鄭和下西洋中的“軟權力”因素探析

王德俠

（海軍航空工程學院 人文社科系，山東 煙臺 264001）

20世紀80年代，美國學者約瑟夫·奈提出了軟權力概念，認為軟權力是一種運用非強制手段的柔性力量。此后，學術界大多從國家間關系的角度論述軟權力。但從國家層面角度探討軟權力，考察600多年前偉大的明朝航海家鄭和七下西洋，它是古代中國運用軟權力的突出典范，處處可以見到軟權力的蹤影。本文試從“軟權力”這一角度對鄭和下西洋的成功因素進行研究探討，以求教于識者。

一、國際關系理論中關于“軟權力”的闡釋及主要構成要素

1990年約瑟夫·奈在他出版的《美國定能領導世界嗎?》一書和《軟權力》一文中首先提出了“軟權力”的概念?！败泴嵙κ侵冈趪H事務中通過吸引力，而不是通過強制來實現(xiàn)所期望的目標和結果的能力?！盵1]他將“軟權力”界定為包括三個方面的要素：“價值標準，尤其是西方的自由、民主和人權；市場經(jīng)濟，特別是市場經(jīng)濟體制，西方文明，文化和宗教等的影響。”筆者在本文中比較認可軟權力的定義為：一國的文化、價值觀念、社會制度和發(fā)展模式的國際影響力和感召力，其最高目標是實現(xiàn)本國文化、價值觀念、社會制度和發(fā)展模式在國際社會中的主體化，最大限度地發(fā)揮國家的國際影響力[2]。

我國一些學者也較早開始了對軟權力的研究，盡管當時還沒有出現(xiàn)評論我國崛起的熱潮——主要有黃碩風、王滬寧、龐中英、張驥和花建等人[3]。例如王滬寧在1993年發(fā)表了《作為國家實力的文化：軟權力》這篇文章。在該文中他第一次詳細介紹和論述了約瑟夫·奈的“軟權力”概念，具體分析了組成軟權力的各個因素以及軟權力與硬權力之間的差異。他認為：“把文化看作一種軟權力，是當今國際政治中的嶄新概念。人們已經(jīng)把政治體系、民族士氣、民族文化、經(jīng)濟體制、歷史發(fā)展、科學技術、意識形態(tài)等因素看作是構成國家權力的屬性，實際上這些因素的發(fā)散性力量正使軟權力具有國際關系中的權力屬性?？偟能洐嗔B(tài)勢對誰有利，誰在國際社會中就占據(jù)有利地位；目前影響國際‘軟權力’勢能的因素是工業(yè)主義、民主主義、民族主義。軟權力的力量來自擴散性，只有當一種文化廣泛傳播時，軟權力才會產(chǎn)生強大的力量。”[4]

綜合約瑟夫·奈等東西方學者們關于“軟權力”的觀點，可以看出，盡管以上關于軟權力構成的論述有些不同，但是主要內(nèi)容具有相似性，特別是強調(diào)文化、制度、價值觀等方面的重要性。本文試將“軟權力”的主要構成要素概括為以下幾個方面：

1.政治力。政治力即政治能力，它是指一個國家政治要素的整體合力，其特征具有能動性、綜合性、動態(tài)性、強制性等。國家政治力包含了國內(nèi)和國際兩個方面的內(nèi)容。前者主要是對內(nèi)的能力，屬于執(zhí)政能力的范疇；后者是對外的能力，屬于外交的一部分。政治力是綜合國力中的重要方面，并對其他方面有直接的影響。政治力的大小強弱是衡量國家政治生活水平的重要標尺，也是一個國家軟實力建設的主要內(nèi)容。隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，國內(nèi)政治發(fā)展與國際政治環(huán)境是緊密聯(lián)系在一起的，非國家行為主體之間跨國互動關系的發(fā)展，催生了日益頻繁的的跨國政治，國內(nèi)政治發(fā)展與國際政治之間的界限也越來越模糊。

2.文化力。作為軟實力的重要組成部分，文化力是指在經(jīng)濟活動中產(chǎn)生和蘊涵的、推動經(jīng)濟文化緊密結合和協(xié)調(diào)發(fā)展的、以人為主體并通過人的活動所體現(xiàn)出來的精神力與物質力的綜合結合力[5]。文化看不見，但卻是無處不在，時刻在左右著人們的行為。事實一再證明，強大的文化是民族賴以生存并取得國際競爭力的幕后驅動力。文化是軟實力的重要來源，但是并非所有文化都可以轉化為軟實力，它必須滿足以下條件：文化的傳播能同化他人的觀念和思維方式；他人觀念的同化有助于本國目標（所推行的政策或所主張的規(guī)范、制度）的實現(xiàn)；在通過文化同化實現(xiàn)本國目標的過程中，國家的控制力得到增強[6]。

3.科技力。作為一只無形的手，科技力在國家實力中發(fā)揮著重要的提升作用。在冷戰(zhàn)后，國家利益的實現(xiàn)越來越需要這種“軟權力”的支撐。托夫勒指出，在支撐權力的支柱——暴力、財富、知識之中，知識產(chǎn)生高質量的權力。掌握知識經(jīng)濟的核心即信息的生產(chǎn)和傳播的國家對于國際社會的局勢已經(jīng)產(chǎn)生越來越大的影響。此外，冷戰(zhàn)后軍事安全的科技含量也愈發(fā)提高，軍事力量的對比其實就是科技力量的競爭。知識發(fā)展的一個體現(xiàn)是信息技術的進步，傳播自由信息的技術增加了世界政治中說服的潛力。

4.經(jīng)濟力。通常意義上說，經(jīng)濟力屬于硬權力。但硬權力與軟權力之間確實有一個難以分清的地帶。正如美國學者布蘭德利·沃麥克所疑惑的，“軟實力是否確實是一個從硬實力中分離出來的現(xiàn)象，也許它不過是硬實力的光暈，是劍上微光。”[3]約瑟夫·奈也對軟實力與硬實力之間的關系做過這樣的闡述：“軟實力和硬實力之間往往存在很多共通之處。例如，經(jīng)濟力量就可以轉化為軟硬兩種實力；當你采取經(jīng)濟制裁這種強硬手段時，它就表現(xiàn)為硬實力；而當你利用手中的財富吸引他人時，它又變成了軟實力。同樣，軍事力量在某些情況下也可以表現(xiàn)為軟實力，比如維和部隊在執(zhí)行一些任務時體現(xiàn)出來的人道主義和敬業(yè)精神或者在抗擊自然災害時的軍民合作所表現(xiàn)出來的團結互助精神?！盵1]本文認為，國家經(jīng)濟力量中的軟實力主要是指一國的經(jīng)濟發(fā)展模式。任何能夠解放生產(chǎn)力、促進經(jīng)濟繁榮和不斷改善人民生活的經(jīng)濟發(fā)展模式，都會對別國尤其是那些發(fā)展中國家產(chǎn)生吸引力。

5.外交力。外交力是一個國家占有一定的外交資源，運用外交能力轉化、配置外交資源，通過外交構想力提出富有成效的外交戰(zhàn)略，結合外交意志，形成解決特定問題的外交力量。民主的決策、合理的國家發(fā)展戰(zhàn)略可以使一個國家走上國富民強的正軌。在一個錯綜復雜的國際環(huán)境里，把握國家命運的決策者的領導藝術也非常重要，歷史上這方面的例子數(shù)不勝數(shù)。

二、鄭和下西洋中“軟權力”主要構成要素的分析

軟權力理論這一完整的概念雖然是由約瑟夫·奈在當代提出的，但是，在中國古代的對外關系中，在運用軟權力方面已經(jīng)有了很多實際成果。而最能表現(xiàn)古代中國這種依照王道思想，運用柔性力量，體現(xiàn)和平外交觀的事例就是鄭和下西洋。

鄭和航海是中國歷史上乃至人類社會發(fā)展史上具有劃時代意義的壯舉。明永樂（1403—1424）、宣德（1426—1435）時期，明成祖以及明宣宗先后七次派遣鄭和率領二三萬人之眾的龐大船隊，到東南亞以及印度洋周圍的國家進行訪問，最遠處包括阿拉伯半島和東非地區(qū)，直接促進了中國與這些國家的經(jīng)濟往來與文化交流。從國際關系理論角度來看，要搞清楚鄭和下西洋中“軟權力”要素的運用，首先得弄清楚動機，也就是說鄭和為什么要下西洋？

1．鄭和下西洋的歷史背景

明太祖朱元璋在建國后，經(jīng)過二十余年努力，農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)得到了快速發(fā)展，經(jīng)濟開始復蘇，并逐步發(fā)展成為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、城鄉(xiāng)手工業(yè)經(jīng)濟、商業(yè)經(jīng)濟相結合的三元經(jīng)濟結構體。其主要特征表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長較快，城鎮(zhèn)手工業(yè)明顯聚集，商業(yè)日趨繁榮。明成祖朱棣即位后，繼續(xù)奉行明太祖朱元璋所制定的休養(yǎng)生息政策和懷柔政策，創(chuàng)造了國內(nèi)數(shù)倍于往時的盛大國力。同時，明太祖為了構建新帝制下的經(jīng)濟、政治、軍事、外交國家運行體制，通過頻繁的削藩、封爵等措施，削弱政權中不穩(wěn)定因素，也起到了穩(wěn)定社會的作用。

從對外政策來說，明太祖朱元璋在加強對北方宿敵蒙古嚴加防范的同時，又根據(jù)歷史經(jīng)驗，制定了與海外各國和平交往的方針。朱元璋還曾多次強調(diào)和平外交政策的重大意義，并將自己的和平外交思想記入“皇明祖訓”中，作為后代子孫的重要治國原則。這一系列和平政策奠定了以后明統(tǒng)治者處理海外各國關系的基本思想，它所產(chǎn)生的積極作用為后來歷史所證明[7]。

2．鄭和下西洋中“軟權力”要素的運用

第一，從鄭和下西洋的最重要的政治目的來看，就是恢復、鞏固、擴大宗藩體系形成“四夷賓服”、“萬國來朝”的宏偉局面，揚我大明國威。宗藩體系是一種政治從屬關系，它以經(jīng)濟上的朝貢貿(mào)易關系和禮儀上的“冊封”朝貢國君主為表現(xiàn)形式。為了達到這一目的，鄭和所到各國以后，第一件事便是宣傳朱棣的皇帝詔書。向各國宣諭：明朝皇帝是奉天乘命的上邦大國之君，是奉“天命天君”的旨意來管理天下的，各國之間不可以眾欺寡，以強凌弱，要共享天下太平之福。如果奉召前來朝貢，則禮尚往來，一律從優(yōu)賞賜。此項目的也基本上達到了，出現(xiàn)了西洋數(shù)十國爭相朝貢的天朝盛世，這大大滿足了明朝皇帝的虛榮心，無疑也將大明朝的聲威遠播海內(nèi)外。

第二，從鄭和下西洋傳播中華文明的目的來看，朱棣派遣鄭和下西洋肩負了“宣教化于海外諸番國，導以禮儀，變其夷習”的使命。中華文化造成了中國人崇尚文明，愛好和平的傳統(tǒng)。明朝有著強大的軍隊和廣袤的國土，但并不想征伐周邊國家。明朝自開國起就把朝鮮、日本、安南、蘇門答臘等都列入不征伐的國家，與這些國家保持友好關系。中國沒有對這些國家實行后來西方殖民者所實行的殘酷的殖民統(tǒng)治。鄭和下西洋傳播中華文明的內(nèi)容主要有以下幾個方面：中華禮儀和儒家思想、歷法和度量衡制度、農(nóng)業(yè)技術、制造技術、建筑雕刻技術、醫(yī)術、航海造船技術等。當時東南亞、南亞、非洲一些國家和地區(qū)社會發(fā)展比較落后，非常向往中華文明，鄭和出色地將這些中華文明遠播海外，在中外文化交流史上書寫下了新的篇章。

第三，鄭和下西洋充分體現(xiàn)了“科學技術是第一生產(chǎn)力”的作用。明代的鄭和七下西洋，更是將中國的造船與航海技術推向了一個新的高峰。與半個多世紀之后哥倫布等人的冒險事業(yè)相比，當時中國造船、航海技術的先進性更為突出。這表現(xiàn)在鄭和先后7次奉詔出使西洋率領的船隊，是15世紀規(guī)模最大的遠洋船隊。其船員每次都有27 000人左右。船舶龐大，每次都有大、小海船200余艘，充任中堅力量的是大型海船“寶船”，“寶船共六十三號，大船長四十四丈四尺，闊十八丈；中船長三十七丈，闊一十五丈”[8]，即長130—150米，寬50—60米不等，“體勢巍然，巨無與敵”[9]。除寶船外，還有馬船（快船）、糧船、坐船、戰(zhàn)船、水船等種類的船舶，是一支結構精良、種類齊全的特混船隊。其他三個方面，《鄭和航海圖》、天文航海技術和地文航海技術也是當時世界上最先進的科學技術。如《鄭和航海圖》記載了530多個地點名，其中域外有300余個，最遠達東非，標出了船隊航線上的城市、島嶼、灘、礁、航海標志和航路等，實用性勝過西方最早的《波特蘭海圖》。鄭和艦隊還應用了最先進的航海天文定位技術，運用了羅盤、計程計、測深儀等航海儀器，船隊航線達56條。

第四，從明朝經(jīng)濟力量中的軟實力來看，明朝的經(jīng)濟繁榮對海外各國是一種巨大的吸引力。明末清初雖然開始有資本主義經(jīng)濟萌芽，但明朝經(jīng)濟發(fā)展主要是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟模式。手工業(yè)中的絲織品和制造業(yè)中的瓷器等，早就在亞非各國享有盛譽。鄭和下西洋之前，中國與東南亞、印度等地的貿(mào)易建立在“朝貢貿(mào)易”上面，朝貢貿(mào)易是指海外諸國與明政府間進行的以朝貢為名的有限制的貿(mào)易，這種貿(mào)易是中國中央與地方以及中國與別的國家形成的一種相互的貿(mào)易體系，是以朝貢一回贈為主要方式進行商業(yè)貿(mào)易的行為方式。對明朝政府來說，這種朝貢貿(mào)易與其說是貿(mào)易，不如說是“撫御四夷”、顯示皇威的手段。既然貿(mào)易是服務于政治的，很顯然，這種貿(mào)易的政治意義要遠遠大于其經(jīng)濟和商業(yè)價值。明朝以中央帝國的心態(tài)來處理與周邊的關系，它充分體現(xiàn)明王朝的尊嚴與高高在上，體現(xiàn)明王朝當時在國際關系中的高姿態(tài)與高地位[10]。朱棣取消“海禁政策”，派遣鄭和出使西洋，表明中國愿意恢復同海外各國的正常貿(mào)易。鄭和下西洋的船隊，載運許多中國的陶瓷、絲綢、錢幣等貨品到海外。海外各國也認為，跟中國納貢稱臣，進行貿(mào)易，建立友好關系，是有利可圖的事。

第五，從鄭和下西洋的外交目的來看，“洪武末年，多數(shù)海外國家已久不來貢，與明廷十分疏遠了”[11]，這就等于說宗藩體系的范圍已縮小。因此“明成祖即位，多次派遣宦官，出使亞、非諸國，招徠各國使臣入貢，開拓貢使貿(mào)易。宦官鄭和幾次出使。[12]”

鄭和七下西洋中，沒有占領任何一個國家或城池，沒有對他們到達的任何地方聲稱擁有主權以夸耀自己的“發(fā)現(xiàn)”，這與后來西方殖民者的海上擴張成鮮明的對比。鄭和除了對付海盜，從來沒有主動使用武力，更從來沒有用武力來改變一個國家的現(xiàn)狀。就此而言，鄭和船隊完全是典型的和平之師、友好使者。他們每到達一地，即賜各國國王誥命銀印，賜國王及各級官員冠服和其他禮物，表示愿意和那些國家建立和發(fā)展友好的關系。在有些地方還樹碑以示友好，如永樂七年（1409年），鄭和在錫蘭以金銀供器、彩粧、織金寶幡布施佛寺，并建立石碑，碑上刻有中文、泰米爾文和波斯文三種文字。可以看出，鄭和在七下西洋中充當?shù)氖敲鞔y(tǒng)治者對外政策的和平使者。

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