高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化動(dòng)因

倫 蕊

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450000)

高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化動(dòng)因

倫 蕊

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450000)

近年來，在中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)經(jīng)歷著從集中化到兩極化的悄然變化。為了解析企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化動(dòng)因，本文構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板Sys_GMM模型，對1995—2002年和2003—2010年的兩組平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分別回歸和比較分析。研究證實(shí)了效率競賽論、政府偏好論、分工深化論、市場容量論、兩化融合論的理論解釋力，但進(jìn)入壁壘論和外資導(dǎo)入論未能得到實(shí)證支持。

高技術(shù)制造業(yè)；企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)；演化動(dòng)因

1 引言

1995—2002年，在大企業(yè)產(chǎn)值比重急劇提升了10.5個(gè)百分點(diǎn)的同時(shí)，中小型企業(yè)的產(chǎn)值比重收縮，其中小企業(yè)的比重降幅高達(dá)8.5個(gè)百分點(diǎn)。而到了2003—2010年，大企業(yè)的產(chǎn)值比重提升了6.1個(gè)百分點(diǎn)，小企業(yè)的產(chǎn)值比重也提升了2.7個(gè)百分點(diǎn)，中型企業(yè)的產(chǎn)值比重則顯著收縮，下降了8.8個(gè)百分點(diǎn)。

本文以產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化動(dòng)因?yàn)檠芯繉ο螅瑯?gòu)建統(tǒng)一分析框架來比較多種影響因素的作用力，以期能夠解析大、中、小型企業(yè)各自的發(fā)展動(dòng)力與阻力，為管理部門更科學(xué)地制定產(chǎn)業(yè)組織政策提供決策借鑒。

2 研究述評

目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)各流派對于企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化動(dòng)因眾說紛紜，現(xiàn)有研究大致可歸納如下：

(1)效率競賽論:根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Stigler的適存論，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演化其實(shí)就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同規(guī)模企業(yè)之間效率競賽的結(jié)果。以林毅夫?yàn)榇淼氖袌龈偁幷摵鸵詣⑸旨褳榇淼某a(chǎn)權(quán)論，也都主張通過培育有效競爭的市場環(huán)境使企業(yè)生存發(fā)展或被淘汰。章韜、孫楚仁[1]以實(shí)證方法證實(shí)，中國制造業(yè)企業(yè)的規(guī)模分布形態(tài)與生產(chǎn)率分布形態(tài)高度一致。

(2)政府偏好論:日韓等新興工業(yè)化國家普遍出現(xiàn)了政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)組織演進(jìn)的成功案例。Lawrence[2]的研究就證實(shí)了財(cái)政投入與工業(yè)組織演變之間存在著某種互動(dòng)影響。

(3)進(jìn)入壁壘論:Lucas和Kremer分別發(fā)現(xiàn)了在位企業(yè)的人均物質(zhì)資本、人力資本對于潛在進(jìn)入者初始規(guī)模的影響。史丹、李鵬飛[3]也以實(shí)例指出，進(jìn)入壁壘對于維持業(yè)內(nèi)大型央企的競爭優(yōu)勢發(fā)揮著重要作用。

(4)分工深化論:市場競爭促使人們不斷探索更為有利的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，從而發(fā)生市場與企業(yè)、專業(yè)化與一體化的相互替代。Ricardo等[4]驗(yàn)證了企業(yè)間分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)對于中小企業(yè)競爭力提升的關(guān)鍵作用。

(5)外資推動(dòng)論:鄭迎飛[5]發(fā)現(xiàn)，在跨國公司的推動(dòng)下，東道國的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)將逐漸向國際產(chǎn)業(yè)中的壟斷競爭或寡頭競爭的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)收斂。

(6)市場容量論:Bergin和Bernbardt[6]通過考察跨時(shí)期的具有隨機(jī)特征的各種需求下的產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)變化，論證了需求變化對于企業(yè)退出決策和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的影響。

(7)兩化融合論:工業(yè)化與信息化的融合要求企業(yè)采取更靈活和更富有彈性的組織形式。Cindy等[7]認(rèn)為電子商務(wù)強(qiáng)化了大企業(yè)的競爭優(yōu)勢。倫蕊[8]則證實(shí)了信息化對于小企業(yè)競爭力的積極影響。

綜上，企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)演化動(dòng)因的相關(guān)研究雖已取得長足發(fā)展，但仍留下一些空白有待進(jìn)一步探索。主要表現(xiàn)在：一是現(xiàn)有研究主要是從微觀層面探討企業(yè)規(guī)模的決定因素，而不能解釋產(chǎn)業(yè)層面上不同規(guī)模形態(tài)的此消彼長現(xiàn)象。二是現(xiàn)有研究都是針對單一理論假說進(jìn)行檢驗(yàn)，還沒有研究者構(gòu)建統(tǒng)一的框架對各類影響因素進(jìn)行綜合評價(jià)。三是受研究方法和數(shù)據(jù)集的影響，一些研究結(jié)論模棱兩可，不同結(jié)論甚至相互矛盾。有鑒于此，本文選取來自兩個(gè)典型時(shí)間段的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，在比較的基礎(chǔ)上對各類因素的影響力大小、作用方向與趨勢開展綜合評價(jià)。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定與變量定義

考慮到傳統(tǒng)靜態(tài)面板估計(jì)方法在解釋變量的內(nèi)生性問題上存在不足，而且經(jīng)濟(jì)變量的隨機(jī)生成過程具有慣性特征，因此本文采用了能充分體現(xiàn)這一因素的動(dòng)態(tài)面板模型：

Large-proi，t=α0+α1Large-proi，t-1+α2laborratio(L/M)i，t+α3laborratio(L/S)i，t+α4R&Dratio(L/M)i，t+α5state-owendi，t+α6lnasseti，t+α7lnR&Dinvi，t+α8self-consumptioni，t+α9foreigni，t+α10lnexporti，t+α11lnsalesi，t+α12informatioi，t+∑§iindui，t+φi+εi，t

(1)

Med-proi，t=β0+β1Med-proi，t-1+β2laborratio(L/M)i，t+β3laborratio(M/S)i，t+β4R&Dratio(L/M)i，t+β5state-owendi，t+β6lnasseti，t+β7lnR&Dinvi，t+β8self-consumptioni，t+β9foreigni，t+β10lnexporti，t+β11lnsalesi，t+β12informationi，t++∑λiindui，t+σi+νi，t

(2)

Small-proi，t=γ0+γ1Small-proi，t-1+γ2laborratio(L/S)i，t+γ3laborratio(M/S)i，t+γ4state-owendi，t+γ5lnasseti，t+γ6lnR&Dinvi，t+γ7self-consumptioni，t+γ8foreigni，t+γ9lnexporti，t+γ10lnsalesi，t+γ11informationi，t+∑θiindui，t+ηi+ωi，t

(3)

其中，下標(biāo)(i，t)表示第i個(gè)觀測單元第t期的相應(yīng)指標(biāo)。α0、β0和γ0是常數(shù)項(xiàng)。αi、βi和γi(i=1，…，12)為回歸系數(shù)，φi、σi和ηi為非觀測個(gè)體固定效應(yīng)，εi，t、νi，t和ωi，t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。變量asset、R&Dinv、sales、export的數(shù)值在不同樣本點(diǎn)間差異較大，在回歸中做了對數(shù)處理。

Large-pro、Med-pro和Small-pro是因變量，分別表示大型、中型和小型企業(yè)的總產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重。

變量laborratio(L/M)、laborratio(L/S)、laborratio(M/S)、R&Dratio(L/M)用于檢驗(yàn)“效率競賽論”的合理性。其中的前三個(gè)變量分別表示行業(yè)內(nèi)大型與中型、大型與小型、中型與小型企業(yè)的全員勞動(dòng)生產(chǎn)率(增加值/從業(yè)人數(shù))之比。第四個(gè)變量表示行業(yè)內(nèi)大型與中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出效率(新產(chǎn)品銷售收入/新產(chǎn)品開發(fā)費(fèi)用)之比。

變量state-owend用于檢驗(yàn)“政策偏好論”的合理性。該變量用行業(yè)內(nèi)國有及國有控股企業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重表示。

變量asset和R&Dinv用于檢驗(yàn)“進(jìn)入壁壘論”的合理性。平均水平通常能在一定程度上反映一個(gè)行業(yè)的適宜生存條件。asset用行業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)平均的固定資產(chǎn)投入額表示，用于反映進(jìn)入該行業(yè)的資本門檻。R&Dinv用行業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)平均的R&D經(jīng)費(fèi)投入水平表示，用于反映進(jìn)入該行業(yè)的技術(shù)門檻。

變量self-consumption用于檢驗(yàn)“分工深化論”的合理性。self-consumption用各產(chǎn)業(yè)對本部門自身的直接消耗系數(shù)表示，即行業(yè)總投入中所直接消耗的本行業(yè)產(chǎn)品的比重，該變量用以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)的深度分工趨勢。

變量foreign用于檢驗(yàn)“外資推動(dòng)論”。foreign用行業(yè)中三資企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重表示，該變量用以反映外資因素的影響。

變量sales和export用于檢驗(yàn)“市場容量論”。sales用行業(yè)銷售額的年增長量表示，export用行業(yè)出口交貨值的年增長量表示，這兩個(gè)變量分別用于反映國內(nèi)、外市場景氣、市場波動(dòng)因素的影響。

變量information用于檢驗(yàn)“兩化融合論”。該變量用行業(yè)總投入中所直接消耗的信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的比重表示(此處所界定的信息產(chǎn)業(yè)包括通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造業(yè)、其他電子計(jì)算機(jī)設(shè)備制造業(yè)、電子元器件制造業(yè)、家用視聽設(shè)備制造業(yè)、其他通信電子設(shè)備制造業(yè)、郵政業(yè)、信息傳輸計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、綜合信息技術(shù)服務(wù)業(yè))，用于反映制造業(yè)信息化因素的影響。

Indu是行業(yè)控制變量。

3.2 數(shù)據(jù)說明

本文的行業(yè)截面來自于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)下的21個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)部門，這些產(chǎn)業(yè)全部屬于制造業(yè)。由于國家統(tǒng)計(jì)局曾在2003年和2011年兩次調(diào)整企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將研究區(qū)間劃分為1995—2002年和2003—2010年兩個(gè)時(shí)間段，進(jìn)而構(gòu)建了兩個(gè)平衡面板數(shù)據(jù)集。

本文數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的相應(yīng)年份的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國投入產(chǎn)出表》(包括1997年、2000年、2002年、2005年、2007年、2010年)。不同年份數(shù)據(jù)已進(jìn)行了可比化處理。我們采用英國經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)家R·斯通提出的修訂的RAS法，基于相鄰年份的投入產(chǎn)出表編制出了缺失年份的投入產(chǎn)出表。2002年之后編制的投入產(chǎn)出表才開始將信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)單獨(dú)列出，因此在計(jì)算1995—2002年變量information的指標(biāo)值時(shí)不包括此項(xiàng)內(nèi)容。

4 實(shí)證測評

本文采用被廣泛用于解決內(nèi)生性問題的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)(Sys_GMM)方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，所有回歸均為Sys_GMM兩步法估計(jì)結(jié)果。為避免偽回歸，本文用ADF 檢驗(yàn)、LLC 檢驗(yàn)和 PP 檢驗(yàn)三種方法對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明上述變量平穩(wěn)，可直接進(jìn)行回歸分析。1995—2002年數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果見表1，2003—2010年數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果見表2。從各檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量來看，采用一階自回歸的動(dòng)態(tài)面板模型是合理的，工具變量的選擇是可靠的，可以認(rèn)為Sys_GMM估計(jì)有效。

表1中的模型Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ與表2中的模型Ⅶ、Ⅸ、Ⅺ是全部變量的回歸結(jié)果。表1中的模型Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ與表2中的模型Ⅷ、Ⅹ、Ⅻ是僅保留顯著性水平在10%以上的變量所得的最終結(jié)果。估計(jì)結(jié)果顯示出較好的穩(wěn)健性。

根據(jù)實(shí)證結(jié)果，1995—2002年的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)集中化可由以下因素(p<0.085)解釋：在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起步期，大企業(yè)得益于政府部門的規(guī)模偏好和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工帶來的配套水平改善，在效率競賽中脫穎而出，并因此抓住了國內(nèi)市場和國際市場粗放增長的良好機(jī)遇，在行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)值比重提升；小企業(yè)雖然搭上了國際市場增長的順風(fēng)車，卻由于政策性歧視和規(guī)模不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的效率劣勢，產(chǎn)值比重顯著下降；中型企業(yè)雖然也受益于其國有標(biāo)簽，但同樣在效率競賽中落敗，產(chǎn)值比重日益下滑。

2003—2010年的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)兩極化可由以下因素(p<0.069)解釋：在這一階段，大企業(yè)繼續(xù)得益于國內(nèi)外市場成長、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深化和政府偏好因素，不僅保持了生產(chǎn)效率優(yōu)勢，更拓展了研發(fā)效率優(yōu)勢，從而在信息化的助力下走上了日益寬廣的發(fā)展之路；小企業(yè)仍然受生產(chǎn)效率牽制，但其駕馭市場的能力增強(qiáng)，逐漸從日益分層的國內(nèi)市場中尋找到生存機(jī)會(huì)，并在與大企業(yè)的協(xié)作中提升了價(jià)值鏈地位，獲得了真正的協(xié)作收益，信息化時(shí)代的到來更使小企業(yè)的靈活性優(yōu)勢得以充分體現(xiàn)，因而其產(chǎn)值比重日益提升；在這一階段，國有因素仍無法挽回中型企業(yè)的衰落勢頭，中型企業(yè)在研發(fā)效率、規(guī)模效應(yīng)方面落后于大企業(yè)，在靈活性方面又不敵小企業(yè)，因而與分工深化和信息化這兩大歷史機(jī)遇失之交臂，在整體上日漸衰落。

前述各理論假說的驗(yàn)證結(jié)果如下：

(1)效率競賽論得到證實(shí)(p<0.044)，但不同時(shí)段的競爭焦點(diǎn)有所變化。1995—2002年，生產(chǎn)效率是推動(dòng)企業(yè)產(chǎn)值比重消長的重要因素。2003—2010年，變量R&Dratio(L/M)的影響力變得顯著，并且系數(shù)值超過了變量laborratio(L/S)，說明令大企業(yè)引以為傲的效率優(yōu)勢已從人力資源產(chǎn)出效率拓展到了研發(fā)效率。

(2)政府偏好論得到證實(shí)(p<0.033)。政府的規(guī)模偏好始終是推動(dòng)大中型企業(yè)比重提升的重要力量。但變量state-owend的系數(shù)值變化表明政府因素的影響力下降。這或許與國有成分的逐步撤出意向有關(guān)，1995—2010年，國有及國有控股企業(yè)的產(chǎn)值比重已從占全行業(yè)的37.6%持續(xù)下降到10.5%。

(3)進(jìn)入壁壘論未能得到證實(shí)。原因或許在于進(jìn)入門檻直接導(dǎo)致小企業(yè)單位數(shù)的減少，同時(shí)也引起小企業(yè)平均規(guī)模的提升，因而進(jìn)入門檻因素對于企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的影響方向不能確定。

(4)分工深化論得到證實(shí)(p<0.057)。1995—2002年，分工深化僅促進(jìn)了大企業(yè)規(guī)模比重的提升。到了2003—2010年，小企業(yè)也開始從分工深化中獲益，這表明大小企業(yè)之間的協(xié)作共贏關(guān)系日益成熟。

(5)外資導(dǎo)入論未能得到證實(shí)。由于三資企業(yè)并未表現(xiàn)出明顯的規(guī)模偏好，理論中所預(yù)測的跨國公司將國際市場的壟斷力量引入中國的說法并未得到數(shù)據(jù)支持。

(6)市場容量論得到證實(shí)(p<0.085)。大企業(yè)在國內(nèi)外市場一直順風(fēng)順?biāo)?，小企業(yè)則不然。1995—2002年，小企業(yè)主要從粗放增長的國際市場獲益。2003—2010年，國際市場擴(kuò)容對小企業(yè)規(guī)模比重的影響作用由正轉(zhuǎn)負(fù)，小企業(yè)主要從日益分層、細(xì)化的國內(nèi)市場獲得生存機(jī)會(huì)。

(7)兩化融合論得到證實(shí)(p<0.069)。自從黨的十四大提出兩化融合的發(fā)展思路以來，信息化對制造業(yè)的滲透能力加強(qiáng)，變量information的影響力變得顯著，信息化作用下的企業(yè)規(guī)模兩極化趨勢明顯。

表1 動(dòng)態(tài)面板Sys_GMM估計(jì)結(jié)果(1995—2002年)

續(xù)表1

注：對所有連續(xù)變量1%～99%分位數(shù)以外的觀測值進(jìn)行了Winsorize處理。括號內(nèi)為p值，下同。

表2 動(dòng)態(tài)面板Sys_GMM估計(jì)結(jié)果(2003—2010年)

續(xù)表2

5 結(jié)論與啟示

研究發(fā)現(xiàn)，除進(jìn)入壁壘論和外資導(dǎo)入論外，效率競賽論、政府偏好論、分工深化論、市場容量論、兩化融合論均得到證實(shí)。正是由于企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)演變動(dòng)力的多維性、系統(tǒng)性、集成性，以往從各個(gè)單一維度去解釋企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)演變的研究都不足以涵蓋全貌。由此便形成了本文的綜合多維動(dòng)力論：高技術(shù)制造業(yè)企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)的演變動(dòng)力并不是某種孤立元素，而是由性質(zhì)、力量各不相同的多維動(dòng)力匯合而成的動(dòng)力系統(tǒng)。在這套動(dòng)力系統(tǒng)中，效率競賽作用下的優(yōu)勝劣汰、政府投資過程中的規(guī)模偏好、企業(yè)間分工協(xié)作的深化、國內(nèi)外市場的擴(kuò)容、信息化對制造業(yè)的滲透共同推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)大、中、小型企業(yè)的競爭力消長和比重變化。

[1]章韜，孫楚仁.貿(mào)易開放、生產(chǎn)率形態(tài)與企業(yè)規(guī)模[J].世界經(jīng)濟(jì)，2012，(8)：40-64.

[2]Lawrence W J.A Close Connection between the Disciplines of Industrial Organization and Finance:a Worthy Objective or a Bridge Too Far?[J].International Journal of the Economics of Business，2014,21(1):49-54.

[3]史丹,李鵬飛.我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的企業(yè)規(guī)模與所有制結(jié)構(gòu)狀況及成因分析[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2013，(32)：58-65.

[4]Ricardo J G,Carlos A,Joao S,Antonio G, Pedro M J.Reference Framework for Enhanced Interoperable Collaborative Networks in?Industrial Organizations[J].International Journal of Computer Integrated Manufacturing,2013,26(1/2):166-182.

[5]鄭迎飛.跨國公司進(jìn)入與中國產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)之動(dòng)態(tài)相互作用[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2007，(8):62-67.

[6]Bergin J，Bernhardt D.Industry Dynamics with Stochastic Demand[J].RAND Journal of Economics，2008，(39):41-68.

[7]Cindy C，Karthik I，Richard G.Predicting the Level of B2B E-commerce in Industrial Organizations[J].Industrial Marketing Management.2005,34(3):221-234.

[8]倫蕊.信息化、成本優(yōu)勢與小企業(yè)的規(guī)模有效性[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2011，(10)：78-83.

(責(zé)任編輯 譚果林)

Evolution Motivation of Enterprise-Scale Structure in High-Tech Industry

Lun Rui

(School of Business Administration，Henan University of Economics and Law，Zhengzhou 450003，China)

In Chinese high-tech industry,the enterprise-scale structure has evolved from concentration to polarization recently.The paper analyzed the motivation of evolution with Sys_GMM model and compared the regression results of two sets of data from 1995 to 2002 and from 2003 to 2010.And then it testified the influence of efficiency,government preference,division,market absorption and informationization.But entry barrier and foreign investment weren’t proved.

High-tech industry；Enterprise-scale structure；Evolution motivation

2014-07-22

倫蕊(1978-)，女，河南鄭州人，河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士;研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。

F062.9

A