產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式與政府作用

孫 亮，李建玲，李岱松

(1.北京工業(yè)大學(xué)，北京 100124；2.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；3.北京市科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)研究所，北京 100035)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式與政府作用

孫 亮1，李建玲2，李岱松3

(1.北京工業(yè)大學(xué)，北京 100124；2.北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100044；3.北京市科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)研究所，北京 100035)

傳統(tǒng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移框架很難解釋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在發(fā)展過(guò)程中學(xué)習(xí)很難發(fā)生且聯(lián)盟極易破裂的問(wèn)題，基于產(chǎn)業(yè)路徑視角下的四種聯(lián)盟組織模式劃分也較為理想化。通過(guò)在共性技術(shù)視角下分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特點(diǎn)，本文得出基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的有效創(chuàng)新組織模式更加符合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，分析政府介入聯(lián)盟的必要性，并根據(jù)政府、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和聯(lián)盟成員之間的博弈關(guān)系，構(gòu)建了三方不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，研究政府在聯(lián)盟發(fā)展中的作用。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟；組織模式；共性技術(shù)；政府作用

1 引言

20世紀(jì)以來(lái)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)越來(lái)越多地受到世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。20世紀(jì)20年代，英國(guó)就開(kāi)始了對(duì)技術(shù)研究聯(lián)合體制度的探索。日本也于1961年通過(guò)頒布《工礦業(yè)技術(shù)研究聯(lián)合體法》以及推出配套政策等形式，幫助企業(yè)積極參與到政府主導(dǎo)的重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)計(jì)劃當(dāng)中。受日本的沖擊，美國(guó)也不得不頒布《國(guó)家合作研究法》(1984)，以成立半導(dǎo)體制造技術(shù)研究聯(lián)合體(SEMATECH)的形式予以還擊[1-2]。

21世紀(jì)，我國(guó)也在“自主創(chuàng)新”的國(guó)家戰(zhàn)略下陸續(xù)推出了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)科發(fā)政[2008]770號(hào))、《國(guó)家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》(國(guó)科發(fā)計(jì)[2008]338號(hào))以及《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法(試行)》(國(guó)科發(fā)政[2009]648號(hào))等政策，加快推動(dòng)“以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合”的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。然而如何構(gòu)建聯(lián)盟的有效組織模式，“防止脫離產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在需求的‘拉郎配’，防止不切實(shí)際的一哄而上，防止地區(qū)分割、封閉發(fā)展，防止缺乏聯(lián)盟成員單位自主投入的形式主義，防止造成各種形式的壟斷和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓制”一直是困擾著學(xué)術(shù)界和政策界的難題。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式分析

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力的一種有效手段，不同視角下對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式有不同看法，論文分別從知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角、產(chǎn)業(yè)路徑視角和共性技術(shù)視角對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式進(jìn)行分析。

2.1 知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式

知識(shí)是企業(yè)最重要的核心資源，企業(yè)發(fā)展也是基于企業(yè)所擁有的知識(shí)資源的不斷積累，物質(zhì)資源的可替代性已經(jīng)逐步增強(qiáng)；相反，知識(shí)等無(wú)形資源卻逐漸成為構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素[3-4]。因此，大量學(xué)者試圖從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度去論述產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的機(jī)制與合法性[5-8]。雖然在聯(lián)盟的知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中會(huì)形成一種在聯(lián)盟組織以外無(wú)法形成的“聯(lián)盟知識(shí)”，但在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，會(huì)受到知識(shí)本身特性、文化和地域差異、語(yǔ)言和制度環(huán)境等多因素的影響，導(dǎo)致知識(shí)轉(zhuǎn)移并不總會(huì)自發(fā)地發(fā)生[5,7-9]。

首先，聯(lián)盟存在和發(fā)展的前提是盟主企業(yè)的知識(shí)邊際收益足夠大[10-11]，這就存在聯(lián)盟各方的相對(duì)優(yōu)勢(shì)隨時(shí)間推移而發(fā)生變化并導(dǎo)致這一前提改變的可能性。于是，當(dāng)企業(yè)感覺(jué)無(wú)法從聯(lián)盟組織的合作中獲取新的知識(shí)，或當(dāng)企業(yè)感覺(jué)自身的競(jìng)爭(zhēng)地位可能受到威脅時(shí)，聯(lián)盟的穩(wěn)定性就會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題。擔(dān)心企業(yè)的核心知識(shí)資源的流失，實(shí)際上成為很多企業(yè)僅將聯(lián)盟作為抵御、分散風(fēng)險(xiǎn)和占領(lǐng)市場(chǎng)工具的根本原因。對(duì)于聯(lián)盟大部分成員而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享、進(jìn)一步投資以及市場(chǎng)前景等實(shí)際問(wèn)題才是他們更加關(guān)心的內(nèi)容。

其次，即便企業(yè)有著利用聯(lián)盟進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的意愿，也建立起相應(yīng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移管理機(jī)制，真正的學(xué)習(xí)還是很難完成。

最后，一些具有知識(shí)資源絕對(duì)優(yōu)勢(shì)且學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)的企業(yè)反而會(huì)以一種超乎尋常的熱情參與到各種聯(lián)盟當(dāng)中，尋求機(jī)會(huì)為我所用。

因此，在知識(shí)轉(zhuǎn)移的視角之下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行是過(guò)于理想化的，現(xiàn)實(shí)情況往往是在缺乏政府等外力推動(dòng)下很難開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作；或是聯(lián)盟企業(yè)在各自已有的知識(shí)基礎(chǔ)之上形成了一種愈發(fā)強(qiáng)化差距的“馬太效應(yīng)”，亦對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)定性構(gòu)成了威脅。

2.2 產(chǎn)業(yè)路徑視角下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式

知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下企業(yè)結(jié)成聯(lián)盟的主要?jiǎng)訖C(jī)主要在于知識(shí)邊際收益足夠大[10-11]。然而在實(shí)際操作中，卻可能由于對(duì)潛在收益的“誤判”而讓企業(yè)付出超乎預(yù)期的成本。在考慮產(chǎn)業(yè)本身的約束性條件下，從產(chǎn)業(yè)路徑角度出發(fā)，如果產(chǎn)業(yè)的技術(shù)路徑快速變化，又沒(méi)有主導(dǎo)企業(yè)形成知識(shí)基礎(chǔ)上的明顯領(lǐng)先，企業(yè)囿于如果專利申請(qǐng)周期時(shí)限等因素，就會(huì)更加傾向于同潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手結(jié)成聯(lián)盟以實(shí)現(xiàn)在最短時(shí)間內(nèi)通過(guò)法定和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的建立來(lái)確定主導(dǎo)設(shè)計(jì)并建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在此情況下，雖然企業(yè)也希望盡可能地把知識(shí)生產(chǎn)的專有能力保留在企業(yè)內(nèi)部，但為了適應(yīng)新產(chǎn)業(yè)路徑發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化，還是會(huì)保持相當(dāng)?shù)拈_(kāi)放心態(tài)參與并推動(dòng)共同研發(fā)[12]。相反，如果產(chǎn)業(yè)路徑相對(duì)穩(wěn)定或聯(lián)盟的建立并不是針對(duì)新產(chǎn)業(yè)路徑的探索時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的工作就很難完成。相比之下，更多的是強(qiáng)勢(shì)知識(shí)基礎(chǔ)企業(yè)對(duì)弱勢(shì)知識(shí)基礎(chǔ)企業(yè)的緘默經(jīng)驗(yàn)甚至核心技術(shù)和團(tuán)隊(duì)的獵取，以及后者對(duì)前者的依賴。

需要強(qiáng)調(diào)的是，在尋找互補(bǔ)性資產(chǎn)的過(guò)程中，企業(yè)間除了結(jié)成技術(shù)導(dǎo)向的聯(lián)盟，還有商業(yè)導(dǎo)向的聯(lián)盟[13-14]。在商業(yè)導(dǎo)向的聯(lián)盟中，由于聯(lián)盟內(nèi)更多是對(duì)市場(chǎng)有了劃分約定的橫向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，或者是沿著產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行縱向分工的合作伙伴，內(nèi)部沖突的情況并不多見(jiàn)。然而，若面對(duì)一個(gè)嶄新的產(chǎn)業(yè)路徑，企業(yè)間的合作行為則更傾向于被一種“圈地”式的市場(chǎng)割據(jù)競(jìng)爭(zhēng)所取代，聯(lián)盟的穩(wěn)固性同樣要受到影響。

產(chǎn)業(yè)路徑一旦發(fā)生變化，將起到為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和追趕重新劃定起跑線的作用。而技術(shù)導(dǎo)向的聯(lián)盟和商業(yè)導(dǎo)向的聯(lián)盟所采取的策略通常是不同的：技術(shù)導(dǎo)向的聯(lián)盟旨在解決快速變遷的外部環(huán)境所帶來(lái)的技術(shù)不確定性問(wèn)題，因而更容易在共同開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)的共性和關(guān)鍵性技術(shù)上達(dá)成共識(shí)。因此，可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)分路徑的轉(zhuǎn)換情況(是或否)以及聯(lián)盟的導(dǎo)向形式(技術(shù)或商業(yè))把聯(lián)盟的組織模式劃分成一個(gè)“2×2”的理想型矩陣，對(duì)應(yīng)四種聯(lián)盟組織模式——依附/獵取、共同開(kāi)發(fā)、寡頭治理和市場(chǎng)分割(見(jiàn)圖1)。其中，依附/獵取和市場(chǎng)分割是非穩(wěn)態(tài)，共同開(kāi)發(fā)和寡頭治理是穩(wěn)定態(tài)。然而，這四種模式的劃分較為理想，聯(lián)盟的穩(wěn)定性受多種因素影響，政府在其中也發(fā)揮著重要作用。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式理想型

2.3 共性技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)屬于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，由于具有涉及領(lǐng)域和覆蓋面廣、交叉學(xué)科多、與產(chǎn)業(yè)結(jié)合緊密等特點(diǎn)，單個(gè)創(chuàng)新主體一般很難完成共性技術(shù)的研發(fā)任務(wù)，因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的一種有效組織形式。隨著產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的逐步發(fā)展，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟快速發(fā)展，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)層次的共性技術(shù)研發(fā)與擴(kuò)散為目標(biāo)。這種以共性技術(shù)研發(fā)為目標(biāo)的戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式，通過(guò)調(diào)動(dòng)和整合內(nèi)外部資源從事產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)，并在聯(lián)盟乃至全行業(yè)擴(kuò)散，最終實(shí)現(xiàn)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)。

在共性技術(shù)視角下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的各創(chuàng)新主體基于互補(bǔ)性和差異性，對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行整合和共享，共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)與技術(shù)擴(kuò)散，其中，企業(yè)仍然是技術(shù)創(chuàng)新的主體，高校和科研院所的研發(fā)能力較強(qiáng)，人才和科技研究?jī)?yōu)勢(shì)較為顯著，金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織等也是聯(lián)盟體系中不可或缺的部分，各主體之間是一種相互支持、共同發(fā)展的關(guān)系。這種組織模式的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在：①聯(lián)盟主體之間以共性技術(shù)為紐帶形成合作關(guān)系；②聯(lián)盟將共性技術(shù)研究成果共享并聯(lián)合致力于整個(gè)產(chǎn)業(yè)或多個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展；③聯(lián)盟成員從技術(shù)能力和技術(shù)資源的不均衡現(xiàn)實(shí)向協(xié)同的對(duì)等關(guān)系逐步轉(zhuǎn)變，形成聯(lián)盟成員間單體與單體、單體與多體間的協(xié)同創(chuàng)新。

綜上所述，傳統(tǒng)的知識(shí)轉(zhuǎn)移框架很難解釋產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在發(fā)展過(guò)程中學(xué)習(xí)很難發(fā)生且聯(lián)盟極易破裂的問(wèn)題，基于產(chǎn)業(yè)路徑視角下的四種聯(lián)盟組織模式劃分也較為理想化，而共性技術(shù)視角下的聯(lián)盟組織模式，是基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的有效創(chuàng)新組織模式，更加符合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展目標(biāo)，也是基于國(guó)情、順應(yīng)世界產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)的必然選擇。

3 政府介入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要性

在對(duì)三種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟組織模式分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為基于共性技術(shù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式更加符合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展需求，而產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的復(fù)雜性、準(zhǔn)公共品性質(zhì)等特點(diǎn)，決定了政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的必要性。

3.1 基于資源配置效率提高因素

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局創(chuàng)新鏈助推產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)由于共性技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性和高風(fēng)險(xiǎn)性，基于改進(jìn)市場(chǎng)資源配置效率的因素，政府有必要介入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟給予聯(lián)盟政策、資金等方面的支持，推進(jìn)共性技術(shù)資源的整合和學(xué)習(xí)，促進(jìn)資源整合的效率。

共性技術(shù)往往涉及多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域、整合了各種科技資源，而政府利用其無(wú)相關(guān)利益的第三方角色，通過(guò)其發(fā)揮的作用，可以有效提高聯(lián)盟內(nèi)部和外部之間的對(duì)接，提高資源整合的效率。因此，為了使共性技術(shù)的研發(fā)過(guò)程效率更加高效，擴(kuò)大市場(chǎng)的作用，政府有必要介入，從而有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。

3.2 基于共性技術(shù)研發(fā)與擴(kuò)散的目標(biāo)

政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是基于共性技術(shù)研發(fā)與擴(kuò)散的目標(biāo)。聯(lián)盟作為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的組織形式之一，對(duì)共性技術(shù)的研發(fā)、擴(kuò)散具有重要作用，若不能有效擴(kuò)散，再好的共性技術(shù)都難以發(fā)揮其價(jià)值。由于聯(lián)盟內(nèi)部的成員存在信息不對(duì)稱性特征，聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)共性技術(shù)研發(fā)的路徑也因成員差異而有所不同，而公共財(cái)政資源發(fā)揮作用的領(lǐng)域在于彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的環(huán)節(jié)[15]。因此，政府在共性技術(shù)擴(kuò)散中應(yīng)進(jìn)行規(guī)劃制定與目標(biāo)導(dǎo)向，并從政策支持和宏觀調(diào)控以及構(gòu)建、擴(kuò)散平臺(tái)等方面支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展[16]，發(fā)揮政府在共性技術(shù)擴(kuò)散中的職能。

3.3 基于協(xié)調(diào)機(jī)制的因素

由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中會(huì)存在信息不對(duì)稱引起的交易障礙，使得聯(lián)盟的穩(wěn)定性受到影響，所以需要政府以無(wú)利益第三方的角色介入，制定完善的利益分配機(jī)制，扮演協(xié)調(diào)者的角色。政府介入聯(lián)盟的協(xié)調(diào)作用主要體現(xiàn)在兩方面：

一是協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯引起的聯(lián)盟利益分配。如果聯(lián)盟共性技術(shù)投入市場(chǎng)被模仿，研發(fā)者的利益受損，而市場(chǎng)機(jī)制對(duì)這種行為是無(wú)法調(diào)控的，政府可以通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律、法規(guī)體系制約共性技術(shù)的模仿行為，促進(jìn)聯(lián)盟發(fā)展；

二是協(xié)調(diào)信息不對(duì)稱引起的共性技術(shù)交易信息障礙。共性技術(shù)交易是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果價(jià)值的一個(gè)重要途徑，但由于技術(shù)成果交易雙方的信息不對(duì)稱，提高了共性技術(shù)交易的風(fēng)險(xiǎn)，最終阻礙共性技術(shù)成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。而政府可以通過(guò)提供技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)、建設(shè)技術(shù)交易中介機(jī)構(gòu)和平臺(tái)降低信息不對(duì)稱程度[17]，有效協(xié)調(diào)由于信息不對(duì)稱引起的交易障礙。

4 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟政府作用的博弈分析

政府是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟持續(xù)高效進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要保障，也是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟控制成員道德風(fēng)險(xiǎn)行為的重要輔助力量。在政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中，政府、聯(lián)盟和聯(lián)盟成員均存在各自的目標(biāo)，由于目標(biāo)存在不統(tǒng)一行使得三大主體之間客觀上存在著一種三方動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系。根據(jù)政府、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和聯(lián)盟成員之間的博弈關(guān)系，構(gòu)建了三方不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，如圖2所示。

在模型中，三主體的利益目標(biāo)和關(guān)系服從以下假設(shè)：①所有主體均符合理性人假設(shè)，以自身利益最大化為目標(biāo)；②政府不能直接監(jiān)管聯(lián)盟成員，可以通過(guò)要求聯(lián)盟調(diào)整激勵(lì)措施來(lái)間接控制；③在理性人假設(shè)下，聯(lián)盟的激勵(lì)措施能有效控制聯(lián)盟成員“搭便車”的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。由圖2可知：在節(jié)點(diǎn)D1，態(tài)度積極型的聯(lián)盟成員更偏重選擇“積極創(chuàng)新”策略，態(tài)度消極性成員更偏重選擇“不積極創(chuàng)新策略”。在節(jié)點(diǎn)D2，道德風(fēng)險(xiǎn)感知強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟偏重選擇“激勵(lì)”策略，而道德風(fēng)險(xiǎn)感知弱的聯(lián)盟偏重選擇“不激勵(lì)”策略。在節(jié)點(diǎn)C，當(dāng)政府采取“監(jiān)管”策略時(shí)，道德風(fēng)險(xiǎn)感知強(qiáng)的聯(lián)盟將選擇“激勵(lì)”策略，道德風(fēng)險(xiǎn)感知弱的聯(lián)盟將選擇“不激勵(lì)”策略，當(dāng)政府態(tài)度積極時(shí)，“監(jiān)管”策略是一種占優(yōu)策略，當(dāng)政府的態(tài)度消極時(shí)，政府可能監(jiān)管也可能不監(jiān)管，這將取決于政府對(duì)兩種策略的期望效用比較。

通過(guò)上述分析可知：政府態(tài)度在一定程度上對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和聯(lián)盟成員在道德風(fēng)險(xiǎn)方面的博弈產(chǎn)生影響，同時(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的道德風(fēng)險(xiǎn)感知能力是影響聯(lián)盟成員道德風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，并且聯(lián)盟成員自身的創(chuàng)新積極性與其所需的激勵(lì)存在必然聯(lián)系。因此，政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展中發(fā)揮作用時(shí)，應(yīng)提高并保持政府參與聯(lián)盟發(fā)展的積極性，增強(qiáng)聯(lián)盟對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知，鼓勵(lì)其完善激勵(lì)機(jī)制，降低成員道德風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生率。具體可采取的措施如下：

(1)進(jìn)一步完善法律法規(guī)環(huán)境。通過(guò)完善相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展提供良好的發(fā)展環(huán)境，以更好地解決聯(lián)盟成員之間的合作機(jī)制、利益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散等相關(guān)問(wèn)題，時(shí)刻關(guān)注聯(lián)盟發(fā)展動(dòng)態(tài)。

(2)采取針對(duì)性的支持方式。針對(duì)不同的聯(lián)盟類型、聯(lián)盟不同發(fā)展階段，政府應(yīng)采取不同的針對(duì)性支持方式，如在聯(lián)盟建立初期，可以采取資金支持和參與管理的方式，在聯(lián)盟平穩(wěn)發(fā)展時(shí)期，可以通過(guò)政府采購(gòu)和配套支持的方式，引導(dǎo)聯(lián)盟對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，在聯(lián)盟運(yùn)行成熟后，政府一般僅需要在政策上加以控制，采取宏觀管理措施。

圖2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟政府作用三方不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型

(3)鼓勵(lì)聯(lián)盟完善激勵(lì)機(jī)制。由分析可知，聯(lián)盟成員自身的創(chuàng)新積極性與其所需的激勵(lì)存在必然聯(lián)系，政府在加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟激勵(lì)的同時(shí)，應(yīng)采取措施鼓勵(lì)聯(lián)盟加強(qiáng)對(duì)成員的激勵(lì)，不斷完善激勵(lì)機(jī)制并保障其實(shí)施執(zhí)行力度，如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資金投入比例、產(chǎn)權(quán)所屬等方面完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)調(diào)企業(yè)成員的創(chuàng)新水平在一定程度上制約著聯(lián)盟組織的共性技術(shù)創(chuàng)新水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，以此來(lái)減少聯(lián)盟成員道德風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生。

(4)鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)參與聯(lián)盟發(fā)展。引導(dǎo)和鼓勵(lì)中介機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，憑借中介組織的專業(yè)性強(qiáng)、信息資源豐富、市場(chǎng)渠道多元化等特點(diǎn)，在聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮作用。

(5)促進(jìn)聯(lián)盟間的信息交流。發(fā)揮政府的組織協(xié)調(diào)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)聯(lián)盟之間利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等方面的交流與溝通，從而進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，如德國(guó)的“德國(guó)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)站”，就是在政府的推動(dòng)下，開(kāi)展信息交流、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的成功典范[18]。

5 結(jié)論

本文通過(guò)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組織模式進(jìn)行比較分析，分別從知識(shí)轉(zhuǎn)移視角、產(chǎn)業(yè)路徑視角、共性技術(shù)視角下對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展困境進(jìn)行了解讀。在比較了三種組織模式后，本文提出了基于共性技術(shù)視角下的聯(lián)盟組織模式。通過(guò)深入分析共性技術(shù)視角下產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的組織模式的特點(diǎn)，得出了共性技術(shù)視角下的聯(lián)盟是基于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的有效創(chuàng)新組織模式，它更加符合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展目標(biāo)。而知識(shí)視角和產(chǎn)業(yè)路徑下聯(lián)盟組織模式也為聯(lián)盟發(fā)展提供了新的思路。

本文的重要啟示在于，單純依靠聯(lián)盟自身的發(fā)展思路難以為共性技術(shù)發(fā)展提供技術(shù)研發(fā)、交易等活動(dòng)的有效支撐，政府有必要介入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，尤其在提高資源配置效率、共性技術(shù)研發(fā)與擴(kuò)散、協(xié)調(diào)機(jī)制方面發(fā)揮著重要作用。政府的態(tài)度將對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和聯(lián)盟成員在道德風(fēng)險(xiǎn)方面的博弈產(chǎn)生影響，并且聯(lián)盟的道德風(fēng)險(xiǎn)感知能力是影響聯(lián)盟成員道德風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，在此基礎(chǔ)上，本文根據(jù)政府、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和聯(lián)盟成員之間的博弈關(guān)系，構(gòu)建了三方不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，研究政府在聯(lián)盟發(fā)展中的作用更具針對(duì)性。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Research on Organizational Modes of Industrial Technology Innovation Strategic Alliance and the Role of Government

Sun Liang1，Li Jianling2，Li Daisong3

(1.Beijing University of Technology，Beijing 100124,China；2.Economics and Management School of Beijing Jiaotong University，Beijing 100044,China；3.Beijing Institute of Science and Technology Evaluation，Beijing 100035,China)

Existing knowledge transfer perspective on industrial technology innovation strategic alliance faces great difficulties to explain why learning seldom happens and why the alliance is always too frangible.Based on industrial path perspective,4 union organizational models could be divided.Under the common technical perspective,this paper analyzes the characteristics of the industrial technology innovation and strategic alliances.It finds innovative organizational model based on common technology industry is more in line with developing goals for industry technology innovation strategic alliance.And then it analyzes the necessity of government intervention in the league,and builds a tripartite incomplete information dynamic game model to study the role of government in coalition development.

Industrial technology innovation strategic alliance;Organizational modes;Common technology;Role of government

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“共性技術(shù)聯(lián)盟運(yùn)行管理研究”(2013GXS4D100)。

2014-07-14

孫亮(1973-)，男，北京人，北京工業(yè)大學(xué)博士后；研究方向：項(xiàng)目管理、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。

C930

A