淺談發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別與聯(lián)系

孫浩

關(guān)鍵詞：發(fā)明；實(shí)用新型；區(qū)別

1 引言

自行車(chē)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新有的可以申請(qǐng)發(fā)明專利，有的可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利，還有的既可以申請(qǐng)發(fā)明專利也可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利。截至2015年5月18日，自行車(chē)領(lǐng)域的發(fā)明專利的申請(qǐng)量為18764件，實(shí)用新型專利的授權(quán)量為53323件。

許多申請(qǐng)人對(duì)同一技術(shù)創(chuàng)新在申請(qǐng)實(shí)用新型專利的同時(shí)還申請(qǐng)發(fā)明專利，那么是不是所有的技術(shù)創(chuàng)新都可以同時(shí)申請(qǐng)實(shí)用新型專利和發(fā)明專利呢？對(duì)同一技術(shù)創(chuàng)新同時(shí)申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，為什么實(shí)用新型專利申請(qǐng)獲得了授權(quán)，而發(fā)明專利申請(qǐng)卻被駁回？發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的保護(hù)期限和保護(hù)效力有何差別？發(fā)明專利的申請(qǐng)費(fèi)與實(shí)用新型專利的申請(qǐng)費(fèi)相同嗎……這些問(wèn)題都是申請(qǐng)人經(jīng)常遇到和關(guān)心的問(wèn)題，并且這些問(wèn)題可歸結(jié)為一個(gè)大問(wèn)題，即發(fā)明專利和實(shí)用新型專利有何區(qū)別與聯(lián)系？

為了幫助自行車(chē)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)人弄清楚發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別與聯(lián)系，以便更好地進(jìn)行專利申請(qǐng)，本文從保護(hù)客體、申請(qǐng)文件、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)、專利權(quán)期限、費(fèi)用類型和金額等5個(gè)方面詳細(xì)闡述發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別與聯(lián)系。

2 發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別與聯(lián)系

2.1 保護(hù)客體

《中華人民其和國(guó)專利法》第二條規(guī)定：發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

由上述規(guī)定可以看出：發(fā)明專利的保護(hù)客體可以是產(chǎn)品或方法，而實(shí)用新型專利的保護(hù)客體只能是產(chǎn)品。

例如：天津愛(ài)瑪科技股份有限公司發(fā)明了一種電動(dòng)車(chē)自動(dòng)加力提速控制方法。由于該發(fā)明創(chuàng)造是對(duì)電動(dòng)車(chē)控制方法做出的改進(jìn)，因此該發(fā)明創(chuàng)造不能申請(qǐng)實(shí)用新型專利，而只能申請(qǐng)發(fā)明專利，所以該公司于2012年3月13日申請(qǐng)了發(fā)明專利（申請(qǐng)?zhí)枺?01210064331.2）。

例如：廈門(mén)新富復(fù)材科技有限公司發(fā)明了一種復(fù)材自行車(chē)前叉的制作方法。由于該發(fā)明創(chuàng)造是對(duì)自行車(chē)前叉的制作方法做出的改進(jìn)，因此該發(fā)明創(chuàng)造不能申請(qǐng)實(shí)用新型專利，而只能申請(qǐng)發(fā)明專利，所以該公司于2008年5月22日申請(qǐng)了發(fā)明專利（申請(qǐng)?zhí)枺?00810071111.6）。

再例如：天津金輪自行車(chē)集團(tuán)有限公司作出了一項(xiàng)關(guān)于運(yùn)動(dòng)型自行車(chē)設(shè)計(jì)參數(shù)測(cè)定平臺(tái)的發(fā)明創(chuàng)造。由于該發(fā)明創(chuàng)造是關(guān)于產(chǎn)品，因此該發(fā)明創(chuàng)造既可以申請(qǐng)發(fā)明專利，也可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利，所以該公司于2013年6月24日同時(shí)申請(qǐng)了發(fā)明專利（申請(qǐng)?zhí)枺?01310251149.2）和實(shí)用新型專利（申請(qǐng)?zhí)枺?01320363913.0）。

2.2 申請(qǐng)文件

申請(qǐng)發(fā)明專利需要提交的文件有：發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)等。其中，如果發(fā)明的內(nèi)容不涉及圖片，則無(wú)需提交說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖。

申請(qǐng)實(shí)用新型專利需要提交的文件有：實(shí)用新型專利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖。

可見(jiàn)，申請(qǐng)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利共同的申請(qǐng)文有：請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要。對(duì)于發(fā)明專利的申請(qǐng)而言，說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖不是必需的申請(qǐng)文件，而對(duì)于實(shí)用新型專利的申請(qǐng)而言，說(shuō)明書(shū)附圖、摘要附圖是必不可少的申請(qǐng)文件。

2.3 創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)

《中華人民共和國(guó)專利法》第二十二條規(guī)定：授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

由上述規(guī)定可以看出：發(fā)明專利和實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的比較對(duì)象都是“現(xiàn)有技術(shù)”，但對(duì)發(fā)明專利的要求是“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”，而對(duì)實(shí)用新型專利的要求是“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”，即發(fā)明專利比實(shí)用新型專利多了“突出的”和“顯著的”兩個(gè)限定。顯然實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)比發(fā)明專利要低，這體現(xiàn)了我國(guó)實(shí)用新型專利制度的立法宗旨，即：實(shí)用新型專利旨在保護(hù)那些創(chuàng)造性高度達(dá)不到發(fā)明專利要求，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用的小發(fā)明、小革新。此外，很多時(shí)候申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)發(fā)明專利又申請(qǐng)實(shí)用新型專利，結(jié)果實(shí)用新型專利申請(qǐng)能夠獲得授權(quán)，而發(fā)明專利申請(qǐng)卻不能授權(quán)，這很多時(shí)候也是由于創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)不同造成的，即發(fā)明創(chuàng)造滿足了實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，卻不滿足發(fā)明專利的創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)。

需要說(shuō)明的是：雖然發(fā)明專利和實(shí)用新型專利創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)不同，但是在我國(guó)專利法律制度規(guī)定的法律效力上，兩者具有同等的法律效力。2009年，正泰集團(tuán)股份有限公司用名為“一種高分?jǐn)嘈⌒蛿嗦菲鳌钡膶?shí)用新型專利（專利號(hào)：ZL97248479.5）起訴施耐德電氣低壓（天津）有限公司專利侵權(quán)，施耐德電氣低壓（天津）有限公司向正泰集團(tuán)股份有限公司支付補(bǔ)償金1.575億元，這一案例印證了實(shí)用新型專利在法律保護(hù)效力上沒(méi)有任何輸于發(fā)明專利之處。

2.4 專利權(quán)期限

《中華人民共和國(guó)專利法》第四十二條規(guī)定：發(fā)明專利權(quán)的期限為二十年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為十年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。

《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》第十一條第一款規(guī)定：除專利法第二十八條和第四十二條規(guī)定的情形外，專利法所稱申請(qǐng)日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日。

例如：申請(qǐng)日同為2015年5月1日的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利，則該實(shí)用新型專利權(quán)的期限的屆滿日是：2015年5月1日+10年=2025年5月1日；該發(fā)明專利權(quán)的期限的屆滿日是：2015年5月1日+20年=2035年5月1日。即，發(fā)明專利權(quán)的期限比實(shí)用新型專利權(quán)的期限長(zhǎng)10年。關(guān)于專利權(quán)期限的更詳細(xì)的內(nèi)容，讀者可參看《中國(guó)自行車(chē)》2014年第11期《如何計(jì)算專利的失效日》-文。

2.5 費(fèi)用類型和金額

專利收費(fèi)體系作為專利制度的重要組成部分，在我國(guó)專利事業(yè)的進(jìn)程中發(fā)揮著重要作用。專利收費(fèi)是一種行政事業(yè)性收費(fèi)，是國(guó)家非營(yíng)利性收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

與發(fā)明專利相關(guān)的費(fèi)用一般包括：申請(qǐng)費(fèi)，公布印刷費(fèi)，實(shí)質(zhì)審查費(fèi)，專利登記、印刷、印花費(fèi)，年費(fèi)。與實(shí)用新型專利的相關(guān)費(fèi)用一般包括：申請(qǐng)費(fèi)，專利登記、印刷、印花費(fèi)，年費(fèi)。具體費(fèi)用類型及金額如表1所示。

從表1可以看出，公布印刷費(fèi)和實(shí)質(zhì)審查費(fèi)是發(fā)明專利所特有的費(fèi)用類型，而實(shí)用新型專利不涉及這兩種費(fèi)用類型，這是因?yàn)閷?shí)用新型專利申請(qǐng)不經(jīng)過(guò)申請(qǐng)公布程序和實(shí)質(zhì)審查程序。

申請(qǐng)費(fèi)，專利登記、印刷、印花費(fèi)，年費(fèi)這三種費(fèi)用類型是發(fā)明專利和實(shí)用新型專利所共有的費(fèi)用類型。總體而言，相同的費(fèi)用類型，發(fā)明專利的費(fèi)用金額高于實(shí)用新型專利的費(fèi)用金額。例如，申請(qǐng)發(fā)明專利比申請(qǐng)實(shí)用新型專利要多繳納400元的申請(qǐng)費(fèi)，申請(qǐng)發(fā)明專利比申請(qǐng)實(shí)用新型專利要多繳納50元的專利登記、印刷、印花費(fèi)。

從表1可以看出，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的年費(fèi)繳納年度不同。發(fā)明專利的年費(fèi)的繳納年度為20年，實(shí)用新型專利的年費(fèi)的繳納年度為10年，這是因?yàn)榘l(fā)明專利權(quán)的期限為20年，而實(shí)用新型專利權(quán)的期限為10年。其次，發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的年費(fèi)金額并不是每年均等的，而是分段遞增的。發(fā)明專利的年費(fèi)年度分為6個(gè)年費(fèi)階段，實(shí)用新型專利的年費(fèi)年度分為4個(gè)年費(fèi)階段。例如，實(shí)用新型專利第1階段各年度年費(fèi)為600元，第2年階段各年度年費(fèi)為900元，第3階段各年度年費(fèi)為1200元，第4年階段各年度年費(fèi)為2000元，后一階段每年年費(fèi)較前一階段每年年費(fèi)增幅依次為：50%，33.3%，50%。發(fā)明專利平均每年度的年費(fèi)為4115元，實(shí)用新型專利平均每年度年費(fèi)為1120元。發(fā)明專利20年度的年費(fèi)總計(jì)為82300元，實(shí)用新型專利10年度的年費(fèi)總計(jì)為11200元，發(fā)明專利的年費(fèi)總額約為實(shí)用新型專利年費(fèi)總額的7.3倍。

3 結(jié)束語(yǔ)

自行車(chē)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新有的可以申請(qǐng)發(fā)明專利，有的可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利，還有的既可以申請(qǐng)發(fā)明專利，也可以申請(qǐng)實(shí)用新型專利。發(fā)明專利和實(shí)用新型專利在保護(hù)客體、申請(qǐng)文件、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)、專利權(quán)期限、費(fèi)用類型和金額等5個(gè)方面既有區(qū)別又有聯(lián)系。希望本文能為我國(guó)自行車(chē)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)人明晰發(fā)明專利與實(shí)用新型專利的區(qū)別與聯(lián)系，提供一定的幫助。