探究基于前饋控制的社會(huì)管理

趙萬里++譚宏澤

一

自從霍布斯（Thomas Hobbes）在其《利維坦》（1651）中表達(dá)出設(shè)計(jì)社會(huì)的雄心，以及威廉·配第（William Petty）在其《政治算術(shù)》（1690）中提出可以對社會(huì)進(jìn)行測量和預(yù)知以來，現(xiàn)代社會(huì)科學(xué)一直把在事實(shí)“描述”的基礎(chǔ)上對社會(huì)的現(xiàn)實(shí)狀況和發(fā)展趨勢給予解釋與預(yù)測作為基本目標(biāo)。其中，“預(yù)測”又是以“解釋”為基礎(chǔ)的深層目標(biāo)。[1]而在對未來的預(yù)測中，一項(xiàng)重要的內(nèi)容即是對社會(huì)發(fā)展中可能出現(xiàn)的對于行動(dòng)主體而言未預(yù)料、未預(yù)期的結(jié)果進(jìn)行提前探知，并在此基礎(chǔ)上及早應(yīng)對。

1936年，默頓（Robert K. Merton）發(fā)表《有目標(biāo)的社會(huì)行動(dòng)之未預(yù)結(jié)果》，提出了“社會(huì)層面的行動(dòng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)究竟怎樣才能可行，或者能否可行”這樣直指社會(huì)科學(xué)本質(zhì)的核心性問題。在默頓從行動(dòng)角度對可能導(dǎo)致“未預(yù)結(jié)果”的五大因素進(jìn)行了探究[2]之后，吉登斯（Anthony Giddens）對行動(dòng)者的“認(rèn)知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性進(jìn)行了著重強(qiáng)調(diào)；[3]格蘭諾維特（Mark Granovetter）對“嵌入性”（Embeddedness）進(jìn)行了基于市場行動(dòng)者的目標(biāo)轉(zhuǎn)化的分析；[4]利納雷斯（Francisco Linares）對不同的行動(dòng)者與其他群體互動(dòng)時(shí)的不同目標(biāo)及策略進(jìn)行了分析；[5]邁爾（John W. Meyer）等對現(xiàn)代制度，特別是政府制度的實(shí)質(zhì)作用作了深入研究；[6]Portes更是將個(gè)人在該領(lǐng)域的研究作為自己就職美國社會(huì)學(xué)會(huì)主席的標(biāo)志性成果來展示。[7]看起來，該領(lǐng)域的研究成果已經(jīng)蔚為壯觀。

但是，伴隨著研究成果不斷豐富而來的，卻并非是對該領(lǐng)域的研究日益透徹。恰恰相反，該領(lǐng)域的研究日益呈現(xiàn)出一種“不可測化”[8]的傾向，眾多學(xué)者似乎日益表現(xiàn)出對于“預(yù)測及控制”的力不從心，甚至已經(jīng)有學(xué)者認(rèn)為對于行動(dòng)進(jìn)程的預(yù)測與控制幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，我們能做的只有適應(yīng)進(jìn)程的變化而已。[7]吉登斯、貝克（Ulrich Beck）等人甚至質(zhì)疑現(xiàn)代社會(huì)管理能力的有效性以及社會(huì)科學(xué)研究的最終效用。[9]

盡管意識到了該領(lǐng)域研究的艱難性，仍有為數(shù)不少的社會(huì)學(xué)研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因?yàn)闅w根結(jié)底，對于社會(huì)運(yùn)行進(jìn)程的預(yù)測及對其中未預(yù)結(jié)果的前瞻與控制是社會(huì)學(xué)（乃至整個(gè)社會(huì)科學(xué)）難以割舍的抱負(fù)與期盼。而且，該領(lǐng)域的確也不時(shí)出現(xiàn)若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專著《社會(huì)管理的前饋控制》，[10]正是這樣的成果。

閻耀軍先生在社會(huì)預(yù)測預(yù)警領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)行了長時(shí)間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關(guān)專著：《社會(huì)預(yù)測學(xué)基本原理》[11]和《現(xiàn)代實(shí)證性社會(huì)預(yù)警》，[12]分別對于科學(xué)的社會(huì)預(yù)測的理論與方法實(shí)踐進(jìn)行了細(xì)致闡述。在這兩本書付梓之際，他即言明，該領(lǐng)域的研究僅有理論與方法尚不充足，還需有相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)；僅有預(yù)測與預(yù)警還不完全，還應(yīng)有對未來結(jié)果的預(yù)控。而他最近出版的這部《社會(huì)管理的前饋控制》，正是對社會(huì)預(yù)控理念與技術(shù)缺失的回應(yīng)。該書直面的正是目前該領(lǐng)域研究中的“不可測”傾向。其要回答的問題是“對社會(huì)進(jìn)程的預(yù)測與控制究竟是否可行？”作者的觀點(diǎn)是只要我們“創(chuàng)新社會(huì)管理體制，改革社會(huì)控制方式”，[10]（20-22）那么對于社會(huì)的預(yù)測與控制就應(yīng)該是可行的。而在閻耀軍先生看來，該領(lǐng)域改革與創(chuàng)新的核心點(diǎn)，就是建立新的“社會(huì)管理的前饋控制”模型和科學(xué)的預(yù)警工具。

二

社會(huì)預(yù)測的核心難點(diǎn)為何？對于這個(gè)問題，默頓認(rèn)為，社會(huì)性行動(dòng)的五方面因素導(dǎo)致了各種不可測、不可控的未預(yù)結(jié)果的產(chǎn)生， 1.忽視，即相關(guān)知識的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經(jīng)驗(yàn)所導(dǎo)致的誤差。3.對直接利益的迫切需求所導(dǎo)致的“主動(dòng)忽視”。4.基本價(jià)值，即引導(dǎo)行動(dòng)者的特定指導(dǎo)價(jià)值。5.預(yù)言作用，指對于現(xiàn)實(shí)的論斷（不論真假）本身就會(huì)成為現(xiàn)實(shí)的一部分，并反過來對現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生影響。[2]總體而言，默頓是從行動(dòng)者以及預(yù)測者本身的局限性角度來探究這一問題的。

默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認(rèn)為默頓忽視了行動(dòng)者及預(yù)測者的“認(rèn)知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)在對行動(dòng)者的意圖進(jìn)行明確區(qū)分的基礎(chǔ)之上明確復(fù)雜的人類行動(dòng)中的各種行為模式，并在此基礎(chǔ)上嘗試進(jìn)一步分析。[3]在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對行動(dòng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行某種預(yù)測。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會(huì)行動(dòng)模式化，并在此基礎(chǔ)上基于對大數(shù)據(jù)的分析與監(jiān)控，從而期望實(shí)現(xiàn)對社會(huì)行動(dòng)發(fā)展的預(yù)測。該著從三個(gè)角度對這一思路進(jìn)行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應(yīng)對阻礙的方法：建立“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導(dǎo)下的具體實(shí)踐應(yīng)用。

“前饋控制”原本是科學(xué)實(shí)驗(yàn)中的一個(gè)術(shù)語，指的是“事先分析和評估即將輸入系統(tǒng)的擾動(dòng)因素對輸出結(jié)果的影響，并將期望的管理目標(biāo)同預(yù)測結(jié)果加以對照，在出現(xiàn)問題之前就發(fā)現(xiàn)，事先制定糾偏措施，預(yù)控不利擾動(dòng)因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態(tài)”。[10]（28-29）簡而言之，實(shí)際上就是通常所說的“防患于未然”。對于社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中可能出現(xiàn)的危機(jī)，應(yīng)對方式通常有“應(yīng)急”與“預(yù)警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發(fā)展，即社會(huì)預(yù)測和預(yù)警的困難性、危機(jī)預(yù)報(bào)的自風(fēng)險(xiǎn)性、危機(jī)事件的長周期性和為官執(zhí)政的短期性、政績考核制度不完善。[10]（73-75）而在前饋控制的發(fā)展中，預(yù)警工具的科學(xué)化是一個(gè)關(guān)鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評估工具科學(xué)化問題、組織體制和運(yùn)行機(jī)制問題及集成化創(chuàng)新問題。[10]（75-78）在這樣的制約下，傳統(tǒng)制度模式的前饋控制機(jī)制很難真正建立并發(fā)揮作用。

閻耀軍先生認(rèn)為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個(gè)對于不同類別社會(huì)行動(dòng)的動(dòng)態(tài)、切實(shí)并盡可能完備的預(yù)警模式化工具，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)預(yù)警的科學(xué)化。他給出的答案是開發(fā)“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”。這一概念是從國外的“政策模擬器”和“軍事作戰(zhàn)仿真模擬”演化而來，主要包括兩個(gè)層面：對社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識別及有針對性的政策推演。[10]（78-80）為此需要結(jié)合社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行建模和仿真，通過多種情景下的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題起因研究，以及多主體的社會(huì)安全內(nèi)在機(jī)理研究，提出具有科學(xué)性和可信度的理論分析模型并據(jù)此建立社會(huì)管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監(jiān)測預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評估為前提的原則（或超前預(yù)測原則），預(yù)警預(yù)報(bào)和預(yù)案啟動(dòng)制度化鏈接原則（或未萌先動(dòng)原則），依賴可操作性的技術(shù)支撐體系的原則（或操作務(wù)實(shí)原則）。[10]（81-84）與之相對的，前饋控制的一般模式由三大模塊構(gòu)成：擾動(dòng)因素預(yù)警模塊、預(yù)警預(yù)控連鎖模塊、擾動(dòng)因素預(yù)控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)控制過程。

一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會(huì)學(xué)者真正關(guān)心的是這樣的研究技術(shù)究竟能否以及如何作用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導(dǎo)下的三個(gè)具體應(yīng)用案例。分別是：對我國社會(huì)穩(wěn)定施行前饋控制的嘗試；在我國信訪工作中的應(yīng)用研究；在我國民族關(guān)系管理中的應(yīng)用研究。在三個(gè)應(yīng)用案例中，作者都遵循以下的流程：

通過三個(gè)案例的展示，作者詳細(xì)講解了他的“前饋控制機(jī)制”在針對不同類型的社會(huì)行動(dòng)時(shí)究竟是怎樣一步一步地將該種行動(dòng)動(dòng)態(tài)模式化，并在此模式化的基礎(chǔ)上對前路中的危機(jī)進(jìn)行提前預(yù)警，以及這樣的機(jī)制有哪些優(yōu)劣之處。從而希望證明作者“社會(huì)進(jìn)程可測、可控”的核心觀點(diǎn)。

三

人類究竟能在多大程度上控制社會(huì)進(jìn)程，這實(shí)際上是社會(huì)學(xué)界長期以來爭論的問題之一。以科爾曼（James S. Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設(shè)計(jì)”（design）這個(gè)社會(huì)，[13]也有一批學(xué)者感嘆社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性與因果關(guān)系的難覓性。[7]我們究竟能否看到甚至設(shè)計(jì)我們前方的道路，這既是公眾對社會(huì)科學(xué)研究者的一個(gè)質(zhì)詢，也是學(xué)者們不應(yīng)回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對這一問題進(jìn)行了自己的回應(yīng)。更為可貴的是，他不僅從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，更是結(jié)合眾多新興的學(xué)科和理論，如耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、自組織理論、突變論等，以及數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)等其他學(xué)科的方法，從而有了一個(gè)區(qū)別于前人的獨(dú)特的研究進(jìn)路。

不過，由于這一領(lǐng)域研究的復(fù)雜特性及科學(xué)探索的本質(zhì)屬性，也使得這種進(jìn)路本身同樣會(huì)帶來許多值得思考和討論之處。

其一，解決主體局限性的大數(shù)據(jù)的可靠性問題。為了解決默頓等人所擔(dān)心的行動(dòng)及預(yù)測主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對眾多數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計(jì)算機(jī)技術(shù)達(dá)到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個(gè)核心問題即在于整個(gè)建模、分析、預(yù)測所依賴的大數(shù)據(jù)的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數(shù)據(jù)：一是客觀的，但卻常常充斥爭議的數(shù)據(jù)，比如當(dāng)下中國的官員切實(shí)收入、中國各類宗教的信眾人數(shù)、各種歧視性疾?。ㄈ绨滩?、甲肝等）的確切患者數(shù)等 。在社會(huì)分析及預(yù)測領(lǐng)域，越是這種爭議性的數(shù)據(jù)越是對未來的發(fā)展起核心作用。但如果這些數(shù)據(jù)本身的可信性就不強(qiáng)，又怎能基于此而對未來進(jìn)行預(yù)警呢？二是主觀指標(biāo)，比如在建立民族關(guān)系預(yù)警模型中使用的“大民族主義思想”、“對中華民族的認(rèn)同”、“少數(shù)民族宗教信仰自由滿意度”等指標(biāo)。[10]（130-132）這些指標(biāo)本身所包含的含義在不同民族、不同地區(qū)即有很大不同，因此在大規(guī)模數(shù)據(jù)收集過程中，如何有針對性地進(jìn)行操作也是需要考慮的問題。

其二，社會(huì)預(yù)測的反身性問題。利納雷斯在繼承默頓的“自證預(yù)言”思路的基礎(chǔ)上，明確指出了由于預(yù)測的加入，社會(huì)行動(dòng)本身就會(huì)變成以每次預(yù)測為節(jié)點(diǎn)的非直線型行動(dòng)。[5]每次預(yù)測以及預(yù)測所看到的問題，結(jié)合行動(dòng)中業(yè)已出現(xiàn)的問題，都會(huì)對行動(dòng)本身產(chǎn)生影響，從而使未來的發(fā)展產(chǎn)生不可預(yù)知的后果。而這一點(diǎn)，實(shí)際上恰恰是社會(huì)預(yù)測本身蘊(yùn)涵的一個(gè)吊詭問題。因而對社會(huì)管理的前饋控制研究，或許也應(yīng)該考慮到社會(huì)預(yù)測本身通過對政策的作用對于未來的發(fā)展究竟有何影響。

其三，預(yù)測結(jié)果的定位問題。這實(shí)際上就是該領(lǐng)域研究的核心爭議（未來是否可測）的延伸，即我們?nèi)绾慰创粋€(gè)預(yù)測或預(yù)警結(jié)果？正如前文所言，目前該領(lǐng)域的研究呈現(xiàn)一種不可測化趨勢，而這樣的趨勢并非憑空產(chǎn)生，而是建立在當(dāng)下學(xué)人們對數(shù)代前輩學(xué)人研究成果的回顧與反思的基礎(chǔ)之上的。在全球化和信息化時(shí)代，傳統(tǒng)的制約因素如行動(dòng)及預(yù)測主體的局限性、價(jià)值觀引導(dǎo)、外部不可抗力因素等依然存在，而眾多前所未有的新的行動(dòng)因素也紛紛出現(xiàn)，如全球經(jīng)濟(jì)政治的一體化、自媒體的迅猛發(fā)展、社會(huì)流動(dòng)的急速化、各階層社會(huì)心理的邊緣化等等。當(dāng)然，時(shí)代的發(fā)展不僅給社會(huì)預(yù)測帶來了阻礙性因素，亦帶來了前人無法想象的優(yōu)勢?；谟?jì)算機(jī)技術(shù)的大數(shù)據(jù)分析、及時(shí)迅速的資料收集與反饋，基于多元化媒體對于預(yù)測結(jié)果的公眾審視與批評等等，這些都使得對于社會(huì)行動(dòng)的預(yù)測獲得了前所未有的適宜條件。在這種利弊并存的時(shí)代，如何審視和定位社會(huì)預(yù)測研究及其與社會(huì)管理實(shí)踐的關(guān)系，本身就是一個(gè)需要仔細(xì)思考的問題。這樣創(chuàng)新性的，采用前人未曾嘗試過的新的方式對社會(huì)行動(dòng)的預(yù)測、預(yù)警結(jié)果，我們究竟應(yīng)當(dāng)如何審視與定位，這也是需要思考的。

盡管提出上述探討，我們對閻耀軍先生在《社會(huì)管理的前饋控制》中所做的富于創(chuàng)新的研究工作仍然高度贊賞。該著按照普遍闡釋與具體應(yīng)用相結(jié)合的展示邏輯，立足于當(dāng)下中國社會(huì)的具體案例，將理論、方法與應(yīng)用技術(shù)（特別是計(jì)算機(jī)軟件）有機(jī)地結(jié)合在一起，對社會(huì)管理的前饋控制機(jī)制及具體應(yīng)用技術(shù)進(jìn)行了令人耳目一新的闡釋。當(dāng)然，一如作者此前出版的《社會(huì)預(yù)測學(xué)基本原理》和《現(xiàn)代實(shí)證性社會(huì)預(yù)警》，該著仍然只是作者長期致力的研究課題的一個(gè)階段性成果。作者在該著結(jié)尾也指出了該領(lǐng)域未來研究的應(yīng)進(jìn)方向，如前饋控制模式的分類研究，人工智能危機(jī)劇情生成系統(tǒng)研究，社會(huì)危機(jī)態(tài)勢推演系統(tǒng)研究等等。這些研究課題的完成，無疑需要付出更多的努力。

實(shí)現(xiàn)對社會(huì)的科學(xué)理解、探求社會(huì)變遷規(guī)律，進(jìn)而引導(dǎo)社會(huì)有序運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展，既是一項(xiàng)包含巨大挑戰(zhàn)的智力探險(xiǎn)，又是充滿樂趣和意義的學(xué)術(shù)事業(yè)。在分享閻耀軍先生的系列研究成果之后，掩卷深思，我們在欽佩其持之以恒、敢于創(chuàng)新的研究精神的同時(shí)，也對其后續(xù)成果充滿了期待。

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責(zé)任編輯：翟 祎