劉啟雷,郭鵬,張鵬
(1.西北工業(yè)大學 管理學院,陜西 西安 710072;2.西安航空學院,陜西 西安 710077)
外資企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)一方面帶來資金、人員流入,成為國內(nèi)企業(yè)獲取外部資源的有效途徑;另一方面,推進國外先進技術(shù)的發(fā)展和擴散,產(chǎn)生溢出效應。將部分研發(fā)活動遷移至發(fā)展中國家,充分利用東道國低廉的研發(fā)人員成本,為母公司全球研發(fā)服務(wù),已成為外資企業(yè)全球研發(fā)戰(zhàn)略的重要選擇。在我國,由大學、科研機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)及技術(shù)中介機構(gòu)等要素構(gòu)成的國家創(chuàng)新系統(tǒng)在促進經(jīng)濟社會發(fā)展和技術(shù)進步中具有重要作用(郭樹東等,2004),企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)又是國家創(chuàng)新系統(tǒng)形成的基礎(chǔ)[1]。創(chuàng)新是經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的基石,創(chuàng)新的開放性要求強調(diào)自主創(chuàng)新同時,還需充分吸收外部技術(shù)知識,與國際技術(shù)標準相融合。隨著外資在華研發(fā)投入的不斷增長,外資研發(fā)機構(gòu)如何嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)正引起學者關(guān)注[2]。
外資研發(fā)機構(gòu)在技術(shù)水平、管理水平具有優(yōu)勢,與我國高等院校、科研機構(gòu)及企業(yè)展開聯(lián)合研發(fā)、委托研發(fā)等多模式研發(fā)合作,其原有創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)將嵌入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng),為國家創(chuàng)新系統(tǒng)添加了新的發(fā)展動力?;诓煌臍v史邏輯、知識距離、經(jīng)營管理理念等客觀因素,內(nèi)外兩類研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在相互融合、接納方面,將產(chǎn)生極大差異,甚至影響整個系統(tǒng)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率。嵌入過程中,外資研發(fā)機構(gòu)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素間具有明顯的非線性特征,研發(fā)技術(shù)知識、管理經(jīng)驗等知識流入,將突破原有國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)壁壘,以關(guān)系嵌入、結(jié)構(gòu)嵌入等方式與國家創(chuàng)新系統(tǒng)各要素產(chǎn)生互動耦合,產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)效應。
20 世紀末期,創(chuàng)新系統(tǒng)研究取得了長足發(fā)展,而國家創(chuàng)新系統(tǒng)作為國家創(chuàng)新能力的體現(xiàn),為眾多學者所關(guān)注,最早提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念的學者是美國經(jīng)濟學家Freeman,認為國家科技政策、金融政策、企業(yè)、高校、科研院所是構(gòu)成國家創(chuàng)新體系的要素。至此之后,關(guān)于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究沿用了“企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)——區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)——亞國家創(chuàng)新系統(tǒng)——國家創(chuàng)新系統(tǒng)”基本思路。Freeman[3]分析英國、美國國家創(chuàng)新體系形成及其對經(jīng)濟增長的促進作用,從歷史演進、國家追趕及創(chuàng)新系統(tǒng)形成的角度對國家創(chuàng)新中科學、技術(shù)。HenryEtzkowitz[4]在其著作《國家創(chuàng)新模式》中,將大學——產(chǎn)業(yè)——政府“三螺旋”相互作用作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心動力。從以上研究可以看出,國家創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新制度(主要包括創(chuàng)新激勵體系、金融支持體系)、創(chuàng)新主體(主要包括高等院校、科研院所、科技型企業(yè)等)在內(nèi)各要素的有效組合,是復雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)[5]。國家創(chuàng)新系統(tǒng)重點在于對其內(nèi)部各要素作用關(guān)系的研究,網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是推進國家創(chuàng)新系統(tǒng)不斷演進的基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)化是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的進一步深化和外延,網(wǎng)絡(luò)節(jié)點間的依賴性、競爭性,構(gòu)成各創(chuàng)新主體間相互作用的基石。
嵌入性是社會網(wǎng)絡(luò)研究的重要概念,依據(jù)知識管理及社會網(wǎng)絡(luò)相關(guān)理論,可將研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入定義為:在產(chǎn)品或技術(shù)研發(fā)中,與個體、正式或非正式組織形成的一種特定關(guān)系,這種關(guān)系由于企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略不同會表現(xiàn)出顯著差異。結(jié)構(gòu)性嵌入、認知嵌入及文化嵌入是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)嵌入的主要表現(xiàn)形式[6]。各節(jié)點能否通過網(wǎng)絡(luò)獲取外部資源,整合自身資源優(yōu)勢,實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)效應,取決于網(wǎng)絡(luò)嵌入的方式及關(guān)系強度[7];外部系統(tǒng)的強關(guān)系嵌入有助于提高系統(tǒng)績效。莊晉財[8]等通過研究新企業(yè)嵌入產(chǎn)業(yè)的演化機制,認為產(chǎn)業(yè)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入演化包括單一網(wǎng)絡(luò)嵌入向雙重網(wǎng)絡(luò)嵌入的演化、從交易性嵌入向關(guān)系性網(wǎng)絡(luò)的演化、從分離式嵌入到疊加式網(wǎng)絡(luò)的嵌入。企業(yè)組織的網(wǎng)絡(luò)嵌入具有明顯的系統(tǒng)特性,通過網(wǎng)絡(luò)嵌入與其他組織建立緊密聯(lián)系,克服了虛擬組織、無邊界組織在技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識共享方面的障礙。網(wǎng)絡(luò)嵌入對提升企業(yè)績效具有顯著作用,張方華[9]認為企業(yè)通過有效的關(guān)系嵌入可獲取創(chuàng)新所需的基本知識;在開放環(huán)境下,網(wǎng)絡(luò)嵌入是一項十分復雜的活動,與外部系統(tǒng)各要素建立動態(tài)的復雜網(wǎng)絡(luò)也成為企業(yè)創(chuàng)新資源的重要來源。
創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)新系統(tǒng)形成的重要基礎(chǔ),網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)承載著不同研發(fā)主體信息交換、技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識共享的任務(wù)。研發(fā)機構(gòu)作為網(wǎng)絡(luò)核心節(jié)點,對國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善具有重要作用,馬海濤等[10]構(gòu)建了國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成的三維結(jié)構(gòu)框架,從“創(chuàng)新過程鏈角度”提出國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)完善和提升的路徑。目前,國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點已包含創(chuàng)新制度、高校、科研院所、研發(fā)企業(yè)、政府等不同主體,創(chuàng)新主體間相互作用,構(gòu)成國家創(chuàng)新系統(tǒng)形成機制。全球產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、知識轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新系統(tǒng)間相互聯(lián)系,促進了國內(nèi)外資源的合理流動及新技術(shù)的快速擴散。
依據(jù)Freeman 等人對國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)涵的界定,網(wǎng)絡(luò)性是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基本屬性。國家創(chuàng)新系統(tǒng)具有網(wǎng)絡(luò)封閉性及系統(tǒng)開放性雙重屬性。網(wǎng)絡(luò)封閉性,決定了創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源的自由流動;系統(tǒng)開放性,決定了創(chuàng)新系統(tǒng)可與外部系統(tǒng)進行物質(zhì)、能量及信息交換。同時,系統(tǒng)開放性也為外部獨立研發(fā)機構(gòu)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)提供了條件,網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點在廣泛的網(wǎng)絡(luò)合作中吸收、轉(zhuǎn)移各類異質(zhì)知識,產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)擴散效應[11]。
企業(yè)創(chuàng)新可分為合作創(chuàng)新和獨立創(chuàng)新。合作創(chuàng)新時,構(gòu)建強關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu),雙方將本企業(yè)技術(shù)資料、技術(shù)專利等進行分享,提高技術(shù)創(chuàng)新效率,這種形式多是企業(yè)間構(gòu)建知識聯(lián)盟,形成技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò),企業(yè)則可以通過網(wǎng)絡(luò)嵌入提高創(chuàng)新績效[12,13]。
外資企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的初始動機是合理利用研發(fā)資源、降低研發(fā)成本,受成本優(yōu)勢驅(qū)動明顯[14](徐笑軍、劉海波,2011)。將部分技術(shù)研發(fā)活動如研發(fā)周期長,風險大、投入大的基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)移至中國,進行基礎(chǔ)技術(shù)的研究與開發(fā),為母公司提供技術(shù)服務(wù),最大限度地降低研發(fā)成本,成為外資企業(yè)技術(shù)研發(fā)的重要選擇??梢?,外資研發(fā)機構(gòu)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)的首要目的在于獲取較多的市場資源信息、研發(fā)信息以及低成本的技術(shù)研發(fā)人員等,為母公司全球化戰(zhàn)略服務(wù)。
獲取網(wǎng)絡(luò)效應也是外資研發(fā)機構(gòu)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要目的。網(wǎng)絡(luò)效應具有明顯的外部性特征,是指技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源在網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)進行擴散、傳遞吸收而引發(fā)的網(wǎng)絡(luò)及其各節(jié)點創(chuàng)新能力變化。隨著改革開發(fā)的不斷深入和政府的強力推動,中國誕生了一批本土創(chuàng)新型企業(yè),具備了較強的新產(chǎn)品研發(fā)、市場開拓能力,國內(nèi)科研機構(gòu)及高等院校自主創(chuàng)新能力也大幅提升。如我國的蘇州借助鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)及國有企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ),加之當?shù)卣姆e極引導,形成了創(chuàng)新能力較強的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),為吸引外資企業(yè)進入奠定了良好基礎(chǔ)。長期合作中,外資研發(fā)機構(gòu)與內(nèi)資企業(yè)或研發(fā)機構(gòu),進行相互學習,經(jīng)驗交流,依靠更多的社會關(guān)系擴大網(wǎng)絡(luò)規(guī)模。高嵌入水平使外資研發(fā)機構(gòu)更好地進行知識吸收及儲備,提升母公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力。
優(yōu)惠政策是外資研發(fā)機構(gòu)入駐的必要條件。為搶占技術(shù)創(chuàng)新的高地,各級政府紛紛出臺吸引外資高新技術(shù)企業(yè)的政策,特別是稅收減免、土地租賃優(yōu)惠、人才供給等政策優(yōu)惠條件,吸引了大批高新技術(shù)企業(yè)在我國設(shè)立研發(fā)機構(gòu),從事研發(fā)活動。
課題組抽取北京、西安等地50 家外資企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)為樣本,進行了問卷調(diào)研或深入訪談,對其在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的歷史沿革進行了梳理,明確了在華外資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入的組織模式及基本路徑。
外資在華研發(fā)機構(gòu)有3 類組織形式:在華分公司或子公司內(nèi)部研發(fā)機構(gòu);獨立研發(fā)中心;與大學、科研院所、企業(yè)聯(lián)合設(shè)立研發(fā)機構(gòu)(如聯(lián)合實驗室等)。調(diào)研發(fā)現(xiàn),獨立研發(fā)中心在享受政府激勵政策方面有一定優(yōu)勢,在政策引導及研發(fā)定位的雙重作用下更傾向于選擇內(nèi)資企業(yè)、高等院校等展開基礎(chǔ)研究領(lǐng)域合作,成立聯(lián)合實驗室則是最為常見的形式;而內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)受市場布局、需求拉動影響明顯,自主研發(fā)或委托研發(fā)是其提升產(chǎn)品競爭實力、有效控制成本的重要選擇??偠灾?,不同組織形式的外資研發(fā)機構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)嵌入的節(jié)點選擇中會顯著差異,但是從系統(tǒng)演化的角度講,卻基本遵循了一致的演化路徑。最初,外資研發(fā)機構(gòu)基于母公司全球化戰(zhàn)略,利用東道國低廉的研發(fā)成本獲取國際競爭優(yōu)勢,依托研發(fā)國際化吸收全球范圍內(nèi)優(yōu)質(zhì)技術(shù)資源和人力資本,為本國母公司利益目標服務(wù)。隨著母公司本地化戰(zhàn)略的推進及東道國政府的政策吸引,研發(fā)本地化成為在華外資研發(fā)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入中的必然選擇。因此,在華外資研發(fā)機構(gòu)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)是先進行“合作嵌入”,其次才是“關(guān)系嵌入”。合作嵌入是在與中方相關(guān)機構(gòu)簽訂研發(fā)合同、契約等基礎(chǔ)之上,彼此間進行技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識共享。而合作嵌入模式下的知識轉(zhuǎn)移多數(shù)僅是技術(shù)專利、文檔資料等顯性知識轉(zhuǎn)移;對于創(chuàng)新系統(tǒng)的核心隱性知識則需經(jīng)過“關(guān)系嵌入”獲得,通過強關(guān)系構(gòu)建產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)擴散效應。
母公司通過信息掃描,分析東道國競爭環(huán)境,明確研發(fā)定位及需求。外資企業(yè)信息搜索的范圍主要包括:區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力、研發(fā)人力資源,尤其是基礎(chǔ)研發(fā)人員的可獲得性。在此基礎(chǔ)上,在分公司內(nèi)部設(shè)立研發(fā)機構(gòu),甚至是獨立研發(fā)中心。該階段,在華研發(fā)機構(gòu)僅為本公司或母公司服務(wù),知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移也僅限于集團公司內(nèi)部。在當?shù)卣幌盗袃?yōu)惠條件的吸引下,具有較高技術(shù)、資金實力的外資研發(fā)機構(gòu)開始尋求嵌入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的不同形式。迫于競爭壓力,該階段外資研發(fā)機構(gòu)通常選擇高等院校建立聯(lián)合實驗室、委托人才培養(yǎng)等形式進行基礎(chǔ)性、前瞻性技術(shù)研究領(lǐng)域的合作。
外資企業(yè)在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)需克服經(jīng)濟約束、制度約束、文化障礙等網(wǎng)絡(luò)壁壘的重要方式就是依托國內(nèi)企業(yè)、大學或研發(fā)機構(gòu)通過多種合作模式建立研發(fā)聯(lián)盟。如,德國XMZ 公司為突破行業(yè)壁壘,與中國某部門進行合作,成立XMZ(西安)信號有限公司,在信號技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域進行深度合作。除此之外,在華外資研發(fā)機構(gòu)也可與國內(nèi)企業(yè)簽訂技術(shù)、服務(wù)等合作協(xié)議,利用地位優(yōu)勢與多個企業(yè)建立聯(lián)系,在產(chǎn)品及工藝革新等應用研究領(lǐng)域進行合作。合作中,為保護核心技術(shù),母公司通常會對關(guān)鍵技術(shù)實施封鎖。因此,該階段在華研發(fā)機構(gòu)多從事低端技術(shù)及產(chǎn)品研發(fā),與國內(nèi)相關(guān)研發(fā)機構(gòu)間具有少量的技術(shù)轉(zhuǎn)移及擴散。
圖1 在華美資研發(fā)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng)演化路徑
外資研發(fā)機構(gòu)新技術(shù)、新產(chǎn)品進入國際市場,參與國際競爭的同時,其先進技術(shù)和管理經(jīng)驗的示范效應流入國家創(chuàng)新系統(tǒng),激發(fā)內(nèi)資企業(yè)科技創(chuàng)新能力,大量隱性知識形成為內(nèi)資企業(yè)競爭力的來源。由與企業(yè)、大學及和科研院所的短期合作演變?yōu)殚L期聯(lián)盟;與此同時,在華研發(fā)機構(gòu)成為外資企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)的“雙網(wǎng)”結(jié)構(gòu)耦合的節(jié)點。知識、技術(shù)、信息等資源在網(wǎng)絡(luò)中進行擴散和轉(zhuǎn)移,內(nèi)外資資企業(yè)所需的稀缺技術(shù)資源通過網(wǎng)絡(luò)傳遞,進行了優(yōu)勢互補。外資研發(fā)機構(gòu)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入中,需防止網(wǎng)絡(luò)過度嵌入引發(fā)的軌道鎖定及擠出效應,合理優(yōu)化內(nèi)資及外資研發(fā)機構(gòu)結(jié)構(gòu)比例,實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新邊際效益的最大化。
本地化階段是在華美資研發(fā)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入的高級階段。本地市場(或東道國市場)對研發(fā)機構(gòu)開始表現(xiàn)出顯著的導向作用,研發(fā)機構(gòu)通過分析本地市場產(chǎn)品需求特性,進行技術(shù)及新產(chǎn)品開發(fā)[15]。在華外資研發(fā)機構(gòu)與國家創(chuàng)新系統(tǒng)要素間經(jīng)過系統(tǒng)融合,開始適應、接受相關(guān)政策、法律及管理文化,形成具有一定特色的管理理念。本地化其實質(zhì)也是一種同構(gòu)過程,依托穩(wěn)定的合作關(guān)系、社會關(guān)系進行組織模式升級,探索新型網(wǎng)絡(luò)模式,本土研發(fā)機構(gòu)與美資研發(fā)機構(gòu)在本地化中趨向同構(gòu)。
金融危機后,技術(shù)研發(fā)成為外資在華投資的重點領(lǐng)域,其中設(shè)立研發(fā)機構(gòu)成為企業(yè)利用外部研發(fā)力量、挖掘國際技術(shù)服務(wù)市場主要模式。在華外資研發(fā)機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)嵌入國家創(chuàng)新系統(tǒng),也成為國家創(chuàng)新系統(tǒng)獲取外部資源、整合協(xié)同創(chuàng)新的重要推動力量。經(jīng)過信息搜索、合作嵌入、產(chǎn)業(yè)嵌入、本地化四個階段,與國家創(chuàng)新體系構(gòu)成協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng),對加快東道國產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)進步乃至經(jīng)濟增長的作用不容忽視。
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