PPP模式在建筑節(jié)能領(lǐng)域的應(yīng)用探討

李穎　秦穎

摘要：我國現(xiàn)階段，建筑節(jié)能改造發(fā)展道路崎嶇，我國建筑節(jié)能項(xiàng)目不能可持續(xù)發(fā)展的主要原因就是：開發(fā)成本過高、融資難度加大、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)無法評(píng)估，以及節(jié)能相關(guān)的專業(yè)技術(shù)及設(shè)備缺乏等等。本文在探討節(jié)能改造實(shí)踐的同時(shí)，結(jié)合建筑節(jié)能改造的特點(diǎn)有建設(shè)性地引入PPP模式。

關(guān)鍵詞：建筑節(jié)能；PPP模式；能源

經(jīng)濟(jì)在不斷地迅猛發(fā)展，對(duì)能源的消耗也在不斷地增加。面對(duì)能源領(lǐng)域的消耗，最為突出的要屬建筑能耗問題。當(dāng)今建筑面臨能耗大、節(jié)能效果低的現(xiàn)狀，因此建筑的節(jié)能改造對(duì)于我國節(jié)能減排而言顯得尤為重要。因此，不僅要加強(qiáng)對(duì)節(jié)能減排的管理，還要進(jìn)一步做好節(jié)能減排的改造。值得一提的是我國在這方面已將取得了較大成功。然而，各種外部因素也在阻礙建筑節(jié)能改造的步伐，尤其是資金短缺等因素。目前我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資渠道多種多樣，概況起來如下：

（一）財(cái)政融資

（1）來自財(cái)政的直接撥款

國家使用公共資金來支持職業(yè)發(fā)展，因?yàn)檫@些產(chǎn)品是針對(duì)社會(huì)大眾而開發(fā)的，具有公共產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，具有增進(jìn)社會(huì)公益的目的，因而開發(fā)資金也受到了財(cái)政的直接支持。而建筑節(jié)能屬于這個(gè)范圍其中的一部分，因?yàn)樗a(chǎn)生的環(huán)保效益時(shí)惠及于民的，具有促進(jìn)社會(huì)公益的意義。

（2）以政府名義擔(dān)保的銀行貸款

政府保障金融安全，是促進(jìn)和支持所提供的字段。這是一種新興的融資模式，不僅可以為政府減少直接財(cái)政資金的輸出，同時(shí)，增加了企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，更適合市場的發(fā)展。在建筑節(jié)能項(xiàng)目中，以政府的名義擔(dān)保后，企業(yè)可以獲得來自商業(yè)銀行的貸款，對(duì)銀行而言，該貸款是有還款保障的，對(duì)企業(yè)而言，則能取得更多的融資。另外，也有專項(xiàng)資金等方式提供擔(dān)保的能源公司。

（二）商業(yè)貸款

在所有的融資渠道中，商業(yè)銀行提供的貸款是重要的融資手段。而對(duì)于節(jié)能改造企業(yè)而言，所開發(fā)的項(xiàng)目通常都較大，所需的資金總數(shù)龐大，因而僅僅依靠政府的財(cái)政撥款還不夠，需要商業(yè)銀行提供的信貸的支持。同時(shí)，因?yàn)樵撔袠I(yè)的特殊性，具有較高的社會(huì)公益，銀行應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備了與普通貸款不同的貸款模式，給予這些企業(yè)在貸款額度、還款期限、利率、費(fèi)用減免和優(yōu)惠等方面都給予一定的傾斜。但這種優(yōu)惠政策需要政府與銀行的協(xié)商，讓銀行在給出優(yōu)惠的同時(shí)也有一些受益。目前，在實(shí)際操作上，許多商業(yè)網(wǎng)銀行還是不能給予專項(xiàng)的建筑節(jié)能改造貸款，讓這些環(huán)保企業(yè)和能源企業(yè)的貸款成本處在高位，影響資金的融資水平。因?yàn)閲鴥?nèi)的商業(yè)銀行之間具有競爭的關(guān)系，單單依靠商業(yè)銀行難以制定出優(yōu)惠政策，應(yīng)當(dāng)由政府出面或是央行出面，制定針對(duì)建筑節(jié)能改造的綠色貸款的優(yōu)惠政策。

（三）資本市場上的融資

通過證券市場可以使建筑節(jié)能改造所需的資金得到一個(gè)新的籌措途徑。但金融市場存在較高的風(fēng)險(xiǎn)，一方面能源企業(yè)在獲取了一部分資金之后，可以利用證券市場的投資行為對(duì)資金進(jìn)行升值，來提高資金的總量，但也需要面對(duì)金融市場的風(fēng)險(xiǎn)問題。另一方面，證券市場的融資雖然是較高效的融資手段，但也需要配套的金融產(chǎn)品和衍生品的輔助。比如在創(chuàng)業(yè)板市場開辟針對(duì)建筑節(jié)能改造企業(yè)的專門的投資渠道?？梢詾檫@類新興的企業(yè)找到一個(gè)合適的投資環(huán)境。另外，利用證券市場來融資，極大了增加了建筑節(jié)能改造企業(yè)與市場之間的關(guān)系。比如企業(yè)可以通過股票買賣的情形了解到該產(chǎn)業(yè)所受到的來自市場的反應(yīng)。

（四）國際融資

除了國內(nèi)的融資渠道之外，建筑節(jié)能企業(yè)還積極尋求國外的資金。相較而言，國外一些發(fā)達(dá)國家的節(jié)能項(xiàng)目和環(huán)保項(xiàng)目的起步更早，對(duì)建筑節(jié)能事業(yè)的投資熱情也更高。另外，國外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以被借鑒，更有利于國內(nèi)建筑節(jié)能企業(yè)對(duì)國外市場的開拓。政府也積極促進(jìn)國外資金對(duì)國內(nèi)環(huán)保事業(yè)的投資。

當(dāng)前民間資本介入建筑節(jié)能改造的主要障礙如下：

①投資環(huán)境不佳。表現(xiàn)為：1） 建筑節(jié)能改造建設(shè)普遍面臨人才缺乏、資金缺乏的問題。2） 在市場準(zhǔn)入、融資渠道等方面，民間資本無法享受與國有投資相同的待遇。3）存在基層政府或職能管理部門對(duì)民間資本投資經(jīng)營管理亂收費(fèi)的情況。

②民間投資產(chǎn)權(quán)界定不清。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，投資主體只有在產(chǎn)權(quán)明晰的條件下，才能對(duì)競爭性權(quán)利做出充分的考慮，才能使私有權(quán)利的價(jià)值最大化，才可能對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行投資。

③信用障礙。我國各級(jí)政府存在缺乏信用的問題。如果要引入民間資金，按照市場化方式進(jìn)行運(yùn)作，各級(jí)政府必須規(guī)范，要有誠信，這是投資軟環(huán)境建設(shè)最重要的內(nèi)容。

④市場準(zhǔn)入存在障礙。根據(jù)國家計(jì)委宏觀研究院的研究，中國資本市場目前雖然已經(jīng)形成貸款類、債券類、股票類、基金類、項(xiàng)目融資類和財(cái)政支持類融資方式，但是民間資本只能通過貸款與企業(yè)股票進(jìn)行融資，遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了民間資本融資的需求。

建筑節(jié)能改造經(jīng)過多年的發(fā)展，形成了BOT、BT、股權(quán)融資等模式，雖然能對(duì)建筑節(jié)能改造提供借鑒，但如何有效地做到“誰受益，誰負(fù)擔(dān)，誰投資，誰所有”，尚需要探索出符合建筑節(jié)能改造特點(diǎn)的融資模式。

為不斷推動(dòng)中國化的建筑節(jié)能改造，嘗試加入PPP（Public Private Partnership）這種市場化的融資模式。PPP模式是英文Public Private Partnership的縮寫，直譯為公私合作制或公共部門和私營部門之間的合作伙伴關(guān)系，即公共部門和私營部門通過建立合作關(guān)系來提供公共產(chǎn)品的一種方式。PPP模式是一個(gè)比較完整的項(xiàng)目融資概念，公共部門通過私有化運(yùn)作與私營部門建立合作伙伴關(guān)系，引入市場競爭機(jī)制到公共基礎(chǔ)設(shè)施的建造，不僅可以使得其建設(shè)和服務(wù)效率做到提高，還可以有效解決政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中的資金投入有限的難題。在該模式下，公共部門和私人部門都能獲得利益，并且該利益遠(yuǎn)超其單獨(dú)行動(dòng)的利益，這樣可以在每個(gè)參與者之間達(dá)到合作雙贏或者共贏的局面。

我國建筑節(jié)能改造工程項(xiàng)目引入PPP模式的主要優(yōu)勢如下：

（1）引入PPP模式可以有效降低建筑節(jié)能改造工程項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營成本。相比傳統(tǒng)的運(yùn)營模式而言，建筑節(jié)能改造PPP項(xiàng)目在項(xiàng)目初始階段私營部門就參與到項(xiàng)目的前期決策，確保了項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的可行性，減少了項(xiàng)目施工過程中的設(shè)計(jì)變更及其他不必要的支出，大大減少了項(xiàng)目的變更成本。

（2）建筑節(jié)能改造工程項(xiàng)目引入PPP模式有效提高了項(xiàng)目的施工效率，保證了項(xiàng)目的工期和施工質(zhì)量。建筑節(jié)能改造PPP項(xiàng)目框架下的公共部門和私營部門通過建立伙伴關(guān)系，在項(xiàng)目的全過程中共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，大大減少了溝通時(shí)間，各個(gè)環(huán)節(jié)之間的銜接也更順暢，工作周期也明顯縮短，施工效率相比傳統(tǒng)模式而言有顯著提高，項(xiàng)目的工期和質(zhì)量都得到了有效控制。

因此，PPP 模式是公共部門和私營機(jī)構(gòu)為提供公共服務(wù)，以合同方式確立的，基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的長期合作機(jī)制，是由政策設(shè)計(jì)、契約規(guī)劃、承諾所形成的持久的、穩(wěn)定的雙贏關(guān)系。建筑節(jié)能改造工程項(xiàng)目引入PPP模式不僅實(shí)現(xiàn)了投資主體的多元化、有限追索、靈活的資信結(jié)構(gòu)、合理的風(fēng)險(xiǎn)劃分等優(yōu)勢，還實(shí)現(xiàn)了公共部門提高建筑節(jié)能質(zhì)量和縮短項(xiàng)目工期的要求，使公共部門、私營部門、用戶三方在合作中達(dá)到了共贏及價(jià)值增值，對(duì)于公私雙方均是有利的。（作者單位：北京建筑大學(xué)）