安全投入產(chǎn)出的DEA評價(jià)模型文獻(xiàn)綜述

劉淑萍

摘要：投入產(chǎn)出理論與DEA方法的結(jié)合使用，為評價(jià)各個系統(tǒng)的投入產(chǎn)出效率提供了重要的理論依據(jù)和技術(shù)手段，同時在當(dāng)今社會，安全投入產(chǎn)出的研究也越來越重要。因此，本文對近期的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)整理，發(fā)現(xiàn)基于DEA的投入產(chǎn)出模型應(yīng)用廣泛，但基于DEA模型的安全投入產(chǎn)出評價(jià)模型還處于發(fā)展的初級階段，應(yīng)用范圍狹窄。

關(guān)鍵詞：DEA模型；投入產(chǎn)出理論

一、前言

20世紀(jì)30年代，投入產(chǎn)出理論形成于美國。W.Leontief于1931年開始對投入產(chǎn)出技術(shù)進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究，計(jì)劃編制投入產(chǎn)出表，并于1953年正式發(fā)表。1986年，A.Charnes、W.W.Cooper和魏權(quán)齡首次提出了DEA模型的雛形-C2W模型。經(jīng)過多年的補(bǔ)充完善，DEA模型首次應(yīng)用在評價(jià)為弱智兒童開設(shè)的公立學(xué)校的項(xiàng)目上。后期，許多學(xué)者成功的將投入產(chǎn)出和DEA模型結(jié)合起來使用，發(fā)揮了兩者共同的優(yōu)勢。

安全生產(chǎn)作為一項(xiàng)基本需求，企業(yè)對于它的注重程度也在不斷的提高。二十世紀(jì)八十年代以來，我國的安全生產(chǎn)保障機(jī)制也逐漸建立起來，為指導(dǎo)企業(yè)的安全生產(chǎn)提供了依據(jù)。雖然企業(yè)的安全工作的各個環(huán)節(jié)在不斷完善，但市場經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，企業(yè)往往過分追求經(jīng)濟(jì)利益，忽略了安全投入，導(dǎo)致一些不必要的事故發(fā)生，反而使經(jīng)濟(jì)利益下降。因此建立安全投入產(chǎn)出的DEA模型用于指導(dǎo)企業(yè)和社會組織的安全投資顯得越來越有意義。本文從投入產(chǎn)出DEA評價(jià)模型和安全投入產(chǎn)出兩個方面，對已有的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)。

二、投入產(chǎn)出的DEA評價(jià)模型文獻(xiàn)總結(jié)

基于DEA的投入產(chǎn)出評價(jià)模型大多被應(yīng)用在評價(jià)科學(xué)技術(shù)效率、高等教育投入產(chǎn)出率、城市環(huán)境投入產(chǎn)出率、物流產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出率、農(nóng)林業(yè)投入產(chǎn)出率、文化和服務(wù)業(yè)的投入產(chǎn)出率等六個主要方面。依據(jù)上述分類，對2002年以來有關(guān)的17篇文章進(jìn)行總結(jié)。

1、科學(xué)技術(shù)效率

2004年，時鵬將、許曉雯、蔡虹運(yùn)用數(shù)據(jù)對投入型DEA、產(chǎn)出型DEA以及投入-產(chǎn)出型DEA三種模型進(jìn)行了比較分析，得出第三種模型的技術(shù)效率相對較低。2005年趙敏首次提出運(yùn)用DEA概論和全局DEA評價(jià)模型構(gòu)建科技投入產(chǎn)出的DEA評價(jià)模型。并選取某省會城市1996年-2000年的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證，并對DEA模型的DEA有效和非DEA有效做出了經(jīng)濟(jì)意義的解釋。2009年，樊宏、李虎采用DEA方法對1987-2007年廣東省的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測量評價(jià)。得出結(jié)論為：投入產(chǎn)出率與經(jīng)濟(jì)增長率密切相關(guān)，呈現(xiàn)正相相關(guān)關(guān)系；科研人員的素質(zhì)和研發(fā)投入決定了高科技投入產(chǎn)出率的高低。2011年，陳燕武[1]借用福建省多個地市04到08年的大量數(shù)據(jù)，運(yùn)用復(fù)合DEA方法、非參數(shù)方法DEA和Malmquist指數(shù)分析法，對科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了測度。結(jié)果證實(shí)技術(shù)進(jìn)步是影響投入產(chǎn)出規(guī)模和效率的關(guān)鍵因素，因此政府要不斷加強(qiáng)和鞏固技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)整體的拉動效應(yīng)，加大科技研發(fā)投入的同時加強(qiáng)科技創(chuàng)新。

2、高等教育投入產(chǎn)出率

2012年，符銀丹、陳衛(wèi)東、陳士俊[2]分析了我國“985”所有高校的科技投入產(chǎn)出效率。選取創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、環(huán)境支持能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力和成果轉(zhuǎn)化能力作為四個投入指標(biāo)，專著數(shù)量，國外及全國性刊物發(fā)表論文數(shù)、鑒定成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入等作為四個產(chǎn)出變量，結(jié)合DEA模型，分析2008年的科技投入產(chǎn)出效率，得出部分高校處于DEA有效，部分高校處于非DEA有效；同時得出由規(guī)模無效導(dǎo)致了非DEA有效。要妥善處理技術(shù)提升和規(guī)模擴(kuò)張之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效，才能有效的提高高?？萍纪度氘a(chǎn)出效率。2013年，王巍、王志潔、劉宇[3]新構(gòu)建了高等教育投入產(chǎn)出的DEA模型，并對來自于9所高校的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證，找出非有效性單元，并提出改進(jìn)措施。

3、城市環(huán)境投入產(chǎn)出率

2002年楊開忠、謝燮選取1999年統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，對中國城市的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行DEA分析，提出改善投資環(huán)境是提高投入產(chǎn)出效率的關(guān)鍵，同時認(rèn)為由于地理位置和政治影響造成北京、天津兩地的投入產(chǎn)出為非DEA有效。2011年張慶民、歐陽俊、王海燕[4]借用2008年統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA的方法，對我國十大城市群與環(huán)境污染治理相關(guān)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率進(jìn)行測度，并對如何治理環(huán)境污染提出了合理化的建議。

4、物流投入產(chǎn)出率

2011年邱國斌、柳鍵[5]運(yùn)用全國31省市自治區(qū)2008年的數(shù)據(jù)建立了投入產(chǎn)出效率的模型用于評價(jià)物流企業(yè)的投入產(chǎn)出效率，得出物流行業(yè)投入產(chǎn)出平均總體效率是0.71，平均純技術(shù)效率是0.79，平均規(guī)模效率是0.9；得出處于DEA總體無效的省市自治區(qū)有22個之多。2012年，雷勛平、劉思峰、RobinQiu[6]對運(yùn)用CCR模型及C2GS2模型對物流產(chǎn)業(yè)效率測度進(jìn)行了實(shí)證研究。運(yùn)用我國31個省、市、自治區(qū)2008年的物流產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，得出以北京為代表的城市出現(xiàn)投入冗余，以內(nèi)蒙古為代表的城市出現(xiàn)產(chǎn)出率不足，并對出現(xiàn)問題的原因進(jìn)行了分析歸納，提出解決意見。

5、農(nóng)林業(yè)投入產(chǎn)出率

2013年杜娟[7]建立了DEA模型用于評價(jià)農(nóng)業(yè)科技的投入產(chǎn)出率，選用農(nóng)業(yè)科技投入的方向、比重、力度、以及創(chuàng)新產(chǎn)出水平四個評價(jià)指標(biāo)，對糧食主產(chǎn)區(qū)和非主產(chǎn)區(qū)做出了量化對比，由投入規(guī)模不當(dāng)和產(chǎn)出不足造成我國部分農(nóng)業(yè)產(chǎn)區(qū)出現(xiàn)非DEA有效。2012年田淑英、許文立[8]構(gòu)建了我國林業(yè)投入產(chǎn)出效率的DEA模型，得出影響我國林業(yè)投入產(chǎn)出效率的主要因素是林業(yè)第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和林業(yè)勞動投入。同時結(jié)合了現(xiàn)實(shí)背景對出現(xiàn)這一結(jié)果的原因進(jìn)行了分析，總結(jié)出資金利用率不該，人力投入不足和林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高三個原因。

6、文化和服務(wù)業(yè)投入產(chǎn)出率

2010年王勇、蔣萍[9]利用DEA模型，對文化產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行充分的實(shí)證分析。得出對文化產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出率影響最大的因素是環(huán)境因素，并且這種影響程度西部大于東、中部；投入產(chǎn)出效率較低，規(guī)模效率較低成為文化產(chǎn)業(yè)的普遍現(xiàn)象，同時各地區(qū)的差異較大；同時本文就提高我國的文化產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出效率提出了針對性較強(qiáng)的建議。

三、安全投入產(chǎn)出文獻(xiàn)綜述

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，才出現(xiàn)了安全投產(chǎn)出的概念，由于安全投入產(chǎn)出在國內(nèi)的起步較晚，僅在21世紀(jì)初才出現(xiàn)此方面的文章，本文選取自2001年以來的8篇文章按時間順序進(jìn)行了如下總結(jié)：

2001年黃盛仁、陸萬雨、張建虎系統(tǒng)的介紹了安全生產(chǎn)投入產(chǎn)出理論，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識，建立了安全生產(chǎn)投入產(chǎn)出表，并且建立一系列的模型和消耗系數(shù)，為分析安全投入產(chǎn)出是否合理提供了理論依據(jù)。

2004年陳萬金、劉素霞、楊濤不僅對安全投入進(jìn)行了重新分類，并且對類別下的具體的安全指標(biāo)進(jìn)行了重新界定，最終形成了七個方面，由三十四個指標(biāo)構(gòu)成。最后給出了每個指標(biāo)的計(jì)量方法和計(jì)量單位，為指導(dǎo)企業(yè)優(yōu)化安全投入提供了可行性較高的指導(dǎo)方案。

2007年田水承、楊波、李紅霞將安全投入產(chǎn)出表應(yīng)用于煤礦工業(yè)企業(yè)，目的是建立安全投入與安全產(chǎn)出之間的關(guān)系，為煤礦企業(yè)優(yōu)化安全投資提供了理論依據(jù)。

2011年莫依雯[10]以安全工程的專業(yè)視角研究了企業(yè)安全生產(chǎn)與安全投資的關(guān)系，著重研究了安全投入、安全產(chǎn)出以及安全投入產(chǎn)出比三個問題，為企業(yè)進(jìn)行合理的安全經(jīng)濟(jì)管理提出政策建議。

2012年梁美健、吳慧香[11]選取煤業(yè)集團(tuán)6個煤礦的安全投入產(chǎn)出的具體數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)煤礦的安全投資不穩(wěn)定，建議煤礦企業(yè)對安全投資加強(qiáng)持續(xù)性。

2014年曾鳴、丁士、王致杰、劉珊珊、薛松[12]建立了基于DEA的供電企業(yè)的安全投入產(chǎn)出模型，在界定供電企業(yè)安全投入和安全產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，為模型選取了7個輸入和2個輸出指標(biāo)，便于供電企業(yè)制定措施提高安全投入產(chǎn)出效率。

最后選取西南某省的9個地區(qū)的供電企業(yè)的安全投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)例分析，找出每個供電企業(yè)在安全投入環(huán)節(jié)存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，為供電企業(yè)調(diào)整輸入輸出指標(biāo)提供參考。

2014年童磊、王良玉、丁日佳[13]建立了煤礦安全投入產(chǎn)出表，在確定煤礦安全投資系數(shù)和事故損失消耗系數(shù)的基礎(chǔ)上，以事故損失消耗系數(shù)、直接消耗系數(shù)、安全投資系數(shù)和生產(chǎn)性投資系數(shù)為參數(shù)，建立了前期生產(chǎn)和安全投資與后期產(chǎn)量、安全效益間的動態(tài)方程，運(yùn)用此模型可以為煤炭企業(yè)制定年初安全投入計(jì)劃提供依據(jù)。

四、結(jié)論與啟示

通過總結(jié)以上文獻(xiàn)，可得出2008年以前文獻(xiàn)為8篇，2008年以后的文獻(xiàn)為17篇，這說明在這方面的研究越來越多，并且基于DEA的投入產(chǎn)出模型應(yīng)用領(lǐng)域也越來越廣泛。但安全投入產(chǎn)出才處于起步階段，對于基于DEA的安全投入產(chǎn)出評價(jià)模型的研究較少，其實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域僅限于供電企業(yè)和煤礦企業(yè)，應(yīng)用范圍狹窄。例如基于DEA的安全投入產(chǎn)出模型還可以應(yīng)用于油田企業(yè)，化工企業(yè)等。

通過本文的總結(jié)，我們可以得到的啟示如下：投入產(chǎn)出模型主要建立企業(yè)投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，在評價(jià)投入產(chǎn)出效率的同時就規(guī)模效率，純技術(shù)效率進(jìn)行分析，得出影響投入產(chǎn)出總效率的主要影響因素。對于投入產(chǎn)出率的研究有利于發(fā)現(xiàn)企業(yè)和社會組織安全投資和安全效益中存在的問題，并且為后人建立油田企業(yè)安全生產(chǎn)投入產(chǎn)出均衡模型提供了理論依據(jù)。因?yàn)榘踩墙?jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，我國隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們對安全才慢慢重視起來。也因此，對于安全投入產(chǎn)出理論的探討也才處于起步階段，對于基于DEA的安全投入產(chǎn)出評價(jià)模型的研究較少，其實(shí)際應(yīng)用領(lǐng)域僅限于供電企業(yè)和煤礦企業(yè)，并沒有應(yīng)用到油田企業(yè)。

目前，有關(guān)油田企業(yè)安全的研究大都集中于安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)、安全生產(chǎn)管理、安全現(xiàn)狀、安全文化建設(shè)等方面，很少有文獻(xiàn)對油田企業(yè)的安全投入產(chǎn)出效益進(jìn)行研究。楊寧首次對油田企業(yè)的安全投資進(jìn)行具體分析，但是對于油田企業(yè)具體生產(chǎn)過程的安全投入是否合理未做說明，同時也不能評價(jià)企業(yè)安全投資是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由此可見此方向理論缺口還很大。（作者單位：中國石油大學(xué)（華東））

參考文獻(xiàn)：

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