質(zhì)量安全規(guī)制背景下政企博弈行為分析

張紫薇

[摘要]在質(zhì)量安全規(guī)制背景下，通過構(gòu)建純策略和混合策略納什博弈模型，分析政企間的博弈的行為。從而對我國乳業(yè)的政府規(guī)制，提出客觀科學(xué)的建議，實(shí)現(xiàn)乳品行業(yè)快速健康可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]乳品產(chǎn)業(yè)；政企博弈；政策建議

[DOI]1013939/jcnkizgsc201529131

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，素有“白色血液”之稱的乳制品已經(jīng)逐漸成為了廣大消費(fèi)者的日常必需品。從改革開放到21世紀(jì)初期，乳制品產(chǎn)量增長了4385倍，2000年中國乳品工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到了19545億元。2009年中國乳品加工業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到了166811億元，不到10年的時間，乳品加工業(yè)產(chǎn)值增長了近9倍。乳制品產(chǎn)量也從2000年的123737萬噸擴(kuò)大為2009年的3734.63萬噸[ZW（]2011年中國奶業(yè)統(tǒng)計資料。[ZW）]，乳品行業(yè)正在蓬勃發(fā)展。

然而，隨著乳品行業(yè)的快速飛躍式的發(fā)展，“還原奶”、“抗體奶”的報道見諸報端，引起消費(fèi)者對于乳制品安全的擔(dān)憂，尤其是2008年三鹿奶業(yè)“三聚氰胺”事件更是引起了軒然大波，給消費(fèi)者造成了身體損害和心靈創(chuàng)傷，對于乳制品行業(yè)持續(xù)發(fā)展造成極其惡劣的影響。同時，乳制品質(zhì)量安全成為了消費(fèi)者關(guān)注的焦點(diǎn)。政府加大了對于乳制品質(zhì)量安全監(jiān)管的規(guī)制的力度，同時不斷改革乳制品監(jiān)管的措施和完善體制建設(shè)。

1博弈模型

1.1博弈假設(shè)

假設(shè)1：假設(shè)有兩個博弈參與者，一個是乳制品安全規(guī)制機(jī)構(gòu)，中央及各地方規(guī)制機(jī)構(gòu)；另一個是乳制品生產(chǎn)企業(yè)。

假設(shè)2：博弈過程僅為一次博弈。

假設(shè)3：完全信息靜態(tài)博弈，雙方都有兩個可選策略，對乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)來說策略為規(guī)制與不規(guī)制；而對于乳制品企業(yè)來說是生產(chǎn)或銷售安全乳制品和生產(chǎn)或銷售劣質(zhì)乳制品。

假設(shè)4：博弈過程只研究雙方采取某項(xiàng)策略的超額收益，而不計算規(guī)制者因其他策略而獲得的收益和遭受的損失，也不計算被規(guī)制者與策略行動無直接影響的正常生產(chǎn)所帶來的利潤或虧損。

假設(shè)5：支付函數(shù)的假定。第一，假定乳制品安全規(guī)制者規(guī)制收益為V（政府官員業(yè)績收益俗稱選票收益），政府規(guī)制成本為C1；企業(yè)生產(chǎn)安全乳制品獲得的超額收益為R，為此所需付出的成本為C2。第二，當(dāng)規(guī)制者進(jìn)行規(guī)制時，被規(guī)制者不配合依然生產(chǎn)低質(zhì)量商品時，規(guī)制者收益為從被規(guī)制企業(yè)中獲得的罰款F減去規(guī)制所付出的成本C1 ；被規(guī)制者在此策略下的收益為生產(chǎn)劣質(zhì)品所帶來的超額所得P減去因?yàn)槭艿揭?guī)制者的處罰上繳的罰款F。第三，假定規(guī)制機(jī)構(gòu)不進(jìn)行規(guī)制，企業(yè)依然選擇生產(chǎn)合格乳制品，在此種策略選擇下，規(guī)制者因?yàn)椴蛔鰹?，收益?，乳制品企業(yè)收益為聲譽(yù)收益R減去為此所需付出的成本為C2即是R-C2。第四，假定規(guī)制者不規(guī)制，企業(yè)選擇生產(chǎn)劣質(zhì)品，在此種情況下，規(guī)制者由于沒有進(jìn)行規(guī)制活動而造成的聲譽(yù)和失職損失C3，而乳制品企業(yè)因?yàn)樵诓皇芤?guī)制的情況下生產(chǎn)劣質(zhì)品的收益為P。第五，規(guī)制者采取規(guī)制策略的概率為r，不規(guī)制的概率為（1-r），被規(guī)制企業(yè)采取生產(chǎn)安全乳制品的概率為s，生產(chǎn)劣質(zhì)品的概率為（1-s）。

1.2博弈模型的構(gòu)建

被規(guī)制乳制品企業(yè)

策略安全乳制品（s）劣質(zhì)乳制品（1-s）

規(guī)制（r）V-C1，R-C2F-C1，P-F

不規(guī)制（1-r）0，R-C2-C3，P規(guī)制機(jī)構(gòu)

1.3博弈結(jié)果的分析

1.3.1純策略納什均衡

第一，假定規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇規(guī)制，此時如果被規(guī)制企業(yè)的收益R-C2>P-F，被規(guī)制企業(yè)選擇生產(chǎn)安全乳制品。如果在R-C2>P-F假設(shè)下，被規(guī)制企業(yè)選擇生產(chǎn)安全乳制品時，如果規(guī)制的收益為V-C1>0，規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇規(guī)制。此時尋找到了一個納什均衡結(jié)。但是如果V-C1<0，也就是規(guī)制動機(jī)不強(qiáng)時，不能找到納什均衡結(jié)。

第二，假定規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇規(guī)制，此時如果被規(guī)制企業(yè)的收益R-C2-C3，則規(guī)制機(jī)構(gòu)將選擇規(guī)制策略。此種支付收益假設(shè)下，規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇規(guī)制和生產(chǎn)劣質(zhì)乳制品這一策略組合實(shí)現(xiàn)了納什均衡。然而如果F-C1<-C3，此時規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇不規(guī)制，因此不存在納什均衡。此種情況說明，如果政府的懲罰力度過小或者懲罰成本過大都不利于乳制品質(zhì)量提高。第三，假定規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇不規(guī)制的策略，此時如果被規(guī)制企業(yè)的支付收益 R-C2 >P，被規(guī)制企業(yè)將選擇自覺生產(chǎn)安全乳制品，而該假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中往往是不成立的。第四，假定規(guī)制機(jī)構(gòu)選擇不規(guī)制的策略，此時如果被規(guī)制企業(yè)的支付收益 R-C2 -C3，政府的行為將是選擇規(guī)制，此時不能實(shí)現(xiàn)納什均衡。只有F-C1<-C3，規(guī)制者將選擇不規(guī)制，從而實(shí)現(xiàn)了策略組合不規(guī)制與生產(chǎn)劣質(zhì)乳制品的納什均衡。然而這種假設(shè)又是不符合我們的常識判斷的。通過以上假設(shè)及策略結(jié)果分析，我們發(fā)現(xiàn)找尋純策略納什均衡需要嚴(yán)格的假設(shè)條件，因此，純策略納什均衡的政企策略組合未必能具有普遍適用性。

1.3.2混合策略納什均衡

現(xiàn)實(shí)中，由于乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)與乳品企業(yè)間，以雙方各自的收益作為博弈對象，純策略納什均衡是不存在的。長期來看，雙方真正的博弈結(jié)果只有在擴(kuò)展型的混合策略納什均衡中才能找到。假定規(guī)制機(jī)構(gòu)不對乳制品安全采取規(guī)制的失責(zé)損失為C3

規(guī)制機(jī)構(gòu)的期望效用函數(shù)F1為：

F1=r[s（V-C1）+（1-s）（F-C1）]+（1-r）（1-s）（-C3）（1）

對式（1）求關(guān)于r的一階導(dǎo)數(shù)，得到乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)最優(yōu)選擇的一階條件為：

s（V-C1）+（1-s）（F-C1）+C3（1-s）=0

s*=（F-C1+C3）/（F+C3-V）（2）

乳品企業(yè)期望效用函數(shù)F2：

F2=s[r（R-C2）+（1-r）（R-C2）]+（1-s）[r（P-F）+（1-r）P]（3）

對式（3）求關(guān)于s一階導(dǎo)數(shù)，得到乳品企業(yè)最優(yōu)選擇的一階條件為：

r（R-C2）+（1-r）（R-C2）-r（P-F）-（1-r）P=0

r*=（P+C2-R）/F（4）

從結(jié)果來看，存在混合策略納什均衡（r*，s*）即如果乳制品安全規(guī)制機(jī)構(gòu)以概率r*=（P+C2-R）/F進(jìn)行規(guī)制的情況下，那么被規(guī)制的乳品企業(yè)將以概率1-s*=（C1-V）/（F+C3-V）生產(chǎn)不安全的乳制品。如果（1-s）>（1-s*），乳制品安全規(guī)制機(jī)構(gòu)的最優(yōu)選擇策略為規(guī)制；反之，則不規(guī)制。如果（1-s）=（1-s*），則乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制行為將是隨機(jī)的。如果r>r*，乳品企業(yè)的策略選擇將是生產(chǎn)安全的乳制品并且積極配合規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制；反之，乳品企業(yè)的策略選擇為生產(chǎn)不安全的乳制品。如果規(guī)制機(jī)構(gòu)對乳品企業(yè)規(guī)制的概率r=r*時，乳品企業(yè)將隨機(jī)選擇生產(chǎn)何種類型的乳制品。

1.4對于企業(yè)行為分析的總結(jié)

一是如果規(guī)制機(jī)構(gòu)對企業(yè)采取規(guī)制的成本C1，越大，乳品企業(yè)則越有生產(chǎn)不安全乳制品的傾向，以此降低成本，獲得更多的超額利潤，而不是積極配合乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制。二是乳制品規(guī)制機(jī)構(gòu)由于規(guī)制失靈所帶來的損失C3和對生產(chǎn)不安全乳制品的乳品企業(yè)的罰沒數(shù)額F均與乳品企業(yè)生產(chǎn)安全的乳制品的概率正相關(guān)。三是在實(shí)際工作中，除了加大對于生產(chǎn)劣質(zhì)乳品企業(yè)的處罰力度，同時要加強(qiáng)安全乳品和劣質(zhì)乳品的宣傳力度，加大信息透明度，理性選擇乳制品，從而減少劣質(zhì)乳品的銷量，從根本上降低乳制品企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)乳品的激勵。

此模型構(gòu)建的主要局限在于：模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，是為了分析和研究方便，找到問題的本源，抽象掉了一些諸如乳制品安全規(guī)制的體系不完善，存在規(guī)制漏洞，規(guī)制的能力不足，技術(shù)手段落后，以及公眾參與不足等因素。另外，靜態(tài)分析中沒有把規(guī)制機(jī)構(gòu)或規(guī)制人員與乳品企業(yè)的合謀行為引進(jìn)來，現(xiàn)實(shí)中可能存在合謀行為，也最可能導(dǎo)致對乳制品安全“越規(guī)制越亂”的局面。

2政策建議

第一，降低政府規(guī)制成本。政府可以通過引進(jìn)先進(jìn)的抽檢技術(shù)和體系，提高對質(zhì)量安全監(jiān)管的有效性，從而降低實(shí)際規(guī)制成本。第二，提高乳企安全生產(chǎn)的激勵。政府除了搭建乳企安全生產(chǎn)情況的真實(shí)公正的信息平臺外，應(yīng)加大宣傳，提高大家對于乳業(yè)質(zhì)量安全情況的主動關(guān)注度。第三，加大違規(guī)乳企的處罰力度。政府通過罰款或停止生產(chǎn)等行政手段，增加乳企違規(guī)生產(chǎn)的成本。除此之外，對于生產(chǎn)劣質(zhì)乳制品的企業(yè)公之于眾，增加乳企違規(guī)生產(chǎn)的輿論成本。

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