學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建

歐群（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，廣東廣州510642）

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學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建

歐群
（華南農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館，廣東廣州510642）

[摘要]學(xué)科服務(wù)開展過程中，將會面臨各種各樣的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。根據(jù)學(xué)科服務(wù)風(fēng)險來源和學(xué)科服務(wù)業(yè)務(wù)工作的特點，對影響學(xué)科服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的因素進(jìn)行歸納分析，構(gòu)建學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系。

[關(guān)鍵詞]學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系

[分類號]G252.6

1學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別概述

隨著國內(nèi)高校圖書館學(xué)科館員制度的引入，學(xué)科服務(wù)成為圖書館服務(wù)的一項重要內(nèi)容。學(xué)科服務(wù)是一項開拓性的主動參與式的創(chuàng)新服務(wù)，在服務(wù)的同時，不可避免要涉及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題，甚至還會引發(fā)侵權(quán)糾紛。為減少或避免知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險，從風(fēng)險管理的角度研究和探討學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理，是保障學(xué)科服務(wù)健康運作的重要基礎(chǔ)之一。

風(fēng)險管理過程一般包括風(fēng)險目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和評估控制4個階段。風(fēng)險識別在整個風(fēng)險管理中占有重要位置，只有全面、準(zhǔn)確地識別風(fēng)險，才能衡量風(fēng)險和選擇應(yīng)對風(fēng)險的辦法[1]。學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別是對學(xué)科服務(wù)中各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的認(rèn)識、歸類及分析，從而形成學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)，以應(yīng)對風(fēng)險。

2學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建流程和原則

2.1學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建流程

學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系的建立，在整個學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理中具有重要意義，因為指標(biāo)體系的好壞直接決定了評估結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。學(xué)科服務(wù)風(fēng)險識別指標(biāo)的構(gòu)建流程如圖1所示。首先，在進(jìn)行風(fēng)險識別之前要做一些必要的準(zhǔn)備工作。如對所研究的內(nèi)容進(jìn)行初步的構(gòu)想，采用什么樣的風(fēng)險識別原則等。其次，通過查閱文獻(xiàn)、專家訪談等渠道收集學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的資料，盡可能多地挖掘與學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險相關(guān)的信息。第三，選擇風(fēng)險識別方法，對收集到的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素進(jìn)行分析和歸納，劃分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險兩個一級指標(biāo)，再從這兩方面來梳理和加工提煉風(fēng)險因素，確定風(fēng)險識別指標(biāo)體系。第四，對指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化。在征求一線學(xué)科服務(wù)人員及專家的意見和建議后，抓本質(zhì)刪枝節(jié)，對指標(biāo)做進(jìn)一步的綜合整理，最終確定風(fēng)險識別指標(biāo)體系。

圖1　學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建流程

2.2學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則

構(gòu)建一套既科學(xué)又合理的風(fēng)險識別指標(biāo)體系必須要首先按照一定的原則去分析和判斷[2]。學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建的基本原則包含全面性原則、重要性原則、動態(tài)性原則、有效性原則等。

2.2.1全面性原則。在風(fēng)險識別過程中，要考慮引發(fā)學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)的各種因素，選取的指標(biāo)盡量覆蓋學(xué)科服務(wù)所有業(yè)務(wù)及管理流程的全過程，以免留下隱患。

2.2.2重要性原則。全面又要兼顧重要原則，避免無限制地簡單堆砌所有的內(nèi)容。從學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的實際情況出發(fā)，重點突出高風(fēng)險業(yè)務(wù)，選擇具有代表性的指標(biāo)，力求各指標(biāo)能真正反映風(fēng)險的相關(guān)度。

2.2.3動態(tài)性原則。風(fēng)險識別的結(jié)果是一個循環(huán)往復(fù)的動態(tài)過程。由于國內(nèi)學(xué)科服務(wù)正處于發(fā)展階段，服務(wù)的內(nèi)容和模式在不斷發(fā)展，其所面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險要素也在不斷變化。

2.2.4有效性原則。所選取的指標(biāo)不應(yīng)重復(fù)，指標(biāo)之間應(yīng)相互獨立又相互補(bǔ)充，能有效地反映學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。

3學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系構(gòu)建

正確識別學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)所面臨的風(fēng)險，需要運用科學(xué)的方法進(jìn)行梳理和分析。目前風(fēng)險識別主要采用的方法有專家咨詢法、頭腦風(fēng)暴法、分解分析法、Delphi法等。學(xué)科服務(wù)面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素很多，其中有些因素是獨立的，有些因素是互相作用的。

在收集有關(guān)學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采用分解分析法對風(fēng)險進(jìn)行分類，將大系統(tǒng)分解成若干便于識別的簡單的小系統(tǒng)。根據(jù)風(fēng)險來源，將學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分為來自于學(xué)科服務(wù)本身的風(fēng)險（內(nèi)生風(fēng)險）和知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境引發(fā)的風(fēng)險（外生風(fēng)險）兩個一級指標(biāo)。

3.1內(nèi)生風(fēng)險的指標(biāo)構(gòu)建

根據(jù)學(xué)科服務(wù)工作的特點，把內(nèi)生風(fēng)險分為資源建設(shè)、服務(wù)流程和人員3個二級指標(biāo)，再從3個二級指標(biāo)中，根據(jù)具體業(yè)務(wù)的性質(zhì)做出具體的分析和識別。

3.1.1資源建設(shè)方面的指標(biāo)構(gòu)建

學(xué)科服務(wù)在資源建設(shè)方面的業(yè)務(wù)主要有學(xué)科資源薦購、學(xué)科服務(wù)平臺和學(xué)科機(jī)構(gòu)庫建設(shè)，其中面臨知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險比較多的是學(xué)科服務(wù)平臺和學(xué)科機(jī)構(gòu)庫建設(shè)。

在學(xué)科服務(wù)平臺建設(shè)中，匯集整理了與某學(xué)科相關(guān)的信息資源，包括館藏資源和網(wǎng)絡(luò)免費的學(xué)術(shù)資源。館藏資源整合要注意文獻(xiàn)下載量是否超過了“合理使用”的范圍；另外在對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行內(nèi)容分析與拆分時，極有可能規(guī)避權(quán)利人的“技術(shù)保護(hù)措施”和刪除與修改權(quán)利人的“權(quán)利管理信息”[3]，引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。整合網(wǎng)絡(luò)資源面臨的主要知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險表現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)信息資源的來源是否合法；是否明晰網(wǎng)絡(luò)資源的版權(quán)公告；網(wǎng)絡(luò)信息資源的采集方式是否合法；轉(zhuǎn)載、摘編、深度鏈接等是否侵犯了著作權(quán)的復(fù)制權(quán)和傳播權(quán)，從而造成侵權(quán)的風(fēng)險。

學(xué)科機(jī)構(gòu)庫涉及的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要表現(xiàn)在構(gòu)建學(xué)科知識庫所需軟件平臺、機(jī)構(gòu)庫中信息源的版權(quán)、技術(shù)處理等方面。軟件平臺的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要涉及是否合理取得軟件版權(quán)的使用權(quán)。信息源的版權(quán)主要有兩種：法人作品和職務(wù)作品。學(xué)科機(jī)構(gòu)庫收錄法人作品，引起知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險較小。學(xué)科機(jī)構(gòu)庫在收入學(xué)科用戶一般職務(wù)作品時，如未與學(xué)科用戶簽訂許可協(xié)議，包括存儲許可使用協(xié)議和知識共享許可協(xié)議[4]，一旦學(xué)科用戶的機(jī)構(gòu)發(fā)生變動，則有可能侵犯作者的版權(quán)。學(xué)科機(jī)構(gòu)庫在存儲學(xué)科用戶的后印本時，如未得到出版商的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，則侵犯了出版商的版權(quán)，面臨侵權(quán)的風(fēng)險。要考慮機(jī)構(gòu)庫的使用是否采用技術(shù)保護(hù)措施（用戶訪問權(quán)限限制；用戶下載復(fù)制的控制等）。

3.1.2服務(wù)流程的指標(biāo)構(gòu)建

學(xué)科服務(wù)的具體服務(wù)內(nèi)容有參考咨詢、用戶教育、原文傳遞、科技查新和嵌入科研服務(wù)等。根據(jù)這些業(yè)務(wù)流程的階段特點，可將流程分為項目委托階段、項目檢索階段和項目應(yīng)答階段3個方面。

項目委托階段既包括學(xué)科用戶向?qū)W科館員提交的項目委托，如參考咨詢、原文傳遞、科技查詢，也包括學(xué)科館員主動聯(lián)系學(xué)科用戶獲取的項目委托，如用戶教育和嵌入式科研服務(wù)。委托階段面臨的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要表現(xiàn)在是否在顯著的位置提供了版權(quán)聲明，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險；委托時涉及的學(xué)科用戶隱私問題是否保護(hù)了學(xué)科用戶的個人隱私[5]。

項目檢索階段主要是對委托的項目進(jìn)行檢索、加工、整理和分析的過程。在檢索的過程中，首先要了解參考源的版權(quán)問題，包括是否明晰著作權(quán)人的版權(quán)要求，來源數(shù)據(jù)本身的合法性等。提供檢索服務(wù)的時候一定要遵循以學(xué)習(xí)或科研為目的，注意著作權(quán)、專利權(quán)等合理的適用范圍，對于合理使用之外的部分最好能獲得著作權(quán)人的授權(quán)；在文獻(xiàn)加工時要注意，使用著作或他人編寫的文摘時不能隨意修改，否則會侵犯原作品的完整性權(quán)利。

項目應(yīng)答階段是指學(xué)科館員完成項目，并把完成結(jié)果返還給學(xué)科用戶的過程。對文獻(xiàn)內(nèi)容作頻繁的摘錄、引用都無法按照版權(quán)法要求注明出處，有可能產(chǎn)生發(fā)表權(quán)和署名權(quán)的糾紛。學(xué)科館員與用戶交流、形成與提供答案過程中，要把相關(guān)的文獻(xiàn)傳遞給用戶，這就要考慮文獻(xiàn)傳遞的數(shù)量和形式是否符合著作權(quán)和數(shù)據(jù)庫合同的規(guī)定。在知識的轉(zhuǎn)移過程中，特別是隱性知識的轉(zhuǎn)移中，學(xué)科館員要注意一定的保密性，勿向其他人泄露與課題相關(guān)的技術(shù)秘密，以免產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的流失、外泄與侵權(quán)的風(fēng)險。學(xué)科館員為學(xué)科用戶提供經(jīng)過分析、歸納及整理后的增值性的信息產(chǎn)品，具有一定的獨創(chuàng)性，這份增值性的信息產(chǎn)品應(yīng)受到《著作權(quán)法》的合理保護(hù)。

3.1.3人員方面的指標(biāo)構(gòu)建

學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)人員風(fēng)險主要來自于學(xué)科館員和學(xué)科用戶兩方面。學(xué)科館員的技術(shù)實現(xiàn)能力對于規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險至關(guān)重要；學(xué)科館員的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的認(rèn)知水平、道德素養(yǎng)、工作能力等對學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的產(chǎn)生擔(dān)負(fù)著重要的作用[6]。學(xué)科用戶的不合理使用行為也會引發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)風(fēng)險。對于學(xué)科用戶誘發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，如處理不當(dāng)，圖書館也要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。學(xué)科用戶引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險主要表現(xiàn)在學(xué)科用戶是否把獲得的信息資源另作他用；是否惡意過量下載；是否向大量不特定的公眾傳播等方面。

3.2外生風(fēng)險的指標(biāo)構(gòu)建

外生風(fēng)險主要是由于知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境引起的，可以從國家的知識產(chǎn)權(quán)大環(huán)境和圖書館知識產(chǎn)權(quán)小環(huán)境兩個方面來論述。國家知識產(chǎn)權(quán)大環(huán)境方面的影響主要表現(xiàn)在數(shù)字環(huán)境下學(xué)科服務(wù)的技術(shù)環(huán)境和服務(wù)方式的改變，導(dǎo)致服務(wù)對象和服務(wù)范圍都和傳統(tǒng)圖書館有所不同。而我國的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)如《中華人民共和國著作權(quán)法》《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》中合理使用的范疇和內(nèi)容過于籠統(tǒng)，加之我國圖書館法還未通過[7]，使學(xué)科服務(wù)無法準(zhǔn)確把握自己面臨的侵權(quán)風(fēng)險。圖書館知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的影響因素主要來源于圖書館知識產(chǎn)權(quán)管理水平和保護(hù)能力狀況[8]。目前，大多數(shù)圖書館普遍缺乏知識產(chǎn)權(quán)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，缺乏知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險意識，對監(jiān)控和規(guī)避風(fēng)險的準(zhǔn)備和經(jīng)驗不足。

通過以上對學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素的分析歸納，可以得到表1所示的指標(biāo)體系框架。

表1　學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系

4　結(jié)語

學(xué)科服務(wù)是目前各高校圖書館積極開展的一項新業(yè)務(wù)，在其發(fā)展過程中，不可避免地存在一定的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險。筆者構(gòu)建了學(xué)科知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系的流程，提出了構(gòu)建風(fēng)險識別指標(biāo)體系的基本原則。在檢索大量相關(guān)文獻(xiàn)以及與學(xué)科服務(wù)一線工作者和專家交流的基礎(chǔ)上，采用分解分析法，嘗試從學(xué)科服務(wù)本身的風(fēng)險（內(nèi)生風(fēng)險）和知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境引發(fā)的風(fēng)險（外生風(fēng)險）兩個方面對學(xué)科服務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進(jìn)行識別，并建立學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別指標(biāo)體系，為進(jìn)一步實施風(fēng)險分析和控制及采取措施有效規(guī)避風(fēng)險提供建議，希望能對學(xué)科服務(wù)知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險管理工作有一定的指導(dǎo)作用。

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歐群女，1975年生。本科學(xué)歷，館員。研究方向：信息檢索與信息咨詢。

收稿日期：（2014-10-29；責(zé)編：楊新寬。）