物權(quán)行為理論探析

左曙瑋

摘要：物權(quán)行為理論是德國民法典一項重要的理論制度，有崇高的理論和實踐價值。本文首先從介紹物權(quán)行為理論的內(nèi)涵入手，基于其無因性和獨立性進行簡要探析，最后在中國的本土適用與否得出筆者的觀點。

關(guān)鍵詞：物權(quán)行為理論；無因性；獨立性

一、 物權(quán)行為理論的起源

物權(quán)行為的概念最早是由德國法學(xué)巨擘薩維尼提出的，他在1840年出版的《現(xiàn)代羅馬體系》書中寫到：“私法上契約，以各種不同制度或形態(tài)出現(xiàn)，身為繁雜。首先是基于債之關(guān)系而成立之債權(quán)契約，其次是物權(quán)契約，并有廣泛適用。交付具有一切契約之特征，是一個真正的契約，一方面包括占有之現(xiàn)實交付，他方面包括移轉(zhuǎn)所有權(quán)之意思表示。此項物權(quán)契約常被忽視，例如在買賣契約，一般人只想到債權(quán)契約，但卻忘記交付之中亦含有一項與買賣契約完全分離，以移轉(zhuǎn)所有權(quán)為目的之物權(quán)契約?！卑此_維尼的思想，基于買賣合同的物權(quán)交易中，同時包含兩個法律行為：債權(quán)行為和物權(quán)行為，后者的效力不受前者的影響。在薩維尼的這一段論述中，包含了物權(quán)行為理論的最基本的思想：交付是一個獨立的契約，交付的意思表示是獨立的意思表示，交付必須具備外在的形式。

薩維尼的物權(quán)行為理論為后世德國物權(quán)法的三大原則奠定了基礎(chǔ)。

（1）獨立性原則，又稱分離原則、區(qū)分原則。指在發(fā)生物權(quán)變動時，權(quán)利主體移轉(zhuǎn)標(biāo)的物的交付義務(wù)的行為與其完成物權(quán)變動的行為是兩個法律行為。即物權(quán)行為與債權(quán)行為是完全分離的兩個行為。

（2）無因性原則，又稱抽象原則。指物權(quán)行為在其效力和結(jié)果上不依賴其原因行為而獨立成立。兩者之間切斷了原因關(guān)系，即原因行為的無效或撤銷不能導(dǎo)致物的履行行為的當(dāng)然無效和被撤銷?！耙粋€源于錯誤的交付也是完全有效的?！?/p>

（3）形式主義原則，物的合意依賴于動產(chǎn)交付和不動產(chǎn)登記，沒有該公示行為，物的合意不能成立，物權(quán)的成立必須經(jīng)過公示或登記。

1896年德國民法典正式確立了物權(quán)行為制度，從而與債權(quán)行為相對應(yīng)的物權(quán)行為在德國民法典上被確立下來。

二、 物權(quán)行為的含義

關(guān)于物權(quán)行為的含義，近現(xiàn)代各個國家和地區(qū)一直對這個問題有著不同的見解。筆者認為大致分為兩種見解：一是物權(quán)的意思表示說，即認為物權(quán)變動只需要單純的意思表示即可，是不要式行為。如我國民法學(xué)者鄭玉波先生認為：“物權(quán)變動之原因雖多，但最重要者厥為法律行為。此種法律行為，系以直接發(fā)生物權(quán)之變動為目的，故亦稱物權(quán)行為?！倍俏餀?quán)的意思表示與形式的結(jié)合說，是要式行為。即認為物權(quán)的意思表示與形式（登記或交付）相結(jié)合，才構(gòu)成物權(quán)行為。例如，姚瑞光先生認為，“物權(quán)行為，由物權(quán)的意思表示，與登記或交付相結(jié)合，而成之要式行為?！贝藘煞N見解的區(qū)別在于登記、交付是否為物權(quán)行為題中的應(yīng)有之義，即物權(quán)行為是要式行為還是單純的意思表示。

要式行為說為現(xiàn)在的通說，更能體現(xiàn)物權(quán)變動的形式主義原則，即物權(quán)變動需要經(jīng)過交付或登記，必須經(jīng)過物權(quán)合意和要式結(jié)合才能構(gòu)成物權(quán)行為。這也較符合德國物權(quán)行為的本意。

三、 物權(quán)行為的獨立性與無因性

（一） 物權(quán)行為的獨立性

物權(quán)行為的獨立性指物權(quán)行為和債權(quán)行為兩者的相互關(guān)系中，兩者是相互獨立的，物權(quán)行為不依賴債權(quán)行為，債權(quán)行為和物權(quán)行為之間是相互獨立的。在我國學(xué)者的研究和爭論下，關(guān)于物權(quán)行為的獨立性有肯定說和否定說兩種觀點。

肯定說認為，第一，區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為使法律行為制度更完善科學(xué)。民事法律行為的構(gòu)造應(yīng)該不僅包括債權(quán)行為，更應(yīng)該把物權(quán)行為納入其中。具體的法律行為概念能被成功的抽象出來，根源是民法中必須包含具體的物權(quán)行為。物權(quán)行為解釋了拋棄、設(shè)定用益物權(quán)、設(shè)定擔(dān)保物權(quán)制度，而這些僅靠債權(quán)行為是無法解釋的。這樣能從邏輯上使法律行為的理論趨于圓滿。第二，物權(quán)行為為公示公信原則奠定了基礎(chǔ)。如果不承認物權(quán)合意，只要求交付、登記，則公示的原因難以解釋，公示是債權(quán)行為的生效要件還是物權(quán)合意的公示，這個在理論上難以回答。公示是物權(quán)行為的法律要件之一，也是物權(quán)合意后的公示。

否定說認為，物權(quán)行為高度抽象，使社會關(guān)系復(fù)雜化。德國學(xué)者基爾克批評其為“理論對生活的凌辱”：“一個人去商店買一雙手套，他本可以一手交錢一手拿貨，可是他必須瞪大眼睛提防要發(fā)生的三件事：①這是訂立一個債法上的合同，因此產(chǎn)生的債務(wù)關(guān)系要清償履行。②還締結(jié)了一個與法律原因完全脫離的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為目的的物權(quán)契約。③上述兩個法律行為之外，還必須進行雖然是一項法律動作但不是法律行為的交付。這不是純屬虛構(gòu)嗎？”并且，物權(quán)行為本身就存在矛盾。物權(quán)行為是由物權(quán)合意和要式行為構(gòu)成的，但物權(quán)合意本身的瑕疵是否影響物權(quán)變動的效果？如果是的話，物權(quán)公示在物權(quán)行為中與物權(quán)合意的關(guān)系又怎樣確定？物權(quán)公示的公信力更是一個問題。比如重大誤解，脅迫等都可能構(gòu)成物權(quán)合意本身的瑕疵。

（二） 物權(quán)行為的無因性

物權(quán)行為的無因性是指，在物權(quán)行為和債權(quán)行為并存的情況下，債權(quán)行為不成立或歸于無效，但物權(quán)行為本身成立并生效。債權(quán)行為的無效被撤銷并不影響物權(quán)行為的有效成立。無因性切斷了債權(quán)行為和物權(quán)行為之間的原因聯(lián)系。對于無因性學(xué)界也有肯定說和否定說兩種態(tài)度。

肯定說認為，運用利益衡量的方法，可以證明物權(quán)行為無因性的正當(dāng)性。我國學(xué)者趙勇山認為：無因性更能“最大限度地協(xié)調(diào)、體現(xiàn)法律對當(dāng)事人利益的公平保護，具體生動地實踐交換正義的理論?！?/p>

否定說認為，物權(quán)無因性理論違反了交易公平。比如，在買賣中，債權(quán)合同不成立或無效，這時標(biāo)的物的所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，出賣人就不能根據(jù)他對標(biāo)的物的所有權(quán)來享受法律保護，而只能要求返還不當(dāng)?shù)美?。?dāng)占有人的財產(chǎn)被強制執(zhí)行或破產(chǎn)時，這樣就會使出賣人的利益遭受嚴(yán)重損害。第二個層次來講，當(dāng)債權(quán)行為無效時，此時買受人仍可以隨意處置該物，他有權(quán)出賣給第三人，而第三人不管善意還是惡意都能取得該財產(chǎn)。這樣極不利于保護出賣人的利益。其次，物權(quán)行為理論所具有的保護交易安全的作用，可以用善意取得制度來取代。在善意取得的制度下，第三人只有出于善意并支付了合理對價，才能取得所有權(quán)。這就比不區(qū)分善意和惡意的物權(quán)無因性理論更為優(yōu)越，更有利于保護出賣人的利益。筆者贊同此種說法。

目前從我國立法實踐看，我國不采用物權(quán)無因性理論，原因是我國民法已經(jīng)規(guī)定了公示公信原則和善意取得制度，這樣已經(jīng)比較完善地保護了交易安全，物權(quán)無因性理論保護交易安全的作用也就不大了。但是學(xué)者們對善意取得制度和物權(quán)行為無因性哪個更優(yōu)越仍有激烈的探討，此處筆者就不過多贅述了。

三、物權(quán)行為理論在中國的適用

筆者認為，法律應(yīng)是以實用主義作為基礎(chǔ)，理論固然重要，但如果運用起來更抽象繁瑣就不必要了。況且，我國已經(jīng)在立法上規(guī)定了善意取得制度、公信力制度，僅從保護物權(quán)交易安全的視角而言，已經(jīng)無必要再引進物權(quán)行為理論了。總的來說，物權(quán)行為理論是德國物權(quán)法的基礎(chǔ)，對大陸法系的眾多國家的物權(quán)立法產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響。我國雖沒有在立法上規(guī)定物權(quán)行為理論，但在立法宗旨和理念上仍深受其影響。比如物權(quán)公示主義，物權(quán)變動要件動產(chǎn)需交付、不動產(chǎn)需登記才能完成所有權(quán)的轉(zhuǎn)移這些重要的法律制度規(guī)定都受其理論影響。無論我們的態(tài)度是贊同還是批判，物權(quán)行為理論都真實、深刻著影響我國立法，從正反兩方面給我們啟示和借鑒。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻：

[1]K.茨威格特、H.科茨：“抽象物權(quán)契約理論——德意志法系的特征”，孫憲忠譯，載《外國法譯評》1995年第2期。

[2]孫憲忠：《德國當(dāng)代物權(quán)法》，法律出版社1995年版，第69頁

[3]王利明：“關(guān)于我國物權(quán)法制訂中的若干疑難問題的探討”，載《政法論壇》1995年第5期。

[4]梁慧星：“我國民法是否承認物權(quán)行為”，載《法學(xué)研究》1989年第6期。