我國汽車行業(yè)壟斷與反壟斷對策研究

呂玉秀

（安徽工貿(mào)職業(yè)技術學院，安徽 淮南 232000）

經(jīng)濟理論

我國汽車行業(yè)壟斷與反壟斷對策研究

呂玉秀

（安徽工貿(mào)職業(yè)技術學院，安徽 淮南 232000）

近期政府對涉及汽車行業(yè)的一些企業(yè)執(zhí)行了高達數(shù)億元的反壟斷處罰。文章從產(chǎn)業(yè)政策、市場競爭、企業(yè)行為、知識產(chǎn)權、銷售模式等方面分析汽車行業(yè)壟斷的原因，并指出近期的執(zhí)法主要是針對汽車行業(yè)中的一些“經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議”的“壟斷行為”的處罰。通過剖析壟斷原因及反壟斷過程中出現(xiàn)的問題，提出通過轉變政府職能、制訂反壟斷法豁免條款、加強執(zhí)法機構建設、深入發(fā)揮市場作用以及鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新等汽車行業(yè)反壟斷的政策建議。

知識產(chǎn)權；反壟斷法；壟斷行為；完全競爭；自主創(chuàng)新

一、文獻回顧

對汽車行業(yè)的壟斷，經(jīng)濟學家從不同角度予以闡述。從企業(yè)行為來說，人們普遍認為汽車行業(yè)具于典型的“規(guī)模經(jīng)濟性”。而汽車企業(yè)的經(jīng)營者也通常通過與其相關企業(yè)的集中來擴大生產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)產(chǎn)品的規(guī)模效益以降低平均成本，從而提高利潤水平。因此通過企業(yè)合并來實現(xiàn)的“規(guī)模經(jīng)濟”是汽車企業(yè)優(yōu)先選擇的一種有效的市場競爭手段；美國學者海默和金德爾伯格的“壟斷優(yōu)勢論”［1］，指出跨國公司的壟斷優(yōu)勢，能夠在東道國市場上的不完全競爭的掩護下排斥自由競爭，維持其壟斷高價以獲得高額利潤。由此可得出，大型跨國汽車企業(yè)的對外直接投資行為是寡頭壟斷企業(yè)控制不完全市場的一種行為方式，是企業(yè)發(fā)展的一種戰(zhàn)略選擇；美國學者尼克博克的“寡占反應論”［1］則從跨國企業(yè)在東道國市場上的反應來解釋：為了形成對東道國市場的壟斷，在此建立起的寡占市場結構與母國市場相似，從而避免了投資的不確定性并減少風險。大型跨國汽車企業(yè)在中國市場上的各種行為正是為了維持其高額壟斷利潤。

從知識產(chǎn)權方面來說，郭德忠認為知識產(chǎn)權本身就是一種合法的壟斷權［2］?！吨R產(chǎn)權法》對技術創(chuàng)新成果給予產(chǎn)權保護，但有時知識產(chǎn)權人可能會濫用這種保護從而抑制技術的進一步研發(fā)和推廣應用。他認為技術抑制存在單邊技術抑制和聯(lián)合技術抑制。單邊技術抑制表現(xiàn)為拒絕許可專利，不使用專利。聯(lián)合技術抑制指兩家以上的企業(yè)以協(xié)議或其他方式聯(lián)合限制新技術的研究和應用。汽車行業(yè)尤其存在有聯(lián)合技術抑制行為。

日本一些學者從社會福利角度提出“過多進入定理”［3］，在規(guī)模經(jīng)濟性的行業(yè)中如果競爭企業(yè)過多，會使社會整體福利下降。我國經(jīng)濟學家曹建海也提出過“過度競爭論”的觀點。一些學者認為汽車行業(yè)是一個典型的寡頭壟斷行業(yè)，因此政府應警惕行業(yè)進入的企業(yè)數(shù)量，以保持已進入企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益，避免汽車企業(yè)競爭過多帶來安全及環(huán)保等隱患問題。

以政府規(guī)制的角度出發(fā)，政府扶持或干預某些企業(yè)的行為從“保護幼稚產(chǎn)業(yè)”、“彌補市場失靈”［4］等為理論依據(jù)。匈牙利經(jīng)濟學家科爾乃“父愛主義”的無微不至的包攬，李培林的“母愛主義”過度偏愛來描述政府在“保護幼稚產(chǎn)業(yè)”政策下的對于國有企業(yè)的特別行為。而“彌補市場失靈”理論認為市場不是萬能的，很多情況下不能合理配置資源，需要政府采取有效宏觀調控措施進行彌補，適當?shù)母深A市場才能促進市場更好的運作；另外，一些學者普遍認為我國的汽車產(chǎn)業(yè)實行的是“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”：汽車產(chǎn)業(yè)具有顯著的規(guī)模經(jīng)濟特點，是寡頭壟斷的市場結構，在這種市場結構下政府通過貿(mào)易政策來影響國內外企業(yè)，利用利潤轉移論、外部經(jīng)濟論等來促進國內企業(yè)的成長，從而達到改善國內福利、提高企業(yè)經(jīng)營效率等；還一些觀點認為政府制訂的汽車產(chǎn)業(yè)政策也是利用了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策中的“外部經(jīng)濟理論”，即以“市場換技術”來提高我國汽車行業(yè)的整體水平?！巴獠拷?jīng)濟理論”認為某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，對其他產(chǎn)業(yè)乃至整個經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生有利的影響。所以政府通過頒布汽車產(chǎn)業(yè)政策，引導和支持某些企業(yè)通過合資形式擴大企業(yè)規(guī)模，以產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益獲得企業(yè)正的外部經(jīng)濟——技術與管理溢出，從而提高我國汽車行業(yè)的整體競爭力。

二、我國汽車行業(yè)反壟斷的現(xiàn)狀與問題

“馬歇爾沖突”［5］論述了經(jīng)濟規(guī)模與競爭活力之間此起彼伏、相互矛盾的辯證關系。市場的自由競爭會促使生產(chǎn)規(guī)模的擴大，從而使規(guī)模經(jīng)濟與市場占有率的提高。市場占有率的提高會形成市場壟斷，壟斷發(fā)展到一定程度又會為維持其自身的地位而阻止自由競爭，從而對市場和消費者產(chǎn)生不利的影響。因此如何解決自由競爭與規(guī)模經(jīng)濟，獲得最大的經(jīng)濟社會效益是汽車行業(yè)面臨的一個難題。

現(xiàn)階段提出跨國公司已壟斷了中國汽車市場，是指外國品牌轎車在我國市場上的銷售量在70%以上，又有逐年上升的趨勢（見表1）。但江小涓［6］認為目前全球形成的9大汽車集團全部在我國都有投資，并建立了不止一家的合資企業(yè)。他們都有各自的利益目標，相互獨立，在中國市場上也是競爭關系。

表1 中國品牌與外國品牌汽車銷量占比 （單位：萬輛）

我國作為發(fā)展中國家隨著經(jīng)濟的發(fā)展也開始重視壟斷問題，我國的反壟斷法制訂較晚，并且是充分吸收了歐美國家反壟斷規(guī)制的新理念，采納了行為規(guī)制的制度安排［7］。我國《反壟斷法》第一條明確規(guī)定了“預防和制止壟斷行為，目的是保護市場公平競爭提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者利益和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展。”第二條明確規(guī)定其針對的是“壟斷行為”。并且第三條規(guī)定的“壟斷行為”包括3種：“經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；經(jīng)營者濫用市場支配地位；具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中?！彼詮囊陨媳硎鰜砜?，成為一個市場壟斷者并不違法，進口汽車以及合資品牌汽車以其出眾產(chǎn)品、先進技術取得相關市場領域較大市場份額且以較高價格銷售并非違法，但是為了獲得或者維持其壟斷地位而從事排它性的壟斷行為則有違法嫌疑［8］。

綜上所述，單純擁有市場支配地位不為反壟斷法所禁止，可一旦擁有市場支配地位的企業(yè)濫用其優(yōu)勢地位，損害其他競爭者或消費者的利益，就要受到反壟斷法的規(guī)制了（見表2）。

對于汽車行業(yè)的反壟斷，國內外及行業(yè)內部發(fā)出了不同聲音，總的認為在執(zhí)法過程中出現(xiàn)以下一些問題：

1.《反壟斷法》的抽象性

我國《反壟斷法》主要是“預防和制止壟斷行為，目的是保護市場公平競爭”，培育公平、有序的市場競爭環(huán)境，以促進企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境。但汽車行業(yè)的特殊性，它需兼顧規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)競爭的市場要求，和承擔公眾生命安全、環(huán)境保護等方面的社會職責，所以《反壟斷法》在汽車行業(yè)的適用上要考慮到這些問題。

表2 近期汽車行業(yè)反壟斷處罰

汽車產(chǎn)業(yè)是公認的規(guī)模經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，企業(yè)通過規(guī)模效益和專業(yè)化生產(chǎn)降低生產(chǎn)成本，所以世界汽車企業(yè)的發(fā)展一直伴隨著兼并重組的企業(yè)集中。反壟斷法草案中有“參與集中的企業(yè)在全球銷售額超過120億元人民幣的”申報標準，雖然在正式的《反壟斷法》中由于標準有爭議予以去除［11］，但在各國的司法實踐中對于企業(yè)集中是有認定標準的，所以在以后的法律完善中會出現(xiàn)標準的規(guī)定。如果按這個標準來判斷，許多汽車企業(yè)的并購會觸及這個底線，因為汽車產(chǎn)品單價較高，其本身就是壟斷行業(yè)。汽車行業(yè)的這個標準應該如何制訂呢？

另外對于反壟斷法所規(guī)定的3種壟斷行為中，從近期執(zhí)法中可看出，主要針對的是“經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議”這一壟斷行為。而后兩種的“經(jīng)營者濫用市場支配地位”、“具有或者可能排除、限制競爭效果的經(jīng)營集中”壟斷行為，由于對“支配地位”、“經(jīng)營集中”規(guī)定的過于抽象而缺乏執(zhí)行依據(jù)。

2.執(zhí)法機構執(zhí)法能力有限

我國的反壟斷執(zhí)法機構采用“國務院反壟斷委員會”下設“反壟斷執(zhí)法機構”的雙層模式。即由國務院“組織、協(xié)調、指導”反壟斷工作，由商務部的反壟斷局、國家發(fā)改委的價格監(jiān)督檢查司和國家工商總局的反壟斷與不正當競爭執(zhí)法局3個部門組成反壟斷執(zhí)法機構來具體執(zhí)行。這一設置有一定的合理性，避免了反壟斷執(zhí)法的權利濫用，但也存在一些明顯不足：一是國務院反壟斷委員會性質界定不清晰，反壟斷執(zhí)法機構職權范圍模糊；二是國家工商總局、發(fā)改委、商務部3部門共同執(zhí)法造成經(jīng)濟秩序監(jiān)管的多頭執(zhí)法、局面混亂；三是各部委都有各自工作范圍，導致執(zhí)法過程中執(zhí)法機構與相關職權相沖突的局面；四是反壟斷工作的專業(yè)性與復雜性要求執(zhí)法人員要有較高的執(zhí)法素質。

3.知識產(chǎn)權保護困境

知識產(chǎn)權本身就是一種合法的壟斷，跨國汽車企業(yè)存在有“知識產(chǎn)權壟斷”?！斗磯艛喾ā分杏嘘P知識產(chǎn)權的規(guī)定是“經(jīng)營者依照有關知識產(chǎn)權的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為，適用本法。”在此規(guī)定中“濫用知識產(chǎn)權，排除、限制競爭的行為”只是原則性規(guī)定，如何界定“濫用”并沒有統(tǒng)一標準。由于汽車制造技術的系統(tǒng)性，制造過程中存著大量知識產(chǎn)權，外部人員很難獲得相應的技術資源?？鐕菊抢弥R產(chǎn)權技術壁壘謀求超額利潤、爭奪世界市場。所以如何厘清知識產(chǎn)權的“合法壟斷”，解決知識產(chǎn)權與提高社會整體利益的困局，是汽車反壟斷中尤其要面對的問題。

三、反壟斷的政策建議

1.政府管理職能的轉變

政府管理職能應由保護生產(chǎn)者利益向保護消費者利益轉變［12］，即從制訂產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃、規(guī)定產(chǎn)業(yè)進入壁壘，到更多關注汽車安全、環(huán)境保護、能源節(jié)約等方面轉變：一是要求政府從管理者的的角色退出，通過汽車產(chǎn)業(yè)的法制化，把產(chǎn)業(yè)政策中的政府規(guī)定以法律的形式明確下來；二是從消費者、社會整體利益出發(fā)，建立起具有保障安全、節(jié)省能源、保護環(huán)境的法規(guī)，由原來的產(chǎn)業(yè)政府軟約束變?yōu)榉傻膹娭萍s束；三是應從保護生產(chǎn)者利益轉為保護消費者利益，去除地方保護主義，廢除侵害消費者權益的規(guī)定，凈化汽車消費環(huán)境。

2.《反壟斷法》豁免條款

我國是后發(fā)的發(fā)展中國家，《反壟斷法》的制訂與出臺借鑒了歐美比較成熟的思想體系。但區(qū)區(qū)的幾十條的規(guī)定，即便是非常完善，也不可能解決實踐中出現(xiàn)的各種紛繁復雜的問題，所以針對《反壟斷法》提出以下建議：一是反壟斷法的制訂思想突出了產(chǎn)業(yè)競爭政策，所以當競爭政策與國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生矛盾的時候，競爭政策應優(yōu)先適用，減少以產(chǎn)業(yè)政策為導向的豁免；二是在“市場支配地位”、“經(jīng)營集中”的標準認定上應該更加細化，使反壟斷法的執(zhí)行有依據(jù)；三是反壟斷審查規(guī)則上，遵循“申報標準、審查的程序和期限、禁止性規(guī)定、豁免條件”這一邏輯來制定，使之更具有可操作性；四是法律并不能單純地去禁止企業(yè)的限制競爭行為，考慮到汽車行業(yè)的特殊性，應借鑒歐美國家通過制訂“集體豁免”和“個別豁免”條款［8］，避免汽車行業(yè)的規(guī)模效益與自由競爭之間的矛盾。這一制度安排不僅給予汽車企業(yè)一定經(jīng)營自由，又能將損害競爭的行為置于法律監(jiān)督之下。

3.反壟斷執(zhí)法機構的建設

反壟斷法作為市場經(jīng)濟國家競爭秩序的維護者，必須有高度專業(yè)性、獨立性和權威性的執(zhí)法機構保證其實施。我國目前的反壟斷組織借鑒的是以歐盟為代表的“行政模式”，由國務院反壟斷委員下設反壟斷執(zhí)法機構，具有中國的特色。但這一制度設計存在問題，必須努力完善，建立一個專業(yè)、權威和獨立的反壟斷執(zhí)法機構來保障反壟斷法有效實施：一是要以保證消費者最終利益、社會整體效益為基本原則，兼顧靈活性；二是賦予反壟斷委員會準立法權、監(jiān)督權，反壟斷執(zhí)法機構的行政執(zhí)法權、準司法權；三是由國務院牽頭、成立省級以上的獨立的反壟斷執(zhí)法部門；四是對執(zhí)法機構的執(zhí)法權力和執(zhí)法行為進行監(jiān)督制衡，法院對反壟斷行政裁決擁有最終的司法審查權；五是執(zhí)法人員要具有“法學家”、“經(jīng)濟學家”、“統(tǒng)計學家”等相關素質要求，使執(zhí)法人員能夠勝任反壟斷工作中的專業(yè)性與復雜性要求。

4.市場充分競爭

（1）生產(chǎn)企業(yè)

聶克博克的寡占反應論中［13］：“當領頭企業(yè)一旦作出某項決策時，其他企業(yè)隨之跟上，并采取相應措施，目的在于抵消競爭對手采取行動所得到的好處，避免對方的行動給自己帶來競爭風險，保持彼此間的力量均衡?！?0世紀八九十年代一直都是上海大眾的桑塔納轎車占據(jù)中國市場絕對壟斷地位，直到九十年代末期其它外資品牌的引入才迫使大眾公司改變以往策略，將其全球流行車型帕薩特引入中國，由原來的B2級的桑塔納一次性升為B5級的帕薩特，躍升了三個等級。此后，桑塔納的絕對壟斷地位被打破，2001年至2002年，跨國汽車企業(yè)至少將11款全球流行新車型引進了中國［6］。美國通用汽車公司最近也表示，為適應中國汽車產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的要求，通用汽車計劃至2018年在華投資140億美元，以應對來自歐洲和日本廠商的競爭。

所以中國市場潛力巨大，跨國公司為維持其壟斷利潤與市場份額，必須與競爭對手保持相應的行動以維護自己的利益，這一行動必會加速汽車先進技術向我國的轉移。所以只要堅持市場開放與深化改革，堅持公平公正的市場秩序，對國內國外企業(yè)一視同仁，許多跨國汽車產(chǎn)品就能實現(xiàn)國內國際同步研發(fā)與上市，縮短在我國市場上的生命周期。所以企業(yè)戰(zhàn)略與市場充分競爭行為能夠起到反壟斷效果。

（2）流通市場

目前中國汽車行業(yè)的4S銷售模式使跨國汽車企業(yè)壟斷汽車銷售及售后服務市場，使一些轎車及零配件維修處于較高的利潤。如何打破上述壟斷，可以借鑒歐美等的做法：歐盟從法律上規(guī)定了開放汽車銷售形式，銷售與維修分開，允許經(jīng)銷商銷售多品牌汽車；在美國，借助協(xié)會提高經(jīng)銷商的議價能力，并且在超級市場就能買到各種品牌的汽車零配件；英國的汽車維修市場，4S之外的獨立業(yè)態(tài)占到了2／3左右的份額，增加了消費者的選擇權［14］。依據(jù)上述做法，提出以下建議：一是修改現(xiàn)行法規(guī)打破4S店獨家代理的局面；二是引入更多競爭機制，建立除授權之外的第三方平行進口大賣場，去年（2014年）在上海已經(jīng)開始試行；第三是依托我國電商優(yōu)勢，培育一批有影響力的如“國美”、“蘇寧”類的大型品牌汽車銷售企業(yè)，鼓勵汽車市場建立一批規(guī)模化、品牌化、網(wǎng)絡化的汽配連鎖企業(yè)；四是建立起全國性的汽車質量追溯體系，完善汽車零配件的質量監(jiān)管體系，加大懲處力度，才能保障零配件市場不成為假貨泛濫的地方［13］。

5.自主創(chuàng)新機制完善

打破汽車行業(yè)技術專利困局，不能依靠“市場換技術”的產(chǎn)業(yè)政策、依靠跨國企業(yè)的正外部性即技術溢出等，要依靠自己的力量，通過自主創(chuàng)新的形式提高國有品牌汽車企業(yè)整體技術水平：一是轉變政府職能，營造公平的競爭環(huán)境，以“汽車審批制”改為“企業(yè)自我認證制”［12］，鼓勵中小企業(yè)、民間資本只要符合技術安全、環(huán)境保護等要求就可加入到這個行業(yè)中來，以市場競爭機制來淘汰不合格企業(yè)；二是完善自主創(chuàng)新激勵機制，配套出臺支持自主創(chuàng)新類汽車企業(yè)的財稅、金融和政府采購等政策措施；三是搭建自主創(chuàng)新技術與市場的對接平臺，加強技術咨詢、技術轉讓等中介服務，鼓勵更多的創(chuàng)業(yè)風險投資投入到創(chuàng)新型的汽車技術研發(fā)中；四是深入實施科教興國和人才強國戰(zhàn)略，加大汽車技術人才的培養(yǎng)。

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The Research on the Monopoly and Anti－Monopoly of China’s Auto Industry

Lv Yu－xiu
（Anhui Industry and Trade Vocational Technical College，Huainan Anhui 232000，China）

The recent China’s government penalized some businesses involved the auto industry for the antitrust，and the amount of the penalty reached the hundreds of millions of yuan.The article analyzes the causes of auto monopoly from industrial policy，market competition，enterprise behavior，intellectual property，sales patterns etc.It points out that the recent law enforcement is punishment for the＂monopoly behavior＂，that is，“Operators reached a monopoly agreement”.By analyzing the reasons and problems，it puts forward to the antitrust suggestions on Government functions，antitrust exemption clauses，law enforcement agencies，the market opening and independent innovation etc.

intellectual property；antitrust law；monopoly behavior；perfect competition；innovation

F407.471

A

1672-0547（2015）03-0026-05

2015－04－29

呂玉秀（1976－），女，河南沁陽人，安徽工貿(mào)職業(yè)技術學院講師，碩士，研究方向：國際貿(mào)易學及國際貿(mào)易教學。

2013年高等學校省級質量工程項目（教學研究項目）“基于職業(yè)本位的國際貿(mào)易專業(yè)課程設置”（2013jyxm425）。