創(chuàng)新型國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模式及其啟示

劉建生，玄兆輝，呂永波，田 芬

(1.北京交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100044；2.北京交通大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院，北京 100044)

創(chuàng)新型國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入模式及其啟示

劉建生1，玄兆輝2，呂永波2，田 芬2

(1.北京交通大學(xué)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院，北京 100044；2.北京交通大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院，北京 100044)

本文以O(shè)ECD統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，總結(jié)了美英德法日韓等典型創(chuàng)新型國(guó)家在R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模、投入強(qiáng)度、來源結(jié)構(gòu)與分配結(jié)構(gòu)等方面的變化特征，通過分析中國(guó)現(xiàn)階段R&D經(jīng)費(fèi)投入模式并與典型創(chuàng)新型國(guó)家比較，認(rèn)為目前中國(guó)R&D投入存在著強(qiáng)度低、結(jié)構(gòu)不合理，尤其是政府R&D資金占比偏低的問題，進(jìn)而提出了加大R&D投資、改善投資結(jié)構(gòu)的相關(guān)政策建議，以期為中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)配置提供依據(jù)。

創(chuàng)新型國(guó)家；R&D投入強(qiáng)度；R&D投入結(jié)構(gòu)；政府R&D

1 創(chuàng)新型國(guó)家與R&D經(jīng)費(fèi)投入模式

1.1 創(chuàng)新型國(guó)家的主要特征

美國(guó)著名學(xué)者波特(Michael Porter)把一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為四個(gè)階段：生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)→投資驅(qū)動(dòng)→創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)→財(cái)富驅(qū)動(dòng)?！皠?chuàng)新型國(guó)家”的概念即源自于波特這種劃分的靈感[1]。雖然至今還沒有判別創(chuàng)新型國(guó)家的統(tǒng)一指標(biāo)體系[2]，但美英德法日韓等在《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》和《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2013》中均名列前茅，是世界公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家。本文所說的創(chuàng)新型國(guó)家，是指那些R&D資源基礎(chǔ)雄厚、創(chuàng)新環(huán)境良好、知識(shí)創(chuàng)造與擴(kuò)散應(yīng)用能力高、企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)的國(guó)家，它們最主要的特征就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與傳統(tǒng)的發(fā)展模式相比發(fā)生了根本性的變化：從主要依賴資本投入和資源消耗驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽恐R(shí)創(chuàng)造、傳播和應(yīng)用來驅(qū)動(dòng)。

如若簡(jiǎn)單照搬發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有發(fā)展水平確定中國(guó)的目標(biāo)值，比如《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的“每百萬人口獲得專利授權(quán)數(shù)”，到2020年中國(guó)仍將難以進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家的行列[3]。正如“歐洲創(chuàng)新計(jì)分牌”(EIS)2006中所指出，“無論是阿根廷和巴西，還是印度和中國(guó)，無論在絕對(duì)指標(biāo)還是相對(duì)指標(biāo)上，都難以與任何一個(gè)創(chuàng)新較好的歐盟國(guó)家相比。”但我們要走的是中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》為中國(guó)到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提出了明確的目標(biāo)：“全社會(huì)研究開發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下，本國(guó)人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國(guó)際科學(xué)論文被引用數(shù)均進(jìn)入世界前5位。”這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)當(dāng)然有賴于一個(gè)在借鑒創(chuàng)新型國(guó)家經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，既順應(yīng)世界科技發(fā)展潮流又符合中國(guó)國(guó)情的R&D經(jīng)費(fèi)投入模式。

1.2 R&D經(jīng)費(fèi)投入模式的基本內(nèi)涵

所謂R&D經(jīng)費(fèi)投入模式是指在特定的約束條件下，該經(jīng)濟(jì)體R&D經(jīng)費(fèi)投入總量中占主導(dǎo)或支配地位的主體來源，以及由該主體的價(jià)值取向和行為方式所決定的投融資模式。它應(yīng)當(dāng)是包括誰投資、投多少、投給誰、投向何處等相互聯(lián)系、相互影響的諸方面所組成的有機(jī)整體，對(duì)這些問題答案的不同選擇，就構(gòu)成了不同的R&D經(jīng)費(fèi)投入模式。

當(dāng)今世界各國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)都主要源自政府和企業(yè)，從主導(dǎo)地位的角度看，可劃分為政府主導(dǎo)型(政府超過50%)、政企雙導(dǎo)型(兩者均在45%～50%之間)、企業(yè)主導(dǎo)型(企業(yè)超過50%)三種情況。對(duì)于一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)體而言，R&D強(qiáng)度多大才算合適？政府和企業(yè)誰應(yīng)該占主導(dǎo)地位？企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和高校三大執(zhí)行主體各占多大比重為宜？不同研發(fā)階段的配置結(jié)構(gòu)怎樣方為合理？這些問題的答案會(huì)因時(shí)因地而別。模式差別本身不是問題，差異的原因和差異背后的共性，尤其是創(chuàng)新型國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)更值得我們關(guān)注。

2 創(chuàng)新型國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入模式的基本特征

本文選取美英德法日韓等國(guó)為樣本來考察它們的R&D投入，其中有先發(fā)國(guó)家，也有后發(fā)國(guó)家；有發(fā)達(dá)國(guó)家，也有新興工業(yè)化國(guó)家。

2.1 R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度變化趨勢(shì)

從圖1可以看出，創(chuàng)新型國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)?？傮w呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。尤其是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，這些國(guó)家更是把加大R&D經(jīng)費(fèi)投入作為提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。自20世紀(jì)上半葉以來，美國(guó)一直保持著強(qiáng)大的R&D投資勢(shì)頭，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間竟超過世界總量的一半，并仍在較大的基數(shù)上保持著較快的增速。處于許多科技領(lǐng)域前沿的歐盟，在應(yīng)對(duì)歐債危機(jī)和采取公共財(cái)政緊縮的情況下，2012年42位諾獎(jiǎng)獲得者仍聯(lián)名呼吁歐盟機(jī)構(gòu)和成員國(guó)政府增加研發(fā)投入。韓國(guó)發(fā)布的《第三期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃(2013—2017)》研發(fā)預(yù)算規(guī)模達(dá)92.4萬億韓元，高出第二期24.4萬億韓元。

R&D強(qiáng)度超出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)擔(dān)能力的過高投入會(huì)導(dǎo)致研發(fā)活動(dòng)的不可維系，不能支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步要求的低投入則制約國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提高。創(chuàng)新型國(guó)家R&D強(qiáng)度目前大多都超過2.5%，且有逐漸上升的趨勢(shì)，如圖2所示。2012年，韓國(guó)、以色列、芬蘭、瑞典、日本和中國(guó)臺(tái)灣的強(qiáng)度更是超過了3%。早在1994年美國(guó)的政策性文件《科學(xué)與國(guó)家利益》和2003年歐盟的《關(guān)于使研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其GDP 3%的行動(dòng)計(jì)劃》，都曾把3%的R&D強(qiáng)度作為目標(biāo)。英國(guó)《10年科學(xué)與創(chuàng)新投資框架》確立了R&D強(qiáng)度由2004年的1.9%增加到2014年的2.5%的目標(biāo)[4]。而歷史上科技基礎(chǔ)較差的韓國(guó)，在1990—2000年間亞洲金融危機(jī)的嚴(yán)重打擊下，政府研發(fā)投入?yún)s增加了4倍，超過了GDP以及政府財(cái)政支出的增速，到2012年R&D強(qiáng)度增至4.36%，這是危機(jī)過后韓國(guó)產(chǎn)業(yè)迅速?gòu)?fù)蘇和振興的重要原因。

圖1 美英德法日韓及中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模(1981—2011年)

圖2 美英德法日韓及中國(guó)的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(1961—2011年)

2.2 R&D經(jīng)費(fèi)投入主導(dǎo)者的轉(zhuǎn)換

一般來說，工業(yè)化早期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要由政府籌集，隨著工業(yè)化水平的不斷提高，企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新主體，研發(fā)經(jīng)費(fèi)來源中的政府占比不斷減小。從20世紀(jì)80年代至今，主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家的政府R&D經(jīng)費(fèi)占比先是經(jīng)歷了一個(gè)緩慢下降，然后趨于穩(wěn)定的過程，如圖3所示。以美國(guó)為例，1981—1990年間，企業(yè)投入比例雖然已超過聯(lián)邦政府，但差距并不大，這種政企雙導(dǎo)型持續(xù)了約10年時(shí)間。之后，冷戰(zhàn)的結(jié)束使政府逐漸削減了對(duì)國(guó)防研發(fā)的資助額度，兩者差距才明顯拉大，2000年企業(yè)投入比例升至69%，成為典型的企業(yè)主導(dǎo)型。進(jìn)入21世紀(jì)，特別是9·11事件后，聯(lián)邦政府R&D投入占比又開始回升，但與企業(yè)的投入比例基本穩(wěn)定在1:2。日本的R&D經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期位列世界第二，政府占比卻在20%以下徘徊而位于發(fā)達(dá)國(guó)家之末。這種模式曾經(jīng)造就了戰(zhàn)后的“經(jīng)濟(jì)奇跡”，但當(dāng)技術(shù)發(fā)展到與世界先進(jìn)水平比肩時(shí)，公共投入不足制約原始性創(chuàng)新的弊端日漸凸顯，以至于日本經(jīng)濟(jì)陷入長(zhǎng)期低迷。為此，日本從1995年開始制定并實(shí)施《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，中央政府科技預(yù)算第一、二、三期分別投入了17.6萬億、21.1萬億和21.7萬億日元，2011年開始的第四期在震后重建困難情況下，仍計(jì)劃投入25萬億日元(相當(dāng)于GDP的1%)[5]。可見，1%的政府R&D強(qiáng)度是國(guó)家對(duì)總體經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)和控制所普遍維持的比例。

圖3 美英德法日韓及中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)政府資金占比(1981—2012年)

2.3 R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)的特征

R&D經(jīng)費(fèi)的高投入固然是提升創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而經(jīng)費(fèi)在各執(zhí)行主體和不同研發(fā)階段之間的合理配置則是R&D效率的保證。

從R&D經(jīng)費(fèi)在各執(zhí)行主體間的分配比例來看(見圖4)，企業(yè)大多在65%～75%，高校所占份額一般在15%～20%，基本態(tài)勢(shì)是超過政府研發(fā)機(jī)構(gòu)。大學(xué)的高占比與其科技體制形成的歷史有關(guān)，多數(shù)西方國(guó)家的大學(xué)歷史悠久，且有重視科研的傳統(tǒng)；作為人才培養(yǎng)和知識(shí)生產(chǎn)的中心，其功能正由教育向教育、科研和社會(huì)服務(wù)轉(zhuǎn)變；大學(xué)每年不斷的學(xué)生畢業(yè)與錄取有利于新思想的輸入與輸出，與研發(fā)機(jī)構(gòu)傾向于保持人員穩(wěn)定的特點(diǎn)相比，是更適合新知識(shí)生產(chǎn)的場(chǎng)所[6]。歷史和現(xiàn)實(shí)的雙重作用使高校成為R&D經(jīng)費(fèi)的第二執(zhí)行主體。

圖4 美英德法日韓和中國(guó)企業(yè)與高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)占比(1981—2012年)

二次產(chǎn)業(yè)革命以來，技術(shù)的突破愈發(fā)依賴于科學(xué)的進(jìn)步，表明研發(fā)活動(dòng)發(fā)展到一定階段必然產(chǎn)生對(duì)基礎(chǔ)研究的依賴，這就要求R&D經(jīng)費(fèi)支出在三大研發(fā)階段之間保持適當(dāng)?shù)谋壤P(guān)系，以促進(jìn)科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。雖然三階段所占比例漸次提高是所有國(guó)家的共同特征，但在不同國(guó)家、不同時(shí)期會(huì)有所起伏，如表1所示。科技成果轉(zhuǎn)化周期的加快，使創(chuàng)新型國(guó)家普遍重視對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。目前創(chuàng)新型國(guó)家基礎(chǔ)研究強(qiáng)度大多穩(wěn)定在13%～19%，其中韓國(guó)的變化尤為突出，

表1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)(2000—2010)比較(%)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》整理。

從2000年的12.57%迅速提高到2010年的18.22%。在美國(guó)，大學(xué)是基礎(chǔ)研究的主要執(zhí)行者，近50年來承擔(dān)了美國(guó)基礎(chǔ)研究總經(jīng)費(fèi)的50%以上，大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占自身R&D經(jīng)費(fèi)的60%以上[7]。

3 中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入模式與優(yōu)化

《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》的實(shí)施已過去一半的時(shí)間，到2020年進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)仍然任務(wù)艱巨。盤點(diǎn)過去找出差距，規(guī)劃未來的R&D經(jīng)費(fèi)投入模式，就成為當(dāng)務(wù)之急。

3.1 R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模與強(qiáng)度

2012年，中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入總額已緊隨美國(guó)和日本之后位居世界第三。但是這種持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)至今也才30年左右，尤其是近年來才保持了2位數(shù)的增長(zhǎng)，歷史累積投入與創(chuàng)新型國(guó)家仍有較大差距。與固定資產(chǎn)投資不同，對(duì)科學(xué)技術(shù)的投入具有很強(qiáng)的循環(huán)累積效應(yīng)。合理的R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)?？梢詾榻?jīng)濟(jì)體提供資本和知識(shí)積累，并直接影響著最終R&D活動(dòng)的產(chǎn)出。如圖5所示，1991—2012年，美國(guó)和日本R&D經(jīng)費(fèi)投入總計(jì)分別是中國(guó)同期投入的近8倍與近4倍。如果再加上1991年之前的投入，并考慮R&D人員平均經(jīng)費(fèi)，差距則會(huì)更大。

圖5 中國(guó)與美英德法日韓的R&D經(jīng)費(fèi)投入累計(jì)(1981—2011年)

R&D強(qiáng)度既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的反映，又是社會(huì)對(duì)發(fā)展科學(xué)技術(shù)努力程度的標(biāo)志。從發(fā)達(dá)國(guó)家R&D 強(qiáng)度的變化軌跡來看，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行情況下是按S形曲線增長(zhǎng)的。其中，1%和2.5%是兩個(gè)拐點(diǎn)，即在達(dá)到1%之前和達(dá)到2.5%之后，增長(zhǎng)比較緩慢[8-9]。R&D 強(qiáng)度從1%到2.5%，美德法日韓分別用了約15年、20年、32年、24年和20年。中國(guó)在2002年R&D 強(qiáng)度首次突破1.0%之前，也經(jīng)歷了長(zhǎng)期緩慢增長(zhǎng)的過程，如果到2020年實(shí)現(xiàn)2.5%的目標(biāo)，這一階段中國(guó)花費(fèi)的時(shí)間為18年，與前述國(guó)家基本相當(dāng)。但作為典型新興工業(yè)化國(guó)家的韓國(guó)，R&D 強(qiáng)度在2003年上升到2.5%之后，僅用了3年時(shí)間便突破了3%，5年之后又突破了4%，這應(yīng)是值得我們認(rèn)真研究的現(xiàn)象。一個(gè)后發(fā)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)趕超，不能因循發(fā)達(dá)國(guó)家的老路，在R&D投資方面勢(shì)必要有超常規(guī)的增速。

3.2 R&D經(jīng)費(fèi)來源結(jié)構(gòu)分析

一般來說，在企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體前，R&D經(jīng)費(fèi)主要由政府籌集。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)化水平的不斷提高，經(jīng)費(fèi)來源中企業(yè)的籌集額會(huì)越來越大。OECD成員國(guó)當(dāng)政府R&D經(jīng)費(fèi)下降到與企業(yè)相等時(shí)，人均GDP(當(dāng)時(shí)購(gòu)買力評(píng)價(jià))一般在5000美元以上，而中國(guó)到達(dá)該點(diǎn)時(shí)的人均GDP卻只有1514美元[10]。政府主導(dǎo)地位的過早讓渡必然會(huì)影響到對(duì)基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)等的投入，最終會(huì)制約原始創(chuàng)新能力的提升。早在1997年，中國(guó)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出就已超過政府，并且政企雙導(dǎo)的格局也很短，此后的企業(yè)占比便一直處于上升通道中，這種“早熟”現(xiàn)象在企業(yè)尚未成為技術(shù)創(chuàng)新主體的情況下發(fā)生，只能解釋為政府R&D投入的滯后。事實(shí)上，2012年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，僅有13.7%的企業(yè)有R&D活動(dòng)，研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比僅為0.77%，其中大中型工業(yè)企業(yè)為0.99%，與2012年全國(guó)創(chuàng)新大會(huì)提出的到2015年實(shí)現(xiàn)1.5%的發(fā)展目標(biāo)還有較大差距，也與國(guó)際上認(rèn)可的2%基本生存、5%以上才具有競(jìng)爭(zhēng)力的法則相去甚遠(yuǎn)[11]。這說明中國(guó)企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的動(dòng)力和能力仍有待提高，政府的R&D經(jīng)費(fèi)還需進(jìn)一步強(qiáng)化，以帶動(dòng)全社會(huì)的投入。

3.3 R&D經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化

不論是傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家，還是新興工業(yè)化國(guó)家，R&D經(jīng)費(fèi)的第二大執(zhí)行主體均為高等學(xué)校，多為15%～20%，政府研發(fā)機(jī)構(gòu)一般在10%～15%之間。中國(guó)高校在從事基礎(chǔ)研究過程中為社會(huì)培養(yǎng)了高素質(zhì)的人才，使今日政府研發(fā)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究力量雄厚成為可能。在卓越的研究環(huán)境中培養(yǎng)人才，是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的基礎(chǔ)。但目前中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)卻位列三大主體之末，2011年高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)分別為7.9%和15%，高校R&D人員平均經(jīng)費(fèi)是全國(guó)平均水平的76%、研發(fā)機(jī)構(gòu)的56%。高等學(xué)校作為新知識(shí)的搖籃和創(chuàng)新源頭，兼具人才培養(yǎng)和服務(wù)社會(huì)的重任，長(zhǎng)期的低占比勢(shì)必會(huì)影響到中國(guó)創(chuàng)新能力提高的可持續(xù)性。當(dāng)然，目前中國(guó)高校在國(guó)家創(chuàng)新體系中存在著角色錯(cuò)位問題，對(duì)科學(xué)獨(dú)立精神價(jià)值的癡迷而自囿于象牙之塔是我們過去的教訓(xùn)，今日對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的過分追求又造成自身的越位。所以，需要在復(fù)位高校正當(dāng)角色的前提下，逐步提高在R&D總經(jīng)費(fèi)中的執(zhí)行比例。

中國(guó)以后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略創(chuàng)造了GDP世界第二的“中國(guó)奇跡”，但此種戰(zhàn)略的邊際收益遞減性會(huì)造成與先發(fā)國(guó)家之間難以逾越的“最后最小差距”。所以，要實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，不能只關(guān)注研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模，更要注重基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展之間的比例協(xié)調(diào)，尤其要加大基礎(chǔ)研究投入，提高原始創(chuàng)新能力。當(dāng)今世界有不開展基礎(chǔ)研究的國(guó)家，卻沒有不搞基礎(chǔ)研究的強(qiáng)國(guó)，投資于基礎(chǔ)研究就是投資于國(guó)家未來?；A(chǔ)科學(xué)知識(shí)雖然是一種公共物品，但卻不是一種易于擴(kuò)散的信息[12]，若沒有相應(yīng)的知識(shí)背景，產(chǎn)業(yè)部門很難享用這種成果，尤其是其中所包含的隱性知識(shí)。所以，基礎(chǔ)研究是企業(yè)能夠嵌入到全球知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的“門票”。與多數(shù)創(chuàng)新型國(guó)家約15%的基礎(chǔ)研究投入相比(見表1)，中國(guó)的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度長(zhǎng)期徘徊在4%～5%，雖經(jīng)多年呼吁，但并未隨研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模擴(kuò)大和強(qiáng)度提高而顯著上升?；A(chǔ)研究低強(qiáng)度雖為發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象，但對(duì)于已步入工業(yè)化中后期的中國(guó)來講，這已經(jīng)成為了一個(gè)明顯的結(jié)構(gòu)性問題。另外，作為基礎(chǔ)研究主力軍的高等學(xué)校，在全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)中的占比長(zhǎng)期偏低，再加上高校R&D經(jīng)費(fèi)中基礎(chǔ)研究的低占比，造成中國(guó)基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)的薄弱。例如，2012年中國(guó)高校R&D經(jīng)費(fèi)支出中只有35.3%用于基礎(chǔ)研究，這一比例在2004年的美國(guó)已達(dá)到71.4%[7]。

4 幾點(diǎn)建議

第一，進(jìn)一步加大政府的R&D投入，以增強(qiáng)調(diào)動(dòng)全社會(huì)科技資源配置的能力。雖然中國(guó)財(cái)政科技撥款規(guī)模逐年增大，但其中半數(shù)以上用于非R&D活動(dòng)，R&D經(jīng)費(fèi)占比從2003年的48.76%降至2012年的39.67%。創(chuàng)新型國(guó)家政府R&D經(jīng)費(fèi)曾長(zhǎng)期占據(jù)主導(dǎo)地位，即便是企業(yè)自身實(shí)力有了很大提高之后，政企雙導(dǎo)的局面也都持續(xù)過不短的時(shí)間。中國(guó)目前尚處在追趕階段，政府更是不宜過早卸下R&D投入主體的重任。尤其在市場(chǎng)失靈的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，更需要政府加大投入，強(qiáng)化引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入的鼓勵(lì)性政策，改變長(zhǎng)期低水平徘徊的局面。法國(guó)通過發(fā)行國(guó)債募集資金的“投資未來”計(jì)劃很具有借鑒意義，2011年的35.8億歐元全部用于高等教育和科研項(xiàng)目[13]。

第二，進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，激發(fā)企業(yè)R&D投入的積極性和主動(dòng)性。政府應(yīng)該通過公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境營(yíng)造，使企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的追逐只能通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新而不是行政壟斷來實(shí)現(xiàn)，以促使企業(yè)提高研發(fā)投入。中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)來源中企業(yè)高占比與企業(yè)R&D的低強(qiáng)度形成強(qiáng)烈反差，這一方面是因政府直接R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)過緩而放大了企業(yè)占比[14]，另一方面是占企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)近40%的國(guó)有企業(yè)投入的界定問題[15]，即在多大程度上歸口企業(yè)。一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)是2012年中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D強(qiáng)度僅為0.77%，與成為技術(shù)創(chuàng)新主體還有不小的距離。所以，政府應(yīng)在完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過各類科技計(jì)劃、R&D稅收減免、補(bǔ)貼和政府采購(gòu)等政策工具，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)一步加大R&D投入。

第三，加大高校R&D經(jīng)費(fèi)投入，促進(jìn)基礎(chǔ)研究蓬勃發(fā)展。高校是基礎(chǔ)研究的主陣地，并且是R&D經(jīng)費(fèi)的第二大執(zhí)行主體，這是創(chuàng)新型國(guó)家值得我們借鑒的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)高校和基礎(chǔ)研究的低占比不僅與中國(guó)科技發(fā)展的總體規(guī)模和企業(yè)迅速增長(zhǎng)的試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)不相適應(yīng)，也遠(yuǎn)不能滿足中國(guó)加強(qiáng)原始創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求。政府投入應(yīng)該充分發(fā)揮調(diào)節(jié)R&D支出結(jié)構(gòu)的作用，加大高校R&D經(jīng)費(fèi)所占的比例，提高對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，從而平衡三大研發(fā)主體之間和三大研發(fā)階段之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)有限資源的合理配置。

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(責(zé)任編輯 沈蓉)

R&D Funds Model and Its Enlightenment of Innovation-Oriented Countries

Liu Jiansheng1,Xuan Zhaohui2,Lv Yongbo2,Tian Fen2

(1.School of Humanities and Social Sciences,Beijing Jiaotong University,Beijing 100044,China;2.School of Traffic and Transportation,Beijing Jiaotong University,Beijing 100044,China)

Based on OECD statistical data,the paper summarizes the typical innovation-oriented countries in the R&D scale,intensity,variation characteristics of source structure and distribution structure.Based on the analysis of the current R&D funds model of China and compared with the typical innovative countries,it finds that the current R&D input-intensity is low and the structure is irrational,especially the government funds accounting for a low R&D problems.And then it puts forward relevant policy suggestions to increase investment and improve the investment structure of R&D.

Innovation-oriented country;R&D intensity;R&D structure;Government R&D funds

科技部科技評(píng)估與統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)課題(2013SE-0603)，國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)中心專項(xiàng)(2013DDJ1ZY06)。

2014-07-23

劉建生(1964-)，男，河南內(nèi)黃人，副教授；研究方向：科技政策。

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