淺析訴訟檔案的公開(kāi)

顏研生

摘要：隨著司法改革的不斷深化，公眾對(duì)司法透明度的期望和社會(huì)正義的要求不斷提高，特別是2014年修改后的《人民法院訴訟檔案管理辦法》對(duì)訴訟檔案管理做出了新的要求，在司法公開(kāi)背景下重新思考訴訟檔案公開(kāi)問(wèn)題，明確訴訟檔案公開(kāi)的依據(jù)、價(jià)值、原則，探討訴訟檔案公開(kāi)制度，是目前亟須解決的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：訴訟檔案公開(kāi)司法信息個(gè)人隱私

針對(duì)近年來(lái)訴訟檔案管理中存在的各種問(wèn)題，2014年1月1日最高人民法院和國(guó)家檔案局聯(lián)合印發(fā)《人民法院訴訟檔案管理辦法》和《人民法院電子訴訟檔案管理暫行辦法》，這是自1984年印發(fā)《人民法院訴訟檔案管理辦法》以來(lái)時(shí)隔30年的首次修改。此修改積極回應(yīng)在司法公開(kāi)背景下如何進(jìn)行訴訟檔案管理問(wèn)題，其中對(duì)訴訟檔案的利用做出新的規(guī)定，而訴訟檔案公開(kāi)是利用的前提，因此對(duì)訴訟檔案公開(kāi)問(wèn)題的探討顯得尤為迫切。

一、訴訟檔案公開(kāi)的必要性

訴訟檔案是國(guó)家重要的專門(mén)檔案之一，是人民法院審判活動(dòng)的真實(shí)記錄，是對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的歷史記載，是人民法院進(jìn)行審判工作的重要依據(jù)和必要條件。訴訟檔案產(chǎn)生于審判權(quán)，來(lái)源于訴訟活動(dòng)，是案件審結(jié)后形成的訴訟文書(shū)、訴訟證據(jù)以及其他相關(guān)材料的集合體。內(nèi)容的合法性、形式的規(guī)范性、嚴(yán)格的機(jī)密性、案卷的完整性、歸檔的時(shí)效性則是訴訟檔案的顯著特征。[1]當(dāng)下訴訟檔案公開(kāi)的必要性主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：

（一）法律的要求

對(duì)訴訟檔案公開(kāi)的規(guī)定散見(jiàn)于各種法律法規(guī)、司法解釋和司法文件之中。目前，從法律法規(guī)對(duì)訴訟檔案公開(kāi)的規(guī)定來(lái)看，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)訴訟檔案公開(kāi)查閱制度的規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》第19條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民和組織持有合法證明，可以利用已經(jīng)開(kāi)放的檔案”。這在法律層面規(guī)定公民和組織享有查閱有關(guān)檔案的權(quán)利。2009年最高人民法院下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)司法便民工作的若干意見(jiàn)》規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)逐步建立裁判文書(shū)和訴訟檔案公開(kāi)查詢制度，這一司法解釋較為寬泛地規(guī)定了訴訟檔案公開(kāi)查閱制度。二是對(duì)訴訟檔案查閱的指導(dǎo)性規(guī)定。2012年最高人民法院、國(guó)家檔案局印發(fā)的《人民法院檔案工作規(guī)定》第32條規(guī)定：“人民法院檔案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立檔案利用制度，根據(jù)檔案的保密等級(jí)確定不同的利用范圍，規(guī)定不同的審批手續(xù)，并做好檔案利用登記工作”，這是法院訴訟檔案查閱的指導(dǎo)性規(guī)定，由于規(guī)定不詳也給訴訟檔案查閱帶來(lái)諸多不便。三是查閱主體不再局限于當(dāng)事人及訴訟代理人，而是根據(jù)形勢(shì)有進(jìn)一步地拓展與延伸。2014年修改后的《人民法院訴訟檔案管理辦法》第14條規(guī)定：“有關(guān)單位確因工作需要，持單位介紹信和經(jīng)辦人工作證，經(jīng)檔案所在人民法院審查同意，可以查閱、復(fù)制訴訟檔案正卷有關(guān)內(nèi)容”。由于公民對(duì)各種法律活動(dòng)的合法性享有知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，因此該規(guī)定突破以往查閱主體的限制，從廣泛意義來(lái)看，所有社會(huì)公眾在工作中因監(jiān)督法律實(shí)施的需要都可以申請(qǐng)查閱訴訟檔案。訴訟檔案查閱主體的拓展是《人民法院訴訟檔案管理辦法》修改后的亮點(diǎn)，也是順應(yīng)司法公開(kāi)保障公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)的必然要求。

（二）現(xiàn)實(shí)的需求

1.訴訟檔案公開(kāi)是銜接生效裁判文書(shū)公開(kāi)的必然要求。按相關(guān)規(guī)定，除例外情況生效裁判文書(shū)一律上網(wǎng)公開(kāi)，但隨著司法改革的不斷深化，公眾對(duì)司法透明度的期望和社會(huì)正義的要求不斷提高，僅僅公開(kāi)生效裁判文書(shū)，顯然不能滿足公眾的期待，不能實(shí)現(xiàn)司法公開(kāi)的應(yīng)有之義。較之生效裁判文書(shū)，訴訟檔案的內(nèi)容更完整、法律程序更直觀、證據(jù)表述更詳實(shí)。為了能夠?qū)ιт浥形臅?shū)做出全面評(píng)價(jià)，需要訴訟檔案公開(kāi)。訴訟檔案中的有關(guān)記錄具有唯一性，通過(guò)其他途徑不能獲取，所以訴訟檔案的利用成為開(kāi)展審判業(yè)務(wù)的必要條件，[2]從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)訴訟檔案公開(kāi)也應(yīng)常態(tài)化。

2.訴訟檔案公開(kāi)是實(shí)現(xiàn)公眾知情權(quán)的必要條件。通過(guò)查閱公開(kāi)的訴訟檔案，社會(huì)公眾可以全面了解案件，例如案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確實(shí)充分、法律適用是否正確、說(shuō)理是否充分、法律程序是否完備、裁判結(jié)果是否公允、是否秉公辦案、有無(wú)枉法裁判或偏袒現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)對(duì)案件的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，保障司法公正。

3.訴訟檔案公開(kāi)是推動(dòng)法學(xué)研究和法學(xué)教育的重要條件。多年來(lái)可供法學(xué)研究和法學(xué)教育的案例大多根據(jù)教學(xué)所需做出了一定的調(diào)整，相關(guān)案例的針對(duì)性、目標(biāo)性都在不同程度上與最初的案例存在一定距離，這導(dǎo)致法學(xué)院的案例分析和法庭上的裁判結(jié)果相去甚遠(yuǎn)。訴訟檔案公開(kāi)查閱有利于培養(yǎng)學(xué)生的法律職業(yè)技能，有利于促進(jìn)法律的實(shí)證研究，縮短法學(xué)理論與司法實(shí)踐的距離，推動(dòng)法學(xué)的繁榮與發(fā)展。[3]

二、訴訟檔案公開(kāi)的原則

檔案公開(kāi)利用中對(duì)個(gè)人隱私的保護(hù)一直是學(xué)界關(guān)注和討論的焦點(diǎn)。有學(xué)者提出，檔案信息只要涉及公民個(gè)人的私人活動(dòng)、個(gè)人信息和個(gè)人領(lǐng)域，都將關(guān)涉公民隱私權(quán)。[4]對(duì)訴訟檔案公開(kāi)而言，不但要實(shí)現(xiàn)司法信息的公開(kāi)，還要兼顧個(gè)人隱私的保護(hù)。這要求訴訟檔案公開(kāi)應(yīng)遵循以下三個(gè)原則：

（一）比例原則

所謂比例原則，是指如果為了司法公開(kāi)的需要，可能會(huì)對(duì)當(dāng)事人的某些權(quán)益造成不利的影響時(shí)，應(yīng)將這種不利影響限制在盡可能小的范圍和限度內(nèi)，使二者處于適度的比例。換句話說(shuō)，司法信息的公開(kāi)不能以犧牲個(gè)人權(quán)益為代價(jià)，而應(yīng)充分保障個(gè)人權(quán)益。這要求訴訟檔案公開(kāi)應(yīng)采用匿名、屏蔽等技術(shù)對(duì)內(nèi)容進(jìn)行處理，區(qū)分可以公開(kāi)的內(nèi)容和不能公開(kāi)的內(nèi)容，將對(duì)當(dāng)事人權(quán)益的損害降到最低。需要注意的是，訴訟檔案是以案件當(dāng)事人或當(dāng)事單位的法定代表人為對(duì)象立成的案卷。一個(gè)案件從收案、審理到結(jié)案所形成的各類訴訟文書(shū)，構(gòu)成一個(gè)完整的有機(jī)整體，也就是說(shuō)訴訟檔案具有完整性和不可分割性。[5]對(duì)訴訟檔案內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)處理時(shí)，應(yīng)充分考慮訴訟檔案的特性，保證內(nèi)容的完整性和連續(xù)性。

（二）特殊保護(hù)原則

特殊保護(hù)原則是指訴訟檔案公開(kāi)應(yīng)對(duì)案件當(dāng)事人、刑事案件的被害人、證人、未成年人等身份信息采取特殊保護(hù)，對(duì)這些身份信息應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理，處理后的個(gè)人信息應(yīng)以不可識(shí)別為原則，即通過(guò)訴訟檔案中直接或間接的信息不能識(shí)別出主體的身份。特殊保護(hù)不僅可以有效保護(hù)有關(guān)人員的隱私權(quán)，而且還可以避免給被害人或其家屬帶來(lái)二次傷害。當(dāng)然，訴訟檔案公開(kāi)可以尊重當(dāng)事人的特定選擇權(quán)，如果當(dāng)事人愿意公開(kāi)其身份信息，則可不受特殊保護(hù)的限制?！吨袊?guó)人民共和國(guó)刑事訴訟法》第275條規(guī)定：“犯罪的時(shí)候不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存”，因此對(duì)未成人還應(yīng)遵循輕罪犯罪記錄封存的特殊保護(hù)，其訴訟檔案一律封存不得公開(kāi)。

（三）依申請(qǐng)及時(shí)公開(kāi)原則

從公開(kāi)方式來(lái)看，檔案公開(kāi)主要存在主動(dòng)公開(kāi)和依申請(qǐng)公開(kāi)兩種方式。鑒于訴訟檔案的保密性，目前訴訟檔案的公開(kāi)應(yīng)以依申請(qǐng)公開(kāi)為主。“遲來(lái)的正義非正義”，在司法公開(kāi)背景下，應(yīng)及時(shí)滿足公眾合理的閱檔需求，才能實(shí)現(xiàn)社會(huì)的公平正義。因此訴訟檔案要及時(shí)向符合條件的申請(qǐng)者公開(kāi)，這樣才能及時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時(shí)實(shí)現(xiàn)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，實(shí)現(xiàn)訴訟檔案公開(kāi)的目的。

三、訴訟檔案公開(kāi)的制度建設(shè)

訴訟檔案公開(kāi)應(yīng)遵循比例原則、特殊保護(hù)原則以及依申請(qǐng)及時(shí)公開(kāi)原則，并在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)訴訟檔案公開(kāi)制度建設(shè)：

（一）區(qū)分查閱主體

在實(shí)踐中，應(yīng)對(duì)訴訟檔案的查閱主體進(jìn)行區(qū)分，根據(jù)申請(qǐng)查閱人與案件關(guān)聯(lián)性和查閱需求的不同，可將查閱主體分為三類：（1）基于職責(zé)需要而查閱訴訟檔案的公安、檢察、法院等機(jī)關(guān)的辦案人員；（2）因案件相關(guān)性而查閱訴訟檔案的當(dāng)事人及其訴訟代理人、法定代理人、近親屬；（3）其他申請(qǐng)查閱的案外人，這類主體查閱訴訟檔案的目的存在兩種情形：一是出于對(duì)案件知情、監(jiān)督的需要；二是出于學(xué)術(shù)研究或新聞報(bào)道等需要。需要指出的是，由于第三類查閱主體與訴訟檔案缺乏相關(guān)性，法院在提供查閱服務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵照查閱流程，對(duì)查閱目的、用途進(jìn)行登記審查。

（二）明確查閱范圍

對(duì)于不同的查閱主體，應(yīng)設(shè)置不同的查閱范圍：一方面，對(duì)出于特定職權(quán)和監(jiān)督職責(zé)需要和對(duì)當(dāng)事人、代理人、近親屬，基于職業(yè)約束機(jī)制或自身利益的保障，原則上應(yīng)當(dāng)給予全面查閱，即對(duì)訴訟檔案上所載當(dāng)事人信息可以不做任何技術(shù)性處理；另一方面，接受其他社會(huì)公眾查閱時(shí)，應(yīng)對(duì)訴訟檔案的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)處理，尤其需要隱去當(dāng)事人姓名、住址、身份證號(hào)等個(gè)人信息，以確保個(gè)人信息不被泄露，充分保障當(dāng)事人的隱私權(quán)，做到司法信息公開(kāi)與個(gè)人隱私保護(hù)之間的平衡，做到訴訟檔案有限度的公開(kāi)。

同時(shí)，訴訟檔案有正卷與副卷之分，查閱的范圍亦有所區(qū)分。2014年最高人民法院施行的《人民法院訴訟文書(shū)材料立卷規(guī)范》第6條規(guī)定：“訴訟文書(shū)按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。無(wú)不宜對(duì)外公開(kāi)的材料，可以不立副卷”。從上述規(guī)定來(lái)看，訴訟檔案正卷可在一定范圍內(nèi)公開(kāi)，而副卷涉密一律不公開(kāi)。按規(guī)定涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私、未成年人的案件，社會(huì)公眾不能查閱相關(guān)訴訟檔案。

（三）搭建電子查閱平臺(tái)

隨著訴訟檔案利用率的提高，傳統(tǒng)人工方式已不能滿足日益增長(zhǎng)的閱檔需要，而電子訴訟檔案可以解決訴訟檔案利用率不斷提高與卷宗孤本的矛盾、解決法院訴訟檔案庫(kù)房嚴(yán)重緊缺問(wèn)題、緩解法院檔案和審判部門(mén)工作人員不足問(wèn)題，[6]電子訴訟的數(shù)字化內(nèi)容便于技術(shù)處理，且能夠減少查閱者往返法院的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本?？梢哉f(shuō)，電子訴訟檔案是今后法院提供檔案服務(wù)的主要方式，因此法院應(yīng)積極搭建訴訟檔案的電子查閱平臺(tái)，才能滿足不斷增長(zhǎng)的閱檔需要。

*本文為廣西高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地邊疆民族地區(qū)檔案學(xué)研究中心資助課題階段性研究成果。

注釋及參考文獻(xiàn)：

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