國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)策略研究

周 穎

（深圳大學(xué)城圖書館，廣東 深圳 518055）

1 引言

隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的不斷推進(jìn)，作為一種新的學(xué)術(shù)交流和資源共享模式，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)已成為開放獲取的重要綠色通道之一，引起人們更多的重視。高等學(xué)校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)數(shù)量逐年增加。理論界認(rèn)為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)有利于克服現(xiàn)有學(xué)術(shù)交流模式所固有的弊端，增加科研人員之間、科研單位之間學(xué)術(shù)研究的可見(jiàn)性，促進(jìn)科研單位之間的溝通交流，有利于學(xué)術(shù)研究更好的發(fā)展［1］。然而，近幾年，隨著國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)數(shù)量的不斷增加，研究者們發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)并沒(méi)有起到當(dāng)初設(shè)想的應(yīng)有作用，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的價(jià)值并沒(méi)有得到用戶的充分認(rèn)可［2］。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)存在定位不明確、內(nèi)容不健全、服務(wù)不到位、用戶不認(rèn)可等諸多問(wèn)題［3］。如何發(fā)揮機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的價(jià)值和作用，滿足用戶的現(xiàn)實(shí)需求，獲得用戶的充分認(rèn)可，是各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)必須直面的嚴(yán)峻問(wèn)題。

2 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)面臨的困境

無(wú)論在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)數(shù)量、資源內(nèi)容還是在服務(wù)理念等方面，國(guó)外發(fā)展?fàn)顩r遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于我國(guó)。目前，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)尚處在初級(jí)階段，面臨許多困境，具體來(lái)說(shuō)主要包括以下幾個(gè)方面：

2.1 理論研究論文多，實(shí)際建設(shè)數(shù)量少

2004～2014年，許多學(xué)者對(duì)開放獲取以及由開放獲取衍生出的機(jī)構(gòu)庫(kù)、開放獲取期刊等進(jìn)行了深入研究。在中國(guó)知網(wǎng)上，以題名“機(jī)構(gòu)庫(kù)”“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)”“機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)”“機(jī)構(gòu)典藏”進(jìn)行檢索，檢索結(jié)果顯示，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)理論研究論文數(shù)量總體上呈上升趨勢(shì)，尤其在2007～2009年，論文數(shù)量快速增長(zhǎng)，具體見(jiàn)圖1所示。然而與理論界研究的火熱相比，我國(guó)實(shí)際建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量不多。根據(jù)DOAR數(shù)據(jù)顯示，截至2014年9月，全世界在DOAR注冊(cè)的機(jī)構(gòu)庫(kù)總數(shù)為2 730個(gè)，而我國(guó)在DOAR上注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量?jī)H為99個(gè)，具體分布為內(nèi)地33個(gè) （其中中科院機(jī)構(gòu)庫(kù)有27個(gè)）、香港地區(qū)7個(gè)、澳門地區(qū)1個(gè)、臺(tái)灣地區(qū)58個(gè)（見(jiàn)圖2）?？梢?jiàn)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)理論研究與建設(shè)實(shí)踐相脫節(jié)。

圖1 2004～2014我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)論文數(shù)量統(tǒng)計(jì)折線圖

圖2 DOAR上注冊(cè)的我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖

2.2 資源數(shù)量少且更新緩慢

根據(jù)DOAR數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)內(nèi)地33個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，記錄數(shù)量超過(guò)10萬(wàn)條的只有西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和清華大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，僅占內(nèi)地機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的6.1%；記錄數(shù)量超過(guò)1萬(wàn)條的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有10個(gè)，僅占內(nèi)地機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)總數(shù)的30.3%（見(jiàn)表1）。這說(shuō)明我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源數(shù)量非常少，亟待擴(kuò)充資源，提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源存儲(chǔ)量。除資源數(shù)量少以外，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源更新速度也十分緩慢。由于多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)沒(méi)有采取強(qiáng)制措施要求本單位成員提交學(xué)術(shù)成果，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源更新效率非常低下，有時(shí)半年甚至一年機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源數(shù)量都沒(méi)有變化［4］。資源內(nèi)容單一、資源更新速度慢，這無(wú)疑會(huì)影響用戶對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)資源的獲取利用的積極性，不利于機(jī)構(gòu)庫(kù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

表1 內(nèi)地33所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)記錄數(shù)量統(tǒng)計(jì)表（單位：條）

2.3 宣傳推廣不到位，認(rèn)知度較低

根據(jù)中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)推進(jìn)工作組2013年對(duì)我國(guó)已建成的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的宣傳推廣工作十分不到位。39%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)曾經(jīng)在機(jī)構(gòu)單位范圍內(nèi)進(jìn)行宣傳，主要通過(guò)走訪院系、在圖書館網(wǎng)站顯著位置宣傳等方式進(jìn)行；28%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)曾經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行推廣，主要通過(guò)參加各種國(guó)內(nèi)會(huì)議、參加國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的形式進(jìn)行；僅有13%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)國(guó)際宣傳，主要是通過(guò)參加國(guó)際會(huì)議、國(guó)際級(jí)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)平臺(tái)注冊(cè)等方式進(jìn)行；值得注意的是，仍有20%的機(jī)構(gòu)庫(kù)很少進(jìn)行主動(dòng)宣傳（見(jiàn)圖3）。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)雖然已經(jīng)發(fā)展了十多年，但是對(duì)于我國(guó)學(xué)者和研究人員來(lái)說(shuō)，還是新鮮事物，他們對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的運(yùn)作方式和存繳政策不甚了解，所以需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相關(guān)工作人員加強(qiáng)宣傳推廣，提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)知度和使用率［5］。

圖3 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)宣傳推廣情況分布圖

2.4 服務(wù)功能有限，資源利用率低

在服務(wù)功能方面，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的服務(wù)方式和服務(wù)功能普遍比較簡(jiǎn)單，難以滿足用戶學(xué)術(shù)交流的需求。根據(jù)中國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)推進(jìn)工作組2013年對(duì)我國(guó)已建成的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)向用戶提供的主要服務(wù)有主頁(yè)檢索、高級(jí)檢索、顯示信息資源類型、顯示最新上傳內(nèi)容等基本功能，個(gè)人知識(shí)履歷展示、作品認(rèn)領(lǐng)、知識(shí)圖譜、學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力分析、學(xué)術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析服務(wù)等新型服務(wù)的支持率較低（見(jiàn)圖4）。我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所采用的軟件基本都是Dspace軟件，該軟件的很多功能都沒(méi)有得到充分的開發(fā)，也影響了機(jī)構(gòu)的智力成果在更大范圍內(nèi)的獲取和利用，造成資源的利用率十分低下［6］。用戶的服務(wù)需求不能得到滿足，自然會(huì)影響機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在用戶心中的形象，無(wú)形中損害機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的聲譽(yù)。所以，服務(wù)功能的缺失是制約我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)一步發(fā)展的重要障礙。

圖4我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)功能分布表

3 國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)策略研究

針對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)發(fā)展過(guò)程中面臨的困境，以及造成這些困境的原因分析，借鑒國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，提出以下幾點(diǎn)對(duì)策：

3.1 建立典型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)引領(lǐng)機(jī)制，發(fā)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟

建立典型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)引領(lǐng)機(jī)制，推廣機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)是目前我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)中迫切需要加強(qiáng)的內(nèi)容。有了典型機(jī)構(gòu)建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)引領(lǐng)時(shí)，相信會(huì)在國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)未來(lái)發(fā)展中起到重要的牽引作用，加快機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的步伐［7］。如臺(tái)灣地區(qū)就把一些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展?fàn)顩r比較好的高校作為種子學(xué)校，利用這些種子學(xué)校的技術(shù)、人員、資金等優(yōu)勢(shì)發(fā)揮領(lǐng)頭羊作用，積極推廣他們?cè)跈C(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)方面的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，輔導(dǎo)其他高校開展業(yè)務(wù)，推動(dòng)臺(tái)灣高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的全面發(fā)展［8］。國(guó)家相關(guān)部門還可以號(hào)召符合條件的多所高校開展合作共建，建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)聯(lián)盟的建設(shè)既能夠避免技術(shù)設(shè)施重復(fù)投入，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、提高建設(shè)效率，又能使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)被更廣泛地認(rèn)可。如我國(guó)在2011年啟動(dòng)了一個(gè)CALIS機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)與推廣項(xiàng)目——CHAIR，采取“示范館+參建館”播種機(jī)制，由北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、重慶大學(xué)、清華大學(xué)、廈門大學(xué)五個(gè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)效果比較突出的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為示范館，協(xié)助武漢大學(xué)、南開大學(xué)、四川大學(xué)等20余家高校進(jìn)行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，取得了不錯(cuò)的成效。

3.2 制定強(qiáng)制性自存儲(chǔ)政策，增加資源數(shù)量

在我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)發(fā)展的初期，研究人員在對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的功能作用以及版權(quán)情況不甚了解的情況下，一般會(huì)持觀望態(tài)度甚至是抗拒心理，不會(huì)主動(dòng)向機(jī)構(gòu)庫(kù)提交學(xué)術(shù)資源。此時(shí)，強(qiáng)制性自存儲(chǔ)的政策能夠有效提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源收錄數(shù)量以及積累速度，保證機(jī)構(gòu)庫(kù)的持續(xù)發(fā)展［9］。目前，國(guó)外許多資金委員會(huì)、理事會(huì)等已采取強(qiáng)制性自存儲(chǔ)政策。如英國(guó)研究委員會(huì)的8個(gè)委員會(huì)中已有4個(gè)委員會(huì)采取了強(qiáng)制自存儲(chǔ)措施。為保證機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收錄資源的全面性、完整性，我國(guó)高校及科研單位也應(yīng)該制定強(qiáng)制性自存儲(chǔ)政策，督促研究人員將學(xué)術(shù)成果提交到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中。然而，也不能一味強(qiáng)制，過(guò)度強(qiáng)制會(huì)適得其反，引發(fā)研究人員的逆反情緒，所以在制定強(qiáng)制性政策的同時(shí)也要輔以多種激勵(lì)政策［10］。如在資源提交程序方面可以遵循便捷性原則，在技術(shù)方面簡(jiǎn)化提交程序，也可采取協(xié)助提交機(jī)制，由圖書館工作人員幫助研究人員完成資料的提交，使研究人員不必為資源提交再額外花費(fèi)時(shí)間與精力。

3.3 加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)宣傳，提高用戶認(rèn)知度

作為開放獲取的一種重要模式，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為用戶提供了一個(gè)學(xué)術(shù)資源開放獲取的平臺(tái)，能夠突破傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流的藩籬，方便研究人員之間進(jìn)行學(xué)術(shù)溝通。但是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)作為一種新興的服務(wù)模式，要想得到用戶的廣泛認(rèn)可和接受，就必須進(jìn)行廣泛推廣和宣傳，積極向廣大研究人員推介機(jī)構(gòu)庫(kù)的服務(wù)功能和積極作用，提高廣大研究人員對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)知度［11］。圖書館既是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)維護(hù)的主力軍，也應(yīng)該是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)宣傳推廣的主力軍，應(yīng)該通過(guò)各種渠道加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)宣傳。如可以在圖書館網(wǎng)站上開辟專欄介紹機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，可以在圖書館或者其他顯著位置的宣傳欄及電子屏幕上進(jìn)行機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的宣傳推介。必須讓廣大研究人員認(rèn)識(shí)到在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中進(jìn)行資源共享可以促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，有利于提高他們的學(xué)術(shù)聲望與知名度，從而促使他們成為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源提交者和資源使用者，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的影響力，提高機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的利用率［12］。

3.4 擴(kuò)展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)功能，加強(qiáng)個(gè)性化服務(wù)

為了讓廣大用戶切實(shí)感受到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為其帶來(lái)的利益，進(jìn)一步認(rèn)可機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，除了提供傳統(tǒng)的服務(wù)功能之外，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)為用戶提供個(gè)性化服務(wù)。對(duì)于作者而言，可以提供個(gè)性化信息推送服務(wù)，即將提交成果的瀏覽量與下載量信息及時(shí)通過(guò) E-mail或其他途徑以個(gè)性化信息推送服務(wù)方式傳遞給作者，當(dāng)作者看到自己在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中存儲(chǔ)的研究成果的利用率統(tǒng)計(jì)時(shí)，可以明確地看到并切身感受到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為其帶來(lái)的直接利益，從而激勵(lì)作者更加積極參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)。對(duì)于讀者而言，通過(guò)免費(fèi)注冊(cè)獲得個(gè)人賬號(hào)登錄后，除了完成現(xiàn)有的普通查詢和下載操作外，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還應(yīng)提供RSS推送服務(wù)，從主題、檢索、文獻(xiàn)下載的次數(shù)多角度定制推送服務(wù)［13］。

4 結(jié)語(yǔ)

雖然我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)面臨一些困境，但是隨著開放獲取運(yùn)動(dòng)的深入，國(guó)家必將出臺(tái)支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的相關(guān)政策，使國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)實(shí)踐順應(yīng)世界潮流，這是中國(guó)學(xué)術(shù)科研與世界接軌的內(nèi)在需求。圖書館作為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的主體，應(yīng)抓住這個(gè)機(jī)遇積極地融入機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)中去［14］。但是必須認(rèn)識(shí)到，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)尚處于起步階段，面臨諸多挑戰(zhàn)，各個(gè)高校或者科研單位應(yīng)根據(jù)自身實(shí)力選擇單獨(dú)建設(shè)機(jī)構(gòu)庫(kù)或是聯(lián)合構(gòu)建機(jī)構(gòu)庫(kù)，切不可盲目建設(shè)。

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