中國工業(yè)企業(yè)出口行為實(shí)證研究

阮文婧 邊春鵬

摘要：在放寬工資水平、要素稟賦變化、貿(mào)易成本等關(guān)鍵假設(shè)后，對688 447條中國企業(yè)的生產(chǎn)率水平進(jìn)行了測算，結(jié)果表明我國出口企業(yè)生產(chǎn)率高于非出口企業(yè)；在相同要素稟賦和市場競爭環(huán)境下，外資企業(yè)生產(chǎn)率水平高于我國私營企業(yè)，而國企性質(zhì)的企業(yè)在壟斷地位、要素占有、市場準(zhǔn)入等優(yōu)勢下，國企類企業(yè)生產(chǎn)率高于外資類及私營企業(yè)。最后對我國各類企業(yè)如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出了建議。

關(guān)鍵詞：新—新貿(mào)易理論；要素稟賦；出口選擇

一、 引言

近年來，伴隨著企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的能力不斷增強(qiáng)，世界各國充分利用自身要素稟賦參與國際生產(chǎn)。中國企業(yè)利用自身的差異化優(yōu)勢在國際分工體系中占據(jù)了一席之地，但中國企業(yè)大量從事勞動(dòng)力密集型、資源密集型等低端產(chǎn)業(yè)的弊端在2012年后逐漸顯現(xiàn)，中國企業(yè)在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國際產(chǎn)業(yè)分工重構(gòu)的浪潮中應(yīng)作出何種選擇成為企業(yè)家、政治家、學(xué)者們關(guān)注的重要問題。因此，在中國當(dāng)前面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和擁有的要素稟賦條件下，從新—新貿(mào)易理論和實(shí)證的角度分析中國企業(yè)的出口行為選擇，以探尋我國企業(yè)的創(chuàng)新型可持續(xù)發(fā)展路徑。

企業(yè)生產(chǎn)組織形式不斷豐富，企業(yè)出口和跨國生產(chǎn)的模式選擇問題成為了國際貿(mào)易理論研究的重要方面，貿(mào)易理論也逐漸向微觀化發(fā)展。許多國內(nèi)學(xué)者嘗試對中國的異質(zhì)性企業(yè)出口選擇問題進(jìn)行實(shí)證分析（李春頂，2009、2010；戴覓等，2014；范劍勇，2013），以驗(yàn)證新—新貿(mào)易理論對中國問題的適用性，然而得到的結(jié)論頗具爭議，“生產(chǎn)率悖論”、“生產(chǎn)率之謎”一時(shí)間成為學(xué)者們討論的熱點(diǎn)，眾學(xué)者將新—新貿(mào)易理論的結(jié)論與中國企業(yè)的實(shí)際狀況比較后得出的結(jié)論給許多研究者造成了困惑，究竟新—新貿(mào)易理論適不適合于解釋中國等發(fā)展中國家的企業(yè)出口選擇問題？什么條件下我國企業(yè)才能真正擁有“走出去”的積極性和主動(dòng)性？圍繞這些問題，本文以中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中包含的企業(yè)實(shí)際選擇和數(shù)據(jù)為研究對象，計(jì)算不同生產(chǎn)率的國營、外資、港澳臺(tái)資、私營等類型企業(yè)的出口選擇行為是否符合理論和市場需求，并針對中國各類企業(yè)提出適合發(fā)展的方向。

二、 中國企業(yè)出口行為選擇模型框架設(shè)置

中國實(shí)際面臨的條件約束并不符合經(jīng)典的新—新貿(mào)易理論模型，在放寬理論模型的假設(shè)條件后提出以下出口選擇假說：

假說1：隨著中國開放程度的深入和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的完善，關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘減少，貿(mào)易成本降低，中國企業(yè)選擇出口商品進(jìn)入國際市場的可能性越高，選擇國內(nèi)市場銷售的可能性越低。

假說2：隨著我國企業(yè)生產(chǎn)率的整體提升到一定程度時(shí)，我國企業(yè)可以向發(fā)達(dá)國家投資或者向勞動(dòng)力成本更低的發(fā)展中國家進(jìn)行投資，并在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)后銷售，由于勞動(dòng)力成本在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)會(huì)低于發(fā)達(dá)國家，因此更傾向于在本國生產(chǎn)再出口國際市場，而非在發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)再出口國際市場。

假說3：隨著我國“人口紅利”逐漸消失，勞動(dòng)力成本升高，中國的勞動(dòng)力成本升高到一定程度時(shí)，中國企業(yè)選擇到勞動(dòng)力成本更低的國家生產(chǎn)再出口國際市場的可能性越大。

三、 中國工業(yè)企業(yè)出口行為選擇實(shí)證分析

本文使用了與李春頂（2010）、Dan Lu（2010）、戴覓（2011）、Julan等（2012）范劍勇（2013）等學(xué)者在研究中國企業(yè)生產(chǎn)率及其市場選擇模式方面所使用的相同數(shù)據(jù)庫——中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。在數(shù)據(jù)處理方面，依據(jù)本文所選取企業(yè)工業(yè)增加值、工資、職工人數(shù)、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)營業(yè)利潤、凈利潤等指標(biāo)，剔除掉數(shù)據(jù)庫中缺失了以上指標(biāo)的企業(yè)，對于企業(yè)人數(shù)過少的企業(yè)也予以刪除。需要說明的是：

（1）在2004年時(shí)，我國對國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類體系進(jìn)行了調(diào)整，為了保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性，對于調(diào)整后的產(chǎn)業(yè)與調(diào)整前視作一致。

（2）數(shù)據(jù)庫中對于企業(yè)的登記注冊類型是按照國有企業(yè)、集體和混合企業(yè)、私營企業(yè)、外商投資企業(yè)（包括港澳臺(tái)商投資企業(yè)）進(jìn)行的分類。本文對于數(shù)據(jù)庫中的股份合作企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、有限責(zé)任公司、股份有限公司和其他企業(yè)等類型的企業(yè)，根據(jù)其資本金的構(gòu)成進(jìn)行了分類和調(diào)整，若其中國家資本占比最大，則被視作國有企業(yè)；若集體資本占比最大，則視為集體企業(yè)，集體企業(yè)和國有企業(yè)均被視為國有性質(zhì)的企業(yè)；若個(gè)人資本的占比最大，則被視為私營企業(yè)；若外商資本占比最大，則被看作外商投資企業(yè)；若港澳臺(tái)資本占比最大被視為港澳臺(tái)資企業(yè)，港澳臺(tái)資企業(yè)和外資企業(yè)均被視為外資性質(zhì)的企業(yè)。

OP、LP等半?yún)?shù)方法能夠較好地解決傳統(tǒng)計(jì)量方法中的內(nèi)生性和樣本選擇問題。從實(shí)證估計(jì)的結(jié)果看，LP方法相對于OP方法的優(yōu)勢并不明顯。由于本文主要研究企業(yè)市場選擇問題，需要將企業(yè)出口決策引入模型，因而選擇OP分析框架作為主要的工具。為此，我們按照OP方法的基本思路，并借鑒Loecker（2007）引入企業(yè)出口行為選擇引入OP分析框架的做法，對以下模型進(jìn)行估計(jì)：

lnYit=α0+α1lnKit+α2lnLit+α3ageit+α4state_controlit+α5e-xportit+εit

其中i代表企業(yè)，t代表年份，age是企業(yè)從建立至第t年的年齡，export代表企業(yè)出口情況，lnL為自由變量，狀態(tài)變量（state）是lnK、age，控制變量（cvars）是state-control、export，lnI是代理變量（proxy），退出變量（exit）為exit由企業(yè)生存經(jīng)營情況生成。借鑒范劍勇（2013）的處理方法，（1）分別對企業(yè)的工業(yè)增加值、資本投入使用省級層面第二產(chǎn)業(yè)GDP 平減指數(shù)進(jìn)行平減；（2）對于每年的勞動(dòng)投入采用各省份CPI指數(shù)進(jìn)行平減。

基于OP 方法的基本估計(jì)結(jié)果如下：

lnY=0.043lnK+0.058lnL+0.88export-0.000 5age

N=688 447，使用OP方法估計(jì)所得系數(shù)對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行計(jì)算，將結(jié)果以核密度分布的形式表示出來，橫軸的單位是取自然對數(shù)的TFP值。

本文將企業(yè)按照國企、集體企業(yè)、外資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)、私營企業(yè)的性質(zhì)進(jìn)行分類，并對比其TFP的核密度分布圖，對比結(jié)果如圖1所示。

圖1左側(cè)是集體控股公司服務(wù)國內(nèi)市場和國際市場的企業(yè)生產(chǎn)率的核密度分布對比圖，右側(cè)是國有控股企業(yè)服務(wù)于兩個(gè)市場企業(yè)生產(chǎn)率核密度分布圖，從兩個(gè)圖中核密度分布對比來看，服務(wù)于國際市場的企業(yè)生產(chǎn)率分布均明顯偏右，說明出口企業(yè)的生產(chǎn)率在總體上高于非出口企業(yè)。接來下比較的是港澳臺(tái)企業(yè)、外資企業(yè)的服務(wù)兩個(gè)市場的生產(chǎn)率核密度分布圖，見圖2所示。

從圖2中可以看出，港澳臺(tái)資和外資在中國的企業(yè)不論只銷售中國國內(nèi)市場還是出口國際市場，出口與非出口企業(yè)的生產(chǎn)率差距不大，但出口企業(yè)相較于非出口企業(yè)在生產(chǎn)率方面仍有細(xì)微的優(yōu)勢。說明外資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)到中國建立的企業(yè)生產(chǎn)率大致相似，并且企業(yè)選擇出口國際市場還是選擇銷往本地具有較高的靈活性。同時(shí)，中國巨大的消費(fèi)市場也對此類產(chǎn)品的需求旺盛，因此形成了兩者生產(chǎn)率相差不大的結(jié)果。

接下來需要對比國有性質(zhì)的（包括國企、集體企業(yè)）企業(yè)和具有外資性質(zhì)的（包括外資、港澳臺(tái)）企業(yè)兩者生產(chǎn)率的差異水平。為此，本文對以上兩者包含的企業(yè)類型進(jìn)行了合并，并畫出了兩者的核密度分布圖，如圖3所示。

圖3中左側(cè)為兩類企業(yè)（國企性質(zhì)的企業(yè)和外資性質(zhì)的企業(yè)）、兩種選擇（國內(nèi)市場、國際市場）共四種類型企業(yè)的生產(chǎn)率核密度分布圖，分別是國企類型選擇國內(nèi)市場、國企類型選擇國際市場、外企類型選擇國內(nèi)市場、外企類型選擇國際市場等四種選擇。結(jié)果表明，整體上企業(yè)生產(chǎn)率從高到低依次為國企性質(zhì)出口企業(yè)、外資性質(zhì)出口企業(yè)、外資性質(zhì)非出口企業(yè)、國企性質(zhì)非出口企業(yè)，其中國企性質(zhì)出口企業(yè)的生產(chǎn)率在整體上明顯高于其它類型的企業(yè)。

圖3右側(cè)為私營企業(yè)和外資企業(yè)、兩個(gè)市場共四種類型企業(yè)的生產(chǎn)率核密度分布圖，分別為私營企業(yè)國內(nèi)市場、私營企業(yè)國際市場、外企國內(nèi)市場、外企國際市場。從圖中可以看出，四類企業(yè)的生產(chǎn)率分布較為集中且差別不大，但四者相比較，生產(chǎn)率從高到低依次為外資類型的出口企業(yè)、外資類型的非出口企業(yè)、私營企業(yè)出口企業(yè)、私營企業(yè)非出口企業(yè)。

圖4是左側(cè)是四種類型的出口企業(yè)生產(chǎn)率核密度分布圖，從圖中可以看出，生產(chǎn)率從高到低依次為國企、不包含港澳臺(tái)資的外資企業(yè)、港澳臺(tái)資企業(yè)、民營企業(yè)。在參與國際市場的競爭中，我國的國有性質(zhì)的企業(yè)生產(chǎn)率水平最高，優(yōu)勢也最為明顯；其次是不包含港澳臺(tái)資的外資企業(yè)，外資企業(yè)生產(chǎn)率低于國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率的結(jié)論，是由我國要素稟賦條件和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所決定的；再次為港澳臺(tái)資企業(yè)，中國為吸引港澳臺(tái)企業(yè)落戶大陸提供了許多優(yōu)惠政策，港澳臺(tái)企業(yè)不僅享受到了低成本優(yōu)勢，還有稅收、語言、文化等方面的優(yōu)勢，所以低于外資企業(yè)生產(chǎn)率的港澳臺(tái)企業(yè)也可以在大陸進(jìn)行生產(chǎn)；最后為私營企業(yè)，私營企業(yè)的生產(chǎn)率低于外資、港澳臺(tái)資企業(yè)這一結(jié)論也符合新—新貿(mào)易理論的結(jié)論。圖4右側(cè)表明了非出口型四類企業(yè)生產(chǎn)率核密度分布，結(jié)果顯示外資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)的生產(chǎn)率水平整體上優(yōu)于國企、私營企業(yè)，這一結(jié)果說明有許多國企在幾輪國企改革后依然效率低下，從新—新貿(mào)易理論的視角看，讓此類企業(yè)中生產(chǎn)率最低的企業(yè)退出市場是符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的，可以對體量較小的國企通過國企改制進(jìn)一步釋放發(fā)展?jié)摿?，體量較大的國企可通過股份制改革方式，逐步走上現(xiàn)代化經(jīng)營管理之路。

四、 結(jié)論與啟示

第一，建立健全對外資招商引資的制度性優(yōu)惠安排。優(yōu)惠政策的目標(biāo)在于引導(dǎo)低生產(chǎn)率的外資投資到中西部地區(qū)，吸引高生產(chǎn)率的外資企業(yè)落戶產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、消費(fèi)市場大的東部地區(qū)。優(yōu)惠政策應(yīng)包含進(jìn)出口關(guān)稅、地方稅收、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)合作與交易平臺(tái)等多層次框架結(jié)構(gòu)，在滿足外資企業(yè)訴求的同時(shí)，以市場換取高生產(chǎn)率企業(yè)落戶中國，此舉目的在于吸引高技術(shù)含量、高管理水平的企業(yè)進(jìn)入，在競爭中提升我國企業(yè)創(chuàng)新水平與核心競爭能力。

第二，國企應(yīng)成為率先走出去的典范，民營企業(yè)還不適合過快選擇國際化。從生產(chǎn)率水平看，國有企業(yè)中的出口國際市場的企業(yè)生產(chǎn)率在全國范圍內(nèi)的企業(yè)中是最高的，最符合新—新貿(mào)易理論中能夠選擇國際市場的生產(chǎn)率要求因而最具備國際競爭力。中國民營企業(yè)的生產(chǎn)率整體上最弱，只有很少部分的民營企業(yè)生產(chǎn)率與國內(nèi)的外企生產(chǎn)率相近，相較于國有企業(yè)生產(chǎn)率相差太大，面對印度、東盟等發(fā)展中國家更低廉的勞動(dòng)力成本，我國民營企業(yè)不再具有勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢，因此并不適合在當(dāng)前環(huán)境下繼續(xù)大量出口技術(shù)含量低、環(huán)境污染大、資源能耗多的低端制造的勞動(dòng)力密集型、資源密集型產(chǎn)品，而應(yīng)轉(zhuǎn)型到中高端制造業(yè)。

第三，適當(dāng)提高港澳臺(tái)資企業(yè)在大陸的投資標(biāo)準(zhǔn)。港澳臺(tái)企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮港澳臺(tái)與發(fā)達(dá)國家良好的關(guān)系、技術(shù)封鎖少的優(yōu)勢，加大高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)引入力度，提高企業(yè)生產(chǎn)率和持續(xù)盈利能力。另外，港澳臺(tái)企業(yè)與國際市場交流更為廣泛，除了最新技術(shù)的引入具有優(yōu)勢以外，新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)的創(chuàng)新能力也具有國內(nèi)企業(yè)無法比擬的優(yōu)勢，應(yīng)充分把握中國大陸經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級調(diào)整的契機(jī)，在提高企業(yè)自身生產(chǎn)率和盈利的同時(shí)，為我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力轉(zhuǎn)變貢獻(xiàn)更多的力量。

參考文獻(xiàn)：

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基金項(xiàng)目：中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金項(xiàng)目“貿(mào)易和收入分配不平等——基于個(gè)人及企業(yè)異質(zhì)性理論實(shí)證分析”（項(xiàng)目號：297515604721）。

作者簡介：阮文婧（1988-），女，漢族，福建省泉州市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2013級博士生，研究方向?yàn)楫愘|(zhì)性企業(yè)理論、跨國公司；邊春鵬（1986-），男，漢族，山東省淄博市人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2013級博士生，研究方向?yàn)樾滦沦Q(mào)易理論、國際貿(mào)易、跨國公司。

收稿日期：2015-10-18。