基于DEA方法的甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入效率研究

劉曉榮

內(nèi)容提要：分析了甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況，基于DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）的VRS模型，對(duì)2011年甘肅省各地區(qū)工且企業(yè)R&D投入效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)和聚類，找出各地區(qū)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的差異，提出優(yōu)化方向，并進(jìn)一步分析了影響甘肅省工業(yè)j業(yè)R&D投入效率的因素，提出提高甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入的建議。

關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)R&D：DEA方法；甘肅省

中圖分類號(hào)：F400 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-4161（2015）01-0080-04

D01：10.13483/j.cnki.kfyj.2015.01.019

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，企業(yè)研發(fā)投入是促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要條件之一。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織2002年在對(duì)16個(gè)成員國(guó)的研究中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)研發(fā)支出每增加1%可以帶動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)0.13%。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位已成為全社會(huì)的共識(shí)。作為衡量創(chuàng)新的重要標(biāo)志之--R&D（研究與試驗(yàn)發(fā)展），如何以最佳的投入達(dá)到最優(yōu)的產(chǎn)出，最大限度發(fā)揮企業(yè)的R&D資源效能，成為區(qū)域創(chuàng)新體系研究關(guān)注的熱點(diǎn)。本文基于多投入、多產(chǎn)出視角.運(yùn)用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）方法，對(duì)甘肅省各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)R&D投入效率進(jìn)行分析，找出各地區(qū)創(chuàng)新效率的差異，并通過(guò)投影分析為各地區(qū)改進(jìn)創(chuàng)新的不足提供依據(jù)。

一、甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出情況

（一）甘肅省工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入

1.R&D經(jīng)費(fèi)支出

2011年，甘肅省R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出48.5億元，其中工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出合計(jì)25.79億元，占53.18%。從工業(yè)企業(yè)內(nèi)部R&D經(jīng)費(fèi)支出分布來(lái)看，大型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出合計(jì)20.08億元，占77.85%；中小微企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出合計(jì)5.71億元，占22.15%。工業(yè)企業(yè)有R&D活動(dòng)機(jī)構(gòu)138個(gè)，其中大型企業(yè)有33個(gè)，占23.91%；中小微企業(yè)有105個(gè)，占76.09%。

2.R&D人員

2011年，甘肅省R&D人員31819人，其中工業(yè)企業(yè)R&D人員13832人，占43.47%。在全部工業(yè)企業(yè)中，大型企業(yè)有R&D人員9405人，占67.99%；中小微企業(yè)R&D人員4427人，占32.01%。按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算，大型企業(yè)人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)6542.1人年，中小微企業(yè)人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)2765.4人年。

（二）甘肅省工業(yè)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出

2011年，甘肅省有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)承擔(dān)科研項(xiàng)目為1280項(xiàng)，其中大型企業(yè)869項(xiàng)，占67.89%；中小微企業(yè)411項(xiàng)，占32.11%。新產(chǎn)品銷售收入達(dá)502.69億元，其中大型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入468.76億元，占93.25%；中小微企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入33.93億元。申請(qǐng)專利1053件，占甘肅省專利申請(qǐng)量的52.81%，其中大型企業(yè)有616件，占甘肅省專利申請(qǐng)量的30.89%；中小微型企業(yè)有437件，占21.92%。有效發(fā)明專利493件，比上年增長(zhǎng)22.64%，其中大型企業(yè)293件，占59.43%；中型企業(yè)130件，占26.37%；小型企業(yè)70件，占14.20%。發(fā)表科技論文l410篇，其中大型企業(yè)有1128篇，占80010；中型企業(yè)167篇，占11.84%；小型企業(yè)108篇，占7.66%；微型企業(yè)7篇，占0.5%。擁有注冊(cè)商標(biāo)421件，形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)82項(xiàng)。

二、甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入效率評(píng)價(jià)的DEA模型與實(shí)證分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，簡(jiǎn)稱DEA）是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家查恩斯和庫(kù)伯教授首先提出的，是從多投入、多產(chǎn)出角度對(duì)不同對(duì)象的投入效率進(jìn)行測(cè)量的典型方法。該方法的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)在于無(wú)須確定投入與產(chǎn)出之間的生產(chǎn)函數(shù)，無(wú)須對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，無(wú)須主觀賦權(quán)，因而更為客觀，具有“黑箱子”的特點(diǎn)。因此，DEA方法成為國(guó)際主流效率評(píng)價(jià)模型，廣泛地運(yùn)用于各行各業(yè)的決策單元效率研究。DEA的分析模型分為兩種：規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)下的CRS模型和規(guī)模報(bào)酬可變假設(shè)下VRS模型。在實(shí)際的運(yùn)用中，兩種模型的差異在于當(dāng)樣本中被評(píng)價(jià)對(duì)象的規(guī)模相差很大時(shí)，采用VRS模型計(jì)算的結(jié)果更為準(zhǔn)確，并且可以分別計(jì)算出純技術(shù)效率和規(guī)模效率。本文針對(duì)甘肅省14個(gè)市州的工業(yè)企業(yè)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，由于各市州發(fā)展水平存在較大差異，工業(yè)企業(yè)R&D投入的規(guī)模和產(chǎn)出的水平也相應(yīng)分異很大，所以選擇投入角度多階段VRS模型進(jìn)行分析。

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

本文從指標(biāo)的科學(xué)性、可獲得性原則出發(fā)，在綜合參考了國(guó)內(nèi)外關(guān)于R&D活動(dòng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合甘肅實(shí)際資料，選取R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出2項(xiàng)指標(biāo)作為R&D投入指標(biāo)，選取新產(chǎn)品銷售收入、擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、發(fā)表科技論文數(shù)、國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)5項(xiàng)指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)。

（二）相關(guān)性檢驗(yàn)

為了證明評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的合理性，需將選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)，一般認(rèn)為相關(guān)系數(shù)0.3以下為弱相關(guān)，0.3～0.7之間為中相關(guān)，0.7～1.0為強(qiáng)相關(guān)，由此判斷投入指標(biāo)與產(chǎn)出指標(biāo)的合理性。將甘肅省14個(gè)市州的指標(biāo)數(shù)據(jù)分別進(jìn)行計(jì)算，2項(xiàng)投入指標(biāo)與5項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)在0.525-0.938之間，相關(guān)性較高，從而驗(yàn)證了選取的投入產(chǎn)出指標(biāo)關(guān)系密切，可用以研究甘肅工業(yè)企業(yè)R&D投入效率。

（三）結(jié)果分析

根據(jù)甘肅科技統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)資料，運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)2011年甘肅省14個(gè)市州工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析計(jì)算，得到甘肅省各地區(qū)R&D投入綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模收益情況（見表1）。

1.綜合效率分析

綜合效率衡量在一定的技術(shù)水平下，壓縮投入使用量而獲得相同產(chǎn)出的能力。甘肅省14個(gè)市州工業(yè)企業(yè)R&D投入綜合效率平均值為0.733，蘭州、嘉峪關(guān)、金昌、天水、慶陽(yáng)、隴南的綜合效率為1，同時(shí)這6個(gè)地區(qū)的規(guī)模收益不變，表明這6個(gè)地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D投入從技術(shù)和資源上都達(dá)到了配置最優(yōu)。從其他8個(gè)地區(qū)的綜合效率來(lái)看，武威為0.912，酒泉為0.810，張掖為0.685，定西為0.630，平?jīng)鰹?.370，白銀為0.324，甘南為0.281，臨夏為0.247，綜合效率值均小于1，反映了這些市州工業(yè)企業(yè)R&D投入處于DEA無(wú)效狀態(tài)，即無(wú)論是從技術(shù)方面，還是資源配置方面，都沒有達(dá)到很好的組合和配置，技術(shù)和資源要素對(duì)R&D的投入效率貢獻(xiàn)尚未很好發(fā)揮。

為了更直觀地反映各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出的效率層次，本文根據(jù)各地區(qū)的綜合效率值，運(yùn)用SPSS19.O軟件，根據(jù)各地區(qū)的綜合效率系統(tǒng)聚類，將14個(gè)地區(qū)分為三大類：第一類為蘭州、金昌、天水、嘉峪關(guān)、慶陽(yáng)、白銀、武威。這一類地區(qū)的工業(yè)企業(yè)R&D投入無(wú)論是從技術(shù)水平層面，還是資源配置層面，產(chǎn)出效率都相對(duì)較高，規(guī)模收益最優(yōu)，屬綜合效率高等層次。第二類為酒泉、張掖、定西。這類地區(qū)的規(guī)模效率較高，但技術(shù)效率不如第一類，屬綜合效率中等層次。第三類為平?jīng)?、臨夏、甘南、隴南4個(gè)地區(qū)。這些地區(qū)的規(guī)模效率偏低，純技術(shù)效率也普遍不高，屬綜合效率低等層次。

2.純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率與資源配置因素?zé)o關(guān)，而完全是由技術(shù)因素導(dǎo)致的效率水平。甘肅省14個(gè)市州純技術(shù)效率的平均值為0.856，說(shuō)明大部分地區(qū)的工業(yè)企業(yè)純技術(shù)效率較高。純技術(shù)效率為1的地區(qū)有9個(gè)，分別是蘭州、嘉峪關(guān)、金昌、天水、慶陽(yáng)、隴南、武威、酒泉、甘南，占到甘肅省的60%以上，基本上分布在工業(yè)發(fā)展較好，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的地區(qū)，特別是科技創(chuàng)新能力較強(qiáng)的蘭州、嘉峪關(guān)、金昌、天水。純技術(shù)效率在0.8～l之間的地區(qū)沒有，純技術(shù)效率在0.5～0.8之間的地區(qū)有4個(gè)，分別為白銀、張掖、定西、臨夏，平?jīng)龅募兗夹g(shù)效率水平低于0.5.反映出甘肅工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平地區(qū)間差異較大，工業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)人才密集的區(qū)域強(qiáng)化了R&D的“虹吸效應(yīng)”，而工業(yè)基礎(chǔ)本來(lái)薄弱又難以吸引高技術(shù)人才的地區(qū)，R&D投入產(chǎn)出效率就更低。

3.規(guī)模效率及規(guī)模有效性分析

規(guī)模效率衡量的是隨著投入的增加，規(guī)模收益是否會(huì)同比例增加。甘肅省各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D投入規(guī)模效率的平均值為0.843，規(guī)模有效的地區(qū)占42.86%，低于技術(shù)有效的占比為64.29%，，說(shuō)明甘肅工業(yè)企業(yè)注重技術(shù)創(chuàng)新，但整體上尚未形成規(guī)模優(yōu)勢(shì)。蘭州、嘉峪關(guān)、金昌、天水、慶陽(yáng)、隴南6地區(qū)規(guī)模效率值為l，達(dá)到了規(guī)模最優(yōu)，而臨夏、白銀、甘南規(guī)模效率較低，分別為0.487，0.469，0.281。武威、臨夏、甘南處于規(guī)模效益遞增階段，說(shuō)明這3個(gè)地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D投入相對(duì)不足。定西、平?jīng)?、張掖、酒泉、白銀5個(gè)非規(guī)模有效的地區(qū)規(guī)模效益均遞減，說(shuō)明工業(yè)企業(yè)R&D產(chǎn)出效率低。結(jié)合各市州投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，隴南、慶陽(yáng)R&D投入不是很大，結(jié)果為DEA有效，說(shuō)明產(chǎn)出比例適當(dāng)；而投入較大的白銀、酒泉、平?jīng)鰠s為非DEA有效，探其原因，白銀是老工業(yè)城市，平?jīng)龅拿弘姰a(chǎn)業(yè)強(qiáng)勢(shì)，酒泉的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，這3個(gè)地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)，工業(yè)企業(yè)R&D投入較大，產(chǎn)出也較大，但與其投入量相比，產(chǎn)出的比例仍然不協(xié)調(diào)，在DEA標(biāo)準(zhǔn)下為非有效。

4.DEA投影分析

投影分析是通過(guò)將一個(gè)非DEA有效地區(qū)的效率在生產(chǎn)前沿面上進(jìn)行“投影”，從而測(cè)算該地區(qū)與相應(yīng)的有效DEA的“差距”，據(jù)以調(diào)整非DEA有效地區(qū)的投入冗余和產(chǎn)出不足，從而使其達(dá)到DEA有效。依據(jù)DEA的投影結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)各地區(qū)工業(yè)企業(yè)R&D投入效率低的原因及改進(jìn)的路徑。投入冗余額表示非DEA有效地區(qū)相對(duì)于DEA有效地區(qū)需要減少的投入量；產(chǎn)出不足額表示非DEA有效地區(qū)相對(duì)于DEA有效的地區(qū)還能增加的產(chǎn)出量。因其明確了非DEA有效的原因并測(cè)算了實(shí)現(xiàn)DEA有效的量度，從而指向了財(cái)力資源和人力資源的最佳配比和最優(yōu)效率，客觀上對(duì)決策單元很有參考價(jià)值。

從投入角度分析（相對(duì)于DEA有效地區(qū)），白銀、張掖、酒泉、平?jīng)?、甘南R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出都有冗余，投入結(jié)構(gòu)不合理，特別是R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這一投入指標(biāo)，平?jīng)?、白銀明顯投入過(guò)剩，投入的資金和人力資源都沒有發(fā)揮效能，造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。從產(chǎn)出角度分析（相對(duì)于DEA有效地區(qū)），張掖、平?jīng)?、甘南新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出嚴(yán)重不足；白銀、平?jīng)?、甘南注?cè)商標(biāo)數(shù)略顯不足；張掖、甘南發(fā)表科技論文產(chǎn)出略顯不足；白銀、平?jīng)觥⒕迫獓?guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)產(chǎn)出略顯不足；定西有效發(fā)明專利明顯不足。

總體上看，相對(duì)于DEA有效地區(qū)，投入冗余地區(qū)和產(chǎn)出不足地區(qū)R&D投入產(chǎn)出效率不高，或可更深層次反映出創(chuàng)新人才層次不高，科研項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)結(jié)合不緊密，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，柔性引進(jìn)高層次人才，努力提高技術(shù)創(chuàng)新效率，更加注重創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化（新產(chǎn)品銷售）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、標(biāo)準(zhǔn)）運(yùn)用，培育企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

三、影響甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入效率的因素分析

（一）企業(yè)R&D投入動(dòng)力機(jī)制不完善

2011年，甘肅省企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比）為0.53%，低于全國(guó)平均水平（0.93%）及西部平均水平（0.66%）。從各地區(qū)看，該比重超過(guò)甘肅省平均水平的有4個(gè)，分別為天水（1.72%）、嘉峪關(guān)（0.88%）、酒泉（0.59%）和白銀（0.56%）；該比重不到0.1%的地區(qū)為甘南（0.04%）和武威（0.02%）。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，在一個(gè)地區(qū)，R&D經(jīng)費(fèi)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重低于3%的企業(yè)是難以長(zhǎng)期生存的，跨國(guó)公司特別是高技術(shù)領(lǐng)域的跨國(guó)公司R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重一般都超過(guò)5%，有的高達(dá)15%～20%：在欠發(fā)達(dá)的甘肅省，政府資金比例增幅有限，不能充分引導(dǎo)企業(yè)資金的介入。在考慮科技投入時(shí)，企業(yè)會(huì)根據(jù)政府的科技投入比例設(shè)定自己短期內(nèi)的研發(fā)計(jì)劃，政府增加R&D經(jīng)費(fèi)投入將會(huì)使得企業(yè)也以相應(yīng)的比例提高科研投入，而甘肅的財(cái)政科技投入非常有限，拉動(dòng)力不足。同時(shí)，科技貸款、科技保險(xiǎn)等科技金融政策機(jī)制尚不完善，企業(yè)融資渠道狹窄，資金籌集難引發(fā)的資金短缺成為影響企業(yè)開展R&D活動(dòng)的現(xiàn)實(shí)障礙，同時(shí)，資金籌集渠道不多、籌資成本過(guò)高也使部分企業(yè)出現(xiàn)了流動(dòng)資金短缺的狀況，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性資金存在困難時(shí)，自然會(huì)影響R&D經(jīng)費(fèi)的投入。

（二）中小企業(yè)科技創(chuàng)新薄弱

甘肅省工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出巾95%集中在大型工業(yè)企業(yè)，中小型工業(yè)企業(yè)所占比例偏低，2011年研發(fā)活動(dòng)投入人員中小型企業(yè)研發(fā)活動(dòng)人員僅占7.5%，企業(yè)研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量分布在中小型工業(yè)企業(yè)的比重也僅占8.9%，在很大程度上影響了中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。甘肅省中小企業(yè)發(fā)展水平相對(duì)落后，省級(jí)財(cái)政在中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)中支持小型工業(yè)企業(yè)的比例偏小，對(duì)其應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，更新技術(shù)設(shè)備方而缺乏有力支持，難以促進(jìn)其創(chuàng)新發(fā)展。中小企業(yè)研發(fā)力量薄弱，特別是缺乏具有市場(chǎng)眼光的技術(shù)骨干，在一定程度上阻礙了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成果中技術(shù)含量較低。

（三）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在地區(qū)空白且發(fā)展不均衡

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指用當(dāng)代尖端技術(shù)（主要指信息技術(shù)、生物工程和新材料等領(lǐng)域）生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)群，是一個(gè)研究開發(fā)投入高、研究開發(fā)人員比重大的產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新能力強(qiáng)。2010年，甘肅省統(tǒng)計(jì)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，慶陽(yáng)、臨夏、嘉峪關(guān)和甘南4個(gè)市州均無(wú)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，僅天水、蘭州有高技術(shù)產(chǎn)品的出口，出口額占甘肅省商品出口額的比重僅為2.7%。甘肅省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)所占份額非常少。

（四）創(chuàng)新人才分布不均，特別缺乏高層次研發(fā)人員

2011年，甘肅省R&D人員數(shù)占全國(guó)總量的1%。在甘肅省各市州中，蘭州市的R&D人員數(shù)最多，為1.87萬(wàn)人，占甘肅省總量的一半；其中有7個(gè)市州的R&D人員數(shù)不足千人，定西、臨夏、隴南和甘南的人數(shù)不足200人。從各市州萬(wàn)人R&D人員（全時(shí)當(dāng)最）看，2011年超過(guò)甘肅省平均水平的地區(qū)只有4個(gè)，且市州R&D人員投入強(qiáng)度存在嚴(yán)重的兩極分化，嘉峪關(guān)為69.99人年，而臨夏僅為0.25人年。近年來(lái)，高層次人才“孔雀東南飛”、“鳳凰棲高枝”的現(xiàn)象愈演愈烈，流失的人才層次高、關(guān)鍵技術(shù)崗位多，這些人才的流失帶走了技術(shù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)資源。存量人才結(jié)構(gòu)嚴(yán)重不合理，甘肅省從事教學(xué)和衛(wèi)生等社會(huì)公益性的技術(shù)人員占到了2/3以上，從事技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的人才緊缺，尤其缺少技術(shù)開發(fā)的高層次領(lǐng)軍人才?；A(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究人才多，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新人才少；企業(yè)（特別是民營(yíng)科技企業(yè)）、縣區(qū)科技人才偏少，邊遠(yuǎn)山區(qū)和貧困地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)人才匱乏。

四、提高甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D投入的建議

（一）引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入

加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善R&D活動(dòng)激勵(lì)機(jī)制。一是完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，將經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)同企業(yè)未來(lái)收益和發(fā)展空間聯(lián)系起來(lái)，鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者大膽進(jìn)行R&D活動(dòng)；二是完善稅收優(yōu)惠政策，設(shè)置行業(yè)專項(xiàng)基金，為R&D活動(dòng)提供資金支持；三是針對(duì)重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)項(xiàng)目提供稅收返還和稅率優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)開展R&D活動(dòng)；四是企業(yè)主管部門和科技管理部門協(xié)同努力，建立穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制以擴(kuò)大R&D經(jīng)費(fèi)投入總量。每年確保甘肅省有R&D活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)數(shù)量有5%～10%的增長(zhǎng)，確保工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量有1%～3%的增長(zhǎng)，確保有1～2家研發(fā)企業(yè)機(jī)構(gòu)升級(jí)。

（二）推進(jìn)基層財(cái)政科技投入力度

按照《甘肅省市（州）科技進(jìn)步和創(chuàng)新工作考核辦法》的要求，有效建立和實(shí)施市州黨政領(lǐng)導(dǎo)科技進(jìn)步目標(biāo)責(zé)任制，提升市州研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比例、財(cái)政科技投入占財(cái)政支出的比重等指標(biāo)，確保市州財(cái)政科技投入增長(zhǎng)幅度達(dá)到法定增長(zhǎng)要求并明顯高于經(jīng)常性財(cái)政收入增幅。推進(jìn)市縣科技進(jìn)步考核工作，重點(diǎn)推進(jìn)基層科技創(chuàng)新發(fā)展活力，通過(guò)組織實(shí)施富民強(qiáng)縣項(xiàng)目以及開展重大科技成果轉(zhuǎn)化工程等活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基層科技工作的指導(dǎo)和支持，爭(zhēng)取更多的市縣通過(guò)國(guó)家科技進(jìn)步考核。

（三）建立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制

積極創(chuàng)造條件建立科技投入風(fēng)險(xiǎn)基金，加快科技與金融的有效結(jié)合，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新金融服務(wù)和產(chǎn)品，積極探索形式多樣的科技金融合作模式。推動(dòng)科技保險(xiǎn)、科技企業(yè)集合債券試點(diǎn)，引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，培育發(fā)展一批科技創(chuàng)新型上市公司。積極支持一批高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，扶持省級(jí)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)展。建立財(cái)政資金政府采購(gòu)自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度，允許和鼓勵(lì)以定制的方式，首購(gòu)首用在甘肅省內(nèi)研發(fā)生產(chǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)品，建立首購(gòu)首用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)首購(gòu)首用單位給予適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)資助。

（四）大力實(shí)施人才引進(jìn)戰(zhàn)略

把招商引資和招才引智緊密結(jié)合起來(lái)，完善政府服務(wù)，突出市場(chǎng)機(jī)制，建立和完善以政府激勵(lì)為導(dǎo)向、企業(yè)和社會(huì)激勵(lì)為主的激勵(lì)機(jī)制。落實(shí)甘肅省委、省政府相關(guān)政策措施，制定企業(yè)經(jīng)營(yíng)者按管理要素，科技人員按科技要素參與分配的具體辦法。鼓勵(lì)企業(yè)采取股權(quán)激勵(lì)、期權(quán)分配、技術(shù)入股等形式，獎(jiǎng)勵(lì)做出突出貢獻(xiàn)的科技人員和經(jīng)營(yíng)管理人員。以重大項(xiàng)目和創(chuàng)新平臺(tái)為支撐，創(chuàng)造優(yōu)良的生活待遇、基礎(chǔ)教育、醫(yī)療服務(wù)、科研條件，吸引創(chuàng)新型企業(yè)、創(chuàng)新型人才（團(tuán)隊(duì)）、研發(fā)與教育機(jī)構(gòu)，探索人才、智力、項(xiàng)目相結(jié)合的柔性引進(jìn)制度和遠(yuǎn)程工作機(jī)制。健全科技人才流動(dòng)機(jī)制，建立人才流動(dòng)綠色通道，鼓勵(lì)科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)創(chuàng)新人才雙向流動(dòng)和兼職兼薪，鼓勵(lì)在甘肅的高校、科研院所和國(guó)有事業(yè)、企業(yè)單位科技人員離崗創(chuàng)業(yè)。