大數(shù)據(jù)背景下反貪偵查模式的轉(zhuǎn)型

·程宏/文

大數(shù)據(jù)背景下反貪偵查模式的轉(zhuǎn)型

·程宏*/文

在大數(shù)據(jù)背景下，人類活動都會以數(shù)據(jù)形式留下痕跡。對大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，有助于挖掘職務(wù)犯罪的關(guān)聯(lián)信息，打擊職務(wù)犯罪黑數(shù)，但大數(shù)據(jù)也對傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式造成了挑戰(zhàn)，為此應(yīng)當(dāng)整合數(shù)據(jù)資源，構(gòu)建以人為中心的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，優(yōu)化技術(shù)平臺實現(xiàn)智慧化反貪。

大數(shù)據(jù) 反貪偵查 職務(wù)犯罪 數(shù)據(jù)分析

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)與智能手機(jī)的日益普及，人類每一次活動的軌跡都在不經(jīng)意間以電子數(shù)據(jù)形式被網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)云數(shù)據(jù)存儲，由此產(chǎn)生了海量的云數(shù)據(jù)。特別是各大主流互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為用戶提供大容量云存儲空間，會自動保存用戶消費習(xí)慣、交易情況等個人信息。如何從這些數(shù)據(jù)中分析、篩選、挖掘出潛在有價值的信息，對于職務(wù)犯罪偵查來說尤其重要。因為以逆向認(rèn)知為特征的職務(wù)犯罪偵查過程，說到底就是對特定人的歷史行為和社會關(guān)系的調(diào)查，而云數(shù)據(jù)提供了大量有價值的信息，使得初查和審訊能夠借助關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析，促使職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型。

一、大數(shù)據(jù)對職務(wù)犯罪偵查的影響

（一）數(shù)據(jù)痕跡是職務(wù)犯罪的重要佐證

人類任何活動都或多或少會留下一些痕跡，但職務(wù)犯罪往往沒有案發(fā)現(xiàn)場、甚至沒有受害人報案，這就決定了其潛伏期很長。而在大數(shù)據(jù)時代，公權(quán)力機(jī)關(guān)在進(jìn)行公共管理、服務(wù)的過程中，都廣泛采取了先進(jìn)的實時互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)存儲、交換系統(tǒng)。即使其內(nèi)部實行信息保密，各種公共服務(wù)事務(wù)仍然不能斷絕同互聯(lián)網(wǎng)的聯(lián)系。而在移動互聯(lián)網(wǎng)的影響下，為了給用戶更好的體驗、更快捷的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、更周全的數(shù)據(jù)保存，各門戶網(wǎng)絡(luò)都為客戶提供了手機(jī)信息、照片、通訊錄乃至地理位置的云數(shù)據(jù)存儲服務(wù)，甚至是自動保存郵箱賬戶密碼等。可以說，人類個體行為的方方面面，已經(jīng)在移動互聯(lián)網(wǎng)的影響下滲透到云數(shù)據(jù)系統(tǒng)。這些云數(shù)據(jù)的設(shè)立初衷在于提供快捷的服務(wù)，用戶往往都不會刪除，因此大量有價值的信息會被永久保存，這就為職務(wù)犯罪偵查提供了可靠的電子數(shù)據(jù)證據(jù)，從而有效化解職務(wù)犯罪隱秘性強(qiáng)、直接證據(jù)少的難題。

（二）有助于挖掘職務(wù)犯罪的關(guān)聯(lián)信息

以賄賂犯罪偵查為例，在傳統(tǒng)的職務(wù)犯罪偵查中，為了強(qiáng)化線索可查性的內(nèi)心確信，偵查人員往往是在掌握一兩筆小額行受賄證據(jù)后，憑經(jīng)驗、直覺來判定犯罪嫌疑人所掌握職權(quán)、密切程度、財產(chǎn)狀況同犯罪的因果關(guān)系。而在大數(shù)據(jù)時代，數(shù)據(jù)給人類認(rèn)知提供的不是犯罪的直接因果關(guān)系，而是相關(guān)關(guān)系，比如職務(wù)犯罪的產(chǎn)生必然伴隨著與政府行政職權(quán)相關(guān)的如市政設(shè)施、政府采購、各種財政補(bǔ)貼等某些領(lǐng)域的高速增長，以及社會個體購房、汽車、高檔煙酒、娛樂場所等大額消費的顯著提高等關(guān)聯(lián)信息。通過大數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)分析得出相關(guān)關(guān)聯(lián)信息后，偵查部門可以及時掌握有關(guān)領(lǐng)域職務(wù)犯罪的發(fā)展趨向。例如，如果A和B經(jīng)常一起發(fā)生，我們只需要注意到B發(fā)生了，即便是A沒有暴露，仍然可以預(yù)測A正在發(fā)生。因此，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系分析有助于我們捕捉可能和A一起發(fā)生的事情，即使我們不能直接測量或觀察到A。更重要的是，大數(shù)據(jù)提供的相關(guān)關(guān)系預(yù)測方法還可以幫助我們預(yù)測腐敗等某類社會問題爆發(fā)的時機(jī)、區(qū)域、趨勢等依據(jù)社會經(jīng)驗無法預(yù)測的情形。當(dāng)然，大數(shù)據(jù)所提供的相關(guān)關(guān)系是無法預(yù)知未來的，我們只能用它來預(yù)測職務(wù)犯罪可能發(fā)生的趨向。

（三）有利于打擊職務(wù)犯罪“黑數(shù)”

職務(wù)犯罪黑數(shù)是指已經(jīng)發(fā)生但是未被發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)依法追究而未被追究刑事責(zé)任的職務(wù)犯罪行為數(shù)。處于黑數(shù)狀態(tài)的職務(wù)犯罪行為不是尚未實施而是已經(jīng)實施了，之所以能夠以藏匿隱蔽狀態(tài)存在，就是犯罪事實或證據(jù)尚未被所在單位、部門或者個人發(fā)現(xiàn)、舉報或反映，或者雖然發(fā)現(xiàn)但是難以被檢察院、法院作為犯罪加以認(rèn)定。控制職務(wù)犯罪黑數(shù)是遏制職務(wù)犯罪的關(guān)鍵，因為職務(wù)犯罪黑數(shù)的存在使得犯罪分子抱有更多的僥幸心理，主觀上會認(rèn)為犯罪與懲處并不具有必然因果聯(lián)系，即便是受到懲處也只是一種可能性，更何況處罰并不具有及時性。犯罪嫌疑人在實施某種犯罪前,必然會反復(fù)權(quán)衡,判斷其行為被發(fā)現(xiàn)的可能性。若其認(rèn)為實施犯罪受到懲處的可能性小,便會堅定其犯罪的決心；相反，如其認(rèn)為犯罪后很可能受到處罰，便會減少犯罪的意向。在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，任何職務(wù)犯罪行為都有可能通過數(shù)據(jù)形式再現(xiàn)于網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，從而出現(xiàn)破綻，為打擊犯罪提供突破口。例如，通過百度、谷歌搜索保存的云數(shù)據(jù)可以自動統(tǒng)計某一地區(qū)政府機(jī)關(guān)所有IP網(wǎng)絡(luò)地址下搜索職務(wù)犯罪司法解釋、低價購房等新型受賄、“借”是否受賄等相關(guān)詞條，便可以預(yù)測出哪些領(lǐng)域，甚至是哪些職能部門存在潛在的權(quán)錢交易等腐敗行為。盡可能地借助大數(shù)據(jù)系統(tǒng)預(yù)測、發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪，減少職務(wù)犯罪黑數(shù)，有助于增加犯罪風(fēng)險，提升反腐敗的效率和檢察機(jī)關(guān)公信力。

（四）有助于進(jìn)行反腐敗專項行動的宏觀決策

2009年至今，最高人民檢察院先后部署開展了土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、工程建設(shè)、涉農(nóng)惠民基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、惠農(nóng)政策補(bǔ)貼、退耕還林、食品安全、環(huán)境污染等領(lǐng)域的反腐敗專項查處活動，然而中國東、西部，內(nèi)地與沿海地區(qū)，甚至是同一省份都存在較大的文化、經(jīng)濟(jì)水平差異，針對某個領(lǐng)域進(jìn)行反腐敗專項整治活動未必能起到預(yù)期效果，而且這種依賴偵查經(jīng)驗的決策也有不科學(xué)性和滯后性。在大數(shù)據(jù)時代，最高人民檢察院反貪總局、省級檢察院反貪部門等決策機(jī)構(gòu)完全可以借助主要互聯(lián)網(wǎng)公司的后臺數(shù)據(jù)，根據(jù)關(guān)聯(lián)信息分析出某一地區(qū)腐敗爆發(fā)的主要領(lǐng)域、犯罪手段甚至是掌握規(guī)避犯罪的新型手段，從而為精準(zhǔn)打擊職務(wù)犯罪提供可靠的數(shù)據(jù)支撐，有針對性地在不同地區(qū)開展專項行動。

二、大數(shù)據(jù)對傳統(tǒng)偵查模式的挑戰(zhàn)

（一）偵查輔助信息假性枯竭

大數(shù)據(jù)的最大優(yōu)勢就是對信息的高效率占有，只要能夠提取并繪制關(guān)聯(lián)信息，就可以通過海量數(shù)據(jù)推算出所需要的特定信息。當(dāng)前，職務(wù)犯罪的作案手段越來越隱蔽，赤裸裸的權(quán)錢交易演化為低價購房、長期借用、退休后擔(dān)任企業(yè)顧問等新型受賄方式，但職務(wù)犯罪偵查仍然采取傳統(tǒng)的“兩條腿、一支筆、一張紙”的辦案方法，信息化手段嚴(yán)重不足，不僅發(fā)現(xiàn)犯罪的難度加大，而且即便案發(fā)仍舊有“借用”、“勞務(wù)”等借口，在認(rèn)定過程中面臨多重障礙。偵查手段的單一與犯罪的高智商化、隱蔽化使得偵查審訊中有價值的信息呈現(xiàn)枯竭狀態(tài)，而檢察機(jī)關(guān)由于沒有建立傳輸渠道和缺少數(shù)據(jù)處理工具，借助海量數(shù)據(jù)挖掘職務(wù)犯罪偵查所需信息的工作仍舊處于起步階段。

（二）利用大數(shù)據(jù)研判職務(wù)犯罪線索的深度不夠

大數(shù)據(jù)分析應(yīng)用的一個重要領(lǐng)域就是決策情報的研判利用，如治安管理、網(wǎng)絡(luò)輿情、犯罪預(yù)防、突發(fā)預(yù)警等。例如，在“棱鏡事件”中，美國國家安全局可以進(jìn)入Google、Facebook、Twitter、Microsoft、Apple數(shù)據(jù)庫或后臺，從而輕松掌握全球用戶的個人信息，進(jìn)一步分析其所需要的情報。在當(dāng)前的職務(wù)犯罪偵查過程中，查詢銀行存取款、房產(chǎn)狀況、家庭成員、水電煤等信息已經(jīng)成為初查必須掌握的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，然而這僅僅是一種簡單的數(shù)據(jù)信息利用。隨著這些偵查手段被外界所熟知，潛在職務(wù)犯罪嫌疑人的反偵察能力也會隨之提高。同時，檢察機(jī)關(guān)對于實名登記體制下的手機(jī)信息、通訊緊密程度、通訊的時間段分析運用還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。這不僅造成有價值偵查信息的不足，更重要的是影響到基層檢察機(jī)關(guān)打擊腐敗的積極性。

（三）采集相關(guān)數(shù)據(jù)信息的廣度、深度、時效不夠

從1989年廣東省檢察院成立第一個反貪局到目前為止，高檢院、省市縣四級檢察院反貪局至今沒有建立一個職務(wù)犯罪數(shù)據(jù)庫，甚至行賄犯罪檔案查詢數(shù)據(jù)庫都不夠全面，這不僅是因為職務(wù)犯罪的敏感性強(qiáng)，更重要的是因為缺乏數(shù)據(jù)偵查的意識?？绮块T的通訊、銀行、工商、稅務(wù)、紀(jì)檢部門的社會公共信息是職務(wù)犯罪偵查信息情報的重要組成部分，如果這種信息共享、使用平臺的不暢通，將直接導(dǎo)致職務(wù)犯罪偵查信息的不全面。即便這些職能部門允許檢察機(jī)關(guān)使用其后臺數(shù)據(jù)，也仍舊存在更新不及時、數(shù)據(jù)不全面等問題，導(dǎo)致信息檢索、利用難，分析研判準(zhǔn)確性不夠。

三、大數(shù)據(jù)時代職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型

大數(shù)據(jù)下的職務(wù)犯罪偵查，建立在海量的信息儲備和強(qiáng)大的知識挖掘、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)基礎(chǔ)之上，信息挖掘的目的不是為了追求職務(wù)犯罪偵查的精確度，不是為了尋求精準(zhǔn)的問題答案，也不再熱衷于因果關(guān)系的推演，而是要揭露與犯罪有關(guān)的線索，揭示邏輯關(guān)聯(lián)性，更強(qiáng)調(diào)的是通過關(guān)聯(lián)信息為審訊提供可靠的切入點。

（一）整合數(shù)據(jù)資源，充實職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)庫

一是要整合政府信息資源。要自上而下推行數(shù)據(jù)化平臺升級，統(tǒng)籌檢察機(jī)關(guān)與政府職能部門信息共享，建立數(shù)據(jù)中心之間的交換、整合、比對、更新、維護(hù)機(jī)制。對政府公開的網(wǎng)絡(luò)信息、政務(wù)公開信息，可以借助網(wǎng)絡(luò)爬蟲自動獲取技術(shù)，將政府組織結(jié)構(gòu)、部門職責(zé)、人事構(gòu)成、人事任免等信息自動加入數(shù)據(jù)平臺；而對于政府保密信息，如公安信息、公共安全信息、銀行信息等可以開通專用數(shù)據(jù)接口，以專項查詢、專線通道的方式進(jìn)行傳輸查詢。

二是整合社會信息數(shù)據(jù)。要充分利用主流互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的數(shù)據(jù)平臺，如百度、騰訊、淘寶、360、移動等通訊公司儲存的大量數(shù)據(jù)；建立司法信息查詢特別許可機(jī)制，注意收集手機(jī)等移動互聯(lián)網(wǎng)軟件提供云的數(shù)據(jù)。采集信息要以自愿提供、有償購買、行政收集等多種方式，形成全面采集、全面共建的大數(shù)據(jù)匯集效應(yīng)。

三是充分利用統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺。從控申舉報部門開始就要建立嚴(yán)格的舉報線索業(yè)務(wù)平臺統(tǒng)一受理、統(tǒng)一移交、統(tǒng)一備案、統(tǒng)一初查機(jī)制，嚴(yán)格禁止舉報線索體外循環(huán)；對于受理的舉報線索，要在各環(huán)節(jié)細(xì)化完善，特別要注意對被舉報人的身份資料、社會關(guān)系、財產(chǎn)狀況等公開資料的充實完善。在業(yè)務(wù)平臺使用初期，可以采取網(wǎng)上流轉(zhuǎn)為主，舉報線索材料、證據(jù)實物移交為輔的方式，待到時機(jī)成熟，要將實物證據(jù)采取掃描、電子格式化手段在統(tǒng)一業(yè)務(wù)平臺流轉(zhuǎn)。這樣就可以確保盡快形成全國檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪線索材料的電子數(shù)據(jù)庫，為將來線索的初查、比對、挖掘提供數(shù)據(jù)支撐。

（二）構(gòu)建以“人”為中心的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)

大數(shù)據(jù)模式下，以人立案是主要偵查思路，以人為中心在海量數(shù)據(jù)中再現(xiàn)其關(guān)系圈、生活圈、利益輸送圈、活動軌跡起著至關(guān)重要的作用。特別是微信、陌陌等新型通訊手段的出現(xiàn)，使得人與人之間的關(guān)聯(lián)程度都可以在網(wǎng)絡(luò)上再現(xiàn)，而手機(jī)實名制又有助于準(zhǔn)確查找到用戶的身份信息。因此，以人為中心，從互聯(lián)網(wǎng)、移動等電訊公司數(shù)據(jù)中完全可以挖掘出更多更全面的信息，根據(jù)人員信息數(shù)據(jù)庫可迅速確定特定人員親緣圖譜，得出該人職權(quán)、分管、主管等人事信息；根據(jù)政府投資信息、招投標(biāo)信息等，可得出該人在某些項目中的作用、地位；根據(jù)房地產(chǎn)登記、銀行開戶、資金流動信息、大額消費信息及電話通訊信息，可從不同側(cè)面量化分級評估該人的涉嫌犯罪的嫌疑程度。如下圖。

（三）強(qiáng)化數(shù)據(jù)的串聯(lián)、比對、智能分析功能

大數(shù)據(jù)的開發(fā)利用主要是嵌入應(yīng)用軟件，強(qiáng)化數(shù)據(jù)的串聯(lián)、比對等智能化分析功能。這需要通過招標(biāo)程序，引入由計算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)等領(lǐng)域?qū)＜医M成“算法師”團(tuán)隊，結(jié)合檢察工作的特殊需求，建立相應(yīng)的運算法則和運算模型，來研發(fā)數(shù)據(jù)分析和預(yù)測工具，以滿足職務(wù)犯罪信息智能化分析需求。例如，可研發(fā)職務(wù)犯罪偵查情報分析系統(tǒng)，以犯罪嫌疑人、涉案線索等為核心進(jìn)行全景化深度分析，為初查、立案偵查、審訊突破等提供技術(shù)支持，以有效應(yīng)對當(dāng)前貪污賄賂犯罪的智能化、隱蔽化趨勢。

（四）優(yōu)化技術(shù)運用平臺實現(xiàn)智慧化反貪

大數(shù)據(jù)服務(wù)于職務(wù)犯罪偵查的關(guān)鍵在于數(shù)據(jù)的實時預(yù)測，從而及時為偵查提供信息支撐，從目前來看，有必要搭建三個平臺，實現(xiàn)偵查的數(shù)據(jù)共享。一是要建立信息決策指揮平臺。傳統(tǒng)偵查更多的是以摸查為基礎(chǔ)，進(jìn)行經(jīng)驗型、直覺型決策，但在大數(shù)據(jù)時代，要減少主觀的決策指揮，重點抓好檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)和運用，對犯罪嫌疑人實現(xiàn)數(shù)據(jù)量化分析，提供更為客觀的信息輔助，逐步實現(xiàn)偵查的數(shù)據(jù)化、模塊化決策指揮，提高大數(shù)據(jù)的運用能力。二是要建立信息分析研判平臺，建立以數(shù)據(jù)為導(dǎo)向的分析研判、績效考核、責(zé)任落實等配套機(jī)制，及時、全面開展信息的分析研判，促使信息化偵查成為初查的重要途徑。三是創(chuàng)新檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺。要在統(tǒng)一應(yīng)用業(yè)務(wù)平臺的基礎(chǔ)之上，優(yōu)化數(shù)據(jù)終端，使得廣大基層院反貪人員能享受數(shù)據(jù)化的便捷服務(wù)，在數(shù)據(jù)運用初期，可以開發(fā)出一批便捷、低成本的小數(shù)據(jù)檢務(wù)分析運用軟件；要鼓勵各基層檢察院充分發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，開發(fā)地方的數(shù)據(jù)運用平臺；要以最簡潔的方式實現(xiàn)高科技與傳統(tǒng)偵查方式的結(jié)合，最大限度地分析挖掘數(shù)據(jù)的價值。

*江蘇省揚州市人民檢察院［225009］