淺議在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式

董宇華

摘 要：文章采取規(guī)范研究視角，對(duì)在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進(jìn)行了分析論證，旨在構(gòu)筑適宜科研單位發(fā)展的規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化內(nèi)控管理體系。

關(guān)鍵詞：科研單位 內(nèi)控管理 PDCA管理模式

中圖分類號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2015）11-065-01

科研單位內(nèi)控管理水平不僅關(guān)系到科研的效率和成效，也關(guān)系到國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略及科教興國(guó)戰(zhàn)略等國(guó)家戰(zhàn)略有效實(shí)施，是科研單位管理核心內(nèi)容。本文采取規(guī)范研究視角，對(duì)在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式必要性及具體措施進(jìn)行了分析論證，旨在構(gòu)筑適宜科研單位發(fā)展的規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化內(nèi)控管理體系。

一、引入必要性分析

PDCA（計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理）管理模式是通過制定計(jì)劃、組織實(shí)施、檢查結(jié)果和問題處理的閉環(huán)管理模式。該管理模式目前被廣泛使用，如日本政府在研究開發(fā)體系的效率、效果的評(píng)價(jià)中，采用PDCA管理模式，將本階段評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于下一階段的政策制定。

我國(guó)科研管理體制行政化特點(diǎn)明顯，科研單位的科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)等管理不規(guī)范問題時(shí)有發(fā)生，尤其是在科研單位內(nèi)控管理中，對(duì)效率及效果的評(píng)價(jià)不嚴(yán)格、不規(guī)范，缺乏有效的績(jī)效評(píng)價(jià)及管理體系，對(duì)科研成果的最終實(shí)現(xiàn)的效果疏于有效評(píng)價(jià)及監(jiān)督，造成為科研而科研，甚至有的是為套取科研經(jīng)費(fèi)而科研，這些問題的解決首要的是制定科學(xué)的、符合客觀實(shí)際的行之有效的制度體系，尤其是科研單位的內(nèi)控管理體系。PDCA管理模式，以效率和效果為中心，實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃到結(jié)果實(shí)效的閉環(huán)動(dòng)態(tài)管理，以強(qiáng)化最終的客觀績(jī)效為最終評(píng)價(jià)結(jié)果，能夠很好地解決科研單位內(nèi)控管理中的現(xiàn)實(shí)問題，是提升科研單位內(nèi)控管理有效的制度安排，具體體現(xiàn)在：

一是有利于構(gòu)筑管理制度體系。PDCA管理模式包括制定計(jì)劃、組織執(zhí)行、檢查結(jié)果、問題處理四個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)用在科研單位內(nèi)控管理，將科研單位的各項(xiàng)管理制度按照科研項(xiàng)目的工作流程貫穿起來，有利于構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化的科研單位的內(nèi)控管理的制度體系，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的計(jì)劃、執(zhí)行、檢查及處理的全方位的管理體系。

二是有利于實(shí)施動(dòng)態(tài)管理模式。PDCA管理模式應(yīng)用在科研單位的內(nèi)控管理，可以在不同層面實(shí)現(xiàn)計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理的PDCA管理閉環(huán)，例如在科研單位的整體層面、在科研單位的一個(gè)研究所層面，在具體一個(gè)科研項(xiàng)目層面，或者在一個(gè)大型科研項(xiàng)目的一個(gè)環(huán)節(jié)、一個(gè)階段都可以實(shí)施PDCA管理，實(shí)現(xiàn)科研單位內(nèi)控的動(dòng)態(tài)化管理及循環(huán)管理。

三是有利于強(qiáng)化科研績(jī)效管理。PDCA管理模式的核心思想注重發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，注重對(duì)效率及效果的客觀及時(shí)評(píng)價(jià)，并及時(shí)將評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用在政策制定等管理的重要方面。在科研單位內(nèi)控管理中引入PDCA管理模式，有利于對(duì)科研的效率及效果，尤其是對(duì)取得科研成果的實(shí)效進(jìn)行追蹤評(píng)價(jià)，有效地完善了科研單位績(jī)效內(nèi)控管理制度體系，促進(jìn)科研績(jī)效提升。

二、引入實(shí)施操作建議

針對(duì)我國(guó)科研單位內(nèi)控管理實(shí)際，以及各國(guó)將PDCA管理模式引入到科研管理的經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)科研單位引入PDCA管理模式在實(shí)施操作中建議如下：

一是用PDCA理念及思想改善科研單位內(nèi)控管理的制度及流程。用PDCA管理模式對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控管理制度、流程、績(jī)效評(píng)價(jià)的管理要素、管理內(nèi)容進(jìn)行評(píng)估分析及檢查，提出完善修改的具體方案措施。依靠PDCA管理模式的思想及理念，對(duì)科研單位整體的內(nèi)控管理制度流程進(jìn)行重新評(píng)估及設(shè)計(jì)，構(gòu)筑適宜我國(guó)科研單位內(nèi)控管理的制度及流程體系，讓PDCA管理思想滲透到內(nèi)控管理的各個(gè)流程及各個(gè)環(huán)節(jié)。

二是在科研單位不同層面構(gòu)筑PDCA內(nèi)控管理體系。不僅在我國(guó)科研單位內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié)，而要在科研單位內(nèi)控管理的不同層面實(shí)施PDCA管理，形成動(dòng)態(tài)化、管理閉環(huán)的內(nèi)控管理。在科研項(xiàng)目的具體目標(biāo)設(shè)定、中長(zhǎng)期目標(biāo)設(shè)定，引入PDCA管理模式。從科研成果角度引入PDCA管理模式：主要內(nèi)容在科研項(xiàng)目開始前進(jìn)行事前評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容是對(duì)研究目標(biāo)及其采取的方法措施進(jìn)行評(píng)價(jià);結(jié)果評(píng)價(jià)主要內(nèi)容是對(duì)研究成果進(jìn)行全面評(píng)價(jià);追蹤評(píng)價(jià)主要是研究成果取得的主要實(shí)效評(píng)價(jià)。從研究實(shí)施角度的PDCA管理：各項(xiàng)工作的程序化，總項(xiàng)目、子項(xiàng)目等目標(biāo)及流程的設(shè)定，以及相互關(guān)系的明確，以及對(duì)這些的相應(yīng)評(píng)價(jià)。

本文論述了在科研單位內(nèi)控管理中，嘗試引入PDCA管理模式，不僅有利于提高科研單位的內(nèi)控管理水平，更有助于科研效率及效果的提升。同時(shí)，我國(guó)科研單位引入PDCA管理模式，將會(huì)有助于科教興國(guó)戰(zhàn)略的有效實(shí)施。

（作者單位：中國(guó)石油集團(tuán)鉆井工程技術(shù)研究院 北京 102206）（責(zé)編：賈偉）