我國西部地區(qū)技術追趕的作用路徑與動態(tài)選擇
——基于產業(yè)層面分析

李 濤，李 斌

（1.陜西師范大學，陜西 西安 710062；2.西安財經學院, 陜西 西安 710100）

我國西部地區(qū)技術追趕的作用路徑與動態(tài)選擇
——基于產業(yè)層面分析

（1.陜西師范大學，陜西 西安 710062；2.西安財經學院, 陜西 西安 710100）

我國西部地區(qū)的技術追趕是基于不同產業(yè)類型、要素構成、技術特點異質性，結合地區(qū)資源優(yōu)勢與路徑構建而縮短技術差距，通過產業(yè)層面中技術模仿、吸收與學習能力的有機組合提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力，引導西部地區(qū)在技術趕超中的優(yōu)勢組合與路徑形成的過程。本文依據(jù)技術路徑動態(tài)實現(xiàn)，總結了技術追趕的產業(yè)要素及自主創(chuàng)新技術追趕的實現(xiàn)，進一步對西部地區(qū)技術趕超路徑構建和產業(yè)的動態(tài)選擇進行分析，從而對西部地區(qū)產業(yè)層面技術趕超的路徑選擇提出政策建議。

區(qū)域經濟；西部經濟；技術追趕；自主創(chuàng)新；產業(yè)層面

一、引 言

自2005年起，我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》[1]中把增強自主創(chuàng)新能力和科學技術發(fā)展戰(zhàn)略作為產業(yè)結構調整的重點環(huán)節(jié)。基于自主創(chuàng)新維度的技術追趕主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，從消化吸收的層面看，自主創(chuàng)新體現(xiàn)在技術吸收和改進基礎技術的發(fā)展階段[2]；第二，從產生過程的層面看，自主創(chuàng)新體現(xiàn)在依靠自身的力量獨立完成“引進——消化——吸收——創(chuàng)新”的動態(tài)過程[3]；第三，從產權界定層面看，自主創(chuàng)新主要體現(xiàn)在具有獨立的自主知識產權市場認可體系[4]。

我國西部地區(qū)地理特征鮮明、自然資源豐富，是包括“火炬計劃”、“西部大開發(fā)計劃”以及“創(chuàng)新型國家建設”、“絲綢之路建設”等多重戰(zhàn)略疊加的重要行政區(qū)域。2000年實施西部大開發(fā)以來，西部地區(qū)的產業(yè)結構調整并沒有取得實質性進展，呈現(xiàn)出明顯的資源依賴性[5]。結合科技產出核算，區(qū)域高新技術創(chuàng)新能力四川位居第一，而寧夏、青海、西藏卻較為落后；在創(chuàng)新效益方面也存在較大區(qū)域差異，西部地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展存在較大的不平衡性[6]。另外，西部發(fā)展的整體二元經濟格局因為區(qū)域經濟結構的復雜性，呈現(xiàn)出典型的“雙層鋼性”特征，對產業(yè)資源在空間層次的協(xié)同發(fā)展具有一定的阻礙作用[7]。

綜上所述，西部地區(qū)產業(yè)層面實現(xiàn)技術追趕需要從路徑動態(tài)選擇和自主創(chuàng)新兩方面著手，通過技術有效積累促進發(fā)展路徑與產業(yè)現(xiàn)狀相匹配，突破現(xiàn)階段西部經濟發(fā)展的瓶頸以實現(xiàn)技術追趕，具有重要的現(xiàn)實意義。

二、理論與文獻回顧

（一）技術追趕的產業(yè)要素分析

對于技術追趕路徑作用過程的分析，吳貴生（2011）通過產品創(chuàng)新層面和工藝創(chuàng)新層面的技術分類，認為技術路徑是簡單技術和復雜技術與連續(xù)性和非連續(xù)性技術雙向維度上的有機組合[8]。Mathews（2002）和Lee等（2005）研究認為韓國和臺灣都是通過OEM、OBM到ODM的作用過程實現(xiàn)技術追趕的[9-10]。張清華等（2014）指出技術追趕大致要經歷技術依附、技術追趕、技術超越三個階段。其中技術依附是技術追趕的準備階段，強調技術發(fā)展新方法發(fā)展的可適性；而技術超越階段則是運用創(chuàng)新型技術來擺脫跟隨的技術狀況[11]。

從產業(yè)層面實現(xiàn)區(qū)域技術追趕研究。Anders Skonhoft（1995）研究表明后發(fā)國家的技術生產率改革主要依賴于后發(fā)主體的技術差距、新技術社會吸收能力和研發(fā)能力等因素[12]。Kim（1997）通過韓國從技術模仿到創(chuàng)新的發(fā)展路徑的研究表明，技術發(fā)展是技術輸入到輸出的動態(tài)轉化路徑，其中知識積累和技術改革是這一轉化過程中所必須的[13]。張國勝（2013）從長波中產業(yè)技術追趕的特征事實指出，有效的追趕除了需要取得新興技術突破之外，更重要在范式轉換過程中構建適應性的社會制度框架來發(fā)揮新興技術的潛能[14]。生延超（2009）通過研究日本和韓國技術追趕路徑的作用機制，提出產業(yè)技術追趕的實質是通過不同層面模擬創(chuàng)新積累實現(xiàn)自主創(chuàng)新的過程[15]。

（二）自主創(chuàng)新技術追趕路徑過程分析

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是通過產業(yè)承接實現(xiàn)區(qū)域技術的溢出效應，從而促進區(qū)域產業(yè)環(huán)境與發(fā)展路徑良性融合，能夠結合創(chuàng)新驅動發(fā)展實現(xiàn)追趕效應[16]。

后發(fā)主體的初始技術差距、技術吸收能力、先進地區(qū)的R&D增長率以及其R&D增長率共同決定了后發(fā)主體自主創(chuàng)新技術追趕路徑的作用過程。其中，技術吸收能力起著關鍵性的作用。在其他條件相同的情況下，吸收能力越高，獲取技術外溢增長越快。后發(fā)主體面臨的初始技術差距和技術吸收能力決定技術溢出利用效率高于先進地區(qū)R&D創(chuàng)新增長率時，后進者會因為追趕加速度的作用慣性實現(xiàn)技術追趕。反之，如果吸收能力太弱，不能有效利用先進技術，后進者便會陷于技術模仿與被鎖定狀態(tài)[17]。

由此可以看出，技術追趕主要側重描述后發(fā)主體所體現(xiàn)的發(fā)展優(yōu)勢，而實現(xiàn)自主創(chuàng)新技術追趕的主要影響因素集中在后發(fā)主體的模仿能力、吸收能力和創(chuàng)新能力[18]。模仿能力更側重于對領先者技術路線的跟隨和模仿能力；吸收能力主要針對先進技術的內化和進而形成的有效技術擴散和成果轉能力；創(chuàng)新能力則強調了結合新的市場需要及已有的技術積累進行技術革新和自主性開發(fā)的能力[19]。其中自主創(chuàng)新能力是后發(fā)主體實現(xiàn)技術追趕路徑的關鍵。

三、西部地區(qū)技術趕超的路徑與動態(tài)選擇

（一）西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀

根據(jù)2008—2013年《中國統(tǒng)計年鑒》的相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計，我國西部地區(qū)的科研水平呈逐年增長的趨勢，自主創(chuàng)新能力不斷提升。其中R&D經費投入從2008年的278億元增加到2013年的807億元，年平均增長率從最初低于10%的水平提升并保持到了17%。R&D人力資本投入年增長率基本維持在15%～20%的水平，其中2008年西部地區(qū)R&D人員全時當量僅為14.9萬人/年，2013年增至24.2萬人/年。同時，創(chuàng)新成果產出也有了較大水平的提升，其中R&D新增項目數(shù)從2008年的1.8萬增加到2013年的3.4萬，專利申請數(shù)從2008年的1.4萬提升到2013年的5.4萬（見圖1）。

圖1 西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力趨勢分析圖

總體而言，西部地區(qū)以科研水平為代表的自主創(chuàng)新能力呈增長趨勢。但還存在如下問題：（1）從研發(fā)收支的情況看，R&D資本、人力投入和成果產出之間存在較大差距。以R&D項目數(shù)和專利申請數(shù)為代表，年平均增長率基本保持在約15%的水平，其中2010—2011年的R&D項目數(shù)出現(xiàn)了負向增長。從圖1中可以看出以R&D經濟資本和人力資本投入水平與自主創(chuàng)新成果之間存在明顯差距，西部地區(qū)技術追趕的能力還需要進一步提升。（2）從區(qū)域發(fā)展的情況看，西部各地區(qū)存在明顯的非均衡性，各省市自主創(chuàng)新能力差異性較大。其中四川、重慶與陜西等在西部地區(qū)自主創(chuàng)新能力明顯較強，廣西、內蒙古等地處于中等水平；而貴州、寧夏等地的自主創(chuàng)新能力較弱，西藏是西部地區(qū)中自主創(chuàng)新能力最弱的地區(qū)。其中自主創(chuàng)新能力最強的地區(qū)在R&D創(chuàng)新成果產出方面與最弱地區(qū)差距呈兩個數(shù)量級，且有進一步擴大的趨勢。（3）從區(qū)域聯(lián)動的層面看，各地區(qū)協(xié)同互動水平不足。以陜西、四川、重慶為中心的較強自主創(chuàng)新能力區(qū)域與周邊地區(qū)的自主創(chuàng)新水平存在明顯的差異性，雖然通過地區(qū)鄰近效應存在一定的輻射帶動作用，但效果還有待進一步提升。另外，在工業(yè)技術與產業(yè)布局方面，西部地區(qū)有較為明顯的趨同現(xiàn)象。在區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的整體布局與技術開發(fā)中，較少與本地域優(yōu)勢與特色相聯(lián)系，在特色產業(yè)和區(qū)域優(yōu)勢技術的技術追趕過程中需要繼續(xù)加強自主創(chuàng)新能力。

（二）西部地區(qū)自主創(chuàng)新技術追趕的作用路徑

目前，西部地區(qū)技術追趕路徑實現(xiàn)的可能性主要表現(xiàn)在：（1）從生產要素的靜態(tài)比較分析來看，基于新增長理論，西部地區(qū)呈現(xiàn)人力資本創(chuàng)新能力偏低、資本相對匱乏、處于相應領域生產技術水平的初級階段等特征。（2）基于勞動價值理論，西部地區(qū)的人力（L）和資本（K）結合的現(xiàn)實情況與生產要素最佳配比偏離程度較遠。故而結合學習曲線的技術升級便可以在短時間內產生較高的邊際增長效應，并通過西部地區(qū)具有如新疆、青海、寧夏等區(qū)域文化特色、物資儲備豐富、勞動力基礎能力大等區(qū)域優(yōu)勢，可以在不同技術最佳生產函數(shù)范式中所體現(xiàn)的后發(fā)優(yōu)勢來實現(xiàn)追趕。（3）由于西部地區(qū)在區(qū)域經濟體系發(fā)展中存在較大差距，形成特有的二元經濟結構，存在明顯的非均衡性?？梢酝ㄟ^生產要素資源配置的調整，實現(xiàn)結構變化帶來引致經濟增長現(xiàn)象和具有較強擴散能力的新生產函數(shù)，實現(xiàn)西部地區(qū)的跨越式發(fā)展。

本文根據(jù)不同技術路徑下技術追趕的作用特點，構建了西部地區(qū)基于自主創(chuàng)新的技術追趕動力模型。當區(qū)域產業(yè)水平遇到外部產業(yè)承接的技術差異時，如發(fā)展訴求、外部誘導、內部系統(tǒng)非均衡性等，產業(yè)層面的自主創(chuàng)新能力便會通過市場需求與技術能力進行行為調整。對這些外部產業(yè)承接提出的激勵與要求做出反映，如模仿、學習和吸收等。進而在西部地區(qū)研發(fā)能力不斷提升的同時使得產業(yè)組織體系不斷細化，以此實現(xiàn)自主創(chuàng)新及相關制度體系的建立與完善，提高市場選擇所形成的技術競爭優(yōu)勢。這一創(chuàng)新——制度——競爭——組織——研發(fā)的閉合作用回路，以不斷循環(huán)的方式將產生螺旋式內部協(xié)同推動效應。當西部地區(qū)通過成功借鑒東部、中部產業(yè)技術的發(fā)展優(yōu)勢而有效避免前期研發(fā)和試錯環(huán)節(jié)等沉沒成本時，便實現(xiàn)了模擬性技術追趕路徑；當西部地區(qū)通過吸收特定產業(yè)在現(xiàn)階段的技術積累并成功突破技術瓶頸時，便可實現(xiàn)階段跳躍式技術追趕路徑；當西部地區(qū)通過市場需求和戰(zhàn)略開發(fā)等外在選擇，形成平行于東部、中部產業(yè)層面并具有可替代性的技術水平時，便可通過西部地區(qū)特有的資源優(yōu)勢和戰(zhàn)略地位，構建自主創(chuàng)新追趕路徑（見圖2）。

圖2 西部地區(qū)技術追趕的作用路徑

（三）西部地區(qū)技術追趕路徑的動態(tài)選擇

西部地區(qū)進行技術追趕的動態(tài)過程基本可分為以下幾個階段：追趕初期：西部地區(qū)根據(jù)區(qū)域發(fā)展訴求與戰(zhàn)略定位進行技術引進、學習、模仿和借鑒，處于對先行技術的跟隨階段；追趕中期：西部地區(qū)通過吸收和學習相關產業(yè)技術，實現(xiàn)技術升級方面的不斷突破，縮小與領先者之間的技術差距，處于對先行技術的追趕階段；追趕后期：西部地區(qū)通過技術方面的自主創(chuàng)新，產生新的技術經濟范式并利用區(qū)域后發(fā)優(yōu)勢與發(fā)展加速慣性，從而擺脫技術上的落后地位，實現(xiàn)具有西部特色的可持續(xù)發(fā)展道路。

基于西部地區(qū)在技術追趕路徑的影響因素分析，追趕動態(tài)過程中各發(fā)展階段的技術能力側重不同，因此技術追趕路徑特點就存在一定的差異性。區(qū)域的技術追趕水平與其創(chuàng)新能力、模仿能力和吸收能力的關系最為密切。當三種類型的能力配比和所處的發(fā)展階段不同時，各種能力的發(fā)揮重點在相關技術路徑的表現(xiàn)上便有所不同。下文就結合追趕路徑的類型與后發(fā)主體的特點進行了選擇匹配性分析（見表1）。

對于基礎性產業(yè)和產業(yè)鏈中的上游產業(yè)，其技術體系完善且相對成熟，實現(xiàn)追趕的動態(tài)過程更強調其模仿能力。如機械加工與制造裝備業(yè)等，可以通過模仿能力實現(xiàn)相關產業(yè)的技術引進與積累，在保持技術跟隨的同時突破技術體系的發(fā)展瓶頸，利用技術吸收能力和學習能力實現(xiàn)技術追趕，即為跟隨追趕路徑。對于新興技術產業(yè)和部分基礎性產業(yè)，相關技術具有明顯的前沿特征，實現(xiàn)追趕的動態(tài)過程中更強調吸收能力。如戰(zhàn)略性新興產業(yè)，可在原有技術模仿的基礎上吸收產業(yè)技術的前沿核心點，實現(xiàn)技術跳躍式積累，通過先進技術的吸收占領技術制高點實現(xiàn)追趕，即為跳躍追趕路徑。對于新興前沿產業(yè)和高端連續(xù)性發(fā)展產業(yè)，強調了技術體系的復雜性和尖端性，存在難以復制、不利于模仿等追趕困難。如電子通訊技術產業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等，只有將技術模仿和吸收為輔、技術學習為主，結合后發(fā)主體的資源優(yōu)勢建立先行主體所不具有的發(fā)展基礎，實現(xiàn)技術追趕。

表1 不同產業(yè)技術追趕路徑的特點對比和圖示

注:參照侯高嵐.后發(fā)優(yōu)勢理論分析與經濟追趕戰(zhàn)略研究[D].北京：中國社會科學院，2003，繪制相關圖示。

四、主要結論與政策建議

第一，西部地區(qū)要建立基于自主創(chuàng)新的技術追趕作用路徑。西部地區(qū)在遇到外部激勵時，因為其區(qū)域經濟內部結構的非均衡性，可以將其技術追趕的路徑行為看成是模仿、學習和吸收行為有效組合。通過接受外部的技術波動，并在內部系統(tǒng)中建立研發(fā)能力升級、組織體系細化、結合資源優(yōu)勢、實現(xiàn)制度躍遷、創(chuàng)新等具有區(qū)域特色的自主創(chuàng)新技術追趕閉合回路并不斷循環(huán)，產生螺旋式內部協(xié)同推動效應，實現(xiàn)技術追趕。

第二，西部地區(qū)在自主創(chuàng)新技術追趕路徑的過程中存在動態(tài)選擇特征。具有較強模擬能力的區(qū)域可以根據(jù)自身的特點選擇具有較低的技術門檻或者處于產業(yè)周期發(fā)展初級階段的產業(yè)實現(xiàn)追趕戰(zhàn)略；具有較強吸收能力并且能夠通過技術吸收實現(xiàn)技術發(fā)展階段躍遷的區(qū)域可以選擇跳躍式追趕戰(zhàn)略；具有較強創(chuàng)新能力的區(qū)域，可以將自身發(fā)展能力和市場需求變化有效結合，通過技術創(chuàng)新在新興前沿產業(yè)中突破，實現(xiàn)技術追趕，從而構建西部地區(qū)自主創(chuàng)新技術追趕動態(tài)選擇的層次結構。

第三，西部地區(qū)技術追趕的作用路徑并不是單一基于產業(yè)類型、發(fā)展階段和現(xiàn)狀進行選擇，而是通過區(qū)域戰(zhàn)略導向、地區(qū)資源優(yōu)勢進行自主創(chuàng)新技術追趕路徑選擇的。加強區(qū)域聯(lián)動的同時，通過產業(yè)結構調整和民族區(qū)域特色，提高區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)揮的自主性。目前西部地區(qū)產業(yè)發(fā)展具有明顯的傳統(tǒng)資源依賴特征，在國家經濟發(fā)展轉型，東部、中部產業(yè)承接的發(fā)展契機中，結合特色產業(yè)與競爭優(yōu)勢培育技術核心競爭力是實現(xiàn)技術追趕的關鍵。

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（責任編輯：馬紅鴿）

Research on Developing Path and Dynamic Selection from Technology Catching-Up of China’s Western Region:Based on Industry Level

LITao1, 2,LIBin1

（1.Shaanxi Normal University, Xi’an 710062, China;2. Xi’an University of Finance and Economics, Xi’an 710100, China）

The technology catching-up process of western region in China is based on the dynamic process to reduce technology gaps with using local resources and developing path building, which is related with the different industry types, elements and heterogeneity oftechnical characteristics. The China western regiontechnology advantages combinations and catching-up path forming would be achieved by improving independent innovation ability through technical imitation, assimilation and learning ability organically on the industry-level.This paper aims to analyze technology catching-up path construction and dynamic path selection onindustrial level of China western region based on technology path dynamical the industrial elements and technological catching-up of independent innovation.And then the policy suggestions of catching-up path selection would be provided.

regional economy; western economy; independent innovation; industry level; technology catching up

2015-02-12

李濤（1975-），男，陜西臨潼人，陜西師范大學國際商學院博士研究生，西安財經學院講師，研究方向為創(chuàng)新與經濟增長；李斌（1985-），男，寧夏固原人，陜西師范大學國際商學院博士研究生，研究方向為國民經濟學。

F127.4

A

1672-2817（2015）04-0052-05