建設科技創(chuàng)新孵化器，重點向市場推出具有自主知識產權的科技成果、加速科技成果的轉化、培育高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)以及培養(yǎng)高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。它創(chuàng)建于政府、高校、科研院所、企業(yè)等主體探索通過產學研結合推動科學研究面向市場的萌芽期，開創(chuàng)了通過科研組織與管理、科技金融、利益分配機制等制度創(chuàng)新推動成果轉化的先河。

深圳清華研究院的結構特征，主要表征為支撐體系、投資體系、擴展體系構成的立體孵化器［10］，見圖 1。支撐體系主要由研發(fā)平臺、人才培訓中心、管理部門組成，在為進入研究院開展成果轉化工作的科技人員提供場地、綜合管理等服務的同時，滿足入院孵化的高科技企業(yè)對關鍵技術、產業(yè)化人才的需求；投資體系主要由企業(yè)資本、創(chuàng)投基金、社會資本、金融資本等創(chuàng)業(yè)投資組成，重點為科技成果的市場導入、產業(yè)化等兩個階段提供科技金融服務，解決高成長性企業(yè)快速發(fā)展的資金需求問題。擴展體系由在研究院本部以外增設的產業(yè)園、創(chuàng)業(yè)園、科技園等組成，它是將研究院的建院模式在外地進行復制，從而達到拓展研究院的整體孵化規(guī)模、提升培育質量、打造產業(yè)集群的目的。

圖1 深圳清華研究院 “立體孵化器”模式的運行機制圖

深圳清華研究院是由政府、高校各占股 50%的事業(yè)單位，實行企業(yè)化運作。在管理體制上，研究院定位為 “四不象”，即：既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，機制不同；既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，目標不同；既是科研機構又不完全像科研院所，內容不同；既是大學又不完全像大學，文化不同?！八牟幌蟆钡木C合設計，從機制、目標、功能、文化等四個方面融合了事業(yè)單位、企業(yè)、科研院所、大學在科技成果轉化過程的優(yōu)點，通過對原歸屬于高校的成果進行再創(chuàng)新和后續(xù)研發(fā)投入，擺脫了學校國有事業(yè)單位體制對成果使用、處置及收益分配權等的約束；以市場導向配置創(chuàng)新資源和要素，用資金、技術、人才、管理等多種手段推動成果從技術研發(fā)進入市場導入；“開放、共享收益”體系，吸引企業(yè)、社會、金融機構等參與科技成果的產業(yè)化過程，用創(chuàng)業(yè)投資體系填補從市場導入到產業(yè)化過程中的巨大的資金“缺口”。

在人員流動和績效評價機制上，研究院建立了少數(shù)由清華大學選派、多數(shù)按研究和生產需求從社會選聘的靈活的用人體系，著重引進具有投資、管理及技術專業(yè)背景、服務于國內外大中型企業(yè)、上市公司等的復合型人才，破解了傳統(tǒng)科研院所體制下人員缺乏流動性的問題，彌補了高校科研人員欠缺企業(yè)管理和市場經(jīng)驗的不足；按照成果研發(fā)和產業(yè)化需求配置研發(fā)人員、工程人員、市場人員，組成方向一致的創(chuàng)業(yè)團隊，并根據(jù)項目開展和公司運營發(fā)展現(xiàn)狀動態(tài)調整人員組成；市場化的薪酬體系，按創(chuàng)新質量和貢獻的績效考核機制，將研發(fā)人員、工程人員、市場人員的經(jīng)濟回報與創(chuàng)新成果的市場效益相掛鉤，極大地提高了各類人員的積極性，構建了鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大環(huán)境。

在運行機制上，研究院的支撐、投資、擴展三個體系功能、定位不同，其產出間又有緊密聯(lián)系，形成綜合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體。［11］支撐體系重點推動科技成果轉化、孵化中小微企業(yè)；投資體系重點扶持富有市場潛力產品和中小企業(yè)發(fā)展；最終通過擴展體系擴大產品的市場份額、推動企業(yè)做大做強。堅持市場對資源配置的決定性作用，推動技術、人才、資本、管理等要素資源根據(jù)項目開展、企業(yè)發(fā)展需求進行高效配置，極大地提交了資源的投放效率。各大體系按分工各有側重，又圍繞成果轉化、企業(yè)孵化的共同目標協(xié)同運作，實現(xiàn)了創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新和最大化使用。以實現(xiàn)成果產業(yè)化、創(chuàng)造社會經(jīng)濟效益為目標，將大學、企業(yè)、金融機構、政府等投入主體綁定成利益共同體，使得研究院人員的評價、激勵與企業(yè)孵化、創(chuàng)造經(jīng)濟效益相統(tǒng)一。

在科技與金融融合機制上，采用以資金入股、風險投資、科技投融資等多種模式，實現(xiàn)資本融入成果轉化、企業(yè)育成發(fā)展過程中。由企業(yè)資本、創(chuàng)投基金、社會資本、金融資本等組成的創(chuàng)業(yè)投資體系貫穿從項目到成果、從初創(chuàng)企業(yè)到上市公司的全歷程，企業(yè)資本、創(chuàng)投基金等重點參與科技成果的產業(yè)化，對經(jīng)市場和專家評估后具有較好市場潛力的新技術、新產品，以資本入股、風險投資的形式，掌握該領域的前沿技術和產品，獲得未來發(fā)展的市場競爭優(yōu)勢。社會資本、金融資本等重點參與科技成果的資本化，對已發(fā)展到一定規(guī)模、具備較好的收益預期的企業(yè)，采用科技投融資的形式，解決企業(yè)快速發(fā)展過程巨大的資金需求。

在發(fā)展機制上，研究院內招租引入企業(yè)、成果轉化孵化的企業(yè)、投資培育的高新企業(yè)等三個類型企業(yè)按發(fā)展目標和經(jīng)濟回饋分層存在。［12］通過招租引入企業(yè)提供的場地租金，以及研究院開展的人才培養(yǎng)、培訓的收入，滿足研究院日常運行的資金需求。對項目成果孵化的中小微企業(yè)，以成果作價入股的形式吸引關聯(lián)企業(yè)合辦，從而獲得搶占新興市場的先機和股權的可觀收益。從風險投資、科技投融資培育的高新技術企業(yè)的快速發(fā)展中，獲得高額的經(jīng)濟回報和實現(xiàn)研究院培育精品企業(yè)的目標。

深圳清華研究院經(jīng)過18年的發(fā)展，累計孵化高新技術企業(yè)超過1 000家，目前在孵企業(yè)550多家，孵化投資上市公司18個，其凈資產由創(chuàng)辦之初的1億元增加到100多億元，已成為高校體制機制創(chuàng)新推動成果轉化的典范。

（二）華南協(xié)同創(chuàng)新研究院

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院是于2012年底由華南理工大學與東莞市政府共建，探索通過體制機制改革和協(xié)同創(chuàng)新，建設成集研究開發(fā)、成果轉化、企業(yè)孵化、聚集高端人才和高新技術企業(yè)的國際一流研發(fā)轉化平臺。它創(chuàng)建于社會資本、金融資本已逐漸融入成果轉化，科技中介機構已市場化，政府、高校、科研院所、企業(yè)、金融機構、中介機構等主體為推動科技創(chuàng)新服務產業(yè)發(fā)展所構建的產學研金介結合體系不斷完善，并開始向各創(chuàng)新主體通力協(xié)作、各創(chuàng)新要素協(xié)同創(chuàng)新方向發(fā)展的關鍵時期，是國內首個以協(xié)同創(chuàng)新命名的研究院。

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院內設協(xié)同創(chuàng)新中心、前孵化器、投資管理基金，其運行管理機制見圖 2。協(xié)同創(chuàng)新中心以東莞市主導產業(yè)發(fā)展需求為導向，吸納高端人才和高水平科研成果，聯(lián)合行業(yè)重點企業(yè)共建研發(fā)平臺和中試平臺，進行技術開發(fā)與集成、中試、放大試驗，產出可轉化的研發(fā)成果；并通過遴選、評估、論證引入平臺的項目，對通過論證的項目進行資助和管理，為成果的研發(fā)、轉化提供條件支撐。前孵化器引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新中心研發(fā)的成果，以及海內外創(chuàng)業(yè)人才和較為成熟的技術成果，為實現(xiàn)從創(chuàng)新成果進入市場導入階段提供系統(tǒng)的設備、技術、研究生支撐，并進行初期產業(yè)化推廣的市場驗證和風險評測，降低早期創(chuàng)業(yè)門檻，減小直接投融資風險，孵化科技型小微企業(yè)。［13］投資管理基金是由研究院自有資金、社會資本、企業(yè)資本、金融資本等共同組成，對研究院相關成果的轉化和產業(yè)化進行投資和管理，特別是前孵化器育成的小微企業(yè)，通過項目投資、風險投資、科技成果入股、融資上市等方式培育一批高成長性的高新技術企業(yè)。

圖2 華南協(xié)同創(chuàng)新研究院運行機制圖

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院實行市場化運作、公司化管理，既是東莞市下屬的事業(yè)單位，同時注冊成立東莞華工協(xié)同創(chuàng)新科技發(fā)展有限公司，“兩塊牌子，一套人馬”。其獨立法人的身份，有效地解決了協(xié)同創(chuàng)新中心研發(fā)成果的使用權、處置權、收益權問題，又可以最大程度地享受到東莞的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠政策和配套條件。在管理和運行機制上，研究院建立了開放、多元的投入體系，政府的投入側重于科學研究產出可轉出化的成果，充分發(fā)揮了政府資源對科技成果早期的培育作用。與企業(yè)共建的研發(fā)和中試平臺，充分利用了企業(yè)的生產、實踐條件和經(jīng)驗，完成了科技成果的 “熟化”。引入創(chuàng)投基金、風險投資參與成果的市場導入、產業(yè)化，擴大了成果轉化的投融資渠道。由包括國內外權威的技術專家、投資專家和行業(yè)資深人士等在內的產業(yè)指導委員會，對進入研究院的技術、成果進行評估和遴選，以市場為導向進行資源配置和投放，避免傳統(tǒng)體制選題、立項脫離市場、盲目投入的問題。注重對項目、孵化企業(yè)的過程管理，強化對成果的中試、放大過程中關鍵技術指標攻關和產業(yè)化后經(jīng)濟效益的績效考核，并根據(jù)產業(yè)發(fā)展趨勢和市場反饋及時動態(tài)調整研究院資助的項目或團隊。

在人員流動機制上，采用 “全職科研人員 ＋研究生＋聘用人才”多元化的創(chuàng)業(yè)人才管理體系。學校為研究院設立了專職創(chuàng)業(yè)崗，鼓勵學?？蒲腥藛T攜職務科技成果全職進入研究院從事科技成果轉化工作。鼓勵全日制在校研究生攜科技成果進行在學創(chuàng)業(yè)或休學創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)期間可視為其參加實訓、實踐教育的時間，并按相關規(guī)定酌情計為實踐教學環(huán)節(jié)的學分。著重引進海內外高層次創(chuàng)業(yè)人才攜先進項目或成熟成果進入研究院進行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并為其提供系統(tǒng)的設備、資金、研究生等支持。同時，加強創(chuàng)業(yè)服務人員體系建設，以項目的產業(yè)化實施需求來選聘人才，從企業(yè)聘請工程人員參與成果中試、放大，聘請專業(yè)化的管理、營銷、市場人才運營孵化企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)人才組建學科交叉融的專業(yè)化科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)隊伍，并加強創(chuàng)業(yè)過程的跟蹤指導與服務，增強孵化科技企業(yè)的能力，促使新創(chuàng)企業(yè)快速融入市場。

在評價和激勵機制上，改變以往高校內部重形式、輕效果的單純量化考核評價方式，注重成果轉化的質量和對推動產業(yè)發(fā)展的實際貢獻，由市場、用戶和專家等相關第三方評價，著重評價目標完成情況、成果轉化情況、技術成果的突破性和帶動性、對產業(yè)發(fā)展的實質貢獻等，并將成果的工程化、產業(yè)化轉化效益納入其考評體系，成績突出者有單列的指標聘任更高層次崗位和破格晉升。將科技成果轉化取得的效益和對經(jīng)濟社會的貢獻作為研究院人員績效評價的重要指標，并與其績效獎勵、職稱晉升相掛鉤。對于學校全職進入人員，研究院在成果轉化利益分配上向其傾斜，按照地方或同類型科研機構指定的收益分配上限給其獎勵；對于引進的創(chuàng)業(yè)人員，健全知識、技術、管理等由要素市場決定的報酬機制，研究院按引進人員貢獻和效益給予他相應的經(jīng)濟回報。

在發(fā)展機制上，區(qū)別于深圳清華研究院立體孵化器模式，華南協(xié)同創(chuàng)新研究院重點轉化學校自有或者引進的成熟成果。追求創(chuàng)造最大轉化、轉讓效益是其發(fā)展的根本，研究院建立了以創(chuàng)新質量和產業(yè)化貢獻為導向的增值和發(fā)展機制：對經(jīng)協(xié)同創(chuàng)新中心后續(xù)開發(fā)與集成、中試、放大試驗的成果，一部分以技術作價入股的形式注入新創(chuàng)公司，研究院與創(chuàng)業(yè)人員、工程人員和市場團隊按轉化效益享受分成；或經(jīng)估價后向市場轉讓，按創(chuàng)新質量得到直接經(jīng)濟回饋；研究院對前孵化器育成的小微企業(yè)，或直接入駐孵化的企業(yè)，通過提供技術、成果、人才等創(chuàng)新資源，注入資金、硬件、管理等服務，從推動企業(yè)快速發(fā)展、做大做強的收益中獲得經(jīng)濟回報。研究院通過投資管理基金對協(xié)同創(chuàng)新中心、“前孵化器”成果、海內外引入的項目或成果進行評估和風險評測后進行投資孵化、培育企業(yè)，從催生新興產業(yè)、創(chuàng)造社會財富、服務地方發(fā)展中獲得研究院可持續(xù)發(fā)展能力，并實現(xiàn)研究院良性循環(huán)，發(fā)展壯大。

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院經(jīng)過兩年多的籌備建設，其創(chuàng)新的制度設計構建了鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境，已吸引了高端醫(yī)療器械、3D打印、數(shù)字制造等8個國際一流創(chuàng)新團隊進駐開展科技創(chuàng)新和成果轉化工作，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。

（三）其他

廣東鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境，以及地方政府相對雄厚的資金支持，吸引了一批優(yōu)質高校扎根廣東推動成果轉化，促進了新型科研機構的發(fā)展，目前已初步形成了以深圳、東莞為主的新型科研機構建設聚集區(qū)。這批新型科研機構以其迅猛的發(fā)展勢頭、創(chuàng)新的制度設計和驕人的創(chuàng)新成就，引起了產業(yè)界、經(jīng)濟界、科技界的高度關注。

專業(yè)從事成果轉化的新型科研機構的產生，“國有新制”本身就是高校突破原有管理體制的一種創(chuàng)新，破解了成果處置權、收益分配權的制度束縛；作為企業(yè)化運作的實體機構，推動它以市場為導向進行資源投入和配置，以創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富為目標開展科技創(chuàng)新和成果轉化。［14］同時，高校依據(jù)各自創(chuàng)新的制度設計，形成了各具特色的實現(xiàn)“自我造血”的發(fā)展路徑，如以成果轉讓、科技服務為主的東莞華中科技大學制造工程研究院，以專利轉讓為主的東莞電子科技大學電子信息工程研究院，以創(chuàng)業(yè)設計服務為主的廣東華南工業(yè)設計院，以轉化學校自有成果創(chuàng)辦企業(yè)的廣州現(xiàn)代產業(yè)技術研究院等。這批體制新、機制活、創(chuàng)新能力強的新型科研機構，已逐漸成長為廣東科技創(chuàng)新的一支重要的力量。

廣東產業(yè)的轉型升級和創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境，為新型科研機構的發(fā)展提供了肥沃的土壤；而新型科研機構的發(fā)展，又成為廣東破解科技與經(jīng)濟發(fā)展“兩張皮”的新探索、加快產業(yè)轉型升級的新動力。它們的快速發(fā)展，有賴于以市場為導向的創(chuàng)新的制度設計，將高校的科技工作融入地方社會經(jīng)濟發(fā)展。這批新型科研機構，形成了以下特征：構建的多元化科技投入體系、市場化的運行和發(fā)展機制、動態(tài)調整的組織管理模式、創(chuàng)新貢獻和經(jīng)濟效益為導向的評價機制、科技創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一的制度體系，促使技術創(chuàng)新要素與商品生產要素在成果轉化鏈條上合理配置和協(xié)同運作；［15，16］政府投入、高校科研等側重于成果產出，企業(yè)、產業(yè)資本、金融資金等重點參與成果產業(yè)化，既相互分工、又有機協(xié)同，填補了成果與資本、產業(yè)的銜接縫隙，促進了科技與經(jīng)濟的融合。

四、結語

本文通過系統(tǒng)總結高校在廣東創(chuàng)辦的新型科研機構的制度設計模式，探索了高?？萍汲晒D化的制度創(chuàng)新的發(fā)展路徑，可為推動成果轉化和深化科研體制改革提供有益借鑒和參考?？偨Y起來，它們的制度創(chuàng)新之處在于：一是充分發(fā)揮市場在資源投入、配置過程中的主導作用，從一切有利于科技成果資本化、產業(yè)化出發(fā)，構建符合科學成果轉化規(guī)律、實現(xiàn)創(chuàng)新要素高效配置的科研組織模式；二是引入企業(yè)、風險投資、金融資金等參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，形成能夠滿足科技成果轉化鏈條發(fā)展需求的科技投融資體系，填補科技成果市場化階段巨大的資金“缺口”；三是按創(chuàng)新質量、轉化效益進行績效評價和獎勵，激發(fā)創(chuàng)新主體和科研人員的活力，讓創(chuàng)新的價值在企業(yè)做大做強、經(jīng)濟社會發(fā)展中得到更好實現(xiàn)；四是按照共擔風險、共享收益的原則，構建研發(fā)、管理、市場團隊的經(jīng)濟收益與研究院、企業(yè)、金融機構等的投入回報相一致的利益共同體，使得追求最大化轉化效益成為共同的發(fā)展目標；五是注意與國家、地方相關法律制度和政策合理銜接，以及自身的制度體系的各環(huán)節(jié)有機鏈接，緊密結合本單位的實際，先行先試，穩(wěn)步推進改革。

高?？萍汲晒D化作為一項多領域、多層次的系統(tǒng)工程，其轉化過程不僅涉及大學、企業(yè)、金融機構、政府等多個創(chuàng)新主體之間的協(xié)同運作，還涉及創(chuàng)新理念——科技成果——產品——商品的整個鏈條中技術、人才、資金、市場、管理等多要素的協(xié)同互動，先進的制度設計無疑可以打通創(chuàng)新主體之間的壁壘，推動創(chuàng)新資源按需求高效配置，促使科技成果與資本、產業(yè)融合。對于高校推進科技成果轉化的創(chuàng)新制度，筆者認為在設計上需要體現(xiàn)三個指導原則：科研人員創(chuàng)新與高校發(fā)展目標相一致的原則、社會資本與成果轉化機構利益追求相一致的原則、高校的體制與市場機制相融合的原則。在目標上，將科研人員提升創(chuàng)新質量、科技成果得到社會認可的科研追求，與高校提升高等教育質量和實現(xiàn)內涵式發(fā)展，在科技成果轉化為現(xiàn)實生產力、科技創(chuàng)新驅動社會經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的共同目標上得到統(tǒng)一。在追求上，將社會資本投入在于獲取可觀的經(jīng)濟回報的根本追求，與成果轉化機構轉化高?？萍汲晒⒎趸咝录夹g企業(yè)，在追求成果向市場最大化的轉讓、轉化的效益上得到統(tǒng)一。在機制融合上，將高校治理體系和現(xiàn)代大學制度的改革，與按科研規(guī)律和生產需求對資源調配的市場機制，在科學研究面向市場需求、科技與經(jīng)濟融合中得到統(tǒng)一。

當然，新型科研機構發(fā)展規(guī)模目前還相對有限，創(chuàng)新貢獻和影響力還有待進一步的提升，其自身的制度設計也是在長期的市場化過程中的不斷完善，并還處于不斷發(fā)展階段。但它們在制度上的改革與創(chuàng)新，是對國家全面深化科研體制改革的重要探索和實踐。關于下一步發(fā)展思路，筆者認為，對尚處于試運行期的新型科研機構，由于其核心管理團隊多來源于高校，應當?shù)咝Ｐ姓季S的干預、避免制度改革流于形式，要充分發(fā)揮市場的導向作用，推動產業(yè)、企業(yè)、金融機構等積極參與成果資本化、產業(yè)化進程，實現(xiàn)技術、成果、人才、資金、管理、服務等在成果轉化鏈條上高效協(xié)同。對于已實現(xiàn) “自我造血”功能進入穩(wěn)定發(fā)展期的機構，應進一步完善高端的科技服務與孵化高新技術企業(yè)并重的雙輪驅動發(fā)展模式，既重視核心關鍵技術攻關對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，又重視先進成果轉化創(chuàng)辦企業(yè)，培育新興產業(yè)集群，使機構兼具高新技術與高端產品研發(fā)平臺、小微企業(yè)孵化器、科技企業(yè)加速器與產業(yè)集群聚集區(qū)的功能，從而實現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)造與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一。

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Research on Instiutional Innovation of Universities'Scientific and Technological Achievements Transformation

ZIZhi-hong1，HE Yan-ling2，JIANGHai1，XIE Xing-hua1
（1.Division of Science and Technology，South China University of Technology，Guangzhou 510640，Guangdong，China；2.Guangzhou Institute of Modern Industrial Technology，South China University of Technology，Guangzhou 510640，Guangdong，China）

Achievements transformation has became an important part of university social service function.For the reason of low achievements transformation rate，which is a serious problem in facing implementation of innovation promoting development strategy in China，the system and mechanism turned into the key factor affecting the transformation of scientific and technological achievements of university. By analyzing the institutional barriers，institutional innovation of new type scientific institutions which founded by universities are studied，and new path through institutional innovation to promote transformation of scientific and technological achievements of university is explored in this paper.

achievements transformation；new type scientific institution；institutional innovation

G311

A

1009－055X（2015）03－093－08

（責任編輯：鄧澤輝）

2015－01－20

教育部國家教育體制改革試點項目（08－249－364）、中央高?；究蒲袠I(yè)務費項目 （2014ZM0092）

資智洪（1983－），男，湖南耒陽人，研究實習員，碩士，主要研究方向為科技管理。何燕玲 （1963－），女，廣東清遠人，副研究員，碩士，主要研究方向為科技管理、科技政策。江海 （1971－），男，江西于都人，助理研究員，碩士，主要研究方向為科技政策、科技管理。謝興華 （1976－），男，江西興國人，經(jīng)濟師，碩士，主要研究方向為科技政策、區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。