資源稟賦與經(jīng)濟門檻

彭歡歡 姚磊

摘要：文章基于資源詛咒的分析框架，運用面板數(shù)據(jù)模型，對我國自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響進行實證檢驗，并試圖找到解除資源詛咒的路徑。研究發(fā)現(xiàn)自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)明顯的地區(qū)差異，中西部地區(qū)面臨資源詛咒，東部地區(qū)幾乎不受資源詛咒影響。同時，文章還測算了解除資源詛咒的經(jīng)濟發(fā)展門檻值，測算結(jié)果表明，增加FDI能有效地緩解資源詛咒，而人力資本投資、R&D和經(jīng)濟發(fā)展水平對資源詛咒的影響不顯著。

關(guān)鍵詞：資源詛咒;FDI;面板數(shù)據(jù)模型（panel data）;門檻效應(yīng)

一、 引言

自然資源本身無所謂好壞，關(guān)鍵是如何利用和管理自然資源，使自然資源成為促進地區(qū)經(jīng)濟的增長的因素。關(guān)于資源詛咒的傳導(dǎo)機制的研究，學者們主要從“荷蘭病”機制、人力資本機制、產(chǎn)業(yè)政策失敗和制度等角度來探討資源詛咒的作用機理。由于我國的具體情況，關(guān)于資源詛咒在我國的作用路徑或機理，進而能找到破除資源詛咒的途徑，縮小東西部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，很值得研究。另外，資源詛咒也從自然資源角度考查了地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異的原因，試圖從自然資源角度來解釋東中西部地區(qū)經(jīng)濟的差異化原因。

封閉是自然資源豐裕現(xiàn)象的結(jié)果，能否成為解除資源詛咒的途徑，值得研究。本文從門檻模型出發(fā)，考查了一系列經(jīng)濟發(fā)展變量對資源詛咒的影響，跨越了經(jīng)濟發(fā)展門檻值的地區(qū)，自然資源就能夠發(fā)揮對經(jīng)濟增長的促進作用。

二、 文獻綜述

“資源詛咒”（Curse of Resources）自奧悌（Auty R.，1993）提出其概念以來，國內(nèi)外的經(jīng)濟學家們對一些發(fā)展中國家豐富的礦產(chǎn)資源反而成為阻礙經(jīng)濟增長的因素這一現(xiàn)象產(chǎn)生了濃厚的興趣。按照Sachs和Warner等人的解釋，所謂“資源詛咒”是指短期內(nèi)擁有資源稟賦的國家或地區(qū)因為資源價格上漲而獲益，但是長期內(nèi)這些國家或地區(qū)的增長狀況往往是陷入停滯，經(jīng)濟中資源性產(chǎn)品占據(jù)主導(dǎo)地位的國家或地區(qū)的增長率反而低于資源貧乏的國家或地區(qū)。

研究自然資源與增長之間關(guān)系的理論范式主要有兩種，分別是“荷蘭病”研究范式和“資源 詛咒”研究范式（郝玉柱等，2014）。楊莉莉等（2014）研究了我國自然資源與經(jīng)濟增長間的關(guān)系，主要研究了我國經(jīng)濟增長過程中對資源型產(chǎn)業(yè)的依賴，而這種依賴并不利于經(jīng)濟增長的可持續(xù)，著重分析了對資源型產(chǎn)業(yè)依賴對經(jīng)濟健康、可持續(xù)增長不利的原因和傳到機制。對資源產(chǎn)業(yè)的依賴通過擠出技術(shù)創(chuàng)新水平和對外開放程度，從而削弱制造業(yè)投入，同時政府因為資源性收入而忽略對自身干預(yù)制度的強化，導(dǎo)致對我國省域經(jīng)濟的長期增長產(chǎn)生抑制效應(yīng)，其中前者效應(yīng)占主導(dǎo)。Papyrakis，E.etc.（2004）首先將這一問題的研究從國別研究轉(zhuǎn)移到一國內(nèi)部地區(qū)間的效應(yīng)。并實證檢驗了自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響。發(fā)現(xiàn)將自然資源豐裕度獨立出來，其對經(jīng)濟增長的作用的是負的，當自然資源因素結(jié)合經(jīng)濟增長的其他影響因素，如如腐敗、投資、開放度和教育時，資源稟賦對經(jīng)濟增長的影響為正。并研究了資源豐裕度對貿(mào)易開放度的影響，得出負相關(guān)的結(jié)論。徐康寧、王劍（2006）檢驗了資源詛咒在我國的存在性。他們的研究表明，資源詛咒在我國顯著存在，并且資源詛咒主要是通過兩種機制制約各省經(jīng)濟增長，分別是資本投入的轉(zhuǎn)移和勞動投入的轉(zhuǎn)移，其中資本投入的轉(zhuǎn)移是主要原因。Jorgen，J.A.和Silje，A.（2008）研究了影響資源詛咒傳導(dǎo)的制度性因素。研究表明，與民主國會制國家相比，民主總統(tǒng)制國家易發(fā)生資源詛咒;與多數(shù)選舉體制下，比例選舉體制下易發(fā)生資源詛咒。換言之，民主程度與資源詛咒發(fā)生呈負相關(guān)，民主程度高的國家不易發(fā)生資源詛咒。邵帥等（2008）通過建立資源型地區(qū)三部門內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，研究自然資源開發(fā)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長之間的市場動態(tài)均衡關(guān)系，研究表明，自然資源開發(fā)的確對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在擠出效應(yīng)。并利用我國西部11個省面板數(shù)據(jù)的回歸分析對這種擠出效應(yīng)進行有效檢驗。張景華（2008）考查了自然資源稟賦、經(jīng)濟增長與創(chuàng)新之間的關(guān)系，發(fā)展了一個內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，即變化的拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型來解釋“資源詛咒”，認為資源收入高的國家或地區(qū)，人們工作動力較弱，從事創(chuàng)新勞動活動的勞動力比例較低，因而阻礙經(jīng)濟長期增長。

本文在借鑒國內(nèi)外研究文獻的基礎(chǔ)上，基于資源詛咒的分析框架，運用面板數(shù)據(jù)模型，對我國自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響進行了檢驗并測算了消除資源詛咒因素的門檻值，試圖找到解除資源詛咒的路徑。與前人的研究相比，本文的創(chuàng)新之處在于將門檻效應(yīng)這一研究變量間非單一方向關(guān)系的研究方法與資源詛咒這一經(jīng)濟學命題有機結(jié)合，有利于得出更可靠的結(jié)論，進而能夠提出更有針對性的政策建議。

三、 實證檢驗

由于我國各地區(qū)在人力資本方面存在較大的不平衡性，自然資源在對我國不同地區(qū)的經(jīng)濟增長的作用也存在較大差異，本文首先對自然資源在我國各地區(qū)經(jīng)濟增長的作用進行實證檢驗。本文構(gòu)造如下彈性模型來評估自然資源對經(jīng)濟增長的影響：

lnpGDPit=C+？琢ln（GDP）it+？茁ln（NR）it+？滋i+？著it（1）

lnpGDPit=C+？琢ln（GDP）it+？茁ln（NR）it+？酌lnZit+？滋i+？著it（2）

其中，pGDp為被解釋變量，用來表示各個地區(qū)的經(jīng)濟增長水平，本文用人均GDP的增長率來表示，等于當年的人均GDP指數(shù)減去上一年人均GDP指數(shù)之差再除以上年人均GDP指數(shù)（上年=100）。GDP表示初始的經(jīng)濟發(fā)展水平，本文以各地區(qū)的當年國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。NR代表自然資源豐裕度，本文用采礦業(yè)固定資產(chǎn)投資占全社會固定資產(chǎn)投資總額的比來表示。Z表示即將加入的影響經(jīng)濟增長的其他控制變量。我國山西、遼寧、湖北、湖南、貴州、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏共10個省對經(jīng)濟增長的作用是顯著的，其他的省份不顯著。其中，自然資源豐裕度在湖北省和貴州省對經(jīng)濟增長有著正向的顯著影響，而在山西、遼寧、湖南、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏存在負向的顯著影響。從檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)明顯的地區(qū)差異，對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多為知識依賴型的東部地區(qū)經(jīng)濟增長的影響不顯著，對中西部地區(qū)的影響顯著，且呈現(xiàn)正負不同方向的影響。

為進一步分析，對全體樣本按照模型（2）進行估計，并根據(jù)一般經(jīng)濟增長理論，分別加入控制變量GDP、HR、FDI和R&D。其中HR表示人力資本投資，本文采用大專及以上學歷人口占總?cè)丝诘谋缺硎荆ê桑?007）。FDI為外商直接投資，采用外商投資企業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入占國有及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入的比表示FDI在某地區(qū)的進入程度（李蕊，2008）。R&D表示研發(fā)投入，為科技與試驗發(fā)展經(jīng)費投入與當年GDP的比。考慮到HR和R&D可能存在共線性問題，因此，估計時要分開回歸，不能同時作為控制變量進行回歸。數(shù)據(jù)來源于教育部歷年教育事業(yè)發(fā)展公報，其他數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。本文采用固定效應(yīng)模型和GLS估計方法，對模型進行估計，估計結(jié)果如表1我國資源詛咒的檢驗結(jié)果所示。

表1回歸結(jié)果表明，除了第六組回歸中，自然資源豐裕度的回歸系數(shù)不顯著為負，在控制住初始經(jīng)濟發(fā)展水平之后，自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的作用均顯著為負，在加入其它控制變量之后，自然資源豐裕度對經(jīng)濟增長的影響仍然顯著為負，雖然在加入FDI后，F(xiàn)DI不顯著為負，自然資源豐裕度的系數(shù)仍然顯著為負。

四、 “門檻效應(yīng)”測量模型

以上結(jié)果表明，資源詛咒在我國確有發(fā)生。關(guān)于資源詛咒的解除路徑，許多學者做了很對研究，從人力資本角度，從制度角度，從開放度角度。有必要在前文研究的基礎(chǔ)上，進一步確定影響資源詛咒的因素，并對能夠解除資源詛咒的“門檻水平”進行測定。

以前面模型為基礎(chǔ)，通過設(shè)計NR與各影響因素的連乘來對能夠解除資源詛咒的因素進行“門檻水平”的測算。具體而言，當考慮能夠解除資源詛咒的因素X時，可將？茁看成X的函數(shù)，為簡單起見，假設(shè)？茁=？姿lnX+？濁，這樣檢驗?zāi)Ｐ妥優(yōu)椋?/p>

lnpGDPit=C+？琢ln（GDP）it+（？姿X+？濁）lnNRit+？滋i+？著it（3）

展開后為：

lnpGDPit=C+？琢ln（GDP）it+？姿ln（Xit）ln（NR）it+？濁lnNRit+？滋i+？著it（4）

五、 研究結(jié)論及啟示

本文基于資源詛咒的分析框架，運用面板數(shù)據(jù)模型，實證研究了我國省域自然資源稟賦對經(jīng)濟增長的影響，并測算了影響資源詛咒發(fā)生的因素的門檻值，研究表明，自然資源稟賦對經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)顯著的地區(qū)差異，中西部地區(qū)面臨資源詛咒，東部地區(qū)幾乎不受資源詛咒影響。測算結(jié)果表明，增加FDI能有效緩解資源詛咒。而人力資本投資、R&D和經(jīng)濟發(fā)展水平對資源詛咒的影響不顯著。資源詛咒主要發(fā)生中西部省份，包括山西、遼寧、湖南、西藏、陜西、甘肅、青海和寧夏。自然資源稟賦度對東部地區(qū)經(jīng)濟增長的影響并不顯著，更談不上發(fā)生詛咒。從中可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)易發(fā)生資源詛咒，資源詛咒存在“門檻效應(yīng)”。在已有研究文獻的基礎(chǔ)上，本文選擇了人力資本投資、研發(fā)投入、外商直接投資和經(jīng)濟發(fā)展水平四個方面的因素，對影響資源詛因素的門檻值進行了測算和實證檢驗。結(jié)果表明，自然資源豐裕度在與FDI想結(jié)合時，能對經(jīng)濟增產(chǎn)生正面影響，換句話說，F(xiàn)DI能有效消除資源詛咒，而人力資本投資、研發(fā)投入和經(jīng)濟發(fā)展水平對資源詛咒的影響不顯著。

目前在我國經(jīng)濟發(fā)展較快的地區(qū)，對自然資源的以來較小，已經(jīng)逃脫了資源詛咒。而對于中西部地區(qū)仍然遭受著資源詛咒問題。針對以上實證分析結(jié)果，提出以下破解思路。

我國東中西部地區(qū)對外開放程度存在明顯差異。與中西部地區(qū)相比，東部地區(qū)由于地理優(yōu)勢和政策傾斜等原因，對外貿(mào)易開放程度最高，而中西部地區(qū)對外貿(mào)易開放程度緩慢。實證分析結(jié)果表明，貿(mào)易開放度能夠有效解除資源詛咒的形式促進經(jīng)濟增長。為實現(xiàn)中西部地區(qū)獲得和東部地區(qū)同樣的貿(mào)易開放條件，應(yīng)當對中西部地區(qū)的貿(mào)易開放給予更大的政策傾斜和政策鼓勵，積極鼓勵中西部地區(qū)中小民營企業(yè)參與對外貿(mào)易，強化對中西部地區(qū)企業(yè)出口農(nóng)副產(chǎn)品、能源和原材料等初級產(chǎn)品流通的價格補貼和出口退稅政策。從資源詛咒角度來看，自然資源部門通過引進外資，尋求戰(zhàn)略合作伙伴，吸收先進的管理理念和開采技術(shù)。政府要努力整合自然資源部門，自然資源開采權(quán)的壟斷和經(jīng)營權(quán)的分離，必須加強監(jiān)管和完善兩權(quán)制衡機制。防止自然資源福利的外流，將自然資源福利留在當?shù)兀龠M當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。鼓勵發(fā)揮在初級產(chǎn)品出口上的比較優(yōu)勢的效果是靜態(tài)的和短期的，長期必須推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，增加高附加值產(chǎn)業(yè)的比重。

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基金項目：國家統(tǒng)計局項目“閾值分位數(shù)自回歸模型：估計、檢驗與應(yīng)用”（項目號：2013LY044）。

作者簡介：彭歡歡（1985-），女，漢族，江蘇省連云港市人，中央財經(jīng)大學金融學院博士生，研究方向為國際金融、開放宏觀;姚磊（1982-），女，漢族，安徽省廬江市人，中央財經(jīng)大學金融學院博士生，安徽阜陽師范學院講師，研究方向為金融學。

收稿日期：2014-11-21。